李雪偉 方浩

一、引言

21世紀，世界范圍內的城市都正在經歷著經濟結構方面的重大轉型。其中，三種形式的結構轉型正在影響著包括中國在內的世界范圍的城市經濟發(fā)展：一是隨著經濟的高速增長和人口在地域間的大規(guī)模流動，新的城市體系正在形塑全新的城市網絡結構；二是在廣大中等收入國家邁向高收入國家的進程中，技術和生產力水平的提升，以及經濟專業(yè)化分工所涉及的主要資源轉變，將使大都市區(qū)（或區(qū)域）的規(guī)模和繁榮程度受到影響；三是所有類型的經濟體都必須要適應世界經濟正在經歷的結構性沖擊，包括第三次工業(yè)革命所帶來的新科技興起、各個國家比較優(yōu)勢的調整，以及市場和生活方式的轉變。事實上，在應對經濟結構轉型的挑戰(zhàn)中，并非所有的城市都能夠成功創(chuàng)造新的經濟增長動能。從美國著名地理學教授斯多波（M.Storper）等人對舊金山和洛杉磯的實證研究來看，同樣是以制造業(yè)和機械工程為經濟增長點的兩座傳統(tǒng)發(fā)達城市，在新的發(fā)展形勢下由于采取了不同的發(fā)展戰(zhàn)略，兩座城市最終走向了相異的發(fā)展道路——舊金山進一步崛起，洛杉磯則陷入衰退。究其原因不難發(fā)現，在經濟全球化的背景下，現代城市經濟的發(fā)展已經由依靠傳統(tǒng)的資本、勞動力等基礎生產要素投入向倚重于知識、信息、技術、專業(yè)化、網絡化的人力和社會資本等高級生產要素投入轉變，而能否擁有強大的創(chuàng)新能力已成為新經濟時代影響城市可持續(xù)發(fā)展的重要因素。

隨著中國城市的快速發(fā)展，如何全面提升以創(chuàng)新能力為核心的綜合競爭力，已成為城市發(fā)展的重中之重。盡管國內許多城市紛紛倡導創(chuàng)新理念、發(fā)展創(chuàng)新經濟、引進創(chuàng)新戰(zhàn)略，但其是否真正具備應對經濟轉型挑戰(zhàn)和區(qū)域激烈競爭的實力，仍然有待觀察。眾所周知，創(chuàng)新型城市建設是一項系統(tǒng)工程，一方面包含著城市系統(tǒng)各種要素的創(chuàng)新，特別是要素之間的整合和協(xié)同；另一方面，創(chuàng)新本身又會受到多種條件的制約，包括作為硬件的基礎設施質量和作為軟件的公共服務水平等。回顧國內外相關研究不難發(fā)現，傳統(tǒng)上，人們普遍關心城市創(chuàng)新環(huán)境的硬件建設，如住房、交通、研發(fā)設施等條件的改善，同時也不斷努力提高促進城市創(chuàng)新的軟實力，如投入、服務、金融支持等。然而，對于連接不同創(chuàng)新主體之間的社會網絡，以及影響創(chuàng)新決策、投入和環(huán)境建設的規(guī)則、制度等社會因素，人們的關注度普遍不足。近年來，隨著經濟社會學等相關學科的不斷發(fā)展，以及社會資本理論在各研究領域中的廣泛應用，在學界層面探討社會網絡、文化、規(guī)范等與城市創(chuàng)新發(fā)展之間關系的研究開始逐漸增多，這就為城市轉型和城市體系重構路徑選擇提供了全新的思路。

基于此，本文將以社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展為主題，從回答什么是城市發(fā)展中的創(chuàng)新，什么是城市創(chuàng)新中的社會資本，社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展具有怎樣的作用機制和怎樣檢驗社會資本與城市創(chuàng)新發(fā)展之間的關系等4 個問題著手，對既有文獻進行系統(tǒng)梳理，同時對未來相關研究做出展望。

二、城市發(fā)展中的創(chuàng)新

創(chuàng)新是社會進步的靈魂，同時也是現代經濟學理論研究中一個非常重要的概念。1912年，美國著名經濟學家熊彼得（J.A.Schumpeter）在其著作《經濟發(fā)展理論》中率先提出了現代意義上的創(chuàng)新理論，并指出創(chuàng)新是把生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系的過程。自此之后，學界圍繞這一主題的研究便開始不斷擴展和深化?？傮w來看，創(chuàng)新理論研究大致經歷了一個從分化到融合的發(fā)展過程。以20世紀80年代為界，20世紀80年代之前的研究主要分為兩個學派：一個是技術創(chuàng)新學派，代表人物及理論為曼斯菲爾德（E.Mansfield）的技術模仿論、門斯（G.Mensch）的技術創(chuàng)新論、卡米恩（M.I.Kamien）和施瓦茨（N.L.Schwartz）的市場結構論；另一個是制度創(chuàng)新學派，代表人物及理論為諾思（D.C.North）的制度創(chuàng)新論、拉坦（V.W.Latan）的誘致性制度變遷理論等。20 世紀80 年代之后，在經濟進化論的主題下，創(chuàng)新研究路線開始呈現出一定的融合和拓展趨勢。同時，由于技術創(chuàng)造和組織創(chuàng)新變得越來越復雜，上升到國家層面的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論也在這一時期被提出，并且在之后衍生出了宏觀、微觀和綜合三大學派。

城市創(chuàng)新作為創(chuàng)新研究工作的重要組成部分，與現代創(chuàng)新理論的發(fā)展一脈相承。從技術創(chuàng)新學派的角度來看，城市創(chuàng)新是指在城市當中的所有企業(yè)、科研機構等單位有關技術的新構想，經過研究開發(fā)或技術組合，到獲得實際應用，并產生經濟、社會效益的商業(yè)化全過程活動，一般需要通過學習、模仿、競爭等方式實現；而從制度創(chuàng)新學派的視角出發(fā)，城市經濟的增長往往與制度創(chuàng)新和制度安排密切相關，一般需要通過個人、資源合作性的安排和政府的安排來完成。之后，隨著經濟地理和區(qū)域科學的發(fā)展，國家創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論相繼成為研究熱點，一些學者在此基礎上指出，城市作為一個特殊的經濟區(qū)域，同樣需要一個適用于城市的創(chuàng)新系統(tǒng)理論?；诖耍w黎明、隋映暉等較早提出了城市創(chuàng)新系統(tǒng)（city innovation system，CIS）的概念，并針對系統(tǒng)的主體、構成、作用機制、運行機制和影響機制等進行了論述。

首先，城市創(chuàng)新系統(tǒng)可以表示為城市創(chuàng)新的擴散效應和科技產業(yè)聚集效應的矢量集合，是一個獨特的科技、經濟、社會結構的自組織創(chuàng)新體系和相互依賴的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過在城市生產體系中引入新的要素，或者實現要素的新組合，就能夠形成促進資源有效配置的網絡體系，其目的在于推動城市新技術或新知識的產生、流動、更新和轉化。其次，從城市創(chuàng)新系統(tǒng)理論中可以發(fā)現，由企業(yè)、政府、大學、科研機構和中介組織等主體構成的創(chuàng)新網絡對于創(chuàng)新系統(tǒng)的運轉至關重要，而通過有效的制度保障和社會規(guī)范，良好的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新技術就會利用網絡體系進行擴散，進而帶動區(qū)域乃至國家的技術進步，這一觀點也契合了創(chuàng)新理論從線性范式到網絡范式的演進趨勢。再次，需要強調的是，網絡本身并不會產生創(chuàng)新行為，創(chuàng)新根本上還是由網絡中的各個主體產生，但網絡有助于知識和創(chuàng)新的傳播，并且網絡關系越強，系統(tǒng)創(chuàng)新能力就越大。

三、城市創(chuàng)新中的社會資本

隨著城市創(chuàng)新研究的不斷深化，企業(yè)運用長期積累形成的相互信任、相互幫助和共享資源等的無形資本，在與其他主體廣泛交流、合作的過程中，不僅可以獲得技術創(chuàng)新所需要的信息、技術、人才等資源，而且更重要的是可以獲得新的顯性知識和隱性知識。實際上，這一現象正是社會資本在城市創(chuàng)新中的具體體現——斯多波等人將其稱之為關系型基礎設施（relational infrastructure），但本質上仍屬社會資本范疇。正是由于網絡化關系對企業(yè)技術創(chuàng)新以及各參與主體知識的分享與擴散愈發(fā)重要，并且能夠極大程度地決定城市的綜合競爭能力，因此，近年來國內外學者開始將社會資本的概念引入城市和區(qū)域創(chuàng)新的研究中，并對城市和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的網絡關系進行分析。

自1980 年法國社會學家布迪厄（P.Bourdieu）正式提出社會資本概念以來，對于社會資本概念的界定，就存在著多種解釋，如布迪厄從社會關系網絡形式存在的角度，科爾曼（J.Coleman）從社會資源結構的角度，波特斯（A.Portes）從網絡成員關系的角度，博特（R.Burt）從“結構洞”的角度，林南（N.Lin）從網絡資源的角度，帕特南（R.D.Putnam）從社會組織的角度，福山（F.Fukuyama）從社會文化的角度等都分別對社會資本進行過定義。盡管概念類型多樣，但從總體來看，社會資本都是一種存在于網絡關系之中，并且能夠被行動者投資和利用，以實現自身目標的社會資源——以信任為基礎，以組織和關系網絡為后盾。此外，社會資本的具體內涵體現在不同的應用場景中。目前，在社會學、政治學、管理學、經濟學等領域都能夠看到社會資本的身影，但由于各學科聚焦的問題在層次、范圍、對象等方面差異顯著，使得運用社會資本理論展開測度、分析和解釋的情境亦有所不同。城市創(chuàng)新體系作為一個由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素和創(chuàng)新環(huán)境共同構成的復雜系統(tǒng)，其有效運轉影響著城市經濟的發(fā)展，但又離不開作為組織的主體之間的互動。因此，對于影響城市創(chuàng)新發(fā)展的社會資本，就需要從經濟學的視角出發(fā)，同時融合多學科背景展開具體研究。

在城市創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新活動是創(chuàng)新主體在一個特定區(qū)域空間中相互作用、彼此學習、相互促進的網絡過程。社會資本理論強調社會網絡關系與社會文化對經濟社會發(fā)展的促進作用，因而與城市創(chuàng)新系統(tǒng)的網絡結構與創(chuàng)新環(huán)境具有交集?；谶@一視角，可以對城市創(chuàng)新中的社會資本進行一般性的定義，同時對其屬性、類型、作用等作出進一步闡釋。然而遺憾的是，目前并沒有相關文獻直接對城市創(chuàng)新中的社會資本進行界定。不過，如果把城市視為區(qū)域的一種表現形式，則可以借鑒區(qū)域社會資本的相關研究對城市社會資本的內涵進行闡釋。表1是國內外學者對區(qū)域創(chuàng)新體系中社會資本的概念界定，從中可以看出，區(qū)域中的社會資本在以社會資本理論為基礎的同時，其關注范圍更加聚焦、網絡主體更加明確，且適用于城市層面的分析?；诖耍梢园殉鞘猩鐣Y本理解為一種存在于城市中的社會資源，是由城市中的企業(yè)、政府、高等院校、科研機構、行業(yè)協(xié)會等機構所形成的網絡、信任和規(guī)范，能夠對城市創(chuàng)新活動產生重要影響。

至此，我們已經對城市發(fā)展中的創(chuàng)新和城市創(chuàng)新中的社會資本概念進行了基本界定?；\統(tǒng)地看，城市中的創(chuàng)新就是創(chuàng)造并發(fā)展一個本地區(qū)內的新事物，可能是一件產品，也可能是一種服務或思維，通常以企業(yè)的產出為基準考察城市的創(chuàng)新能力。而社會資本作為一種資源，在城市中亦有著特定的意涵和功能，尤其在對城市創(chuàng)新發(fā)展方面具有較為積極的作用?；诖?，本文接下來將重點梳理有關社會資本影響城市創(chuàng)新的途徑和機制的研究，同時介紹如何從量化角度對其關系進行測度。

四、社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展的作用機制

社會資本是存在于社會網絡關系中的社會資源，既可以為個人所有并使用，也可以為團體所有并從中受益，因而不同的研究層次決定著社會資本不同的研究尺度。當前，圍繞社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展作用機制的研究主要從3 個層次展開：一是從宏觀層次分析區(qū)域制度和文化對城市整體創(chuàng)新環(huán)境的影響；二是從中觀層次分析城市內部的組織網絡、關系、文化對技術創(chuàng)新的影響；三是從微觀層次進一步將城市創(chuàng)新主體解構，通過研究構成組織的個人社會資本探究其對城市創(chuàng)新的影響。

1.宏觀層次

宏觀層次的社會資本分析被稱為嵌入結構的觀點（embedded structure perspective），關注社會資本網絡如何嵌入較大的政治經濟系統(tǒng)或文化與規(guī)范系統(tǒng)。相應地，在城市創(chuàng)新的研究中，社會資本通常被認為在一定程度上取決于一個社會的傳統(tǒng)、文化以及積極的公共政策或制度。具體而言，區(qū)域內人們的普遍意識、心理中自覺和不自覺的某種特征和性格形成了城市的文化傳統(tǒng)，城市的經濟體制、市場機制、法律法規(guī)、社會誠信等因素則構建了城市的社會制度，二者相互作用，塑造了城市的社會資本。

城市文化作為區(qū)域文化的一部分，具有多樣性的特征，其中，創(chuàng)新文化和信任文化是影響創(chuàng)新活動最主要的因素。首先，創(chuàng)新文化包含創(chuàng)新思維、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新氛圍3 個關鍵要素，其對城市創(chuàng)新發(fā)展的作用機制是一種非直接影響，即以無所不在的潛在社會影響力作用于區(qū)域創(chuàng)新活動的全過程，包括各個環(huán)節(jié)、各個層次和各個行為主體。在城市創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新文化一方面以滲透的形式影響創(chuàng)新主體的最基本元素——“人”的思想和行為，另一方面也作用于企業(yè)的價值觀、高等院校的環(huán)境、科研機構的科技群體精神、中介機構的準確性和可靠性以及政府的組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新能力。其次，信任作為社會資本的基本內涵之一，也對城市創(chuàng)新產生重要影響，其作用機制主要體現在5個方面：一是激勵創(chuàng)新活動的社會性，拓展城市創(chuàng)新的網絡邊界；二是降低交易成本，提高城市的創(chuàng)新效率；三是強化城市創(chuàng)新體系的容納性，更好地吸收外部資源；四是促進城市技術創(chuàng)新擴散，促進知識外溢；五是增強城市創(chuàng)新發(fā)展的認同意識，提升城市形象。

城市制度主要包括正式制度與非正式制度，兩者同時存在且彼此依存和相容。傳統(tǒng)的制度經濟學主要將正式制度作為重點研究對象，但在社會資本中，非正式制度也十分重要。一方面，城市需要建立規(guī)范的法律、規(guī)章以及各種正式契約關系，另一方面，也需要倫理道德、意識形態(tài)等潛移默化地影響社會關系，而這往往也會形塑城市獨一無二的創(chuàng)新環(huán)境。總的來說，城市制度對創(chuàng)新的作用主要體現在兩個方面：一是為城市創(chuàng)新主體提供有效的創(chuàng)新激勵結構，通過正式制度明確各創(chuàng)新主體的權責利關系，使其能夠在相同的目標下共同行動，減少“搭便車”行為，降低“負外部性”影響；二是為城市創(chuàng)新主體提供穩(wěn)定的創(chuàng)新運行機制，即制度越完善，城市發(fā)展的不確定性就越小，其中的創(chuàng)新主體就越能夠在穩(wěn)定和可預期的條件下投入到創(chuàng)新活動中。

綜上所述，宏觀社會資本對城市創(chuàng)新的作用機制可以簡化為：區(qū)域內的文化和制度所形成的社會資本降低了組織之間的交易成本、信息搜集與整合成本、討價還價成本與決策成本，同時也形成了有效的外部監(jiān)督和合作網絡，最終實現了創(chuàng)新。

2.中觀層次

中觀層次的社會資本分析是結構的觀點，關注網絡形成的過程及分配結果，同時，所有以組織作為社會資本基本分析單位的研究亦屬于該層次。在具體的城市研究中，學者們進一步聚焦研究視野，主要關注社會資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制。

對于企業(yè)社會資本的內涵界定，現有研究主要延續(xù)了博特的觀點，從企業(yè)內部和企業(yè)外部兩個方面展開分析。具體而言，企業(yè)社會資本又可以進一步從資源、能力和網絡關系的角度分別進行界定，如蓋比（Gabby）等人認為企業(yè)社會資本是一種資源，有助于實現企業(yè)目標；邊燕杰和丘海雄（2000）指出，企業(yè)社會資本是行動主體與社會的聯系，以及通過這種聯系涉取稀缺資源的能力；周小虎和陳傳明（2004）認為企業(yè)社會資本能夠被企業(yè)所控制，并嵌入到企業(yè)網絡結構中。當然，在管理學界，也有將企業(yè)社會資本分為結構性維度、關系性維度和認知性維度，從而進行內涵界定的研究，如納哈佩特（Nahapiet）和戈沙爾（Ghoshal）?？傊髽I(yè)社會資本不是社會資本概念在企業(yè)上的簡單套用，對其進行概念明確的目的在于，通過指標的量化更好地觀察社會資本對企業(yè)發(fā)展的影響機制。進一步地，企業(yè)社會資本對創(chuàng)新的作用機制是前者對后者具有顯著的促進作用。韋影（2007）基于吸收能力的實證研究發(fā)現，企業(yè)通過強化聯系的廣度和深度，提高企業(yè)內外部的信任度，加強知識共享，努力提高社會資本結構、關系和認知維度水平，有效促進企業(yè)技術創(chuàng)新績效的提升。而對于具體的作用機制，李海超和陳雪靜（2015）則從創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新資源和整合能力3 個方面分析企業(yè)結構維度、認知維度和關系維度社會資本對技術創(chuàng)新的復雜影響機理，并形成了如圖1所示的關系說明。之后，李海超和彭爾霞（2015）又延續(xù)已有研究，結合阿里巴巴的案例分析印證了企業(yè)創(chuàng)新活動需要社會資本的支撐，即企業(yè)社會資本能夠通過學習機制、風險控制機制、激勵約束機制、合作機制推動企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。此外，也有學者基于復雜系統(tǒng)理論從更深層次探究社會資本深度與社會資本寬度對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用機制，但由于只是一種假說，缺乏相關的實證檢驗，因此作者強調還需做進一步分析。總之，學界在中觀層次探究企業(yè)社會資本對創(chuàng)新發(fā)展影響的研究相對較多，并且能夠通過實證分析的方式檢驗相關假設。簡單來說，企業(yè)社會資本對企業(yè)影響的作用機制是：社會資本使知識資源在企業(yè)創(chuàng)新網絡中順暢溝通、交流、擴散，從而促進企業(yè)的技術創(chuàng)新進程。

3.微觀層次

微觀層次的社會資本分析被稱為嵌入自我的觀點（the embedded ego perspective），主要關注個體通過包含自我在內的社會網絡動員資源的潛力。相應地，在城市創(chuàng)新的研究中，學界主要把注意力聚焦在企業(yè)家身上，探究企業(yè)家個體及其所擁有企業(yè)家精神對創(chuàng)新活動的影響。

通常來說，企業(yè)家社會資本主要來源于企業(yè)家的社會網絡關系（包括內部和外部），本質是建立互利共贏的具有信任和規(guī)范機制的共同體，并主要體現為企業(yè)家調動網絡資源的能力。然而，由于企業(yè)家個體之間存在差異，這種通過網絡關系而建立起來的社會聯系往往就會變得十分復雜，即一方面企業(yè)家自身所擁有的特征與資源會影響企業(yè)家社會資本，另一方面企業(yè)家與整個社會形成的結構嵌入與關系嵌入也會成為社會資本重要的組成部分。具體而言，企業(yè)家的個體特征主要是指企業(yè)家的創(chuàng)新精神，同時還包括專注度、分享意愿、承擔風險意愿等特質，它是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要推動力來源，卡利奧（Kallio）等（2010）稱之為個人創(chuàng)造性社會資本（personal creative social capital）。然而，我們也應該看到，盡管個人創(chuàng)造性社會資本在企業(yè)創(chuàng)新過程中能夠發(fā)揮重要作用，但這并不表明僅靠企業(yè)家個體行為就能實現整個城市的技術創(chuàng)新。換言之，由企業(yè)家群體所組成的企業(yè)家關系網絡才是在整體上實現企業(yè)創(chuàng)新職能的關鍵，即企業(yè)家社會資本首先是一個體制化的關系網絡，包括對內的組織網絡、對外的關系網絡以及企業(yè)家的個人網絡（見圖2），之后才能通過網絡關系實現社會資本的生產，進而促成企業(yè)創(chuàng)新管理活動的開展。

企業(yè)家社會資本促進創(chuàng)新活動的作用機制主要體現在，企業(yè)家調動各種關系網絡實現創(chuàng)新思想傳播交流、獲取外部創(chuàng)新資源以及發(fā)揮創(chuàng)新知識整合功能3 個方面。在網絡中，社會關系促進社會個體之間的相互學習，幫助將個人知識轉化為集體知識，企業(yè)家通過社會關系網絡獲取到有關創(chuàng)新的技術信息后，通常會基于個人能力判斷是否具體實施某一創(chuàng)新設想；同時，企業(yè)創(chuàng)新所需要的資金、人才、技術等也需要通過社會關系網絡加以引進，這一方面需要發(fā)揮企業(yè)家精神做出敏銳的判斷、決策和整合，另一方面也需要聯系網絡之間具備較高的信任和規(guī)范基礎。否則，企業(yè)家社會資本就會對創(chuàng)新產生負面影響，如排斥圈外人、搭便車、壓制人才、產生腐敗等現象的發(fā)生就是消極社會資本所帶來的不良后果。因此，對于城市創(chuàng)新微觀層次的社會資本研究需要特別注意其兩面性特征。

圖2 企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理

綜合以上分析，基本明確了社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展的作用機制——社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展總體上具有正向的促進作用，同時兩者之間具有大體上的因果關系，這也為學界進一步開展實證檢驗奠定了基礎。

五、社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展的實證分析

總體來看，學界對社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展的實證研究起步相對較晚，在研究方法和測量指標選取上也大多是基礎性研究。其中，城市創(chuàng)新測度指標的主要來源有三種，最常用的是專利申請數量；城市社會資本測度指標根據研究層次不同，差異性相對較大。此外，在數據獲取上，學者們主要使用統(tǒng)計年鑒數據和問卷調查數據。

1.城市創(chuàng)新指標測度

目前，衡量城市創(chuàng)新能力的指標主要可以分為三類，分別為單一專利數量、城市創(chuàng)新綜合指標值和企業(yè)創(chuàng)新產品研發(fā)率或銷售額。其中，前兩類主要從整體或宏觀層面綜合衡量城市創(chuàng)新能力，后一類則主要用于中觀和微觀層面的城市產業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新能力評價。

首先，單一專利數量主要指城市每年的專利申請數量或專利授權數量。格里利克斯（Griliches）指出，盡管專利數據不能全面反映城市的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新質量，但由于與城市創(chuàng)新之間具有較高的相關性，因此在沒有其他更好指標的情況下可以被用于衡量城市的創(chuàng)新能力。此外，對于專利申請數量和專利授權數量的差異性，學者們普遍認為，前者受到來自授權機構的審查約束相對較小，時效性和可獲得性也相對更高，因而在實際研究中更具普遍適用性。在中國，專利申請數量可以從國家知識產權局（CNIPA）專利檢索系統(tǒng)獲取。其次，城市創(chuàng)新綜合指標值是指運用與城市創(chuàng)新相關的若干變量構建一個綜合指數進行打分來評價城市的創(chuàng)新能力。如周晶晶和沈能（2013）運用因子分析法將創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源作為衡量城市創(chuàng)新能力的指標；曾婧婧和周丹萍（2019）選用《中國城市和產業(yè)創(chuàng)新能力報告》中的城市創(chuàng)新指數來衡量城市創(chuàng)新能力等，都是基于這一思路。不過，由于各個指標選取的主觀性較強，此種方法往往難以推廣到普遍研究中。最后，在中觀和微觀層次的研究中，也有一些學者會使用企業(yè)的創(chuàng)新產品銷售額及其在總銷售額中的占比、新產品研發(fā)速率及成功率、創(chuàng)新人員占比等來衡量產業(yè)的創(chuàng)新能力，這種方法具有較大的局限性，因此較少被用于衡量城市的整體創(chuàng)新能力。

2.城市社會資本指標測度

社會資本的有效測量始終是困擾學界的一大難題，這主要與社會資本的概念過于抽象、內容相對寬泛有關。在城市創(chuàng)新研究中，由于社會資本進一步被分為了宏觀、中觀和微觀3個層次，因此對該指標的測量就變得更為復雜多樣。不過整體來看，宏觀層次的社會資本測量指標一般相對固定，通過相關的統(tǒng)計年鑒即可獲?。恢杏^和微觀層次的社會資本測量指標相對靈活，主要在參考已有成熟量表的基礎上，根據實際研究需要進行調整。為了便于進一步展示具體情況，本文根據已有研究制作了城市社會資本測度指標說明（見表2）。

3.測度模型及檢驗結果

在社會資本作為自變量，城市創(chuàng)新作為因變量的條件下，哪些指標會在何種程度上對城市創(chuàng)新發(fā)展產生影響，這是實證檢驗關注的重點內容。通過對已有文獻進行梳理，可以發(fā)現，學者們主要從兩個方面展開具體的實證檢驗，一是考查社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展的直接影響，測度模型有多元線性回歸模型、面板Tobit 模型、非線性模型等；二是考查社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展的間接作用，測度模型有中介效應模型、結構方程模型等。從檢驗的結果來看，無論是直接影響，還是間接影響，已有研究都能夠驗證社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展具有正向的積極作用。與此同時，也不排除一些特殊情況下的負向影響，如企業(yè)家社會資本與自主創(chuàng)新能力呈現顯著的倒U 型關系說明，任何資源的獲取都是有成本的，過多的社會資本反而會束縛創(chuàng)新的發(fā)展。此外，由于各研究所使用的測度指標不同，因此在具體的檢驗結果上仍會不可避免地出現一些差異，如有的檢驗發(fā)現規(guī)范維度對城市創(chuàng)新具有正向影響，有的則為負向或不顯著影響等，這都說明相關研究仍有較大的討論空間。

表2 城市社會資本測度指標說明

六、總結與思考

當前，創(chuàng)新已經成為世界潮流，尤其在全球經濟面臨重大轉型的背景下，只有打破組織與技術的邊界，整合創(chuàng)新要素，促進組織間的學習，建立廣泛的地區(qū)性協(xié)同創(chuàng)新網絡，城市才能在激烈的競爭中發(fā)揮優(yōu)勢，實現可持續(xù)發(fā)展?；谶@一背景，本文以社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展為主題，通過梳理已有文獻，依次回應了開篇提出的4個問題，全景展示了既有研究的綜合圖景。總體來看，學界對城市創(chuàng)新發(fā)展的研究相對充足，對社會資本的關注程度亦與日俱增，只不過在將兩者整合起來，探討社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展影響的研究還有待加強。具體而言，現有研究還存在以下3個方面的不足。

第一，區(qū)域與城市研究之間的邊界模糊。如前所述，盡管探討社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展影響的研究相對較少，但討論前者對區(qū)域創(chuàng)新作用機制的文獻卻并不缺乏。只不過在進一步分析相關研究所使用的概念、數據之后，會發(fā)現學者們對區(qū)域的界定十分模糊，其用于測度區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的指標也多為城市數據。從普遍意義上看，區(qū)域協(xié)調發(fā)展作為國家當前重點推進的戰(zhàn)略，無疑具有重要的研究價值，但從系統(tǒng)論的角度分析，城市作為區(qū)域的基本組成單元，其發(fā)展質量才是決定區(qū)域整體水平的關鍵，尤其在中國城市發(fā)展不平衡的狀態(tài)下，探討社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展的作用機制，優(yōu)化城市創(chuàng)新系統(tǒng)中組織與組織、組織與個人、個人與個人之間的網絡連接，往往更具基礎性和先導意義。

第二，社會資本與城市創(chuàng)新之間更精細的關聯及其發(fā)生作用的因果機制研究仍不充足。盡管學界十分關注社會資本對創(chuàng)新發(fā)展所產生的影響，但相關分析卻多為理論上的邏輯推演，并且?guī)в休^強的主觀判斷性，缺乏更為精細的關聯及因果機制分析。并且，隨著研究層次由微觀向宏觀過渡，學者們對兩者之間作用關系的闡述就會越發(fā)模糊，這也同定量研究多集中在微觀、中觀層次的現象相契合。此外，在城市創(chuàng)新系統(tǒng)研究中，目前還普遍缺乏對企業(yè)之外的組織及個人社會資本的關注，如科研機構、政府組織及其構成人員的社會資本對城市創(chuàng)新發(fā)展同樣具有重要影響作用，卻鮮見對其的分析與實證檢驗。

第三，對城市社會資本的測量仍有較大的提升空間。社會資本盡管具有強大的解釋力，但對于其測量問題，學界卻始終存在爭議。從現有研究來看，越微觀層次的社會資本往往越容易測量，一般通過問卷形式就可實現對網絡、信任、規(guī)范的操作化。然而，對于宏觀層面的社會資本，卻很難找出具有代表性的指標，如現有的社會組織數量只能反映出登記在冊的正式組織情況，而對于數倍于正式組織的草根組織來說，卻無法有效衡量。實際上，研究往往需要著眼于對城市整體層面社會資本的關注，因此如何更有效地測量宏觀社會資本仍然需要繼續(xù)加強相關研究。

總之，社會資本驅動城市創(chuàng)新發(fā)展在理論、方法、實踐等層面都具有較強的研究價值和創(chuàng)新空間，今后的相關探討亦不妨針對上述研究不足進行拓展和深化。