尤 亮, 霍學(xué)喜

（1. 山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際貿(mào)易學(xué)院，山西 太原 030006；2. 西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100）

一、引 言

從宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，為何改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠取得矚目的持續(xù)增長(zhǎng)？為何收入分配高度不平等社會(huì)表現(xiàn)出較低的社會(huì)流動(dòng)性？從微觀主體決策角度看，為何貧困人口在預(yù)期投資回報(bào)率較高的情境中也會(huì)存在投資不足現(xiàn)象（Goldstein和Udry，2008；Duflo等，2011）？類似問(wèn)題均可從決策主體的渴望視角進(jìn)行討論和解析。

在探討個(gè)體投資不足問(wèn)題方面，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)研究通常將其歸因于個(gè)體外在因素的制約，包括投資來(lái)源限制（Kochar，1997）、信用及保險(xiǎn)市場(chǎng)不健全（Ahsan等，1982）、產(chǎn)權(quán)安排缺陷（Abdulai等，2011）等，并取得豐富的研究成果，但對(duì)不存在外在因素制約情境下的個(gè)體投資不足現(xiàn)象解釋乏力。行為科學(xué)的發(fā)展促使經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)“經(jīng)濟(jì)理性”假設(shè)再考量，強(qiáng)調(diào)在探討突破制約個(gè)體投資決策的外在因素的同時(shí)，更應(yīng)注重制約個(gè)體投資決策的內(nèi)在因素，研究主題涉及自我控制（Banerjee和Duflo，2007）、身份認(rèn)同（Hoff和Pandey，2006）、渠道因素（Bertrand等，2004）、心理賬戶（Mani等，2013）和隧道效應(yīng)（Ravallion和Lokshin，2000）等，但研究主題相對(duì)分散，且結(jié)論的解釋力通常局限于部分群體或部分現(xiàn)象，這也是行為科學(xué)發(fā)展的缺陷。而渴望作為影響個(gè)體決策的重要內(nèi)在因素則對(duì)個(gè)體投資決策行為具有更強(qiáng)的解釋力。尤其是在反貧困過(guò)程中出現(xiàn)的貧困人口“甘于貧困”現(xiàn)象，其背后的邏輯為個(gè)體渴望較低導(dǎo)致其不投資或少投資進(jìn)而導(dǎo)致其陷入“貧困陷阱”（Dalton等，2016；尤亮等，2018b）。

渴望是影響決策主體行為的內(nèi)生動(dòng)力因素。正如“授人以魚(yú)不如授之以漁，而授人以漁不如授之以欲”。其中“欲”是植根于個(gè)體內(nèi)心的興趣、愿望和為之而努力的激情，時(shí)時(shí)處處影響個(gè)體的行為方式和發(fā)展動(dòng)力?？释碚摓榻馕霈F(xiàn)實(shí)中諸多非經(jīng)濟(jì)理性行為提供了重要依據(jù)，能夠揭示決策主體收入增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理，有助于解釋改革開(kāi)放以來(lái)“先富帶后富，共同富?！钡氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)理念助推中國(guó)取得的經(jīng)濟(jì)奇跡，有助于理解收入分配高度不平等社會(huì)出現(xiàn)的社會(huì)階層固化現(xiàn)象，更有助于解釋“國(guó)家八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃”以來(lái)中國(guó)在脫貧攻堅(jiān)方面取得奇跡的同時(shí)而面臨的巨大挑戰(zhàn)。

在理論及應(yīng)用領(lǐng)域，渴望這一概念分散在心理學(xué)、人類學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，但在不同學(xué)科及不同研究領(lǐng)域中的研究者使用的渴望概念并不一致，對(duì)于渴望形成機(jī)理的認(rèn)識(shí)缺乏多學(xué)科互動(dòng)性，渴望的測(cè)量方法也呈現(xiàn)出多樣化特征，這些不足限制了渴望及其研究成果在不同學(xué)科間的可比較性，影響渴望理論的進(jìn)一步發(fā)展及應(yīng)用研究的深入化。因此，當(dāng)前急需對(duì)不同學(xué)科中的相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理與整合，回答渴望是什么、渴望有什么特征、渴望何以產(chǎn)生、渴望應(yīng)該如何測(cè)量等問(wèn)題?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)與判斷，本文采用文獻(xiàn)研究法從跨學(xué)科整合視角，通過(guò)梳理心理學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)研究成果，對(duì)渴望概念的內(nèi)涵與外延進(jìn)行了較為系統(tǒng)的界定，將渴望定義為決策主體以未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)為導(dǎo)向，識(shí)別能夠激發(fā)和引導(dǎo)調(diào)整人們自身行為選擇的能力，且這種能力隨著決策主體的經(jīng)歷和外在環(huán)境的變化而變化，并具有相對(duì)穩(wěn)定性。在渴望概念解析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了渴望形成機(jī)理的跨學(xué)科整合框架，在渴望的形成過(guò)程中社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)四個(gè)因素有機(jī)結(jié)合促成決策主體的渴望。結(jié)合渴望的特征和形成機(jī)理，評(píng)述其測(cè)量方法、將其改進(jìn)為研究工具的可操作性，并對(duì)渴望理論的應(yīng)用價(jià)值予以展望。本文的研究結(jié)果有助于形成對(duì)渴望的內(nèi)涵、外延與特征以及形成機(jī)理的較為系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，為國(guó)內(nèi)學(xué)者在渴望理論及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)上的應(yīng)用研究提供參考。

二、渴望概念解析

渴望①據(jù)汪丁?。?011）考證，aspiration源自拉丁文“aspiratio”，是一種積極追求的欲望。法文的意思是“憧憬”“向往”“渴望”，汪丁丁將其譯作渴望，本文借鑒這一譯法，將aspirations譯作渴望。的定義在心理學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科范式中存在差異，因而歸納渴望的內(nèi)涵與屬性，有助于形成關(guān)于渴望理論及其研究方法的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)。渴望的基本含義是指經(jīng)過(guò)努力而獲得成功或成就的欲望（desire）、志向（ambition）②Oxford English Dictionary, Second Edition 1989, 網(wǎng)址：http：//dictionary.oed.com/。，是指為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)（goal）而付出努力的欲望。渴望源于心理學(xué)家Dembo（1931，1976）在“憤怒”實(shí)驗(yàn)研究中定義的“渴望水平”（aspiration level）。即在研究實(shí)驗(yàn)對(duì)象的沮喪和憤怒情緒中，要求實(shí)驗(yàn)對(duì)象從事非常困難或不可能完成的任務(wù)。結(jié)果表明實(shí)驗(yàn)對(duì)象在判斷任務(wù)難以完成時(shí)，會(huì)結(jié)合自身特質(zhì)，調(diào)整并制定適中的目標(biāo)。經(jīng)調(diào)整的過(guò)渡性目標(biāo)雖然相對(duì)容易達(dá)到，但其行為動(dòng)機(jī)未發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，即向原有的具有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)前進(jìn)。Dembo（1931，1976）將這種過(guò)渡性目標(biāo)定義為“渴望的短暫水平”。

現(xiàn)階段，關(guān)于渴望及其影響的研究主要存在于心理學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，雖然對(duì)渴望定義的側(cè)重點(diǎn)存在差異，但有助于系統(tǒng)認(rèn)識(shí)渴望的內(nèi)涵、外延與特征。

（一）不同學(xué)科的渴望內(nèi)涵

心理學(xué)主要基于個(gè)體視角闡釋渴望，已有文獻(xiàn)大致從三個(gè)方面描述渴望。一是立足于現(xiàn)實(shí)目標(biāo)定義渴望，認(rèn)為渴望表示個(gè)體以目標(biāo)為導(dǎo)向且會(huì)發(fā)生變化，目標(biāo)是從一系列可能的備選行為中，根據(jù)目標(biāo)對(duì)象所做出的選擇，這些備選行為必須在實(shí)現(xiàn)難度上有所不同；導(dǎo)向是可變的，若將備選行為的實(shí)現(xiàn)難度按順序排列形成難度連續(xù)統(tǒng)，導(dǎo)向的集中趨勢(shì)可能位于難度連續(xù)統(tǒng)中對(duì)個(gè)體而言具有最高效價(jià)的任何一點(diǎn)或有限區(qū)間內(nèi)的點(diǎn)。個(gè)體的渴望是會(huì)變化的，其可能是一個(gè)有粗糙上下界的集合，集合的界限根據(jù)個(gè)體關(guān)注的是最近的將來(lái)（immediate future）目標(biāo)還是更長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)而有所不同（Haller和Miller，1963）。MacBrayne（1987）將渴望定義為個(gè)體對(duì)獲得特定目標(biāo)的欲望，包括特定的職位或受教育水平；將期望定義為個(gè)人對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、計(jì)劃、志向或夢(mèng)想的似然性估計(jì)。雖然期望預(yù)示著渴望，即渴望與期望相關(guān)，但渴望與期望依托不同的行為目標(biāo)。Schaefer和Meece（2009）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)渴望是個(gè)體期望（expect）實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，即渴望相當(dāng)于期望，渴望是一系列現(xiàn)實(shí)計(jì)劃的期望，而不是對(duì)理想化目標(biāo)的追求。二是強(qiáng)調(diào)渴望受個(gè)體因素和情境因素影響，F(xiàn)rank（1941）認(rèn)為渴望因受個(gè)體因素和情境因素的影響而具有不同的意義，渴望通過(guò)兩種機(jī)制對(duì)行為進(jìn)行調(diào)節(jié)，第一，渴望可以作為提高績(jī)效的激勵(lì)，高于過(guò)去績(jī)效水平的渴望可以提供更進(jìn)一步的努力目標(biāo)，低于過(guò)去績(jī)效水平的渴望可以減少緊張和績(jī)效焦慮，這兩種情形都可能促進(jìn)高水平的成就；第二，保持較高渴望可以保護(hù)自我免受失敗的影響，相對(duì)于目標(biāo)而言，較差的績(jī)效被認(rèn)為是次要的，不會(huì)被嚴(yán)重地對(duì)待，因而自尊得以保持。渴望是復(fù)雜的且不斷變化的個(gè)體因素和情境因素的結(jié)合，例如，渴望可能會(huì)對(duì)自尊構(gòu)成威脅，為了應(yīng)對(duì)這種感知到的威脅，個(gè)體會(huì)采取兩種策略：努力做得很好并調(diào)整其渴望。就這點(diǎn)而言，渴望是個(gè)體基于任務(wù)難度的自身能力的主觀評(píng)價(jià)與實(shí)現(xiàn)高水平績(jī)效之間的一種權(quán)衡。三是強(qiáng)調(diào)渴望是個(gè)體的一種能力，Quaglia和Cobb（1996）在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，將渴望定義為個(gè)體識(shí)別和設(shè)定未來(lái)目標(biāo)的能力，且在當(dāng)下被激勵(lì)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而努力。這里的渴望定義包含兩個(gè)主要維度：激勵(lì)和志向。激勵(lì)反映了對(duì)個(gè)體而言一項(xiàng)活動(dòng)是令人興奮的和愉快的，個(gè)體因其內(nèi)在價(jià)值和享受而參與該項(xiàng)活動(dòng)；志向表示個(gè)體對(duì)一項(xiàng)活動(dòng)作為實(shí)現(xiàn)未來(lái)目標(biāo)的方式或手段重要性的感知。

在人類學(xué)領(lǐng)域，Appadurai（2004）認(rèn)為個(gè)體的渴望能力是其頻繁、真實(shí)的探索未來(lái)的能力，是一種在既定的天賦、興趣、機(jī)會(huì)和約束條件下個(gè)體構(gòu)筑合適渴望的元能力。渴望能力同時(shí)也是一種領(lǐng)航能力，渴望使得個(gè)體能夠識(shí)別行為的直接或間接目標(biāo)，使其著眼于未來(lái)和發(fā)展的行為方式進(jìn)行決策。但無(wú)論是元能力還是領(lǐng)航能力在社會(huì)中都不是平均分配的，從元能力視角分析，通常相對(duì)富裕、社會(huì)地位較高、有權(quán)勢(shì)的個(gè)體的元能力較強(qiáng)，而相對(duì)貧困、社會(huì)地位較低、缺乏影響力的個(gè)體則相反。從領(lǐng)航能力視角分析，相對(duì)貧困的個(gè)體缺少在實(shí)踐、重復(fù)和探索中不斷提升領(lǐng)航能力的機(jī)會(huì)，從而導(dǎo)致相對(duì)貧困的個(gè)體的領(lǐng)航能力培養(yǎng)受限，而相對(duì)富裕的個(gè)體則相反?？梢?jiàn)，個(gè)體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)渴望作為個(gè)體能力的培養(yǎng)具有重要影響。進(jìn)一步，從文化視角分析，不同文化背景下個(gè)體渴望具有不同的特征，即渴望受制于社會(huì)規(guī)范、形成于社會(huì)生活的互動(dòng)中。如關(guān)于美好生活、健康和幸福的渴望存在于所有社會(huì)，但在不同的社會(huì)中則存在差異，正如一位貧困的印度泰米爾農(nóng)婦對(duì)美好生活的渴望與德里大都會(huì)婦女對(duì)美好生活的渴望之間會(huì)存在差異（Appadurai，2004），因而渴望通常又具有群體特征，受個(gè)體生活情境的影響。在特定的文化背景下，個(gè)體的福利不僅是其自身的追求目標(biāo)，也是集體主義型的目標(biāo)追求（Tiberius，2004）。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，渴望有兩條相對(duì)獨(dú)立的發(fā)展路徑，一條由Simon發(fā)展并主要應(yīng)用于有限理性論和決策論中，另一條由Ray發(fā)展并主要應(yīng)用于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中。Simon（1955）將決策描述為一種受渴望水平（aspiration level）引導(dǎo)的搜索過(guò)程?？释绞怯梢粋€(gè)令人滿意的備選方案來(lái)達(dá)到或超過(guò)某種目標(biāo)變量的值，如在商業(yè)環(huán)境中，個(gè)體或許會(huì)考慮諸如利潤(rùn)和市場(chǎng)股份之類的目標(biāo)變量?？释讲皇枪潭ú蛔兊?，而是動(dòng)態(tài)地適應(yīng)于情境的。如果令人滿意的備選方案是易于找到的，個(gè)體就會(huì)提高渴望水平，反之則降低渴望水平。在Simon工作的影響下，Selten將渴望水平應(yīng)用于討價(jià)還價(jià)理論中，并提出渴望適應(yīng)（aspiration adaptation）理論，Sauermann和Selten將渴望水平定義為所有必須實(shí)現(xiàn)的渴望束（aspirations bundle），以使個(gè)體滿意；如果預(yù)期能夠?qū)崿F(xiàn)渴望（aspirations），那么渴望水平（aspiration level）被認(rèn)為是現(xiàn)實(shí)的，而在有限理性論中，只有可以實(shí)現(xiàn)的渴望水平才是重要的（Tietz，1997）。在渴望這一發(fā)展方向上，渴望是決策主體“滿意”（satisfacing）的衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)渴望不是固定不變的，會(huì)隨著情境而發(fā)生調(diào)整，并且渴望具有現(xiàn)實(shí)可達(dá)性。

在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，Ray（2006）將個(gè)體根據(jù)對(duì)周圍人的觀察而形成的欲望定義為渴望，并提出“渴望窗口”（aspirations window）①個(gè)體能夠觀察并感知與自己背景相似的人形成的集合。概念，渴望窗口形成于個(gè)體的認(rèn)知世界，是與個(gè)體相似的、可接觸的其他個(gè)體所形成的集合，渴望窗口中的其他個(gè)體的生活、成就和理想促成個(gè)體渴望的形成，而個(gè)體的渴望窗口受個(gè)體所在環(huán)境中的社會(huì)流動(dòng)性和信息流動(dòng)性等因素影響，即渴望是由社會(huì)環(huán)境因素決定的；個(gè)體的渴望與其當(dāng)前狀態(tài)的差異會(huì)影響其未來(lái)導(dǎo)向行為以縮小這種差異。Bernard等（2014）將渴望視為個(gè)體偏好的邊界，是個(gè)體認(rèn)為自身所能獲得的最佳選擇，渴望驅(qū)動(dòng)著個(gè)體的行為。在渴望的形成過(guò)程中，個(gè)體會(huì)摒棄掉部分選擇，甚至無(wú)法想到還有其他選擇，即個(gè)體會(huì)忽視掉部分可能的選擇集。在渴望形成后，渴望會(huì)使個(gè)體將注意力集中在部分特定的未來(lái)選擇上，過(guò)濾掉其他選擇，從而限制了個(gè)體眼中的未來(lái)可能性，其作用機(jī)制類似于其他的一些心智模型。Bernard等（2014）的渴望包含四個(gè)維度，即收入、財(cái)富、社會(huì)地位和子女的受教育程度，實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果表明個(gè)體的渴望由其當(dāng)前水平?jīng)Q定并受社會(huì)中成功人士影響。Dalton等（2016）將渴望視為影響個(gè)體行為決策的內(nèi)在因素，即低渴望（low aspirations）被視為個(gè)體行為決策的內(nèi)在約束，并認(rèn)為缺乏渴望是貧困人口的一種特質(zhì)?？释鳛閭€(gè)體行為決策的參照點(diǎn)會(huì)影響結(jié)果實(shí)現(xiàn)帶來(lái)的效用，高渴望會(huì)使得個(gè)體更加努力，個(gè)體的努力會(huì)通過(guò)努力的結(jié)果影響其渴望。Genicot和Ray（2017）同樣將渴望視為個(gè)體行為決策的參照點(diǎn)，與Dalton等（2016）不同的是，這里的渴望同時(shí)由個(gè)體財(cái)富和社會(huì)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)果決定并隨之變化。Dalton等（2016）、Genicot和Ray（2017）均將渴望視為一種目標(biāo)，并且渴望會(huì)激勵(lì)個(gè)體去投資以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)意味著渴望實(shí)現(xiàn)。

（二）渴望的特征

不同學(xué)科對(duì)渴望內(nèi)涵的闡述，有助于形成對(duì)渴望特征的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)。

第一，渴望意味著目標(biāo)或目標(biāo)導(dǎo)向，即追求未來(lái)的最終狀態(tài)。這種以未來(lái)為導(dǎo)向的特征，決定了渴望只能是在未來(lái)某些時(shí)刻得到滿足的目標(biāo)，而并非能即刻得到滿足。如饑餓的人為填飽肚子而想獲得一些食物，并為該目標(biāo)付出努力，但這不能被視為渴望。相反，在未來(lái)某時(shí)刻能夠?qū)崿F(xiàn)食品安全目標(biāo)，則視為渴望（Bernard和Taffesse，2014）。

第二，渴望因個(gè)人經(jīng)歷和周圍環(huán)境的變化而變化，即受到個(gè)體的自身經(jīng)驗(yàn)和渴望窗口內(nèi)其他群體狀態(tài)和行為的影響。因此，在不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下，個(gè)體或群體的渴望具有不同的特征，即渴望具有個(gè)體屬性和社會(huì)屬性。

第三，渴望具有相對(duì)穩(wěn)定性，人們可能不會(huì)因?yàn)橄嘈鸥淖儺?dāng)前的狀態(tài)是必要的而去渴望不同的生活。但當(dāng)人們暴露在與自己背景相似但社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位不同的榜樣情境中，根據(jù)“替代性經(jīng)驗(yàn)”，他們將會(huì)調(diào)整自己的渴望。

第四，從渴望與行為間關(guān)系角度看，渴望是決策主體行為內(nèi)生的激勵(lì)因素，即渴望能夠激發(fā)決策者的行為，能夠調(diào)動(dòng)和引導(dǎo)決策者的能量轉(zhuǎn)化為行為，驅(qū)使個(gè)體為實(shí)現(xiàn)渴望而投入時(shí)間、資源，并成為行為的內(nèi)生動(dòng)力。因此，渴望有別于白日夢(mèng)或無(wú)約束條件的欲望，但激勵(lì)和驅(qū)使實(shí)現(xiàn)渴望的投資意愿是潛在的、有條件的。

第五，渴望是決策主體的一種能力，具備渴望能力的個(gè)體會(huì)著眼于未來(lái)進(jìn)行決策，并在渴望的激勵(lì)下付出努力去實(shí)現(xiàn)渴望。

（三）渴望與相關(guān)概念的區(qū)別

渴望與心理學(xué)中的動(dòng)機(jī)，尤其是成就動(dòng)機(jī)概念具有很強(qiáng)的相關(guān)性，成就動(dòng)機(jī)是指?jìng)€(gè)體希望從事對(duì)其有重要意義的、有一定困難的、具有挑戰(zhàn)性的活動(dòng)，在活動(dòng)中能取得優(yōu)異成績(jī)，并超過(guò)他人的動(dòng)機(jī)?？释c成就動(dòng)機(jī)都具有目標(biāo)導(dǎo)向性，對(duì)個(gè)體的行為均具有激發(fā)作用，決定個(gè)體行為和努力程度的動(dòng)力因素。雖然兩者相關(guān)，但它們并不是完全相同的概念，個(gè)體的成就動(dòng)機(jī)是在其生活環(huán)境的影響下形成的，其中家庭的特點(diǎn)與生活方式對(duì)個(gè)體成就動(dòng)機(jī)的形成和發(fā)展具有重要的作用（彭聃齡，2012）。但就渴望而言，個(gè)體經(jīng)歷和周圍環(huán)境對(duì)個(gè)體的渴望具有重要塑造作用，尤其受到個(gè)體渴望窗口內(nèi)其他群體狀態(tài)和行為的影響。因而，與成就動(dòng)機(jī)相比，渴望在形成和發(fā)展中受到的影響范圍更廣。此外，已有研究表明，成就動(dòng)機(jī)是一種后天的、穩(wěn)定的人格特質(zhì)，具有在早期形成并隨著時(shí)間保持不變的特征（McClelland，1958；Quaglia和Cobb，1996），同時(shí)具有維持功能，表現(xiàn)為行為的堅(jiān)持性；而渴望則具有相對(duì)穩(wěn)定性和適應(yīng)性，個(gè)體會(huì)根據(jù)外在環(huán)境和過(guò)去表現(xiàn)調(diào)整其渴望，相應(yīng)地，其行為也會(huì)隨之改變。

此外，渴望與信念、期望、希望等概念同樣具有差異。信念（belief）是個(gè)體或群體的一種精神狀態(tài)，即認(rèn)為某件事就是如此，而不管是否存在經(jīng)驗(yàn)或證據(jù)表明某件事真的如此，即不強(qiáng)調(diào)觀念或主張的科學(xué)性或邏輯性。作為心理學(xué)術(shù)語(yǔ)，信念是指?jìng)€(gè)體或群體對(duì)世界現(xiàn)狀和其他潛在狀態(tài)的本質(zhì)和建構(gòu)、行動(dòng)與結(jié)果間的聯(lián)系以及其他人的可能行為的立場(chǎng)（Denzau和North，1994），是人們認(rèn)識(shí)和改造世界的精神源泉，是從事一切活動(dòng)的激勵(lì)力量（余國(guó)良和辛自強(qiáng)，2000）。與信念相比，渴望具有現(xiàn)實(shí)性，以未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)為導(dǎo)向，且是個(gè)體的一種能力。期望（expectations）在《心理學(xué)大辭典》（林崇德等，2004）中的解釋為在有關(guān)經(jīng)驗(yàn)或內(nèi)在需求基礎(chǔ)上產(chǎn)生的對(duì)自己或他人行為結(jié)果的預(yù)測(cè)性認(rèn)知。而渴望不僅僅是對(duì)未來(lái)的期望，是個(gè)體行為的內(nèi)生激勵(lì)因素，并受個(gè)體周圍環(huán)境變化的影響。但渴望與信念、期望之間也存在聯(lián)系，行為人所處環(huán)境及其自身持有的信念、期望，都會(huì)影響渴望。Snyder（2000）將希望定義為一種基于內(nèi)在成功感的積極的動(dòng)機(jī)狀態(tài)，包括目標(biāo)、能力和動(dòng)力，目標(biāo)是指?jìng)€(gè)體行為的指向性，能力是指能夠規(guī)劃出克服困難、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑，動(dòng)力是指愿意沿著這些路徑前進(jìn)；但這里的目標(biāo)是指?jìng)€(gè)體生活中所期望或幻想得到的任何東西（Snyder，1994），而渴望雖然也具有目標(biāo)導(dǎo)向性，但這種目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)性。

（四）渴望的定義

基于上述分析與判斷，本文將渴望定義為：決策主體以未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)為導(dǎo)向，識(shí)別能夠激發(fā)和引導(dǎo)調(diào)整人們自身行為選擇的能力，且這種能力隨著決策主體的經(jīng)歷和外在環(huán)境的變化而變化，并具有相對(duì)穩(wěn)定性。

三、渴望的形成機(jī)理

渴望理論的形成和發(fā)展涉及多個(gè)學(xué)科，同渴望的概念界定類似，關(guān)于渴望形成機(jī)理的探討同樣涉及多個(gè)學(xué)科，渴望形成機(jī)理的解析以渴望的概念界定為基礎(chǔ)，尤其是渴望的特征。在借鑒前人研究成果和本文關(guān)于渴望特征歸納結(jié)果的基礎(chǔ)上，這里嘗試從社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)四方面探討渴望何以形成。

（一）渴望與社會(huì)比較

人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與生計(jì)行為都深度融入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，其社會(huì)心理和行為特征，特別是觀點(diǎn)、能力等需要通過(guò)比較、凝練而形成定義，而不是依托單純的客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定義。這種基于人類內(nèi)在的社會(huì)心理和行為獲得人類社會(huì)特征的方式被定義為社會(huì)比較（Festinger，1954）。社會(huì)比較過(guò)程是自發(fā)的、無(wú)意識(shí)的（Gilbert等，1995），卻是影響人類的判斷、經(jīng)歷和行為的基本心理機(jī)制（Corcoran等，2011）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，早期的社會(huì)效用觀（馬克思，1950）和炫耀性消費(fèi)理論（Veblen，1899）①馬克思（1849）認(rèn)為人們的需要和快樂(lè)來(lái)源于社會(huì)，對(duì)需要和快樂(lè)的度量依托于社會(huì)情景，因而具有社會(huì)性、相對(duì)性。Veblen（1899）認(rèn)為有閑階級(jí)的消費(fèi)觀影響低收入階層，并導(dǎo)致后者的消費(fèi)方式在一定程度上包含了炫耀的成分。，隨后的參照點(diǎn)理論（Tversky和Kahneman，1974）和相互依賴偏好理論（Pollak，1976）等均內(nèi)含個(gè)體在決策時(shí)的社會(huì)比較思想?？释闹匾卣魇?，個(gè)體的渴望會(huì)隨其周圍環(huán)境的變化而變化，即受個(gè)體渴望窗口內(nèi)其他群體狀態(tài)和行為結(jié)果的影響。渴望窗口形成于個(gè)體的認(rèn)知世界，對(duì)不同的個(gè)體而言，其渴望窗口或?qū)捇蛘Ｈ绺F人的渴望窗口通常較窄，而富人的渴望窗口相對(duì)較寬；在收入流動(dòng)性、信息流動(dòng)性較強(qiáng)的社會(huì)情境中，個(gè)體的渴望窗口通常較寬，即個(gè)體可比較的群體范圍越大，其渴望窗口越寬；渴望窗口內(nèi)其他群體的行為結(jié)果若被個(gè)體所認(rèn)同，則會(huì)成為個(gè)體渴望形成的依據(jù)。同時(shí)，個(gè)體渴望的維度不同，其可比較的群體會(huì)有所不同，相應(yīng)的渴望窗口也不同。

社會(huì)比較是渴望形成的基礎(chǔ)（Quaglia和Cobb，1996；Stutzer，2004），也是外在環(huán)境影響個(gè)體渴望的重要機(jī)制。社會(huì)比較與渴望形成之間的關(guān)系已得到實(shí)證檢驗(yàn)，如Stutzer（2004）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，瑞士居民的收入渴望隨著居民所在社區(qū)平均收入的增加而增加；Macours和Vakis（2009）針對(duì)尼加拉瓜貧困地區(qū)缺乏社會(huì)流動(dòng)性及階層固化的情境，進(jìn)行隨機(jī)轉(zhuǎn)移實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，通過(guò)增加實(shí)驗(yàn)參與者與具有成功經(jīng)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)者之間的社會(huì)互動(dòng)，能夠有效激發(fā)貧困參與者的渴望；相反，社會(huì)互動(dòng)較少的貧困家庭的渴望較低。Knight和Gunatilaka（2010）針對(duì)在中國(guó)城市定居的農(nóng)村移民與城市其他群體的收入渴望存在差異的情境，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)村移民參照的收入群體隨著居住區(qū)域的改變而轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致其收入渴望同其收入相比顯得過(guò)高；針對(duì)居住在農(nóng)村的居民的研究發(fā)現(xiàn)，其參照群體的收入對(duì)其收入渴望具有正向促進(jìn)作用（Knight和Gunatilaka，2012）。Janzen等（2017）在尼泊爾農(nóng)村地區(qū)的研究同樣發(fā)現(xiàn)，個(gè)體可觀察到的周圍人的財(cái)富水平?jīng)Q定了個(gè)體對(duì)自身財(cái)富的渴望。Bernard等（2014）按照實(shí)驗(yàn)組、安慰劑組、控制組設(shè)計(jì)模式，在俄塞俄比亞貧困地區(qū)開(kāi)展關(guān)于渴望與未來(lái)導(dǎo)向行為的干預(yù)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，角色榜樣可以顯著提高實(shí)驗(yàn)組的渴望，而且其影響具有持續(xù)性。Haller（1968）、Appadurai（2004）、Stout等（2011）、Beaman等（2012）、Jensen（2012）等類似的研究，均揭示了社會(huì)比較在渴望形成中所起的重要作用，且結(jié)果表明個(gè)體在進(jìn)行社會(huì)比較時(shí)，通常會(huì)把目標(biāo)投向比自身處境更優(yōu)越的個(gè)體或群體，因而其渴望通常會(huì)高于當(dāng)前已經(jīng)達(dá)到的水平。

（二）渴望與渴望適應(yīng)

渴望適應(yīng)（aspiration adaptation）由Selten（1998）系統(tǒng)提出，也是Simon有限理性論的核心觀點(diǎn)。Simon認(rèn)為決策是在個(gè)體渴望引導(dǎo)下的選擇過(guò)程，而渴望則是目標(biāo)變量的參照值，即個(gè)體滿意的決策方案必須達(dá)到或者超過(guò)其渴望水平。此外，渴望隨著情境的變化而變化，當(dāng)滿意的方案很容易獲取時(shí)，渴望提升；當(dāng)滿意的方案很難獲取時(shí)，渴望降低。從動(dòng)態(tài)視角看，個(gè)體某一時(shí)刻的渴望，取決于其決策系統(tǒng)的歷史，即取決于先前的渴望及先前渴望的實(shí)現(xiàn)情況（Simon，1955）。換言之，這種適應(yīng)性不僅依賴于個(gè)體有關(guān)先前渴望實(shí)現(xiàn)情況的經(jīng)歷，同時(shí)受個(gè)體當(dāng)前所處情境的影響（Selten，2001）。現(xiàn)實(shí)中，個(gè)體對(duì)于成功與失敗的界定通常具有主觀性，即受到個(gè)體對(duì)成功與失敗的主觀感受和個(gè)體所在群體中其他人的成功與失敗的影響。因此，作為以未來(lái)的“現(xiàn)實(shí)”為導(dǎo)向的渴望，隨著個(gè)體成功經(jīng)歷的增加而提升，隨著個(gè)體在渴望實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的失敗而降低（Katona，1968）。根據(jù)享樂(lè)適應(yīng)（hedonic treadmill）理論，當(dāng)個(gè)體成功實(shí)現(xiàn)先前渴望時(shí)，個(gè)體會(huì)很快適應(yīng)先前的渴望，并以此為基準(zhǔn)進(jìn)一步提高其渴望；反之，個(gè)體則向下調(diào)整其渴望。從演化論觀點(diǎn)看，增加的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)帶來(lái)更多的效用和快樂(lè)，同時(shí)是短暫的，且最終會(huì)消失，但這種適應(yīng)過(guò)程可促使個(gè)體的渴望逐步提高。因此，渴望適應(yīng)與渴望均具有隨著個(gè)體經(jīng)歷變化而變化的特征，具有內(nèi)在一致性。

現(xiàn)有研究也證實(shí)了渴望適應(yīng)在渴望形成中所起的重要作用。Stutzer（2004）認(rèn)為渴望適應(yīng)是收入渴望形成的關(guān)鍵因素，并采用瑞士居民的收入數(shù)據(jù)，證實(shí)了居民自身收入對(duì)其收入渴望具有顯著正向影響。Easterlin（2001）采用美國(guó)居民的收入數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，收入渴望會(huì)隨著收入的增加而提升，即渴望是收入的增函數(shù)，并且近似于按比例增長(zhǎng)；Castilla（2012）以墨西哥居民的收入數(shù)據(jù)為樣本，研究證明收入渴望隨著收入的增加而提升，并且對(duì)于接受過(guò)良好教育的個(gè)體來(lái)說(shuō)，這種收入增加與渴望提升之間具有滾雪球效應(yīng)。Easterlin（2003，2005）、Schwartz（2008）、Clark（2009）、Knight和Gunatilaka（2010，2012a）等所完成的類似研究，均表明個(gè)體的渴望會(huì)隨著其經(jīng)歷的變化而變化。

（三）渴望與自我效能感

自我效能感是指?jìng)€(gè)體對(duì)其是否有能力在某個(gè)領(lǐng)域有效完成任務(wù)、實(shí)現(xiàn)具體目標(biāo)的信念（Bandura，1977）。社會(huì)心理學(xué)界認(rèn)為渴望來(lái)源于自我效能感（Miller和Dollard，1941；Dercon和Singh，2013）。實(shí)踐中，個(gè)體通過(guò)加工、權(quán)衡、整合關(guān)于自己能力的各種信息源形成自我效能感。自我效能感決定個(gè)體的目標(biāo)選擇和指向目標(biāo)的行動(dòng)，以及其在行動(dòng)中付出的努力、面對(duì)逆境的堅(jiān)持，自我效能感在任何決策領(lǐng)域都決定了個(gè)體對(duì)行動(dòng)結(jié)果的預(yù)期（Bandura，1977）。從渴望的未來(lái)為導(dǎo)向特征看，具有高自我效能感的個(gè)體會(huì)追求更好的未來(lái)最終狀態(tài)，即具有高渴望特征；而低自我效能感的個(gè)體會(huì)追求相對(duì)較差的未來(lái)最終狀態(tài)，即具有低渴望特征。Locke和Latham（2002）依據(jù)目標(biāo)設(shè)置理論研究發(fā)現(xiàn)，高自我效能感的個(gè)體相對(duì)于低自我效能感的個(gè)體而言，設(shè)定的目標(biāo)會(huì)更高一些，同時(shí)致力于將目標(biāo)進(jìn)行分解、重組，并采用更好的策略去實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，并且比自我效能感低的人對(duì)待負(fù)反饋的態(tài)度更積極。此外，如果將渴望作為個(gè)體的能力來(lái)認(rèn)識(shí)，具有高自我效能感的個(gè)體在識(shí)別能夠激發(fā)和引導(dǎo)自身行為選擇的能力方面更強(qiáng)，其渴望也相應(yīng)地會(huì)更高。

自我效能感對(duì)個(gè)體的渴望具有重要的塑造作用。關(guān)于個(gè)體自我效能感對(duì)其渴望的影響研究主要集中在社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域，Bandura（1993）認(rèn)為，對(duì)于個(gè)體而言，若將能力視作與生俱來(lái)則遇到困難時(shí)其自我效能感會(huì)下降，進(jìn)而其渴望會(huì)降低；相反，若將能力視作后天習(xí)得則遇到困難時(shí)其自我效能感會(huì)保持不變，依然保持較高的渴望。通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)生管理學(xué)習(xí)和掌握學(xué)術(shù)活動(dòng)的自我效能感決定其渴望，當(dāng)先前的渴望實(shí)現(xiàn)后，具有高自我效能感的決策主體會(huì)為自己設(shè)定更高的渴望；在自我效能感與渴望的性別差異研究中，Bussey和Bandura（1999）發(fā)現(xiàn)自我效能感的性別差異是導(dǎo)致男女渴望差異的重要因素；Bandura等（2001）以兒童為研究對(duì)象，進(jìn)一步證實(shí)了自我效能感對(duì)個(gè)體渴望的塑造作用。類似的研究結(jié)論還包括Shah和Higgins（2001）、Gomez（2014）等。

（四）渴望與控制點(diǎn)

長(zhǎng)期以來(lái)，社會(huì)學(xué)家對(duì)命運(yùn)、運(yùn)氣、機(jī)遇的討論，均側(cè)重于群體或社會(huì)層面而非個(gè)體層面。Veblen（1899）認(rèn)為，對(duì)運(yùn)氣、機(jī)會(huì)等外在因素的信仰反映的是以原始方式理解生活及社會(huì)的低效率特征，盡管Veblen不關(guān)注個(gè)體差異，但其思想強(qiáng)調(diào)外部控制信念與被動(dòng)性有關(guān)。Merton和Kendall（1946）認(rèn)為，運(yùn)氣、信念是一種心理機(jī)能，使得個(gè)體在面臨失敗時(shí)努力保持自尊的防御機(jī)制。Rotter（1954）在考慮個(gè)體差異的基礎(chǔ)上提出控制點(diǎn)理論，認(rèn)為控制點(diǎn)是個(gè)體對(duì)其行為與結(jié)果間關(guān)系本質(zhì)的一種態(tài)度、信念或期望。在Rotter（1966）看來(lái)，不同的人對(duì)其生活中發(fā)生的事情及其結(jié)果有不同的解釋，并以此作為分類標(biāo)準(zhǔn)，將個(gè)體分為內(nèi)控者與外控者：內(nèi)控者認(rèn)為其生活中多數(shù)事情的結(jié)果取決于個(gè)體的努力程度，相信自己能夠?qū)δ承┦虑榈陌l(fā)展和結(jié)果進(jìn)行控制；外控者則認(rèn)為其生活中多數(shù)事情的結(jié)果是由運(yùn)氣、機(jī)會(huì)、命運(yùn)、權(quán)威人士的擺布等外部因素決定，或者由于事件的復(fù)雜性而不可預(yù)測(cè)，而個(gè)人努力并不能控制事情的結(jié)果。各種理論性評(píng)論和實(shí)驗(yàn)性報(bào)告指出，與內(nèi)控者相比，強(qiáng)烈外控者不僅缺乏自信心，而且社會(huì)交往的需要更少，并對(duì)有關(guān)成就活動(dòng)缺乏興趣。強(qiáng)烈內(nèi)控者積極探索影響自己生活的各種信息，這類人喜歡向困難的任務(wù)挑戰(zhàn)，而且面臨失敗仍能堅(jiān)持，并趨向于有更高的目標(biāo)和成就（Coleman和Deleire，2003；Ng等，2006；Wang等，2010）。因此，把成功歸因于自身能力和努力結(jié)果的個(gè)體，即內(nèi)控者，其渴望較高。反之，把成功歸因于外在因素的個(gè)體，即外控者，其渴望較低。同時(shí)，正因個(gè)體間存在著內(nèi)控者與外控者之分，而個(gè)體的這一特征在短期內(nèi)并不會(huì)發(fā)生改變，因而決定了個(gè)體的渴望具有相對(duì)穩(wěn)定性的特征。

有關(guān)控制點(diǎn)與渴望之間關(guān)系的研究多集中在社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域。Burlin（1976）以紐約郊區(qū)學(xué)校的學(xué)生為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)學(xué)生的控制點(diǎn)對(duì)其職業(yè)渴望具有顯著影響；Flowers等（2003）發(fā)現(xiàn)，具有內(nèi)控點(diǎn)的非裔美國(guó)高中生比擁有外控點(diǎn)的非裔美國(guó)高中生的職業(yè)渴望更高；Bar-Tal等（1980）對(duì)猶太學(xué)生的研究得到類似的結(jié)論。通常，當(dāng)個(gè)體不為改善其當(dāng)前的情況而積極努力時(shí)，表現(xiàn)出低渴望特征；低渴望發(fā)生的原因卻可能有很多種，但是通常根植于這樣一種信念：個(gè)體的行動(dòng)不能產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果。此外，Bernard等（2014）在埃塞俄比亞開(kāi)展的圍繞渴望的實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)控者具有高渴望特征，會(huì)為實(shí)現(xiàn)渴望而付出努力；外控者則具有低渴望特征。

（五）渴望形成機(jī)理假說(shuō)

社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)與渴望關(guān)系密切，在渴望的形成中發(fā)揮重要作用。首先，個(gè)體通過(guò)與其所生存的環(huán)境中的他人進(jìn)行比較而促成其對(duì)未來(lái)的定位，形成對(duì)自身渴望選擇集的初步認(rèn)識(shí)，即社會(huì)比較在渴望的形成過(guò)程中體現(xiàn)為個(gè)體渴望受外在環(huán)境決定的特征。個(gè)體社會(huì)比較的方向（上行比較、下行比較、平行比較）不同，所形成的渴望窗口或?qū)捇蛘释x擇集也不同。其次，個(gè)體的渴望受到其先前渴望實(shí)現(xiàn)情況的影響，渴望隨著成功經(jīng)驗(yàn)的增加而提升。因此，渴望適應(yīng)對(duì)渴望所產(chǎn)生的影響具有階段性或周期性，遵循渴望→渴望實(shí)現(xiàn)情況→渴望的心理邏輯，即在某個(gè)階段內(nèi)渴望具有相對(duì)穩(wěn)定性，這個(gè)階段長(zhǎng)短受制于個(gè)體的某些特征。如對(duì)窮人而言，渴望的適應(yīng)速度異常緩慢；每個(gè)循環(huán)階段結(jié)束，意味著在渴望適應(yīng)的作用下，渴望得到調(diào)整，進(jìn)入新一輪循環(huán)。再次，個(gè)體的自我效能感決定其對(duì)行動(dòng)結(jié)果的預(yù)期與渴望的未來(lái)導(dǎo)向特征之間具有內(nèi)在的一致性。而個(gè)體的自我效能感影響其在行動(dòng)中付出的努力、面對(duì)逆境的堅(jiān)持性及其對(duì)于實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)表現(xiàn)出的處理、執(zhí)行、成功的能力等信念，體現(xiàn)渴望是個(gè)體的一種能力。現(xiàn)實(shí)中，具有高自我效能感的個(gè)體的渴望往往較高，而具有低自我效能感的個(gè)體的渴望往往較低。最后，控制點(diǎn)關(guān)注的是個(gè)體對(duì)于其是否能控制生活事件的信念。例如，一名學(xué)生可能相信每天的刻苦學(xué)習(xí)能使自己在未來(lái)有一份好工作，但不一定相信自己每天都能堅(jiān)持刻苦學(xué)習(xí)。內(nèi)控者的渴望通常較高，而外控者的渴望通常較低。個(gè)體的控制點(diǎn)在短期內(nèi)是穩(wěn)定的，因而個(gè)體的控制點(diǎn)體現(xiàn)了渴望具有相對(duì)穩(wěn)定性特征。特別是，當(dāng)個(gè)體浸入一個(gè)固定的社會(huì)結(jié)構(gòu)（如森嚴(yán)的種姓制度）時(shí)，往往很難相信自己有能力改變或控制自己的生活（Flechtner，2014），而呈現(xiàn)低渴望特征?？释男纬蓹C(jī)理與渴望的特征對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)圖1。

在渴望形成過(guò)程中，社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)四個(gè)因素相互協(xié)作發(fā)揮作用。但前人在研究及論述渴望的形成過(guò)程中往往只討論其中的一個(gè)或兩個(gè)。渴望的形成源于個(gè)體對(duì)自我的認(rèn)知評(píng)價(jià)、對(duì)事物的歸因和責(zé)任感傾向，同時(shí)生活在社會(huì)中的個(gè)體也受到所生活的環(huán)境的影響。在比較性的社會(huì)環(huán)境中獲得其生存和奮斗的動(dòng)力，個(gè)體的每次成功或失敗都將會(huì)通過(guò)自我反饋機(jī)制對(duì)下一次行動(dòng)目標(biāo)產(chǎn)生影響。因此，個(gè)體的社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)的有機(jī)結(jié)合促成其渴望。

圖 1渴望的形成機(jī)理與特征的對(duì)應(yīng)關(guān)系

四、渴望的測(cè)量與評(píng)價(jià)

渴望是一個(gè)多維度概念，渴望的指向可以是職業(yè)、教育、收入等偏經(jīng)濟(jì)型渴望，也可以是平等、社會(huì)地位、民主等非經(jīng)濟(jì)型渴望。相應(yīng)地，渴望的測(cè)量既有針對(duì)渴望的某個(gè)維度的測(cè)量方法，也有針對(duì)渴望本身的測(cè)量方法。

在心理學(xué)領(lǐng)域，通常使用單個(gè)問(wèn)題直接測(cè)量受訪者的渴望，且測(cè)量方法較為一致。如Shu和Marini（1998）在分析20世紀(jì)60、70年代美國(guó)年輕人的職業(yè)渴望變化時(shí)，使用受訪者在35歲時(shí)想要從事的職業(yè)作為職業(yè)渴望的測(cè)量方法，相應(yīng)的答案為標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類編碼；Beaman等（2012）在印度開(kāi)展的角色榜樣對(duì)女孩的職業(yè)渴望和教育成就影響的隨機(jī)自然實(shí)驗(yàn)中，成人問(wèn)卷中采用受訪者想要自己孩子能達(dá)到的教育水平、希望孩子結(jié)婚的年齡、想要孩子在25歲時(shí)從事什么職業(yè)、是否希望孩子在未來(lái)從事普拉丹職業(yè)四個(gè)問(wèn)題作為渴望的測(cè)量方法，相應(yīng)的答案均為指示變量。Meece等（2014）在研究美國(guó)9至12年級(jí)學(xué)生在教育渴望和職業(yè)渴望上的性別差異時(shí)，使用“你愿意在學(xué)業(yè)上走多遠(yuǎn)？”這一問(wèn)題作為教育渴望的測(cè)量方法，相應(yīng)的答案為表示不同學(xué)業(yè)階段的8級(jí)Likert量表；使用“30歲時(shí)，你最想從事什么樣的工作或職業(yè)”這一問(wèn)題作為職業(yè)渴望的測(cè)量方法，相應(yīng)的答案為標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類編碼。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，渴望的測(cè)量方法則呈現(xiàn)出多樣化特征，多采用臨時(shí)變量（ad-hoc variables）來(lái)替代渴望，如抑郁指數(shù)（Macours和Vakis，2009）。顯然，這種測(cè)量方法并沒(méi)有抓住渴望的特征或測(cè)量結(jié)果缺乏精準(zhǔn)性。

相比較于維度頗為復(fù)雜的渴望的測(cè)量，本文以收入渴望為例闡述其測(cè)量方法的發(fā)展。收入渴望的測(cè)量經(jīng)歷了從“足夠”“最低”“滿意”收入等替代指標(biāo)到形成科學(xué)、完善且能經(jīng)得起檢驗(yàn)的測(cè)量工具。Stutzer（2004）采用對(duì)受訪者而言滿足其家庭生活的“足夠”收入或“最低”收入指標(biāo)替代收入渴望。類似地，Knight和Gunatilaka（2012）也使用家庭所需的“最低”收入作為收入渴望的替代變量。Dalton（2010）的測(cè)量方法為：首先，向受訪者展示當(dāng)?shù)卦率杖敕植急恚◤淖畹褪杖氲阶罡呤杖耄蝗缓?，詢?wèn)受訪者當(dāng)月收入為多少元時(shí)對(duì)整個(gè)家庭來(lái)說(shuō)是滿意的。這種測(cè)量方法引入框架效應(yīng)，并凸顯了渴望的社會(huì)比較的特征，因而與采用“足夠”“最低”收入水平替代收入渴望的方法相比，Dalton（2010）的測(cè)量方法更為合理。與上述主觀測(cè)量方法相比，Genicot和Ray（2017）使用客觀指標(biāo)來(lái)測(cè)量收入渴望，即使用個(gè)體收入與總體收入分布均值的加權(quán)組合來(lái)表征個(gè)體的收入渴望，這種測(cè)量方法具有操作上的便利性，但未能緊扣渴望的特征。

Bernard和Taffesse（2014）根據(jù)Manski（2004）對(duì)期望的測(cè)量方法，將收入渴望的測(cè)量范式設(shè)定為四個(gè)步驟：一是調(diào)查對(duì)象所在社區(qū)，個(gè)體能夠獲得的最高收入；二是調(diào)查對(duì)象所在社區(qū)，個(gè)體能夠獲得的最低收入；三是調(diào)查對(duì)象當(dāng)前獲得的收入；四是調(diào)查對(duì)象在生活中想要獲得的收入。其中設(shè)計(jì)問(wèn)項(xiàng)一和問(wèn)項(xiàng)二，旨在收入渴望的測(cè)量中反映的框架效應(yīng)，以避免直接調(diào)查問(wèn)項(xiàng)四時(shí)難以獲得真實(shí)數(shù)據(jù)，同時(shí)減少收入渴望測(cè)量之前訪談問(wèn)題可能帶來(lái)的錨定效應(yīng)；問(wèn)項(xiàng)三旨在為調(diào)查對(duì)象回答問(wèn)項(xiàng)四時(shí)設(shè)置錨定效應(yīng)?？梢?jiàn)，采用類似的問(wèn)項(xiàng)設(shè)置范式，可以避免調(diào)查對(duì)象因沒(méi)有參照對(duì)象而不切實(shí)際地回答收入渴望。Bernard和Taffesse（2014）采用重測(cè)的方法，檢驗(yàn)了其測(cè)量范式的可用性、信度、效度，結(jié)果表明該測(cè)量范式具有精準(zhǔn)性、可靠性和實(shí)用性。根據(jù)渴望的形成機(jī)理判斷，問(wèn)項(xiàng)一和問(wèn)項(xiàng)二的設(shè)計(jì)考慮到了調(diào)查對(duì)象的社會(huì)比較情況；問(wèn)項(xiàng)三的設(shè)計(jì)旨在反映調(diào)查對(duì)象以往收入渴望的實(shí)現(xiàn)情況，而遵循問(wèn)項(xiàng)三到問(wèn)項(xiàng)四的設(shè)置路徑，則可以有效表達(dá)渴望適應(yīng)。在問(wèn)項(xiàng)三的基礎(chǔ)上，在調(diào)查對(duì)象自我效能感和控制點(diǎn)的作用下得到其收入渴望，即問(wèn)項(xiàng)四的結(jié)果。

五、結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

通過(guò)對(duì)心理學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中與渴望相關(guān)文獻(xiàn)的梳理與整合，對(duì)渴望的概念、屬性及特征進(jìn)行了厘定，回答了渴望是什么這一問(wèn)題。本文認(rèn)為渴望是決策主體的一種能力，這種能力使得決策者主體以未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)為導(dǎo)向，并且能夠激發(fā)和引導(dǎo)決策主體調(diào)整其行為，這種能力具有相對(duì)穩(wěn)定性，但會(huì)隨著決策主體的經(jīng)歷和外在環(huán)境的變化而變化。因此，渴望兼具個(gè)體屬性、社會(huì)屬性和文化屬性。在渴望形成機(jī)理的探討中，嘗試從社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)等理論構(gòu)建了較為系統(tǒng)的渴望形成機(jī)理跨學(xué)科整合分析框架，回答渴望何以產(chǎn)生問(wèn)題，有助于對(duì)渴望的深入認(rèn)識(shí)?？释男纬蓹C(jī)理與渴望的特征具有密切的關(guān)系，其中社會(huì)比較對(duì)應(yīng)個(gè)體渴望受其外在環(huán)境影響的特征，渴望適應(yīng)與個(gè)體渴望受其自身經(jīng)歷影響的特征相契合，自我效能感與渴望以未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)導(dǎo)向性和能力特征相對(duì)應(yīng)，控制點(diǎn)與渴望所具有的相對(duì)穩(wěn)定特征保持一致。四個(gè)作用機(jī)制相互協(xié)作共同發(fā)揮作用，有機(jī)促成個(gè)體的渴望。結(jié)合渴望的概念、特征和形成機(jī)理，對(duì)已有的渴望測(cè)量方法進(jìn)行了評(píng)述，使用心理學(xué)中的框架效應(yīng)和錨定效應(yīng)理論系統(tǒng)解析了Bernard和Taffesse（2014）的渴望測(cè)量方法，論證了其作為渴望測(cè)量工具的合理性和可操作性。

（二）管理啟示及意義

已有研究發(fā)現(xiàn)，通過(guò)展示成功女性科學(xué)家的照片和錄像，可以提高美國(guó)女性微積分學(xué)員的職業(yè)渴望和學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，促使其在微積分學(xué)習(xí)上投入更多時(shí)間和精力（Stout等，2011）；通過(guò)為印度貧困村莊女性提供參觀電話呼叫中心的機(jī)會(huì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這一參觀機(jī)會(huì)可以提高女性的職業(yè)渴望，增加其職業(yè)培訓(xùn)的參與程度和勞動(dòng)力的市場(chǎng)參與率（Jensen，2012）。這些證據(jù)表明渴望作為影響決策主體行為的內(nèi)生動(dòng)力因素，對(duì)決策主體行為具有重要影響，在公司員工管理中運(yùn)用渴望理論能夠有效激發(fā)員工的工作效率、降低員工的離職率、提高組織的管理效率。

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的商業(yè)環(huán)境中，公司間的“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”愈演愈烈，員工的流動(dòng)性較強(qiáng)，如何留住優(yōu)秀員工是組織的戰(zhàn)略性人力資源管理問(wèn)題。對(duì)員工的渴望進(jìn)行管理有助于匹配員工的工作內(nèi)容及其渴望，對(duì)提高員工的忠誠(chéng)度、滿意度及公司長(zhǎng)期發(fā)展具有重要意義。如何對(duì)員工的渴望進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)員工的渴望與公司可以提供的發(fā)展機(jī)會(huì)有效結(jié)合，并在公司的發(fā)展中實(shí)現(xiàn)員工的渴望是重要的人力資源管理問(wèn)題。如果公司首先了解并密切關(guān)注員工的渴望，分析員工的興趣與實(shí)際工作的差距；其次，依據(jù)員工的渴望，發(fā)掘其具有的能力優(yōu)勢(shì)，并提供發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)與平臺(tái)；再次，結(jié)合公司的目標(biāo)對(duì)員工的渴望進(jìn)行引導(dǎo)和塑造；最后，依據(jù)員工的渴望，有針對(duì)性的培養(yǎng)其能力，實(shí)施持續(xù)性的績(jī)效考評(píng)，幫助員工實(shí)現(xiàn)其渴望，就能基于渴望原理構(gòu)建有效的人力資源管理策略。

對(duì)員工的渴望進(jìn)行管理是創(chuàng)建有效工作環(huán)境的重要工具，有助于實(shí)時(shí)了解員工的渴望，實(shí)現(xiàn)與其工作內(nèi)容的動(dòng)態(tài)匹配，讓渴望的實(shí)現(xiàn)途徑有跡可循。員工的渴望在公司能得到實(shí)現(xiàn)，有助于提高組織的管理效率和員工的工作效率，提高員工的滿意度，并促進(jìn)員工的歸屬感，降低離職率。

（三）在其他領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值

近年來(lái)，渴望及其相關(guān)研究的文獻(xiàn)逐年增加，其重要性不容忽視，尤其是在國(guó)內(nèi)外普遍提倡學(xué)科交叉研究的背景下，對(duì)渴望及其應(yīng)用研究可能會(huì)迎來(lái)一個(gè)爆發(fā)式增長(zhǎng)階段。在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前中國(guó)的發(fā)展情境，本文認(rèn)為渴望理論在以下研究主題可能具有重要的應(yīng)用價(jià)值。

貧困與發(fā)展問(wèn)題。自中央實(shí)施精準(zhǔn)扶貧方略以來(lái)，脫貧成效顯著，但對(duì)貧困人口發(fā)展而言，該方略確定的制度框架依然是一種外援推動(dòng)式制度。其政策供給可有效突破制約貧困人口發(fā)展的內(nèi)部條件約束和外部環(huán)境約束，為貧困地區(qū)發(fā)展及貧困人口脫貧營(yíng)造有利環(huán)境，但難以激發(fā)部分貧困人口自我脫貧的內(nèi)生動(dòng)力（尤亮等，2018b）。問(wèn)題的本質(zhì)是影響貧困人口發(fā)展的外在約束只是制約其脫貧的外因，而有效激發(fā)貧困人口的脫貧“志”和“智”，進(jìn)而形成自我發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，應(yīng)該是矯正扶貧政策的重要方面，并促動(dòng)缺乏主觀脫貧動(dòng)機(jī)的貧困人口擺脫“精準(zhǔn)救濟(jì)”陷阱。已有研究表明，渴望對(duì)決策主體的資本投資行為具有正向激勵(lì)作用（Bernard等，2014），而決策主體資本投資不足是導(dǎo)致其貧困的直接原因（高玉喜，1996），即低渴望是導(dǎo)致決策主體致貧的可能解釋（Dalton等，2016）。對(duì)貧困人口中的低渴望群體而言，輸血導(dǎo)向型政策供給通常治標(biāo)不治本，因而首先需要有效激發(fā)這類群體的渴望，即需要采用渴望激發(fā)型政策供給來(lái)提高其渴望。在此基礎(chǔ)上，采用輸血導(dǎo)向型政策供給，才能有效突破貧困瓶頸，并實(shí)現(xiàn)貧困人口的可持續(xù)發(fā)展。在如何激發(fā)低渴望群體的渴望方面，依據(jù)本文解析的渴望形成機(jī)制及其對(duì)個(gè)體決策和行為的影響，并結(jié)合貧困地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)情境，可通過(guò)研究和出臺(tái)渴望激發(fā)型政策供給予以解決。

居民主觀幸福感。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)行為的核心價(jià)值追求在于提升社會(huì)和諧、改進(jìn)人類福祉（斯密，2001）。自Easterlin（1974）提出“收入—幸福悖論”以來(lái)，個(gè)體主觀幸福感的影響因素及如何提升問(wèn)題激發(fā)了各學(xué)科研究者的興趣?；谥袊?guó)情境的研究發(fā)現(xiàn)，控制相對(duì)收入的影響后，絕對(duì)收入對(duì)主觀幸福感的正向影響并沒(méi)有經(jīng)濟(jì)理論預(yù)測(cè)的那么重要（Knight等，2009；官皓，2010），即出現(xiàn)“收入—幸福悖論”。然而從基于社會(huì)比較理論的相對(duì)收入展開(kāi)的主觀幸福感研究，其結(jié)論也并未取得一致（尤亮等，2018a），并且相對(duì)收入并沒(méi)有統(tǒng)一的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。從渴望的形成機(jī)理看，渴望在內(nèi)涵上已包含相對(duì)收入的影響。Easterlin在后續(xù)的研究中對(duì)其提出的“收入—幸福悖論”的解釋為，主觀幸福感是收入的增函數(shù)，是渴望的反函數(shù)，并且渴望隨著收入的增加而增加，因而抵消了絕對(duì)收入對(duì)主觀幸福感帶來(lái)的正效應(yīng)（Easterlin，1974，2001）。因此，在絕對(duì)收入對(duì)居民主觀幸福感的影響研究中若考慮渴望的影響，可能能夠解釋“收入—幸福悖論”存在的原因（尤亮等，2019）。

此外，渴望在其他主題同樣具有廣闊的應(yīng)用前景。如社會(huì)分層與流動(dòng)性、重復(fù)博弈中個(gè)體行動(dòng)調(diào)整的原因及合作的形成機(jī)理（Karandikar等，1998）；決策主體偏好內(nèi)生性研究中渴望適應(yīng)對(duì)消費(fèi)者需求的影響（Gilboa和Schmeidler，2001）；收入不平等的動(dòng)態(tài)演化問(wèn)題（Genicot和Ray，2017）等。

（四）研究展望

從理論上看，凡是涉及個(gè)體行為決策問(wèn)題，渴望理論及其研究范式都可能具有一定的解釋力。本文對(duì)渴望的概念及形成機(jī)理的探討只是初步的，仍有不足之處，值得學(xué)者們進(jìn)一步研究。

第一，從渴望的形成機(jī)理看，渴望是一個(gè)多維度概念，如職業(yè)渴望、教育渴望、收入渴望、權(quán)力渴望等，針對(duì)這些渴望的不同維度，渴望的形成機(jī)理是否同本研究一致，值得商榷；本文僅從社會(huì)比較、渴望適應(yīng)、自我效能感和控制點(diǎn)四方面討論了渴望的形成機(jī)理，是否還有其他因素在渴望的形成中起重要作用需要進(jìn)一步挖掘；近年來(lái)，多學(xué)科交叉發(fā)展的趨勢(shì)日益明顯，但已有研究尚未涉及渴望形成的生物學(xué)和神經(jīng)科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，從渴望的測(cè)量看，渴望的測(cè)量方法在不同學(xué)科間和同一學(xué)科內(nèi)部并不一致，如部分研究使用單一問(wèn)項(xiàng)測(cè)度渴望、部分研究使用一組問(wèn)項(xiàng)測(cè)度渴望，限制了研究結(jié)論間的可比性。因而，有必要開(kāi)發(fā)出不同學(xué)科都能普遍接受的渴望測(cè)量方法。

第三，從渴望的研究方法看，當(dāng)前以渴望為主題的研究所采用的研究方法仍以實(shí)證研究為主且面板數(shù)據(jù)缺乏，田野實(shí)驗(yàn)研究同樣較少，這限制了渴望與相關(guān)變量間因果關(guān)系的探討。田野實(shí)驗(yàn)研究方法是當(dāng)前較為熱點(diǎn)的研究方法，是有效驗(yàn)證渴望與相關(guān)變量間因果關(guān)系的手段。

第四，從研究情境看，當(dāng)前與渴望相關(guān)的研究成果多由國(guó)外學(xué)者做出，其研究對(duì)象也以其他國(guó)家居民為主，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)渴望及相關(guān)研究的關(guān)注力度欠缺。

第五，從渴望的邊界看，渴望是影響個(gè)體行為的內(nèi)生激勵(lì)因素，對(duì)個(gè)體的行為具有重要的激發(fā)和引導(dǎo)作用。但這并不意味著渴望越高越好，渴望過(guò)高或過(guò)低可能均不能有效激發(fā)和引導(dǎo)個(gè)體的行為。因此，個(gè)體的渴望應(yīng)該有一個(gè)適度的范圍，而這需要通過(guò)大量的實(shí)證研究或?qū)嶒?yàn)研究予以探索。