劉云中 何建武

一、引言

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域格局的重要因素，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局的變化伴隨著制造業(yè)空間結(jié)構(gòu)的變化。20 世紀(jì)90 年代初，由于區(qū)域的非均衡發(fā)展，區(qū)域差距擴(kuò)大，表征區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的跨省人均GDP標(biāo)準(zhǔn)差由l989年的0.228上升到2005 年的0.256，2005 年之后區(qū)域差距出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化，由此前的上升趨勢(shì)轉(zhuǎn)為下降趨勢(shì)，跨省人均GDP 標(biāo)準(zhǔn)差下降到2008 年的0.249，2012 年又進(jìn)一步下降到0.219。與此同時(shí)，中西部地區(qū)制造業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)制造業(yè)總產(chǎn)值的比重由1989 年的33%下降到2003 年的24%，此后該比重轉(zhuǎn)而上升，2007年上升為26%，2012年上升為30%。

制造業(yè)空間結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化具有一定的同步性，這意味著分析區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)于理解區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有重要作用，并對(duì)制定區(qū)域政策和產(chǎn)業(yè)政策具有參考價(jià)值。區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究包含諸多內(nèi)容，主要有：第一，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式及路徑研究。從區(qū)域的產(chǎn)業(yè)相對(duì)份額變化或者區(qū)域內(nèi)發(fā)生的企業(yè)進(jìn)入或退出等角度，研究產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)不同區(qū)域的變化。第二，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)特性研究。分析產(chǎn)業(yè)的區(qū)域間轉(zhuǎn)移是要素成本敏感型還是貿(mào)易成本（運(yùn)輸成本）敏感型、是本地市場(chǎng)需求型還是外部市場(chǎng)需求型、是價(jià)值鏈緊密型還是價(jià)值鏈松散型，從而確定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特性。第三，地方政府激勵(lì)機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響研究。不同的地方政府面臨不同的約束和激勵(lì)，我們可以簡(jiǎn)化地認(rèn)為有兩種類型地區(qū)，分別面臨著結(jié)構(gòu)優(yōu)化和速度追求的激勵(lì)，在較為正式的非合作博弈框架下，討論地方政府的激勵(lì)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

針對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的早期研究主要圍繞梯度轉(zhuǎn)移展開(kāi)，梯度轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移應(yīng)該按照中國(guó)經(jīng)濟(jì)總體布局的東、中、西部三大地帶順序展開(kāi)，但也有許多學(xué)者質(zhì)疑梯度分工理論能否促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展以及對(duì)于指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的有效性，提出了反梯度理論（李國(guó)平等，2008）、推拉力模型（魏后凱，2003）和網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（趙張耀等，2005）等轉(zhuǎn)移模式。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局的變化，許多學(xué)者愈加關(guān)注“雁陣模式”理論，如蔡眆等（2009）分析中國(guó)不同區(qū)域間生產(chǎn)效率和單位勞動(dòng)成本的差異，發(fā)現(xiàn)內(nèi)陸省份比沿海省份擁有更高的TFP增長(zhǎng)速度，因此提出中國(guó)可以通過(guò)地區(qū)間“雁陣模式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上繼續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Zhang（2009）在研究資本在省際之間流動(dòng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，從20世紀(jì)90年代末期開(kāi)始，東部地區(qū)資本有向中西部地區(qū)流動(dòng)的現(xiàn)象，這表明從資本視角的大國(guó)內(nèi)部“雁陣模式”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生。曲玥等（2013）利用1998—2008 年制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)計(jì)量發(fā)現(xiàn)，2004 年以前制造業(yè)一直向東部沿海地區(qū)集聚，而在此之后集聚效果減弱，尤其是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，認(rèn)為“雁陣模式”在中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)。大量研究表明，過(guò)去30多年國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)主要處于不斷向東部地區(qū)聚集的過(guò)程，但也有研究發(fā)現(xiàn)，以2004年為界，制造業(yè)集聚的拐點(diǎn)已經(jīng)顯現(xiàn)（范劍勇等，2013）。

盡管對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究已經(jīng)較多，本文仍希望在以下3 個(gè)方面有所增益。第一，針對(duì)目前主要是圍繞工業(yè)或制造業(yè)區(qū)域間轉(zhuǎn)移總體狀況的分析，本文將重點(diǎn)分析消費(fèi)品制造業(yè)的區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，選擇消費(fèi)品制造業(yè)的原因在于消費(fèi)品制造業(yè)是中國(guó)改革開(kāi)放過(guò)程中最先向市場(chǎng)開(kāi)放的，市場(chǎng)發(fā)揮的作用比較大。第二，在細(xì)分產(chǎn)業(yè)的層面上，將更加有利于分析產(chǎn)業(yè)特性對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，尤其是對(duì)于市場(chǎng)影響較大的消費(fèi)品制造業(yè)。第三，本文將分析1980—2012 年消費(fèi)品制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，包括2008年金融危機(jī)之后的數(shù)據(jù)，可以更清晰地了解金融危機(jī)之后中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的變化情況。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本分析框架

從微觀層面來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移反映的是廠商選址變化的過(guò)程。從傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論和貿(mào)易理論來(lái)看，影響廠商選址的主要因素是要素成本的差異，尤其是不可流動(dòng)要素的成本。正是因?yàn)椴煌瑓^(qū)域要素稟賦的差異導(dǎo)致了要素成本的差異，同時(shí)不同類型的產(chǎn)業(yè)或者是同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)（或者是產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈的不同部分）生產(chǎn)技術(shù)的差異決定了企業(yè)的最優(yōu)要素組合的差異，進(jìn)而廠商需要通過(guò)空間上的選址來(lái)促成要素最優(yōu)組合實(shí)現(xiàn)成本的最小化。

從新貿(mào)易理論和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，在要素可以自由流動(dòng)的情況下，影響企業(yè)選址的因素主要有市場(chǎng)規(guī)模和貿(mào)易成本。當(dāng)貿(mào)易成本足夠高（或者說(shuō)足夠抵消規(guī)模效應(yīng)）時(shí)，地區(qū)之間企業(yè)的分布取決于各自的市場(chǎng)規(guī)模；而當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時(shí)，規(guī)模效應(yīng)（包括企業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的規(guī)模效應(yīng)①）的收益已經(jīng)超過(guò)貿(mào)易成本，此時(shí)企業(yè)就會(huì)選擇集聚，市場(chǎng)規(guī)模大的區(qū)域?qū)⑹芤?。這里的貿(mào)易成本既包括物理運(yùn)輸成本，也包括制度層面的成本，如稅收與補(bǔ)貼、區(qū)域保護(hù)與壁壘等。

一般來(lái)說(shuō)，不同發(fā)展水平的地區(qū)之間要素的相對(duì)價(jià)格存在較大差異（見(jiàn)圖1）。一方面，對(duì)于經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的滯后以及較低的收入水平限制了人力資本的提升，存在大量過(guò)剩的非熟練勞動(dòng)力，勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率很低，因而勞動(dòng)力成本很低；另一方面，經(jīng)濟(jì)越落后的地區(qū)其資本品的價(jià)格越高，同時(shí)缺乏相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人才。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率不斷提高，剩余勞動(dòng)力由無(wú)限供給轉(zhuǎn)為有限供給②，勞動(dòng)力的價(jià)格不斷上升③。與此同時(shí)，隨著生產(chǎn)率的提升和技術(shù)、人力資本的積累，資本品和技術(shù)的相對(duì)成本不斷下降。從長(zhǎng)期來(lái)看，除勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素外，土地、環(huán)境等不可流動(dòng)要素對(duì)企業(yè)選址、區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也起著十分重要的作用。通常，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低，土地的邊際生產(chǎn)率越低、可用環(huán)境容量越高，因而土地成本、環(huán)境保護(hù)的機(jī)會(huì)成本也越低。

圖1 不同地區(qū)要素相對(duì)成本示意圖

不同產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出不同的特征。從要素的密集程度來(lái)看，可以分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資源密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。從產(chǎn)品的形態(tài)來(lái)看，有些行業(yè)產(chǎn)品是用于最終消費(fèi)的，屬于消費(fèi)品；有些行業(yè)則屬于中間投入品產(chǎn)業(yè)或資本品產(chǎn)業(yè)。從可貿(mào)易程度來(lái)看，有些行業(yè)屬于可貿(mào)易部門，有些行業(yè)則屬于不可貿(mào)易部門，而且可貿(mào)易部門中對(duì)外依存度也存在很大差異。從產(chǎn)業(yè)分工位置來(lái)看，有些行業(yè)屬于上游產(chǎn)業(yè)，如原材料的加工行業(yè)；有些行業(yè)則屬于下游產(chǎn)業(yè)，如復(fù)雜制成品的生產(chǎn)行業(yè)。此外，隨著產(chǎn)品復(fù)雜性的提高以及跨區(qū)域企業(yè)的推動(dòng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工不斷發(fā)展和深化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同產(chǎn)品和同一產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中不同環(huán)節(jié)也可以表現(xiàn)出前面分析的不同特征。

當(dāng)然，除前面兩方面的因素外，需求側(cè)的影響也非常重要，特別是在封閉經(jīng)濟(jì)（或者貿(mào)易保護(hù)成本足夠高）情況下顯得更加重要。一般來(lái)說(shuō)，隨著收入水平的變化，消費(fèi)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出一些普遍的規(guī)律，如恩格爾系數(shù)的下降、服務(wù)消費(fèi)比重的提升等。這種消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和企業(yè)選址的重要影響因素。

不同區(qū)域不同發(fā)展階段供給和需求側(cè)的微觀要素表現(xiàn)出不同的特征，產(chǎn)業(yè)之間在技術(shù)水平、產(chǎn)品特征等方面表現(xiàn)出特殊的產(chǎn)業(yè)特征，兩者之間存在優(yōu)化組合和匹配的過(guò)程，而這一優(yōu)化組合過(guò)程的變化決定了不同區(qū)域不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出的不同特征。

因此，從空間和宏觀角度來(lái)看，這種不同區(qū)域不同發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化過(guò)程就表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移（見(jiàn)圖2）。因此，一方面，區(qū)域自身供給和需求側(cè)微觀要素的變化決定著產(chǎn)業(yè)在空間轉(zhuǎn)移過(guò)程中的角色；另一方面，產(chǎn)業(yè)特征的不同也決定著產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移特征的不同，如轉(zhuǎn)移的階段和過(guò)程。

圖2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分析框架

三、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)及觀察指標(biāo)

本文主要收集和整理1980—2012 年31 個(gè)?。ㄊ小^(qū)）27 個(gè)制造業(yè)部門的分行業(yè)數(shù)據(jù)，采用產(chǎn)業(yè)比重變化和產(chǎn)業(yè)集中度來(lái)衡量地區(qū)的產(chǎn)業(yè)相對(duì)轉(zhuǎn)移狀況和具體產(chǎn)業(yè)空間分布集中度的變化情況。

1.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

首先，收集和整理1980—2012 年31 個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）27 個(gè)制造業(yè)部門的分行業(yè)數(shù)據(jù)，所依據(jù)的數(shù)據(jù)來(lái)源主要有3種：第一，1980年、1984年和1985年的數(shù)據(jù)來(lái)自《中華人民共和國(guó)1985年工業(yè)普查資料》，這也是目前能夠找到最早的比較全面的分區(qū)域分行業(yè)的制造業(yè)數(shù)據(jù)，共31 個(gè)制造業(yè)部門。第二，1987 年之后的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中1988 年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》包括16個(gè)制造業(yè)部門數(shù)據(jù)，1989—1997 年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》包括28個(gè)制造業(yè)部門數(shù)據(jù)，而1998年之后的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》包括20 個(gè)制造業(yè)部門數(shù)據(jù)。第三，在《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的基礎(chǔ)上，本文通過(guò)中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)用支持系統(tǒng)、國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、WIND 數(shù)據(jù)庫(kù)予以補(bǔ)充和擴(kuò)展。其中中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)用支持系統(tǒng)提供了1999—2011 年29 個(gè)部門的兩位碼制造業(yè)數(shù)據(jù)，其余數(shù)據(jù)則來(lái)自國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、WIND 數(shù)據(jù)庫(kù)。將這3 類數(shù)據(jù)進(jìn)行整理合并從而得到1980—2012年④的分區(qū)域分行業(yè)的制造業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。從指標(biāo)的角度來(lái)看，目前主要收集了兩個(gè)指標(biāo)，分別是工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)增加值。由于2007年之后國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不再公布工業(yè)增加值，本文主要采用工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)。

其次，參考蔡昉 等（2013）的做法，將所有制造業(yè)劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，根據(jù)2008 年經(jīng)濟(jì)普查發(fā)布的分行業(yè)全部工業(yè)（含規(guī)模以上和規(guī)模以下所有企業(yè)）指標(biāo)測(cè)算出分行業(yè)的勞均固定資本，低于制造業(yè)平均值的為勞動(dòng)密集型制造業(yè)，高于制造業(yè)平均值的則為資本密集型制造業(yè)。

再次，按照27 個(gè)制造業(yè)的制成品用途劃分，可分為消費(fèi)品制造業(yè)、中間投入品制造業(yè)和資本品制造業(yè)，其中的13個(gè)行業(yè)歸為消費(fèi)品制造業(yè)（見(jiàn)表1）。

表1 消費(fèi)品制造業(yè)包含的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)

2.觀察指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究方法和觀察指標(biāo)很多，既有直接方法，如產(chǎn)業(yè)重心分析法、產(chǎn)業(yè)比重變化分析法，也有間接方法，如優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)分析法、產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)法等。本文主要采用產(chǎn)業(yè)比重變化和產(chǎn)業(yè)集中度兩個(gè)觀察指標(biāo)。

第一，產(chǎn)業(yè)比重變化。該指標(biāo)主要是通過(guò)計(jì)算各地區(qū)相應(yīng)行業(yè)增加值占全國(guó)該行業(yè)增加值比例的變化來(lái)衡量地區(qū)的產(chǎn)業(yè)相對(duì)轉(zhuǎn)移狀況。

其中，0、1分別表示前后兩個(gè)不同時(shí)點(diǎn)，Sij表示地區(qū)i的j產(chǎn)業(yè)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)的比重。

第二，產(chǎn)業(yè)集中度。通過(guò)產(chǎn)業(yè)集中度指標(biāo)可以清晰地看出具體產(chǎn)業(yè)空間分布集中度的變化情況。測(cè)量產(chǎn)業(yè)集中度的指標(biāo)比較多，如熵指數(shù)、赫芬達(dá)爾系數(shù)指數(shù)、胡弗系數(shù)、EG 指數(shù)和基尼系數(shù)等。本文主要采用CR指數(shù)，計(jì)算公式為：

其中，CRkn表示產(chǎn)業(yè)k在前n個(gè)地區(qū)的集中度，Xki表示產(chǎn)業(yè)k在地區(qū)i的工業(yè)增加值，N表示全部地區(qū)數(shù)。

四、中國(guó)消費(fèi)品制造業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移特征

消費(fèi)品制造業(yè)呈現(xiàn)先集聚后擴(kuò)散的趨勢(shì)，2005年以前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以東部地區(qū)內(nèi)部為主，2005年以后則主要向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移。以內(nèi)需為主的消費(fèi)品制造業(yè)和出口型消費(fèi)品制造業(yè)表現(xiàn)出不同的轉(zhuǎn)移特征。

1.消費(fèi)品制造業(yè)空間轉(zhuǎn)移的總體狀況

消費(fèi)品制造業(yè)空間轉(zhuǎn)移總體上呈現(xiàn)先向沿海地區(qū)集聚后向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散的變化趨勢(shì)，即消費(fèi)品制造業(yè)首先向長(zhǎng)三角和珠三角內(nèi)部集聚，然后向北部沿海地區(qū)與中部地區(qū)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。從整體的變化情況來(lái)看，可以分成3個(gè)階段。

第一，20世紀(jì)80年代，消費(fèi)品制造業(yè)的空間布局沒(méi)有大的變化，但區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移較為明顯。尤其是1988年以前四大板塊的消費(fèi)品制造業(yè)比重沒(méi)有太大的變化，變化最大的是西部地區(qū)，其消費(fèi)品制造業(yè)比重提升了1.6個(gè)百分點(diǎn)，而東北地區(qū)的消費(fèi)品制造業(yè)比重則下降了1.5個(gè)百分點(diǎn)。這個(gè)時(shí)期各個(gè)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移非常明顯，且這種轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在東部地區(qū)，尤其是長(zhǎng)三角。具體來(lái)看，上海是主要流出地，江蘇、浙江、廣東等則是主要流入地。1980—1988年，上海的消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重下降了5.4個(gè)百分點(diǎn)，由20世紀(jì)80年代初的消費(fèi)品制造業(yè)第一大省下降至全國(guó)排名第4位；江蘇、浙江的消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重則都提高了近4個(gè)百分點(diǎn)，江蘇更是發(fā)展成為全國(guó)消費(fèi)品制造業(yè)第一大省；廣東的消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重提高了2.5個(gè)百分點(diǎn)。

第二，20世紀(jì)80年代末到2005年，四大板塊之間的集聚速度加快。這一時(shí)期，隨著東部地區(qū)的快速發(fā)展，消費(fèi)品制造業(yè)的東部地區(qū)聚集度大幅提升。1988—2005年，東部地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重提高了17.6個(gè)百分點(diǎn)，而中部地區(qū)、西部地區(qū)以及東北地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重則分別下降了6.6個(gè)百分點(diǎn)、5.9個(gè)百分點(diǎn)和5.1個(gè)百分點(diǎn)。從行業(yè)集中度（Concentration Ratio，CR）來(lái)看，排名前5位省份的行業(yè)集中度（CR5）大幅提升（見(jiàn)圖3），由1988年的43%提高到2005年的61.7%，且這些省份全部在東部地區(qū)，不過(guò)不同的是福建替代上海躋身前5名。從各省份相對(duì)份額的變化來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大致趨勢(shì)是長(zhǎng)三角—珠三角—北部沿海地區(qū)。

圖3 1980年、1988年、2000年、2005年和2012年消費(fèi)品制造業(yè)CR排名前5位的省份及其比重

第三，2005年至今，集聚度大幅下降，開(kāi)始向中部地區(qū)和東北地區(qū)轉(zhuǎn)移。這一時(shí)期，產(chǎn)業(yè)集聚程度開(kāi)始逆轉(zhuǎn)，出現(xiàn)了由東部地區(qū)向中部地區(qū)和東北地區(qū)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。2005—2012年，東部地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重下降了14 個(gè)百分點(diǎn)以上，2012 年的比重基本與20 世紀(jì)90 年代初的水平相當(dāng)。與之相對(duì)的是中部地區(qū)和東北地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重大幅提升，同期這兩個(gè)區(qū)域分別提高了8.3 個(gè)百分點(diǎn)和4.0 個(gè)百分點(diǎn)。西部地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重雖然也有提高，但幅度有限。從各省份額變化來(lái)看，河南趕超福建躋身前5位。除山西外，中部地區(qū)其他5 省的消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重都出現(xiàn)了較大幅度的提升，提升最多的是湖北，其消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重累計(jì)提高了2.5 個(gè)百分點(diǎn)。另外，東北地區(qū)消費(fèi)品制造業(yè)占全國(guó)的比重也都有不同程度的提升，尤其是遼寧提升了2.1個(gè)百分點(diǎn)。

2.消費(fèi)品制造業(yè)分行業(yè)空間轉(zhuǎn)移的特征

第一，集聚程度較高的行業(yè)，空間轉(zhuǎn)移的時(shí)間也較早。盡管消費(fèi)品制造業(yè)內(nèi)部絕大多數(shù)部門都經(jīng)歷了先集聚后擴(kuò)散的趨勢(shì)，但這些部門之間在集聚程度和產(chǎn)業(yè)從集聚地區(qū)向其他地區(qū)擴(kuò)散的時(shí)間點(diǎn)上存在較大差異。如文教用品、紡織服裝制鞋業(yè)擁有很高的集聚程度，較早出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；造紙、食品加工制造業(yè)等集聚程度較低，則較晚出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（見(jiàn)圖4）。從集聚程度來(lái)看，文教辦公和娛樂(lè)用品制造業(yè)、皮革羽毛和制鞋業(yè)、服裝制造業(yè)以及紡織業(yè)出現(xiàn)了非常高的空間聚集程度，近十年來(lái)CR5 都在70%以上。其中，文教辦公和娛樂(lè)用品制造業(yè)集中度最高，近10年來(lái)CR5平均值達(dá)到85%，峰值年份甚至接近90%。同時(shí)從集聚程度的變化來(lái)看，除文教辦公和娛樂(lè)用品制造業(yè)外，這些行業(yè)的CR5 都得到了較大幅度的提升，其中皮革羽毛、制鞋業(yè)提升最多，其CR5由20世紀(jì)80年代初的40%提升至2003年的將近80%，集中度翻了一番，近些年雖然有些下降，但仍達(dá)67%。與這些行業(yè)不同的是，造紙及制品業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等行業(yè)集中度相對(duì)較低。其中，農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等4 個(gè)行業(yè)的集中度最低，基本都在50%左右。而且這些行業(yè)還有一個(gè)特點(diǎn)，過(guò)去30 多年行業(yè)集中度變化不是太大，特別是酒、飲料和精制茶制造業(yè)幾乎沒(méi)有什么變化。

圖4 消費(fèi)品制造業(yè)各行業(yè)CR5變化趨勢(shì)

第二，勞動(dòng)密集程度越高、集中程度越高的行業(yè)，越早出現(xiàn)空間轉(zhuǎn)移。對(duì)比消費(fèi)品制造業(yè)各行業(yè)的要素密集程度可以發(fā)現(xiàn)，自然資源密集程度越高的行業(yè)，區(qū)域集中度越低，如酒、飲料和精制茶制造業(yè)與煙草制品業(yè)；除這些資源密集程度較高的行業(yè)外，其他的消費(fèi)品制造業(yè)勞動(dòng)密集程度越高，集中程度也越高，相應(yīng)越早出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，如皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)在21世紀(jì)初集聚過(guò)程就出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折趨勢(shì)（見(jiàn)圖5）。

圖5 消費(fèi)品制造業(yè)分部門要素密集程度、CR5峰值出現(xiàn)年份

第三，對(duì)外依存度較高的消費(fèi)品制造業(yè)向與沿海地區(qū)鄰近的內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移。消費(fèi)品制造業(yè)不同部門的消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)象有很大的差異。一方面，農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)以及煙草制品業(yè)等4 個(gè)消費(fèi)品制造業(yè)以內(nèi)需為主，主要銷往國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這4 個(gè)行業(yè)的平均國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依存度達(dá)89%⑤；而其他的消費(fèi)品制造業(yè)則主要銷往國(guó)際市場(chǎng)，尤其是紡織服裝、服飾業(yè)，該行業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)依存度高達(dá)59%。消費(fèi)對(duì)象的不同直接影響著行業(yè)的集聚和擴(kuò)散過(guò)程，有著不同的集聚或擴(kuò)散方向。下面以紡織服裝鞋帽制造業(yè)為例，分析面向國(guó)際市場(chǎng)的消費(fèi)品制造業(yè)的集聚和擴(kuò)散轉(zhuǎn)移過(guò)程。

紡織服裝鞋帽制造業(yè)的空間分布非常集聚，該行業(yè)20世紀(jì)80年代主要集聚在長(zhǎng)三角和環(huán)渤海地區(qū)，之后進(jìn)一步向東部地區(qū)集聚。2008年金融危機(jī)之后這一趨勢(shì)有所改變，開(kāi)始由長(zhǎng)三角向環(huán)渤海地區(qū)以及中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，這一期間長(zhǎng)三角紡織服裝鞋帽制造業(yè)占全國(guó)的份額下降了13個(gè)百分點(diǎn)，而中部地區(qū)和環(huán)渤海地區(qū)紡織服裝鞋帽制造業(yè)占全國(guó)的份額則分別提高了8 個(gè)百分點(diǎn)和2.5 個(gè)百分點(diǎn)。另外，需要指出的是，福建是東部地區(qū)的一個(gè)特例。20 世紀(jì)80 年代末以來(lái)，福建的紡織服裝鞋帽制造業(yè)一直處于快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，即便是金融危機(jī)期間也沒(méi)有改變這一趨勢(shì)，其占全國(guó)的份額由20 世紀(jì)80 年代末的1%左右上升至近年來(lái)的接近9%。而且從圖6 區(qū)位商的數(shù)據(jù)來(lái)看，福建紡織服裝鞋帽制造業(yè)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)始終位居全國(guó)前5名之列。金融危機(jī)對(duì)其影響不是太大的原因在于，福建的紡織服裝鞋帽制造業(yè)不僅依托國(guó)際市場(chǎng)，同樣也依托國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其產(chǎn)品銷往國(guó)內(nèi)其他省份的比重達(dá)到43%，超過(guò)了出口所占的42%的份額⑥。福建紡織服裝鞋帽制造業(yè)的情況說(shuō)明國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)空間布局的影響已經(jīng)越來(lái)越重要，同時(shí)也說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈的升級(jí)對(duì)于保持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的作用。

圖6 紡織服裝鞋帽制造業(yè)CR5及區(qū)位商的前5名

第四，以內(nèi)需為主的消費(fèi)品制造業(yè)更多地向消費(fèi)市場(chǎng)所在地和資源富集地區(qū)轉(zhuǎn)移。食品制造及煙草加工業(yè)⑦與紡織服裝鞋帽制造業(yè)的市場(chǎng)對(duì)象不同，國(guó)內(nèi)需求占約90%。就食品制造及煙草加工業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)空間格局的變化比較清晰。從區(qū)域布局變化來(lái)看，20 世紀(jì)90 年代以前沒(méi)有大的變化，一直到2004 年前后呈現(xiàn)出向東部地區(qū)集聚的微弱趨勢(shì)，在之后又開(kāi)始慢慢擴(kuò)散。比較2012 年和1980 年的區(qū)域分布狀況，我們可以發(fā)現(xiàn)，一方面如前所述，該行業(yè)主要是內(nèi)需主導(dǎo)，因而與沿海地區(qū)的區(qū)位關(guān)系不是很密切，而且該行業(yè)的許多產(chǎn)品不適合較長(zhǎng)時(shí)間的運(yùn)輸，因而跟國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的區(qū)位條件十分密切；另一方面該行業(yè)的產(chǎn)品大多屬于資源密集型產(chǎn)品，有的產(chǎn)品以農(nóng)作物作為基礎(chǔ)原材料，因而與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)達(dá)的地區(qū)存在密切聯(lián)系，有的產(chǎn)品需要獨(dú)特的地理?xiàng)l件。正是由于這兩個(gè)原因，該產(chǎn)業(yè)相對(duì)比較分散，不太容易高度集聚，如圖7所示其CR5 都在50%以下；另外，其自然資源密集的特點(diǎn)使得其區(qū)位變化不大，區(qū)位商前5 名在過(guò)去的30多年間都沒(méi)有顯著變化。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)來(lái)看，主要還是向中部地區(qū)和東北地區(qū)部分省份轉(zhuǎn)移，如近5年來(lái)，湖北和遼寧食品制造及煙草加工業(yè)占全國(guó)的份額分別提高了3個(gè)百分點(diǎn)和2 個(gè)百分點(diǎn)。東北地區(qū)是中國(guó)的糧食主產(chǎn)區(qū)，屬于原材料的來(lái)源地；而中部地區(qū)人口規(guī)模大、人口密度較高，恩格爾系數(shù)較高，而且距離東部地區(qū)非常近，因此屬于消費(fèi)市場(chǎng)所在地，且與主要消費(fèi)市場(chǎng)緊密相連。

圖7 食品制造及煙草加工業(yè)CR5及區(qū)位商的前5名

注釋

①產(chǎn)業(yè)內(nèi)的規(guī)模效應(yīng)稱之為本地化經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)間的規(guī)模效應(yīng)稱之為城市化經(jīng)濟(jì)。②這正是劉易斯二元經(jīng)濟(jì)模型所揭示的內(nèi)容。③斯托爾伯—薩繆爾森定理也從貿(mào)易的角度揭示了這種勞動(dòng)力成本上升的機(jī)理。④缺少1981年、1982年、1983 年和1986 年的數(shù)據(jù)。具體而言，就是將棉紡業(yè)與紡織業(yè)合并為紡織業(yè)；將石油加工業(yè)和煉焦、煤氣及煤制品業(yè)合并為石油加工與煉焦業(yè)；將橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)；將普通機(jī)械制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)合并為機(jī)械設(shè)備制造業(yè)；將汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。經(jīng)過(guò)歸并整理最終得到了27個(gè)部門的制造業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。2013年的工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑有較大變化，未納入計(jì)算范圍。⑤這里的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依存度計(jì)算公式為出口/（國(guó)內(nèi)最終消費(fèi)+出口）。⑥這一數(shù)據(jù)是基于2007年福建投入產(chǎn)出表計(jì)算而得，考慮到近些年國(guó)際市場(chǎng)的疲軟，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額會(huì)進(jìn)一步上升。⑦農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)以及煙草制品業(yè)等4 個(gè)消費(fèi)品制造業(yè)統(tǒng)稱食品制造及煙草加工業(yè)。