白晶 欒春娟

摘要：基于國企改革視角對我國專利技術創(chuàng)新運營模式進行研究，對于凝練中國特色專利創(chuàng)新運營模式、促進我國知識產(chǎn)權商業(yè)運營體系的建設與發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實意義。選擇國家電網(wǎng)公司全部授權專利144 207條數(shù)據(jù)記錄，借助Ucinet軟件包的NetDraw繪圖工具，繪制了國家電網(wǎng)公司專利技術創(chuàng)新合作網(wǎng)絡和專利運營網(wǎng)絡。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡揭示了國家電網(wǎng)公司產(chǎn)學研合作的網(wǎng)絡特征；專利運營網(wǎng)絡揭示了國家電網(wǎng)公司與其系統(tǒng)內的諸多公司及科研院所之間聯(lián)合技術轉讓與技術受讓的專利運營模式。國家電網(wǎng)公司專利技術創(chuàng)新運營模式對深化國企改革和振興東北老工業(yè)基地具有重要的借鑒意義。

關鍵詞：國家電網(wǎng)公司；專利創(chuàng)新網(wǎng)絡；專利運營網(wǎng)絡；社會網(wǎng)絡分析；產(chǎn)學研合作

中圖分類號：G306；N18文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.05.010

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

基金項目：國家自然科學基金項目（71774020/71473028）；大連理工大學大學生創(chuàng)新項目（2019101419809011210）

0引言

國有企業(yè)是由政府投資或參與控制的企業(yè)，其主要目標是實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值，以及在特定的時期幫助政府調節(jié)國民經(jīng)濟，從而促進國家整體經(jīng)濟的發(fā)展。國有企業(yè)被譽為共和國的長子，為我國經(jīng)濟建設做出了重要貢獻[1]。然而，國有企業(yè)數(shù)量眾多，種類繁雜，大量國有企業(yè)長期依賴政府，缺乏自主創(chuàng)新能力，不僅不能為我國的現(xiàn)代化建設增磚添瓦，反而阻礙了國家的發(fā)展。因此，選擇合適的方法對國有企業(yè)進行改革，幫助國有企業(yè)發(fā)揮其應有的作用，就變得尤為重要。

目前有關我國國企改革的研究，主要集中于公司治理機制[2-3]和產(chǎn)權改革[4-5]，近年來也有學者開始考慮國企改革的倫理性問題，試圖從企業(yè)社會責任的角度進行探索[6-8]。此外還有一些研究針對國企改革中的政策問題和反腐敗問題[8-9]。學界對于國企改革的方向和方法的探索一直在進行，但目前尚未發(fā)現(xiàn)從技術革新和知識產(chǎn)權運營的角度助推國企改革的成果。我國的經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展到一個新的階段，越來越多的高新技術企業(yè)憑借自己雄厚的研發(fā)創(chuàng)新實力走在了市場的前列。傳統(tǒng)國企要想不被淘汰，必須順應時代發(fā)展潮流，培養(yǎng)自己的技術創(chuàng)新和運營能力。因此，選取有代表性的傳統(tǒng)國企，通過探索其技術創(chuàng)新運營實踐來總結技術創(chuàng)新運營模式，為其它國企的知識產(chǎn)權改革提供參考，是非常有必要的。

早在100年前，熊彼特就在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出技術創(chuàng)新的概念，它剛開始被視為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，后來又衍生出線性范式和網(wǎng)絡范式，以及區(qū)域創(chuàng)新和集群創(chuàng)新等概念，發(fā)展至今已形成新古典學派、新熊彼特學派、制度創(chuàng)新學派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派四大學派[10-14]。此后，伯恩斯提出技術創(chuàng)新管理理論，然后又經(jīng)過后人的不斷發(fā)展，最終形成基于戰(zhàn)略分析、能力分析和資源分析的技術創(chuàng)新管理三種模式[15-17]。這些理論為學界日后進行技術創(chuàng)新的研究提供了堅實的基礎。

目前國內外關于專利運營模式的研究，多以理論探索和案例分析的形式為主，研究的角度有企業(yè)[18]、高校[19-20]、行業(yè)[21]、軍民融合[22]和非專利實施主體[23]等，研究思路多是以專利運營較為成熟的組織為范例進行分析，從而為自己的研究對象提供借鑒[24]，研究結果多集中于理論、制度和政策等方面。

通過上述分析我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有關于專利技術創(chuàng)新運營的研究，多是以定性方法進行，研究角度也趨于固定化，難有新意。需要注意的是，國有企業(yè)作為我國的特色企業(yè)，無論在資源能力還是制度政策的參與方面都具有傳統(tǒng)組織無法具備的優(yōu)勢。從國企改革視角所凝練的專利創(chuàng)新運營模式，不同于傳統(tǒng)分類中完全市場化的企業(yè)專利創(chuàng)新運營模式，而加入了政府調控的色彩，使得這種發(fā)展方式更具中國特色，更符合中國國情。此外，采用定量分析的方法，以大量專利數(shù)據(jù)作為支撐，可使研究成果更具信服力和借鑒價值。

1數(shù)據(jù)來源與研究方案

1.1數(shù)據(jù)來源

本次研究的數(shù)據(jù)來源于北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新服務平臺IncoPat。IncoPat是第一個將全球頂尖的發(fā)明智慧深度整合，并以中文形式呈現(xiàn)的專利信息平臺。它收錄了全球117個國家/組織/地區(qū)一億余件專利信息，專利信息每周更新四次，且對數(shù)據(jù)進行了全面的整合加工，可以檢索的字段達到240多個，具有數(shù)據(jù)覆蓋全面，更新快速和多維度深入加工等特色（IncoPat官網(wǎng)，2019）。

選擇國家電網(wǎng)公司作為研究對象。國家電網(wǎng)公司是我國順應全球電力市場化改革，依照《電力體制改革方案》對國有電力資產(chǎn)進行重組的產(chǎn)物，成立伊始就承擔起保障國家能源安全和引領電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要使命。在多年的發(fā)展中，國家電網(wǎng)公司始終將自主創(chuàng)新作為主要發(fā)展戰(zhàn)略和核心價值觀，有意識地構建自己的專利創(chuàng)新運營體系。研究國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新與運營網(wǎng)絡，對于探索公司創(chuàng)新運營模式，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平，促進其它國企的改革和專利創(chuàng)新運營體系的建設具有非常重要的意義。

在“專利權人”這個檢索字段中輸入“國家電網(wǎng)公司”，時間選擇所有年份的授權公告日期，檢索得到專利權人中包含有國家電網(wǎng)公司的全部授權專利144207條。數(shù)據(jù)檢索與下載的日期為2019年4月30日。專利數(shù)量隨時間變化的趨勢如圖1所示。

圖1顯示，國家電網(wǎng)公司專利數(shù)量變化可分為三個階段：第一階段（2000—2007年）為緩慢發(fā)展階段；第二階段（2008—2015年）為快速發(fā)展階段；第三階段（2016—2019年）為回落階段。在第一階段，國家電網(wǎng)公司初步成立，科研開發(fā)體系尚不完善，專利數(shù)量增長緩慢；此后，隨著公司組織架構的完善以及國家整體科技水平的提升，專利數(shù)量進入快速發(fā)展階段，且在2015年達到峰值（授權專利24709項）；2015年之后，國網(wǎng)基礎設施和核心技術布局基本完成，公司研發(fā)轉向以技術的改進提升為主，因此專利授權數(shù)量有所回落。

在專利檢索的過程中，因申請人名稱不統(tǒng)一，造成申請人和專利重復對應的情況，這對數(shù)據(jù)整理和分析造成了一定的阻礙。借助Incopat平臺的標準化申請人分類功能對國家電網(wǎng)公司所有專利數(shù)據(jù)進行整理，盡可能消除專利重復統(tǒng)計帶來的影響，并將它們按照申請專利數(shù)量由多到少的順序進行排列。表1列出了國家電網(wǎng)公司專利數(shù)量排在前十位的標準化申請人。

表1顯示，專利數(shù)量排名前10的申請人中，有6個企業(yè)，4所大學，產(chǎn)學均有涉及，由此說明企業(yè)和高校在國家電網(wǎng)公司的專利創(chuàng)新運營體系中都發(fā)揮著重要的作用，且兩者之間必然存在千絲萬縷的聯(lián)系；專利數(shù)量排在第一的機構是國家電網(wǎng)，申請專利136815項，占國家電網(wǎng)公司全部專利數(shù)量的93.35%；許繼電氣和華北電大的專利數(shù)量都超過1000項，占據(jù)了較高的比例。由此推斷它們與國家電網(wǎng)公司間存在較多的聯(lián)系，是國家電網(wǎng)公司的重要合作機構，將在后面的專利創(chuàng)新運營網(wǎng)絡中重點進行觀察與分析。

1.2研究方案

在探索國家電網(wǎng)公司專利技術創(chuàng)新運營模式的過程中，需要關注以下問題：企業(yè)的技術創(chuàng)新活動是否僅僅圍繞自身展開？不同企業(yè)、不同組織之間是否存在網(wǎng)狀的專利合作申請模式？企業(yè)發(fā)展所需的專利技術不可能全部由自己企業(yè)解決，那么這部分專利技術的獲取是如何進行的？是企業(yè)在市場上大海撈針般的尋找，還是企業(yè)事先就針對日后發(fā)展所需的專利技術有了自己的布局？

本研究采用專利計量和社會網(wǎng)絡分析的方法。社會網(wǎng)絡分析法是社會學中常用的一種研究方法，它將研究對象首先構建成網(wǎng)絡模型，然后通過分析網(wǎng)絡中各要素的關系來探討網(wǎng)絡的結構及屬性特征，包括網(wǎng)絡中的個體屬性及網(wǎng)絡整體屬性，網(wǎng)絡個體屬性分析包括：點度中心度，中介中心度等；網(wǎng)絡的整體屬性分析包括小世界效應，小團體研究，凝聚子群等[25]。由此來進一步凝練網(wǎng)絡中暗含的規(guī)律與模式。

近年來，社會網(wǎng)絡分析法被廣泛地應用到基于大數(shù)據(jù)的實證研究之中，包括情報領域[26-27]、社會學與科學學領域[28-29]以及技術管理和知識管理領域[30-32]。因其綜合了數(shù)學歸納和可視化分析的特點，非常適合本次的研究。在具體操作的過程中，首先借助IncoPat平臺將國家電網(wǎng)公司的專利數(shù)據(jù)構建成申請人-申請人矩陣和受讓人-轉讓人矩陣，然后使用Ucinet對上述矩陣進行可視化處理。Ucinet是一款社會網(wǎng)絡分析的常用軟件，它由Lin Freeman、Martin Everett和Steve Borgatti開發(fā)，配備了NetDraw網(wǎng)絡可視化工具，可進行一維和二維數(shù)據(jù)分析[33]。將基于申請人-申請人矩陣繪制的網(wǎng)絡作為國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新網(wǎng)絡，將受讓人-轉讓人關系網(wǎng)絡作為國家電網(wǎng)公司專利運營網(wǎng)絡，然后利用Ucinet對它們進行詳細的社會網(wǎng)絡分析，最后結合實際發(fā)展歷程提煉出國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新和運營模式。

2分析結果

2.1專利技術創(chuàng)新網(wǎng)絡

前述部分將國家電網(wǎng)公司的全部專利數(shù)據(jù)按照標準化申請人對應專利數(shù)量由多到少的順序進行了排列。為了保證網(wǎng)絡清晰，取排名前50的標準化申請人的專利數(shù)據(jù)進行研究。以這些專利數(shù)據(jù)為基礎，基于IncoPat多維檢索平臺，同時選擇第一檢索維度和第二檢索維度都為申請人，構建申請人-申請人矩陣（表2）。然后，將矩陣導入Ucinet軟件中進行可視化處理，得到國家電網(wǎng)公司專利技術創(chuàng)新網(wǎng)絡圖（圖2）。圖譜中節(jié)點名稱包含字母C的表示企業(yè)，包含字母E的表示高校。節(jié)點越大，說明該節(jié)點代表的機構在網(wǎng)絡圖中的位置越重要。節(jié)點間的連線表示節(jié)點代表的機構之間的關系，連線越粗，表示關系越密切。

圖2顯示，國家電網(wǎng)公司專利技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，是一個典型的產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡，尤其是大學的數(shù)量非常多，有22所大學參與其中。國家電網(wǎng)對應的節(jié)點最大，與其它節(jié)點的連線最多。部分企業(yè)和高校，如許繼電氣、華電集團、華北電大和清華大學也都形成了各自的子網(wǎng)絡。企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校以及高校與高校之間均存在連線，說明專利申請過程中不同機構間存在較為頻繁的合作現(xiàn)象。國家電網(wǎng)-許繼電氣和國家電網(wǎng)-華北電大之間的連線最粗，說明這兩組機構內部的聯(lián)系最緊密。

為了更準確地分析網(wǎng)絡中的節(jié)點和連線，可利用Ucinet軟件的中心度分析功能，計算國家電網(wǎng)公司專利標準化申請人度中心性（Degree Centrality）和中介中心性（Betweenness Centrality）。度中心性是在社會網(wǎng)絡分析中刻畫節(jié)點中心性（Centrality）的最直接度量指標。節(jié)點度越大，表示這個節(jié)點的度中心性越高，該節(jié)點在網(wǎng)絡中越重要。中介中心性（Betweenness Centrality）是以經(jīng)過某個節(jié)點的最短路徑數(shù)目來刻畫節(jié)點重要性的指標，中介中心度越大，表示該節(jié)點對網(wǎng)絡資源的控制程度越高[34]。表3分別列出了標準化中心度和標準化中介度排名前10的標準化申請人。

表3顯示，在國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新網(wǎng)絡中，國家電網(wǎng)的標準化中心度最大，為7.795，說明國家電網(wǎng)與網(wǎng)絡中其它機構建立了最多的聯(lián)系；許繼電氣與華北電大也具有較大的標準化中心度，說明它們又分別以自身為中心建立了子網(wǎng)絡，從而為與國家電網(wǎng)公司間的合作提供了更多的支撐，這也印證了前面從直觀上觀察網(wǎng)絡圖所得到的結果；標準化中介度排在第一的機構是國家電網(wǎng)，達到了79.36，華電集團、華北電大和清華大學緊隨其后，說明它們在國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新的過程中承擔了重要的“橋梁作用”，有效促進了國家電網(wǎng)公司與其它機構的聯(lián)系與合作。

為了更深入了解合作關系的實際建立過程，我們結合其發(fā)展歷程對兩組機構進行分析。首先是國家電網(wǎng)和許繼電氣。許繼電氣是許繼集團的控股子公司，以電力相關領域為主營業(yè)務。早期受國外電工裝備制造企業(yè)的擠壓，許繼集團面臨重大的經(jīng)營困境。2010年，國家電網(wǎng)公司進行產(chǎn)業(yè)鏈整合，對許繼集團和平高集團進行整合重組。這一舉措大大激發(fā)了許繼集團的創(chuàng)新活力，不僅使許繼集團重新煥發(fā)出強大的生機，而且?guī)椭鷩译娋W(wǎng)公司攻克了包括特高壓直流和大型水電在內的重要技術難關，真正取得了1加1大于2的效果；其次是國家電網(wǎng)和華北電大。華北電力大學的前身是北京電力學院，在2003年劃轉教育部管理，現(xiàn)在由包括國家電網(wǎng)公司在內的12家特大型電力集團和中國電力企業(yè)聯(lián)合會組成的理事會和教育部共建（華北電力大學官網(wǎng)，2019）。長期以來，華北電力大學一直專注于幫助國家電網(wǎng)公司進行技術攻堅和提供專業(yè)人才，而國家電網(wǎng)公司則對其進行各種資源方面的回饋。兩者形成的產(chǎn)學合作鏈條，將持續(xù)不斷地賦予雙方前進的動力，從而也推動整個創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展。

2.2專利技術運營網(wǎng)絡

在檢索到的國家電網(wǎng)公司專利數(shù)據(jù)的基礎上，借助IncoPat多維檢索平臺，構建前50受讓人-轉讓人矩陣（表4）。將矩陣導入Ucinet軟件繪制成國家電網(wǎng)公司專利技術運營網(wǎng)絡圖（圖3）。在圖3中，方框節(jié)點對應專利受讓機構，圓圈節(jié)點對應專利轉讓機構，節(jié)點越大，表示該機構在網(wǎng)絡中的位置越重要。節(jié)點間的連線代表機構間的聯(lián)系，連線越粗，表示聯(lián)系越緊密。連線箭頭代表專利轉讓方向。

圖3揭示了國家電網(wǎng)公司與其系統(tǒng)內的諸多公司及科研院所之間聯(lián)合技術轉讓與技術受讓的專利運營模式。網(wǎng)絡圖中存在著多個聚合節(jié)點，其中國家電網(wǎng)公司無論在轉讓方還是受讓方，以它為中心的連線都是最多的，這說明它既是轉讓專利最多的機構，也是受讓專利最多的機構。從受讓方國家電網(wǎng)公司節(jié)點的角度進行觀察，易發(fā)現(xiàn)中國電力科學研究院、上海市電力公司、北京市電力公司以及國電南瑞科技股份有限公司和它之間存在較強的聯(lián)合技術受讓關系；從轉讓方國家電網(wǎng)公司節(jié)點的角度觀察，可發(fā)現(xiàn)中國電力科學研究院、華北電力科學研究院有限責任公司與它之間存在較強的聯(lián)合技術轉讓關系。

無論在轉讓方還是受讓方，國家電網(wǎng)公司與中國電力科學研究院都有最粗的連線，由此推斷國家電網(wǎng)公司與中國電力科學研究院之間存在最強的聯(lián)合技術轉讓和技術受讓的關系?；仡檱译娋W(wǎng)公司改革歷程發(fā)現(xiàn)，中國電力科學研究院是2006年形成的國家電網(wǎng)公司5家直屬科研單位之一，之后又經(jīng)歷了數(shù)次的科研資源重組整合，一直作為國家電網(wǎng)公司的堅實后盾，在國家電網(wǎng)公司的專利運營過程中始終承擔著重要的作用。

3結論與討論

3.1結論

本文檢索了國家電網(wǎng)公司的全部專利數(shù)據(jù)，將它們進行標準化處理后構建了專利數(shù)量前50申請人-申請人矩陣和前50受讓人-轉讓人矩陣，并以此為基礎，借助社會網(wǎng)絡分析軟件Ucinet，繪制出國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新網(wǎng)絡和專利運營網(wǎng)絡。分析結果顯示：

國家電網(wǎng)公司專利創(chuàng)新網(wǎng)絡是一個典型的產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡，國家電網(wǎng)位于整個網(wǎng)絡的中心，網(wǎng)絡中其它機構都與它存在著聯(lián)系。其中，國家電網(wǎng)-許繼電氣和國家電網(wǎng)-華北電大之間的連線最粗，說明這兩組機構內部的聯(lián)系最緊密。此外，網(wǎng)絡中的部分企業(yè)和高校，如許繼電氣、華電集團、華北電大和清華大學也都形成了各自的子網(wǎng)絡，它們作為整體網(wǎng)絡的連接節(jié)點，為網(wǎng)絡中其它機構與國家電網(wǎng)公司間的合作提供了更多的支撐。

在專利運營網(wǎng)絡中，通過觀察網(wǎng)絡中節(jié)點屬性和箭頭指向，明確了中國電力科學研究院、上海市電力公司、北京市電力公司和國電南瑞科技股份有限公司與國家電網(wǎng)公司間存在較強的聯(lián)合技術受讓關系；中國電力科學研究院、華北電力科學研究院有限責任公司與國家電網(wǎng)公司間存在較強的聯(lián)合技術轉讓關系，并推斷出國家電網(wǎng)公司和中國電力科學研究院之間存在最強的聯(lián)合技術轉讓和技術受讓關系，從而提煉出具有產(chǎn)學研合作特色的國家電網(wǎng)公司專利運營模式。

3.2討論

本文的創(chuàng)新點在于，首先基于國企改革的新視角提出凝練專利創(chuàng)新運營模式的方法，從理論層面進行了拓展；其次利用專利計量和社會網(wǎng)絡分析方法提煉出國家電網(wǎng)公司產(chǎn)學研合作性質的技術創(chuàng)新模式和產(chǎn)學研聯(lián)合轉讓、聯(lián)合受讓的專利運營模式；最后結合企業(yè)的實際發(fā)展歷程進行了闡述，明確政府調控在資本利用和資源分配中的重要作用，使得這種模式的推廣和實施有了更大的可操作性。

存在的不足之處在于：只選取了一個國有企業(yè)為研究對象，在受眾行業(yè)和技術領域方面有一定的局限性；受文章篇幅限制，對于專利技術創(chuàng)新運營過程中政府發(fā)揮的作用也只進行了簡單描述，缺乏深入的剖析與探索；此外，日本、韓國與法國均具有類似的政府參與的專利運營[35-37]，這與我國專利創(chuàng)新運營方面的區(qū)別也需要進一步研究。期待以后能基于更多數(shù)據(jù)凝練出具備中國特色的專利技術創(chuàng)新運營模式，為我國國企改革與知識產(chǎn)權運營的發(fā)展提供借鑒。

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Research on Innovation and Operating Mode of Patent Technology in China from the Perspective of State-Owned Enterprise Reform

BAI Jing1， LUAN Chunjuan2

（1.School of Business， Dalian University of Technology， Panjin 124221， China；2.School of Intellectual Property， Dalian University of Technology， Panjin 124221， China）

Abstract： It is of great theoretical and practical significance to study the innovation and operation mode of Chinas patent technology from the perspective of state-owned enterprise reform to sum up the innovation and operation mode of patent with Chinese characteristics and promote the construction and development of Chinas intellectual property business operation system. We select 144 207 patent records of all authorized patents of State Grid Corporation， and draw the patented technology innovation cooperation network and patent operation network of State Grid Corporation with the NetDraw drawing tool of Ucinet software package. The innovation cooperation network reveals the network characteristics of the production， research and research cooperation of the State Grid Corporation； the patent operation network reveals the patent operation mode of joint technology transfer and technology transfer between the State Grid Corporation and many companies and research institutes within the system. The State Grid Corporations patented technology innovation operation mode has important reference significance for deepening the reform of state-owned enterprises and revitalizing the old industrial bases in Northeast China.

Keywords： State Grid Corporation； patent innovation network； patent operation network； social network analysis； industryuniversity-research cooperation