讀了《董事會(huì)》雜志刊發(fā)的幾位首屆董秘好助手獲得者、資深證代的從業(yè)經(jīng)歷與感悟，以及董秘好助手評(píng)委施衛(wèi)東老師的金句點(diǎn)評(píng)，我對(duì)上市公司證券事務(wù)代表的職責(zé)與定位有了更深刻的理解與認(rèn)識(shí)。他們對(duì)證代崗位的堅(jiān)守與執(zhí)著讓人敬佩，與幾位資深證代相比，我的證代從業(yè)時(shí)間比較短，算是一個(gè)“年輕”的證代，但如何扮演好“助手”與“代表”的角色一直是我常思常想的問題。

上海證券交易所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。這句話把證券事務(wù)代表的定位與職責(zé)界定的非常清楚，“助手”是定位，“代表”是職責(zé)。只有找準(zhǔn)了定位，才能正確地履行職責(zé)。

新手——深切體會(huì)到隔行如隔山的難處

我是2014年8月到公司董事會(huì)秘書處工作的，面對(duì)新的崗位，也曾認(rèn)為自己干過其他綜合崗位，做好董事會(huì)秘書處的工作應(yīng)該沒什么難度;可當(dāng)面對(duì)全新的專業(yè)術(shù)語、嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)定以及信披工作超高的時(shí)限要求時(shí)，工作中難免會(huì)有手忙腳亂、不知所措的情形發(fā)生。自己經(jīng)歷過修公告、改公告、修了又改、改了又修的抓狂，也經(jīng)歷過公告要點(diǎn)寫不全、難點(diǎn)寫不透的郁悶，深切體會(huì)到隔行如隔山的難處。怎么辦？只有從頭學(xué)起了。

《公司法》《證券法》《股票上市規(guī)則》《公告格式指引》《公司章程》等，沒事的時(shí)候自己就拿出來翻翻看看，寫寫畫畫。遇到不懂的術(shù)語，上網(wǎng)查、請(qǐng)教領(lǐng)導(dǎo)同事，直到弄懂弄通;遇到一時(shí)解決不了的難題，及時(shí)查找相關(guān)規(guī)定，帶著問題去學(xué)習(xí)、去工作，同時(shí)在工作中解決問題;遇到實(shí)在難以解決的難題，主動(dòng)匯報(bào)，及時(shí)請(qǐng)教領(lǐng)導(dǎo)同事們尋求解決辦法。從一個(gè)簡(jiǎn)單的公告做起，從一個(gè)細(xì)微的流程學(xué)起，一段時(shí)間下來，我認(rèn)真鉆研了信息披露監(jiān)管、大股東承諾、股東減持、公司債、優(yōu)先股發(fā)行等政策，基本熟悉了公司董事會(huì)秘書處的業(yè)務(wù)流程。

熟手——不等不靠，主動(dòng)作為

2017年4月，我被公司董事會(huì)聘任為證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會(huì)秘書履行職責(zé)。責(zé)任重了，壓力也更大了，再加上部門工作涉及面廣，業(yè)務(wù)量大，突發(fā)事件也多，面對(duì)這種情況，我不等不靠，主動(dòng)作為，積極為董秘分擔(dān)。

在信息披露方面，平時(shí)緊跟監(jiān)管動(dòng)向，積極關(guān)注資本市場(chǎng)監(jiān)管案例，適時(shí)調(diào)整公司信息披露策略。以上交所業(yè)務(wù)規(guī)則為指引，以規(guī)范信息披露為主要抓手，不斷加強(qiáng)對(duì)公司重大敏感事件的關(guān)注力度，嚴(yán)格要求下屬單位按時(shí)效要求及時(shí)報(bào)送重大敏感信息。同時(shí)，變被動(dòng)接收為主動(dòng)搜集，采取事前積極了解、事中主動(dòng)跟蹤、事后及時(shí)披露的辦法，對(duì)符合披露條件的及時(shí)予以披露。嚴(yán)格把好公告起草關(guān)、把好公告質(zhì)量關(guān)，進(jìn)一步提升了公司信息披露的質(zhì)量和水平。

在關(guān)聯(lián)交易方面，和董秘團(tuán)隊(duì)一起完善了公司關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限和審批程序，公司先后修訂了《公司章程》，制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《內(nèi)幕信息知情人登記備案制度》《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》等，進(jìn)一步明確了關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限、審批程序、信息披露等，以不斷適應(yīng)新的監(jiān)管要求。對(duì)大量的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，如養(yǎng)護(hù)服務(wù)、機(jī)電施工、租賃等，按照“合理預(yù)計(jì)、年度授權(quán)、持續(xù)關(guān)注、及時(shí)調(diào)整”的原則審議并披露;對(duì)于非日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，按決策權(quán)限提交班子會(huì)、董事會(huì)或股東大會(huì)審議，確保關(guān)聯(lián)交易依法合規(guī)。近年來，公司嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)交易各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易違規(guī)情況。

在訴訟事項(xiàng)管理方面，建立重大信息報(bào)告制度，將公司每項(xiàng)法律訴訟事項(xiàng)記錄在冊(cè)，逐條記錄、逐月匯總，從信息披露的角度重點(diǎn)關(guān)注法律訴訟事項(xiàng)的金額以及對(duì)公司的影響等，確保訴訟事項(xiàng)披露及時(shí)、準(zhǔn)確。

能手——融入工作、用心做起

幾年的證代從業(yè)經(jīng)歷，我深切感受到要當(dāng)好一個(gè)上市公司證券事務(wù)代表，必須要付出更多的努力，必須把自身融入到工作中去，才能更好、更高效地工作。

一是用“列表法”提高工作效率。有時(shí)工作多，就把需要完成的工作羅列出來，分清輕重緩急，一個(gè)一個(gè)去完成。二是用“一日一清”工作法提高工作效率。堅(jiān)持當(dāng)天的工作當(dāng)天完成，盡量不拖到第二天。三是用“歸納法”提高工作質(zhì)量。每完成一項(xiàng)工作后，就把相關(guān)的資料整理匯總，專門存放，以便日后查詢。做到這些，基本上達(dá)到了工作有條理、干活有思路的效果。

總之，無論從事哪一個(gè)崗位，從職場(chǎng)小白到業(yè)務(wù)能手都有一個(gè)過程，能守住初心、樹立信心、堅(jiān)持恒心、懂得用心方能走得更遠(yuǎn)。就上市公司證券事務(wù)代表而言，協(xié)助董秘緊盯上市公司監(jiān)管紅線，守牢上市公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)底線，立足上市公司股東回報(bào)及高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值與公司價(jià)值的深度融合，才能收獲證券事務(wù)代表這個(gè)崗位的職業(yè)榮譽(yù)。

其實(shí)，這也是一個(gè)證券事務(wù)代表的職業(yè)操守所在。

作者系中原高速證代，首屆董秘好助手獎(jiǎng)得主

董秘薦助手

李全召同志2017年4月任中原高速證券事務(wù)代表以來，在信息披露方面，勤于學(xué)習(xí)，嚴(yán)格要求，有力提升了公司信息披露的質(zhì)量和水平，在上海證券交易所上市公司信息披露評(píng)價(jià)工作中，我公司先后獲得2016-2017年度、2017-2018年度A類（優(yōu)秀）評(píng)價(jià)。在日常工作中，牢固樹立紅線意識(shí)，堅(jiān)持原則，善于運(yùn)用監(jiān)管政策引導(dǎo)工作，協(xié)助董事會(huì)秘書認(rèn)真做好股權(quán)事務(wù)管理、投資者關(guān)系管理、三會(huì)事務(wù)管理等工作，為公司規(guī)范化運(yùn)作做出了貢獻(xiàn)。

推薦人：

楊亞子：中原高速董秘

“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委點(diǎn)評(píng)

雖“年輕”卻不懼“年輕”

從“年輕”證券事務(wù)代表李全召用心工作總結(jié)出來的“列表法、日清法、歸納法” 三個(gè)方法來提高證代工作效率和工作質(zhì)量，可以看出要想干好證代必須得下一番苦功，一切從頭開始需要勇氣、堅(jiān)持與付出，其“年輕”證代之路印證了沒有付出就沒有回報(bào)的道理。

全新做起、主動(dòng)做起、用心做起，是工作理念的逐步升華;守住初心、樹立信心、堅(jiān)持恒心、懂得用心是工作態(tài)度的從一始終。李全召用自己的親身經(jīng)歷寫出了一個(gè)年輕證券事務(wù)代表從新手、熟手到能手的進(jìn)階歷程，悟出了證券事務(wù)代表的職業(yè)素養(yǎng)，更展現(xiàn)了證券事務(wù)代表的職業(yè)操守。

越“年輕”越奮斗，加油！

點(diǎn)評(píng)人系“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委、

贛粵高速原董秘熊長(zhǎng)水先生