李拯非 張 宏
(山東大學 經濟學院,山東 濟南 250100)
在開放型經濟背景下,企業(yè)制定并實施“走出去”戰(zhàn)略,是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。有研究顯示,國際化已成為新興經濟國家企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新追趕的一種重要戰(zhàn)略。(1)吳航、陳勁、鄭小勇 :《新興經濟體中企業(yè)國際多樣化與創(chuàng)新績效 :所有權結構的調節(jié)效應》,《科研管理》2014年第11期。通常情況下,企業(yè)為了利用國際客戶的資源提升自身創(chuàng)新能力,需要參與組織間學習和利用他人的技能。然而,由于邊界、文化和流程等多方面的影響,在組織間學習與傳遞知識的過程中容易導致復雜性和風險性增加。特別是,針對制造商與國際客戶的關系,由于存在顯著的權利不對稱,使得學習過程更加困難。(2)Jean, R.J. B., Sinkovics, R. R., & Cavusgil, S. T.. Enhancing international customer-supplier relationships through it resources: A study of taiwanese electronics suppliers. Journal of International Business Studies, 2010,41(7):1218-1239.由于國際買家擁有強大的品牌和強大的市場準入,并且具有較高的議價能力,因此較弱的供應商往往需要進行重大的特定關系投資。在這種情況下,制造商也就更加依賴于國際客戶。這種不對稱關系中,制造商通常缺乏足夠的知識基礎和技術能力來將知識轉移整合到國際客戶中,并開發(fā)出卓越的創(chuàng)新能力。例如,在過去的幾十年中,中國汽車制造商與外國合作伙伴建立了國際合資企業(yè)(IJV),并努力從事組織間學習以建立創(chuàng)新能力。(3)Nam, K.M.. Learning through the international joint venture: Lessons from the experience of china’s automotive sector. Industrial and Corporate Change, 2011,20(3):855-907.事實上,這個進程的確非常緩慢,并極易創(chuàng)建出一種“被動”學習模式,從而無法利用中國企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此,制造商如何快速提升自身的創(chuàng)新知識基礎和創(chuàng)新能力,從而更有效地利用國際客戶的知識與技能,就更加富于建設性了。
當前,在中美貿易摩擦負面影響不斷加劇的情況下,依靠供應商提升我國企業(yè)創(chuàng)新能力正變得越來越重要,由此供應商也逐漸演變?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)新的發(fā)源地。利用供應商的創(chuàng)新性是企業(yè)實現(xiàn)產品創(chuàng)新的關鍵,它不僅能有效地激發(fā)供應商為企業(yè)創(chuàng)新做出貢獻,而且能夠促進供應商創(chuàng)新性有效轉化為供應商創(chuàng)新貢獻。(4)李娜、李隨成、崔賀珵 :《供應商創(chuàng)新性的利用機制:企業(yè)網絡化行為的作用》,《南開管理評論》2018年第1期。企業(yè)通過與國外客戶、供應商及行業(yè)領先者的直接接觸,可以增強對國際市場的把控力度,以此開拓更廣闊的市場前景。(5)吳先明、高厚賓、邵福澤 :《當后發(fā)企業(yè)接近技術創(chuàng)新的前沿:國際化的“跳板作用”》,《管理評論》2018年第6期。對制造企業(yè)而言,整合供應商知識能有效地促進企業(yè)的產品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新,(6)李敏、王志強、趙先德 :《供應商關系管理對知識整合與企業(yè)創(chuàng)新的影響——共同認知的中介作用》,《科學學與科學技術管理》2017年第8期。以獲取外部資源、技術與能力的方式加強企業(yè)的創(chuàng)新活力。(7)李隨成等 :《供應商整合能力對漸進式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新的影響——基于環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)作用》,《科技進步與對策》2016年第3期。顯然,無論是效率導向的供應商選擇還是技術導向的供應商選擇都能顯著提升企業(yè)創(chuàng)新能力。(8)婁祝坤、殷文偉、唐韻捷 :《供應商選擇、搜尋策略與企業(yè)創(chuàng)新關系研究》,《軟科學》2017年第5期。同時,恰當的供應商網絡結構能顯著提高制造企業(yè)產品創(chuàng)新的積極性。(9)李隨成、李勃等 :《供應商創(chuàng)新性、網絡能力對制造企業(yè)產品創(chuàng)新的影響——供應商網絡結構的調節(jié)作用》,《科研管理》2013年第11期。企業(yè)國際化程度的提高,有利于供應商選擇體系的積極優(yōu)化,進而提高協(xié)同創(chuàng)新績效。這也從另一個側面為我國政府所倡導的“中國企業(yè)走出去”戰(zhàn)略的科學性和實效性提供了證據和支持。(10)王永貴、王娜 :《供應商依賴的決定因素及其對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響——供應商國際化程度的調節(jié)作用》,《南開學報(哲學社會科學版)》2015年第4期。因此,如何在國際化進程中通過有效的供應商關系來提升企業(yè)創(chuàng)新能力,是保障企業(yè)創(chuàng)新活力的重要手段,對中國企業(yè)國際化發(fā)展具有重要的理論價值和實踐意義。
西方學者通過對發(fā)達國家跨國企業(yè)的研究表明,提高國際化水平能積極帶動企業(yè)增強創(chuàng)新活力,并且對企業(yè)生產率和銷售額的增長有一定的促進作用。(11)Belderbos R, Lokshin B, Sadowski B. The returns to foreign R&D. Journal of International Business Studies, 2015, 46(4):491-504這方面的研究文獻不少,但觀點難以一致。有研究者認為,國際化的發(fā)展有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。海本祿(2012)認為,國際化程度的提高可以增強企業(yè)通過創(chuàng)新提高績效的能力,國際化程度不同的企業(yè)創(chuàng)新收益顯著不同。(12)海本祿、聶鳴 :《國際化、創(chuàng)新與企業(yè)績效:基于湖北省的實證研究》,《科研管理》2012年第4期。Guarascio, D.(2014)等通過對6個歐洲國家的38個制造業(yè)和服務業(yè)進行相關測試發(fā)現(xiàn),高國際化水平的企業(yè)可以通過有效利用全球化資源來提升自身效益,進而增強企業(yè)的創(chuàng)新活力。(13)Guarascio D , Pianta M , Bogliacino F . Export, R&D and new products. a model and a test on European industries. Journal of Evolutionary Economics, 2014, 26(4):1-37胡雅蓓(2015)等基于多變量Probit模型進行實證分析發(fā)現(xiàn),企業(yè)國際化模式對創(chuàng)新方式的選擇產生了顯著影響,流程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新可以減少生產成本以及研發(fā)成本。(14)胡雅蓓等 :《企業(yè)創(chuàng)新方式選擇:市場結構與國際化——基于中國企業(yè)微觀數據的Probit模型研究》,《國際貿易問題》2015年第6期。
然而,由于分散運營和外來者劣勢,國際化也會給企業(yè)創(chuàng)新績效帶來消極影響。(15)王展碩、謝偉 :《研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用過程及結果分析》,《外國經濟與管理》2018年第9期。首先,國際化會帶來知識泄露風險。Moris,F.(2016)等的研究認為,技術泄密是國際化發(fā)展的一大弊端,尤其是對一些新成立并以技術為基礎的公司,國際化進程會增加技術泄露風險,從而降低自身的競爭優(yōu)勢。(16)Moris, F. and Zeile, W. J.. Innovation-Related Services Trade by Multinational Enterprises Results from an Interagency Data Link Project. Survey of Current Business, 2016,96(5):1-6其次,企業(yè)聯(lián)盟是國際化的必然趨勢,但由于創(chuàng)新技術的復雜多變性,眾多聯(lián)盟都面臨失敗的風險。有研究表明,有70%的企業(yè)聯(lián)盟因未達到它們的經營預期目標而解散。而且一旦聯(lián)盟解散就標志著合作失敗,企業(yè)的許多專用性資產投資以及在此之前為合作而做的各項努力都將付之東流。再次,國際化也會帶來交易成本與管理成本的增加,尤其是難以協(xié)調好全球的網絡系統(tǒng)。何愛(2018)等的研究發(fā)現(xiàn),地理多樣性對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效間的關系起到了顯著的負向作用,且新興經濟體企業(yè)不宜在地理分布上實行快速擴張,否則較高的溝通和協(xié)調成本將弱化逆向知識轉移的程度,從而不利于母公司創(chuàng)新績效的提升。(17)何愛、鐘景雯 :《研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效——吸收能力和地理多樣性的調節(jié)作用》,《南方經濟》2018年第10期。在國際化初期,企業(yè)面臨著制度、地理及文化等多方面的差異,這使得國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用十分微小,而在國際化后期,隨著企業(yè)資源的局限和國際化成本的提高,國際化對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用會逐漸減緩。由此可見,國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進會隨著時間的推移在初期作用明顯,而后趨于平緩,最終呈現(xiàn)下降趨勢。(18)高照軍 :《國際化視角下企業(yè)集團對子公司創(chuàng)新績效的影響研究》,《科學學與科學技術管理》2016年第8期。因此,本文提出研究假設1 :
假設1 :企業(yè)國際化與企業(yè)創(chuàng)新之間呈倒U型關系。
社會變革會給企業(yè)帶來更加激烈的競爭環(huán)境,企業(yè)與供應商建立穩(wěn)定的戰(zhàn)略伙伴關系可以發(fā)揮自身競爭優(yōu)勢并成為國際化發(fā)展中的重要戰(zhàn)略選擇。(19)張驍、李欣、章咪 :《創(chuàng)業(yè)導向與企業(yè)國際化程度的關系研究——基于分維度的探討》,《南京大學學報(哲學·人文科學·社會科學)》2015年第2期。Jean R(2014)等的研究認為,國際化能推動企業(yè)通過全球供應鏈發(fā)展產品創(chuàng)新,企業(yè)供應商集中度越高,資源的利用效率也越好。(20)Jean, R. Bryan, Sinkovics, R. R., Hiebaum, T. P. The Effects of Supplier Involvement and Knowledge Protection on Product Innovation in Customer-Supplier Relationships: A Study of Global Automotive Suppliers in China. Journal of Product Innovation Management, 2014 31(1): 98-113在國際化初期,企業(yè)國際化經營經驗并不豐富,市場的開拓更依賴于供應商,因而高度的供應商集中度有助于開拓新市場。隨著國際化戰(zhàn)略的階段性演進,企業(yè)間的資源與知識技術也進行了充分的融合,知識形態(tài)從單方向的學習發(fā)展為合作雙方的知識共享。(21)黃燁菁 :《跨國服務外包中的知識轉移——以軟件外包為對象》,《科研管理》2012第6期。此時,供應鏈關系依賴程度逐漸減小。不過,當國際化程度進一步增大,品牌意識逐漸增強,穩(wěn)定的客戶成為該階段的主流后,會促使供應商集中度進一步增強。基于上述分析,本文提出研究假設2 :
假設2 :企業(yè)國際化與供應商集中度之間呈現(xiàn)U型關系。
隨著供應商集中度程度的提高,企業(yè)更容易進行供應鏈的整合,進一步與上、下游企業(yè)之間結成長期穩(wěn)定、互信共盈的合作關系,這有助于抑制雙方的機會主義傾向,減少在信息搜尋、談判簽約、事后監(jiān)督和強制執(zhí)行等方面的成本支出,從而降低供應鏈上各企業(yè)所承擔的交易成本。同時,企業(yè)可以通過與供應商之間的合作,進行技術、資源和知識的共享,降低產品開發(fā)的時間和成本,提高創(chuàng)新產品的質量。(22)馬文聰、朱桂龍 :《供應商和客戶參與技術創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響》,《科研管理》2013年第2期。因為,較高的供應商集中度能夠直接激發(fā)供應商的創(chuàng)新性和響應性,有助于企業(yè)運營戰(zhàn)略的順利實施。(23)李勃、李隨成 :《制造企業(yè)供應商整合對供應商創(chuàng)新性影響研究》,《科技進步與對策》2015年第4期。但是,供應商集中度過大,也會使企業(yè)對供應商產生過大的依賴,一旦失去主要供應商,企業(yè)就可能出現(xiàn)業(yè)績急速下滑,甚至無法維持經營的現(xiàn)象。鄭登攀(2016)等通過對上市公司面板數據進行的回歸分析,發(fā)現(xiàn)供應商集中度的提高會導致客戶議價能力的上升,對企業(yè)創(chuàng)新產生負向影響。而且,與小企業(yè)相比,供應商集中度對大企業(yè)技術創(chuàng)新的負向影響更大。(24)鄭登攀、章丹 :《外部關系集中度、內部經理人治理對技術創(chuàng)新績效的影響研究》,《科學學與科學技術管理》2016年第5期。何文章(2016)通過對稀土加工制造企業(yè)進行的問卷調查與實證檢驗顯示,供應商集中度與產品創(chuàng)新沒有直接顯著的影響。(25)何文章 :《供應商整合與產品創(chuàng)新關系實證分析——組織學習中介作用》,《價格理論與實踐》2016年第1期。吉利(2019)等基于供應商(客戶)集中度展開的分析認為,在較高區(qū)間內客戶集中度越高,企業(yè)的創(chuàng)新業(yè)績越好,但供應商集中度卻對企業(yè)創(chuàng)新績效存在負向影響效果。(26)吉利、陶存杰 :《供應鏈合作伙伴可以提高企業(yè)創(chuàng)新業(yè)績嗎?——基于供應商、客戶集中度的分析》,《中南財經政法大學學報》2019年第1期。李丹蒙(2017)等的研究發(fā)現(xiàn),供應商和客戶的集中程度對于企業(yè)的研發(fā)投入強度具有顯著為負的影響,這預示著企業(yè)對于“敲竹杠”等機會主義行為的擔憂抑制了其自身的資產專用性投資。(27)李丹蒙、王俊秋、張裕恒 :《關系網絡、產權性質與研發(fā)投入》,《科研管理》2017年第8期?;谏鲜龇治?,本文提出研究假設3 :
假設3 :供應商集中度與企業(yè)創(chuàng)新之間呈負向關系。
本文重點研究國際化、供應商集中度與企業(yè)創(chuàng)新績效關系,因而選擇創(chuàng)新能力較強的企業(yè)是適合的樣本。本文以中國創(chuàng)新型試點企業(yè)與火炬計劃中的上市公司為研究樣本,選取其中476家上市公司2010-2017年的面板數據進行實證檢驗。樣本企業(yè)的專利信息來自中國知識產權網的中外專利數據庫服務平臺,其他主要變量數據均來自WIND數據庫和國泰安CSMAR數據庫,部分缺失數據通過巨潮資訊網手工收集。
1.被解釋變量。本文的被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新(Innovation)。專利是反映技術研發(fā)、創(chuàng)新能力的一個極為重要的方面,學者們普遍采用專利數量來衡量技術創(chuàng)新能力。因此,本文也選擇企業(yè)申請的專利數作為企業(yè)創(chuàng)新水平的表征。
2.解釋變量。解釋變量為國際化水平,本文采用國際客戶集中度(ICC)進行測算,具體算法為海外業(yè)務收入與營業(yè)總收入的比值。
3.中介變量。本文在研究國際化水平對企業(yè)創(chuàng)新影響時,引入中介變量供應商集中度。借鑒相關研究,本文也采用供應商集中度(Supcen)作為供應商依賴程度的反映,具體計算是前五大供應商采購額占總采購額的比例。
4.控制變量。本文對影響企業(yè)創(chuàng)新的公司特征(資產負債率、資產收益率等)以及外部環(huán)境等因素進行了控制。同時,選擇了部分影響技術創(chuàng)新的其他變量作為控制變量納入到模型中。Roa表示資產報酬率,體現(xiàn)盈利能力。企業(yè)盈利能力越強,越傾向于進行創(chuàng)新的投資。Rd表示研發(fā)投入與銷售收入的比值,該值越大表明創(chuàng)新能力越強。Mb表示企業(yè)的市凈率,體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展機會,市凈率越高表明企業(yè)增長潛力越大,越有可能具有較強的創(chuàng)新性。Zf表示企業(yè)資產負債率,當企業(yè)具有較高的資產負債率時,企業(yè)將在研發(fā)上減少投入,在研發(fā)新產品等方面受到財務約束。Oia是利用主營業(yè)務收入除以總資產,企業(yè)運作收入越高,就越能在研發(fā)上投入,也就越有創(chuàng)新性。然而,當企業(yè)試圖留存其邊際利潤,他們或許會減少研發(fā)投入,從而保持低成本運作。Q表示托賓Q值,研究表明研發(fā)投入越大,創(chuàng)新能力越強則托賓Q值越大。Age表示企業(yè)年齡,研究表明年輕的公司創(chuàng)新性可能越強。Asset表示企業(yè)總資產,企業(yè)規(guī)模越大也就有更多的資源用以研發(fā)創(chuàng)新。當然,也有研究表明,中小企業(yè)或許更有創(chuàng)新性。Sg表示銷售增長率,一般認為銷售增長率越高,企業(yè)將更多的進行研發(fā)創(chuàng)新,以滿足市場對于新產品的需求。Capital是指企業(yè)固定資產規(guī)模,有限的固定資產往往會限制企業(yè)借貸能力,從而導致企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新上缺乏有效的資金投入。
本文構建多元回歸分析模型來檢驗國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新的影響以及供應商集中度的中介效應。企業(yè)技術創(chuàng)新是以企業(yè)申請專利數進行度量,考慮到專利數是非負整數,不再服從正態(tài)分布而是服從泊松分布,因而本文采用負二項模型進行回歸分析。根據上述分析,構建基本模型如下 :
Innovationit=exp(α+β1ICC1it+β2ICC12it+β3Roait+β4qit
+β5Sgit+β6Mbit+β7Oiait+β8Assetit+β9Capitalit
2.2 人才整體素質偏低。人才整體學歷層次低,第一學歷大專以上的比例較少,大多數都是工作之后再進修,專業(yè)素養(yǎng)相對較低。其所學專業(yè)多而亂,高、尖、專人才嚴重缺乏,尤其是文藝創(chuàng)作人才。
+β10ageit+β11rdit)+εit
(1)
為進一步探索供應商集中度的中介效應,同時構建下列模型 :
Innovationit=exp(α+β1Supcenit+β3Roait+β4qit
+β5Sgit+β6Mbit+β7Oiait+β8Assetit+β9Capitalit
+β10ageit+β11rdit)+εit
(2)
(3)
國際化程度以及供應商集中度對企業(yè)技術創(chuàng)新影響的負二項回歸分析結果見表1??紤]到因變量為企業(yè)專利申請數,為計數變量,采用負二項回歸模型。
表1 國際化程度以及供應商集中度對企業(yè)創(chuàng)新影響回歸結果
Q-0.05844???-0.0566???-0.0570???(-4.57)(-4.46)(-4.41)Sg-0.020207??-0.0196??-0.0205??(-2.00)(-1.99)(-2.08)Oia0.000077???0.0000752???0.0000991???(3.67)(3.60)(4.54)Age0.359???0.339???0.195??(4.48)(4.23)(2.31)Mb-0.0000337?-0.000033-0.000037?(-1.67)(-1.64)(-1.78)常數-.448??-.455??0.170(-1.98)(-2.00)(0.69)Log likelihood-12404.453-12371.793-11516.909LR test3517.123505.483254.25N289428942683
注 :表中所列為標準化回歸系數,括號內為該系數的t值;***、**、*分別表示p<0.001、p<0.05、p<0.1
表1是國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的回歸結果。模型1是包含全部控制變量的模型,表明研發(fā)投入、銷售收入增長率、年齡等均是影響創(chuàng)新績效的重要因素。模型2是將國際化程度和國際化程度的平方項納入模型1中,結果發(fā)現(xiàn),國際化程度的回歸系數為0.659,且在5%的顯著性水平下顯著相關,其平方項回歸系數為-0.926,且在5%的水平下顯著為負,表現(xiàn)為倒U形特征。這表明,在一定范圍內,隨著國際化程度的提高,企業(yè)的創(chuàng)新水平得到顯著提高,超過一定水平后,國際化程度的提高反而會抑制企業(yè)技術創(chuàng)新水平。研究假設1得到驗證。
在表1中,將供應商集中度納入模型1中,構建了模型3,驗證供應商集中度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。根據結果可知,供應商集中度的回歸系數為-0.627且在1%的統(tǒng)計水平下顯著,這表明供應商集中度顯著負向影響企業(yè)創(chuàng)新績效水平的提升,研究假設3得到驗證。
表1顯示國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新存在倒U型關系,且供應商集中度是負向影響企業(yè)創(chuàng)新績效。而要驗證供應商集中度在國際化與企業(yè)創(chuàng)新之間的中介效應,還需要進一步探討國際化程度對供應商集中度的影響。表2反映了國際化程度對供應商集中度的影響。在表2中,采用三種不同的模型分別進行驗證,模型4采用面板數據固定效應模型、面板5采用面板數據隨機效應模型。結果發(fā)現(xiàn),國際化程度與供應商集中度間存在U型關系,假設2得到驗證??紤]到可能存在的內生性問題,本文進一步采用動態(tài)面板模型進行分析,分析結果和面板數據模型一致,表明國際化程度與供應商集中度之間存在U型關系。結合表1的結果可知,供應商集中度在國際化和企業(yè)創(chuàng)新之間具有中介效應。
表2 國際化程度對供應商集中度的影響回歸結果
常數0.623???0.627???0.228???(19.57)(21.21)(7.01)AR(1)0.000Sargan0.121N276227622256
注 :表中所列為標準化回歸系數,括號內為該系數的t值;***、**、*分別表示p<0.001、p<0.05、p<0.1
近年來,外部供應商和客戶逐漸成為企業(yè)創(chuàng)新的來源地,國內外企業(yè)多利用供應商或者客戶資源提升創(chuàng)新能力。國際化是促進企業(yè)創(chuàng)新的重要渠道,因而在國際化進程中,企業(yè)如何利用供應商關系,提升自主創(chuàng)新能力來更好的滿足客戶需求就顯得尤為關鍵。本文基于中國476家上市公司研究樣本,利用2010-2017年的面板數據,對國際化、供應商集中度與企業(yè)創(chuàng)新之間的關系進行了研究分析。結果表明,國際化程度與企業(yè)創(chuàng)新之間呈倒U型關系;供應商集中度在國際化與企業(yè)創(chuàng)新之間具有中介效應。
上述研究結論蘊含著相應的政策涵義及管理啟示。
首先,企業(yè)采用國際化渠道來學習新知識和新技能有助于創(chuàng)新能力的提升,但是,需要注意過度的依賴于國際化也可能會阻礙創(chuàng)新能力的實現(xiàn)。在“走出去”的戰(zhàn)略的指引下,中國大量的企業(yè)采用國際化戰(zhàn)略,OFDI增長迅速。對此,“走出去”的企業(yè)需要格外注意國際化發(fā)展中的負向影響,如協(xié)調成本等,政府可以給予“走出去”的企業(yè)以指導和支持,防止投資風險產生。其次,在國際化發(fā)展進程中,如何合理整合供應商資源值得相關企業(yè)關注。由于供應商合作過程中存在慣性,特別是在國際化發(fā)展過程中最終容易演變?yōu)檫^高的供應商集中度,從而損害企業(yè)創(chuàng)新績效。因此,充分利用公司治理機制、供應商評價與調整制度等及時發(fā)現(xiàn)問題,控制供應商集中度,有助于企業(yè)提升創(chuàng)新績效。最后,國際化有助于供應商集中度的優(yōu)化,因而國內企業(yè)可以通過國際化發(fā)展推動企業(yè)變革,提升企業(yè)創(chuàng)新能力,提高企業(yè)的國際競爭力。