孟慶涵

摘要：2010年以來中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中低速增長時期，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)變需依賴良好的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境。文章基于31個省市自治區(qū)2008～2014年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)面板模型分析各市場化指標(biāo)對其影響。研究發(fā)現(xiàn)要素市場環(huán)境、產(chǎn)品市場環(huán)境以及法律環(huán)境均有利于技術(shù)效率的進(jìn)步，但政府與市場關(guān)系需進(jìn)一步改善，減少稅收有利于“降成本“、“去杠桿”供給側(cè)改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)活力、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增速起著關(guān)鍵性作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)效率;Malmquist;市場化;個體效應(yīng);面板數(shù)據(jù)

一、我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)變

2010年以來，中國經(jīng)濟(jì)增速從兩位數(shù)降低至6%～7%的中低速增長時期，是改革開放以來第一次出現(xiàn)這么長時間的經(jīng)濟(jì)增長速度下滑。國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為，問題的根結(jié)在于中國經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的不完善。習(xí)近平總書記在2015年中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上首次提出“供給側(cè)改革”，強(qiáng)調(diào)“在適當(dāng)擴(kuò)大總需求的同時，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動力”。中國經(jīng)濟(jì)增長從依靠要素驅(qū)動到效率驅(qū)動的模式轉(zhuǎn)變勢在必行，研究如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)效率的提高是加速供給側(cè)改革的重要途徑。

技術(shù)效率是指所有生產(chǎn)要素激發(fā)的產(chǎn)出增長中，除去勞動力、資本和技術(shù)進(jìn)步的作用，衡量的是規(guī)模效益、組織效率、管理水平、勞動力素質(zhì)等方面對產(chǎn)出的影響。值得注意的是，規(guī)模效益受到政府方針的影響，組織效率與非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有關(guān)，管理水平取決于法律制度環(huán)境的好壞，勞動力素質(zhì)則受限于要素市場的發(fā)育程度。這些因素歸結(jié)到一起實(shí)為市場化的發(fā)育程度，因此市場化才是真正決定技術(shù)效率的諸多影響因素是否起到積極作用的關(guān)鍵。

通過量化分析市場化對技術(shù)效率的影響，從源頭上找出市場化不利于技術(shù)效率提高的短板并加以改善，找出目前我國制度上的不足以及市場化的薄弱環(huán)節(jié)，從而為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率驅(qū)動轉(zhuǎn)型理清思路并提出指導(dǎo)性建議。同時，也為供給側(cè)改革的新政策提供數(shù)據(jù)論證與理論支撐，加快改革進(jìn)程避免國民經(jīng)濟(jì)增長衰退，穩(wěn)定當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢順利度過難關(guān)。

二、市場化影響省域技術(shù)效率的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

1. DEA_Malmquist模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）在產(chǎn)出與投入確定的前提下，通過線性規(guī)劃的方法對同一決策單元的相對有效性進(jìn)行計算。該方法作為非參數(shù)方法，具有避免人為主觀地設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)勢，并且無需先驗(yàn)地限定生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模不變性，因此在有效性進(jìn)行評價中應(yīng)用廣泛。

Malmquist指數(shù)模型在Malmquist Sten提出后由Caves等首次應(yīng)用到生產(chǎn)率變化的測算中，此后研究者將其與數(shù)據(jù)包絡(luò)方法結(jié)合為DEA_Malmquist，很好的度量了相對效率的動態(tài)變化。本文正是運(yùn)用了該方法根據(jù)產(chǎn)出與投入計算出全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。對于研究對象技術(shù)效率而言，任意t期到t+1期的動態(tài)變化指數(shù)為非負(fù)數(shù)時表明技術(shù)效率未衰退，具體的指數(shù)分解結(jié)果如下所示。

TFPit=Effchit*Techiti=1，…，34，t=2008，…，2014（1）

2. 固定效應(yīng)面板模型

本文的研究對象為式（1）中的技術(shù)效率，結(jié)合市場化指標(biāo)構(gòu)建31個省市自治區(qū)跨度7年的個體效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型。借鑒之前對于市場化的研究成果，假定市場化指標(biāo)包括五大方面，分別是政府與市場關(guān)系（GM）、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）、要素市場的發(fā)育程度（FM）、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS），每個地區(qū)的個體效應(yīng)為αi，包含截距項的系數(shù)為βj以及隨機(jī)擾動項εit，構(gòu)建模型如式（2）。

Effcit=αi+β0+β1GMit+β2NSEit+β3PMit+β4FMit+β5MILSit+εiti=1，…，34，t=2008，…，2014（2）

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來源

1. 技術(shù)效率的測定

本文研究的時間區(qū)間為2008-2014年，研究對象為中國的31個省市自治區(qū)。在全要素生產(chǎn)率的分解上涉及三個變量，分別是總產(chǎn)出、資本投入和勞動投入。其中，各省總產(chǎn)出的指標(biāo)采用國內(nèi)生產(chǎn)總值Y衡量。為了消除通貨膨脹引起的價格因素影響，將GDP定基指數(shù)與2008年的GDP相乘得到最終可用的實(shí)際值。

勞動投入則按照大多數(shù)文獻(xiàn)所采用的方法，將各省城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)L作為勞動力投入量指標(biāo)。這樣做的原因主要在于，中國目前對于勞動方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠完善，嚴(yán)格意義上計算勞動投入所需要的數(shù)據(jù)無法獲得。

關(guān)于物質(zhì)資本存量K的計算，由于我國暫時不具備開展資本存量普查的條件，因此目前最普遍應(yīng)用的永續(xù)盤存法進(jìn)行估計。永續(xù)盤存法實(shí)質(zhì)是調(diào)整單位時期內(nèi)資本增加流量的相關(guān)價格因素，通過效率折舊及逐年加總最終積累成為意義上一致的資本存量。

資本存量核算基本公式：Kt=It+（1-δt）Kt-1，其中，Kt為第t年的資本存量，Kt-1為第t-1年的資本存量，It表示第t年的投資，δt代表t年的折舊率。

對于資本存量的估計研究較多，估算研究的代表主要包括張軍、葉宗裕、黃宗遠(yuǎn)、賈潤崧和單豪杰。但最終估算的結(jié)果差距懸殊，這主要是因?yàn)楣浪銜r采用的參數(shù)差別較大，并且數(shù)據(jù)源存在誤差。本文的資本存量指標(biāo)采用單豪杰的計算方法，折舊率取10.96%，基期資本存量用2008年的固定資本形成總額作為各省市區(qū)的初始資本存量，在此基礎(chǔ)上通過永續(xù)盤存法計算得到各年份31個省市自治區(qū)的物質(zhì)資本存量。

2. 市場化指標(biāo)選取

目前國內(nèi)對市場化指標(biāo)最具權(quán)威的研究報告出自樊綱教授及其合作者。本文借鑒其成果，假定市場化指標(biāo)來源于政府與市場關(guān)系（GM）、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）、要素市場的發(fā)育程度（FM）、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS）。

（三）變量分析與模型求解

1. 各變量的分布情況

首先，對技術(shù)效率及各市場化指標(biāo)的數(shù)據(jù)分布情況進(jìn)行分析。表1顯示技術(shù)效率存在進(jìn)步明顯的情況，最大值為1.291，與此相反衰退最嚴(yán)重的時候值為0.775，但技術(shù)效率中位數(shù)與均值基本一致，說明分布的偏態(tài)不明顯。

市場化指標(biāo)中非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）的數(shù)值都為正數(shù)，盡管其它三個市場化指標(biāo)存在數(shù)值為負(fù)的情況，但只有政府與市場關(guān)系（GM）的最小值偏離零點(diǎn)較遠(yuǎn)。

2. 模型建立與求解

面板數(shù)據(jù)模型式（2）的參數(shù)估計通過Eviews實(shí)現(xiàn)。為了消除可能存在的異方差和自相關(guān)，本文采用加權(quán)最小二乘法估計待估參數(shù)。通過Durbin-Watson方法檢驗(yàn)?zāi)Ｐ徒Y(jié)果，異方差性已經(jīng)通過加權(quán)最下二乘法消除，模型的參數(shù)估計較為可靠。對于個體效應(yīng)的假設(shè)，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果顯示p值較小，因此拒絕混合面板模型的原假設(shè)，認(rèn)為個體間存在差異。

由于技術(shù)效率本身取值范圍小，各市場化指標(biāo)對其影響程度不易顯現(xiàn)，因此對各市場化指標(biāo)做百分化處理后代入模型，使得估計出的參數(shù)等比例擴(kuò)大，這樣更能凸顯出其對技術(shù)效率的影響。模型系數(shù)估計的結(jié)果如表2所示，五個市場化指標(biāo)中除非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展指標(biāo)不顯著，其余四個市場化指標(biāo)顯著性都較強(qiáng)。產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境對技術(shù)效率的提高有積極作用。其中，在其他指標(biāo)不變的情況下，產(chǎn)品市場的發(fā)育程度指標(biāo)每增加1%，技術(shù)效率進(jìn)步0.52，相應(yīng)的要素市場發(fā)育程度指標(biāo)以及市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境指標(biāo)每增加1%，技術(shù)效率提高0.26、0.23。

相反，政府與市場關(guān)系指標(biāo)的參數(shù)估計為負(fù)數(shù)，說明政府市場關(guān)系指標(biāo)未能對技術(shù)效率的發(fā)展起到積極的作用。出現(xiàn)這樣結(jié)論主要原因在于政府與市場關(guān)系的不協(xié)調(diào)，我國經(jīng)濟(jì)體制改革一直在努力尋求政府干預(yù)與市場經(jīng)濟(jì)的平衡點(diǎn)，積極發(fā)揮政府在市場經(jīng)濟(jì)中的指導(dǎo)性作用對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和整體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長至關(guān)重要。

三、結(jié)論與建議

（一）全面推進(jìn)市場化

我國技術(shù)效率整體發(fā)展水平并不理想，而市場化對技術(shù)效率的提升作用明顯，理應(yīng)全面推進(jìn)市場化進(jìn)程為提高技術(shù)效率服務(wù)。一方面要從各個地區(qū)全面推進(jìn)市場化發(fā)展，另一方面要從市場化諸多反面推進(jìn)發(fā)展包括產(chǎn)品市場、要素市場、中介組織的發(fā)展與法律法規(guī)的完善。

（二）掃清地方保護(hù)的障礙

在推進(jìn)市場化發(fā)展的過程中，以優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品市場為準(zhǔn)則，其次是要素市場發(fā)展和中介組織發(fā)育以及法律法規(guī)。在具體投入上基本保證產(chǎn)品市場的發(fā)育理應(yīng)分配到更多的人力、資金，因?yàn)槠鋷淼氖芤孀畲蟆Ｌ貏e是對于地方保護(hù)要徹底根除，通過立法、制定合理的政績考核兩方面入手，從源頭上削減其動力從法律懲罰上威懾其發(fā)展，盡早實(shí)現(xiàn)商品的跨區(qū)域流通使民族企業(yè)、民族品牌具備核心競爭力。

（三）改善政府與市場關(guān)系依靠供給側(cè)改革

政府與市場關(guān)系的改善需依賴供給側(cè)改革。去產(chǎn)能，避免政府扶持效率低下的落后企業(yè)，恢復(fù)市場自動淘汰機(jī)制。去庫存，加快建設(shè)二三線城市與一線城市的軌道交通，發(fā)揮政府在基礎(chǔ)建設(shè)上的指揮作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。補(bǔ)短板，發(fā)揮政府發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)作用，鼓勵發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，為之提供政策優(yōu)惠與法律保障，營造科研創(chuàng)新的良好環(huán)境。

（四）減少稅收降成本

減少稅收增加企業(yè)利潤，使資本在高回報的誘導(dǎo)下流向企業(yè)，企業(yè)資金充足擴(kuò)大規(guī)模利好于技術(shù)效率提升，對于整體經(jīng)濟(jì)形勢的上行也十分有幫助。

（五）緊迫實(shí)現(xiàn)去杠桿

企業(yè)方面要嚴(yán)格審核企業(yè)融資用途確保資金流入實(shí)業(yè)，避免公司炒概念，避免金融衍生品泛濫。政府方面減少地方債務(wù)，對地方官員考核不以在任時的單純GDP政績?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，而是轉(zhuǎn)向運(yùn)用綜合考察、離任回頭考察的方法，確保資金用途效率不盲目建設(shè)、盲目投資。

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（作者單位：江蘇大學(xué)財經(jīng)學(xué)院）