霍淑紅

摘要：[目的/意義]隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安全成為挑戰(zhàn)中美關(guān)系的新議題。這種挑戰(zhàn)不僅來自于國家層面，也來自于智庫領(lǐng)域。美國智庫憑借其知識專業(yè)、與決策圈的聯(lián)系緊密以及對公眾輿論的影響巨大，在中美關(guān)系發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。[方法/過程]本文選擇8個在美國政治舞臺和智庫領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位、且意識形態(tài)不同的智庫為研究對象，利用文獻分析法分析這些智庫有關(guān)中美網(wǎng)絡(luò)安全的研究成果，分析它們對中美網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)知變化及特點，為中國的應(yīng)對提供政策性指導(dǎo)。[結(jié)果/結(jié)論]本文研究發(fā)現(xiàn)，美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)知經(jīng)歷了從認(rèn)同合作到不贊同合作，再到態(tài)度模糊化的過程。其中，大部分觀點強調(diào)在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域中美的競爭成為必然。然而，也有一些聲音強調(diào)要客觀看待中美網(wǎng)絡(luò)安全，擔(dān)心惡化的中美經(jīng)濟關(guān)系會使得美國在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域處境更為不利。中美網(wǎng)絡(luò)安全是有變數(shù)的。

關(guān)鍵詞：中國 美國 智庫 網(wǎng)絡(luò)安全

分類號：D82

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.05.12

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)攻擊的風(fēng)險隨之增加。網(wǎng)絡(luò)攻擊可能導(dǎo)致重要的信息和技術(shù)的泄露，有可能與情報、軍事活動關(guān)系密切，也可能與金融貿(mào)易高度相關(guān)。網(wǎng)絡(luò)安全已成為事關(guān)國家安全的大事。當(dāng)前至少有一半以上的國家已經(jīng)制定了網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的政策和法規(guī)。網(wǎng)絡(luò)安全也成為中美關(guān)系無法回避的重要議題。網(wǎng)絡(luò)安全不僅成為兩國政府高度重視的問題，也變成了智庫研究的問題焦點。美國智庫通過研究報告發(fā)布、評論發(fā)表、研討會召集和國會聽證會參與等多種方式就中美網(wǎng)絡(luò)安全問題表達自己的看法，不斷提升自己對美國網(wǎng)絡(luò)安全政策的影響力。因此，就美國智庫關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全問題的研究成果進行系統(tǒng)分析將對美國外交政策的研究發(fā)揮重要的作用。

1 樣本的選擇及理論起點

本文精心甄選布魯金斯學(xué)會、卡內(nèi)基國際和平研究院、戰(zhàn)略與國際問題研究中心、傳統(tǒng)基金會、蘭德公司、威爾遜中心、美國進步中心、彼得森國際經(jīng)濟研究所這8大智庫作為研究樣本。這些智庫是美國主流智庫的一個縮影，非常具有代表性。這8大智庫在目前最具權(quán)威的賓夕法尼亞大學(xué)“智庫研究項目”研究編寫的《全球智庫報告》中，從2017—2019年連續(xù)3年均位于美國頂級智庫榜單突出的位次。其中彼得森國際經(jīng)濟研究所位居全球最佳國際經(jīng)濟類智庫榜單的榜首；戰(zhàn)略與國際問題研究中心和蘭德公司位于國防和國家安全類智庫榜單的前三甲；布魯金斯學(xué)會不僅是全球最具影響力的智庫，更是在全球最佳外交政策和國際事務(wù)類智庫中位居榜首。從政治傾向的角度看，這8大智庫包含了3種不同的立場。傳統(tǒng)基金會的政治色彩最濃，是最大的保守派智庫，戰(zhàn)略與國際問題研究中心帶有一定的保守主義色彩，蘭德公司保持中間偏右的立場。美國進步中心是自由派智庫的代表，布魯金斯學(xué)會的立場中間偏左，卡內(nèi)基國際和平研究院、威爾遜中心、彼得森國際經(jīng)濟研究所基本保持中立。

從研究內(nèi)容看，這8大智庫都從事網(wǎng)絡(luò)安全議題的專項研究，都把中國問題看作是一個重要議題。戰(zhàn)略與國際問題研究中心從2003年涉足網(wǎng)絡(luò)安全的研究，是最早介入網(wǎng)絡(luò)安全研究的智庫，布魯金斯學(xué)會從2010年開始陸續(xù)有網(wǎng)絡(luò)安全的研究成果推出，它的技術(shù)創(chuàng)新中心（Center for Technology Innovation， CTI）把網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)間諜威脅作為關(guān)鍵性議題。彼得森國際經(jīng)濟研究所從國際經(jīng)濟政策的角度分析相關(guān)網(wǎng)絡(luò)政策和網(wǎng)絡(luò)攻擊；威爾遜中心以網(wǎng)絡(luò)安全為重點研究議題，設(shè)立數(shù)字未來（The Digital Futures Project）及科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新（Science and Technology Innovation Program）兩大全球項目。卡內(nèi)基國際和平研究院重點關(guān)注金融部門的網(wǎng)絡(luò)安全問題。蘭德公司重點關(guān)注中美網(wǎng)絡(luò)安全問題，并發(fā)表了大量有影響力的研究成果。這8大智庫從不同角度就中美網(wǎng)絡(luò)安全議題的研究成果進行推理和論證，并依據(jù)各自結(jié)論提出了不同的外交政策建議。

傳統(tǒng)的國際關(guān)系研究以國家為主要研究對象，視國家為完全理性的行為體，國家偏好以及由偏好所引起的利益訴求決定國家的行為邏輯。經(jīng)濟福利和安全利益是影響國家間關(guān)系的兩大重要因素。經(jīng)濟相互依存以及對經(jīng)濟福利的高度關(guān)注促使國家合作，這符合新自由主義的邏輯。當(dāng)國家把安全利益放在首位，兩國關(guān)系被現(xiàn)實主義者描述成為權(quán)力斗爭，國家間必然被競爭甚至沖突充滿。事實上，經(jīng)濟的相互依存并非必然導(dǎo)致合作，對國家安全關(guān)注并非一定導(dǎo)致沖突。這種以國家為中心的研究方法忽視了市民社會的維度。國家偏好選擇不完全是國家的行為，還與社會力量密切相關(guān)。國家間關(guān)系的發(fā)展是國家和社會互動的最終結(jié)果在國際層面的反映。這就是說國家和社會之間存在有機聯(lián)系，市民社會自覺不自覺地根據(jù)國家的議程調(diào)整自己的活動。反過來，國家的議程在很大程度上被市民社會的宣傳所塑造。按照此邏輯，本文認(rèn)為葛蘭西筆下的“完全國家”是國際關(guān)系真正本體?！巴耆珖摇笔怯墒忻裆鐣驼螄乙黄饦?gòu)成的。每個社會集團都會同時造出一個或多個知識分子階層，這些“有機知識分子”既與特定社會歷史集團保持緊密聯(lián)系，又與群眾緊密相連并教育和啟蒙大眾。國家與社會本質(zhì)上是互嵌的，兩者的偏好可能會相同，也可能會有差異，但是本質(zhì)上都是服務(wù)于國家利益的。國家與社會相互塑造，社會推動國家成為社會需要的國家；國家規(guī)制社會成為國家需要的社會。

美國智庫與政府的現(xiàn)實關(guān)系也印證了這一點。作為市民社會的組成部分，美國智庫的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是提供政策分析，美國政府將實施什么樣的政策很難提前獲知，美國智庫通過與他們聯(lián)系緊密的政治家、學(xué)者、專家和記者，可以獲得一些有用的信息。二是美國智庫有關(guān)政策研究是透明的，它們發(fā)布的研究成果內(nèi)容翔實，為美國外交政策的走向提供了佐證。三是提出實際的政策建議，智庫是社會和政府之間的中介，它可以將學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)化為可利用的知識，從而產(chǎn)生實際的政策建議。從總體上看，智庫憑借自身擁有的知識權(quán)威，向上影響政府決策，向下傳播主流意識形態(tài)，塑造民眾對國家的認(rèn)同。反過來，政府的政策導(dǎo)向也會框定或者影響智庫的立場，二者在互動中力圖維護美國現(xiàn)有的優(yōu)勢地位。冷戰(zhàn)時期，美國主要智庫關(guān)注研究中國，積極參與中美關(guān)系的改善。但隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，美國主要智庫則聯(lián)手醞釀“中國威脅論”，成為中美關(guān)系障礙的制造者。當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)安全成為困擾中美關(guān)系的熱點問題之一，美國主要智庫倡議應(yīng)將維護信息安全、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施安全和防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和入侵作為美國外交政策的主要任務(wù)。

2 美國智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)知的轉(zhuǎn)變過程

2010年前后，美國媒體和情報部門頻繁抱怨中國對美國實施網(wǎng)絡(luò)攻擊，中美網(wǎng)絡(luò)安全問題迅速升溫并受到美國智庫的高度關(guān)注。圍繞網(wǎng)絡(luò)安全問題，美國主要智庫陸續(xù)發(fā)表自己的看法，并向政府提供政策建議。

2.1 金融危機后美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)知：贊同合作與主張競爭并存

金融危機發(fā)生后，美國主要智庫針對中美網(wǎng)絡(luò)安全發(fā)布了大量的研究成果。一部分智庫認(rèn)為中美在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域有合作必要和合作空間。布魯金斯學(xué)會的李侃如和彼得·W·辛格（Kenneth Lieberthal，Peter W. Singer）在2012年曾指出，網(wǎng)絡(luò)安全議題很有可能是中美雙邊摩擦的一個主要來源，但是中美雙方都可以從互聯(lián)網(wǎng)的穩(wěn)定運行中大大受益，因此，中美需要聯(lián)合制定網(wǎng)絡(luò)安全共同規(guī)范[1]。美國進步中心副總裁魯?shù)稀さ隆とR昂（Rudy de Leon）在2013年指出，中美兩國在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域可以尋求合作，網(wǎng)絡(luò)安全甚至應(yīng)該成為兩國軍事關(guān)系建設(shè)性發(fā)展的一部分[2]。2015年中美兩國首腦會晤后，雙方承諾繼續(xù)共同制定和推動國際社會網(wǎng)絡(luò)空間的合適的國家行為準(zhǔn)則，并建立兩國打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪及相關(guān)事項高級別聯(lián)合對話機制。這次中美對話為中美網(wǎng)絡(luò)安全合作提供了一個關(guān)鍵的起點。彼得森國際經(jīng)濟研究所的哈夫包爾（Gary Clyde Hufbauer）認(rèn)為，2015年中美在不從事商業(yè)間諜活動方面達成的協(xié)議……為更為廣泛的國際協(xié)議的達成了提供基礎(chǔ)[3]。

然而，有的美國智庫認(rèn)為中美網(wǎng)絡(luò)安全合作存在難度?？▋?nèi)基國際和平研究院的史文（Michael D. Swaine）在2013年就指出，足夠的壓力或激勵措施可能會促使中國減少其針對美國和其他國家的網(wǎng)絡(luò)商業(yè)間諜活動[4]。在他看來，美國需要采取以實力求和平的威懾戰(zhàn)略，而非平等協(xié)商的方法去推動中美網(wǎng)絡(luò)合作。有的智庫則不贊同中美在網(wǎng)絡(luò)安全方面實施合作。戰(zhàn)略與國際問題研究中心副總裁詹姆斯·路易斯（James A. Lewis）在給眾議院外交委員會的證詞中說，中美之間的戰(zhàn)略分歧已經(jīng)擴大……美國需要考慮的根本問題是先與志同道合的國家建立共識[5]。蘭德公司的斯科特·沃倫·哈羅德（Scott Warren Harold）和馬丁·C·李比奇（Martin C. Libicki）認(rèn)為，美國對中國網(wǎng)絡(luò)空間的活動表示不滿，中國譴責(zé)美國搞網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)，雙方對網(wǎng)絡(luò)空間的發(fā)展和要求截然不同，這導(dǎo)致了雙方合作空間縮小[6]。蘭德公司還從網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與軍事關(guān)系視角強調(diào)中美之間的分歧，該智庫在2017年發(fā)布的一份研究報告中指出，中國戰(zhàn)略支援部隊的成立旨在更好地將空間、網(wǎng)絡(luò)和電子戰(zhàn)能力融入解放軍的行動。這意味著中國的信息戰(zhàn)已經(jīng)成為戰(zhàn)爭的一個組成部分，進入一個可能對美國軍事行動產(chǎn)生重大威脅的發(fā)展期[7]。傳統(tǒng)基金會更是把中國定位為敵對國家，美國要防止敵對國家的滲透。它的資深研究員詹姆斯·卡拉方諾（James Carafano）在2007年就指出，網(wǎng)絡(luò)安全需要確保敵對國家和犯罪集團不會滲透到為國家安全服務(wù)的公司[8]。雖然美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全的態(tài)度存在差異，但是上述只有蘭德公司、戰(zhàn)略與國際問題研究中心和傳統(tǒng)基金會不看好中美網(wǎng)絡(luò)合作。

2.2 特朗普任職初期美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)知：競爭態(tài)勢增強

特朗普擔(dān)任美國總統(tǒng)初期，在“美國優(yōu)先”口號和民粹主義彌散的政治氣氛下，美國智庫普遍認(rèn)為中美在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的競爭態(tài)勢增強。美國進步中心中國政策項目主任梅勒·哈特（Melanie Hart）和該中心國家安全和國際政策部副主任凱麗·麥格薩門（Kelly Magsamen）指出，中國企業(yè)正在世界各地建立和運營的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)，中國不僅可以使用這些數(shù)字網(wǎng)絡(luò)進行情報的收集，還可以通過這些數(shù)字網(wǎng)絡(luò)在全球范圍內(nèi)推行中國式互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管原則[9]?？▋?nèi)基國際和平研究院的埃里卡·博格哈德（Erica Borghard）認(rèn)為，科技進步會進一步提高網(wǎng)絡(luò)攻擊的風(fēng)險，中國是具有攻擊美國金融部門能力的國家。金融部門的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)該是事關(guān)國家安全的問題[10]。威爾遜中心數(shù)字未來項目主任梅格·金和雅各布·羅森（Meg King，Jacob Rosen）認(rèn)為，隨著人工智能的發(fā)展，機器人可能被用于發(fā)動網(wǎng)絡(luò)攻擊，其攻擊速度更快并且更有效[11]。美國主要智庫不僅認(rèn)為中國信息技術(shù)已經(jīng)對美國網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)生威脅，而且中國政府發(fā)表的涵蓋了從軟件到路由器，交換機和防火墻等各種產(chǎn)品的近300項與網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的新的國家標(biāo)準(zhǔn)增加了美國公司在中國的經(jīng)營難度，也給美國主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)帶來挑戰(zhàn)。戰(zhàn)略與國際問題研究中心的詹姆斯·A ·路易斯（James A.Lewis）認(rèn)為，中美正在競相控制現(xiàn)代權(quán)力杠桿——全球規(guī)則和制度、標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易和技術(shù)[12]。該中心技術(shù)政策項目的高級研究員山姆·薩克斯（Samm Sacks）認(rèn)為，中國《網(wǎng)絡(luò)安全法》以及其他一系列相關(guān)法規(guī)的實施意味著中國要成為先進信息通信技術(shù)的全球領(lǐng)導(dǎo)者[13]。他明確指出，中國政府不僅有發(fā)展自主技術(shù)的雄心，而且要承擔(dān)制定全球網(wǎng)絡(luò)治理規(guī)則的使命——這些規(guī)則與西方市場經(jīng)濟規(guī)則基礎(chǔ)上的互聯(lián)網(wǎng)基本原則——在線自由、隱私、自由國際市場和廣泛的國際合作截然不同[14]。威爾遜中心的學(xué)者孔安怡（Aynne Kokas）認(rèn)為中國的《網(wǎng)絡(luò)安全法》和相關(guān)的技術(shù)監(jiān)管框架將從根本上改變數(shù)據(jù)的所有權(quán)和流通，按照中國的法律，不僅中國企業(yè)，而且進入中國市場的美國公司也應(yīng)該遵守該法律，這意味著中國通過立法規(guī)范全球企業(yè)數(shù)據(jù)投資所帶來的安全問題，正在為數(shù)據(jù)貿(mào)易建立新的全球標(biāo)準(zhǔn)[15]。美國進步中心梅勒妮·哈特（Melanie Hart）和凱麗·麥格薩門（Kelly Magsamen）認(rèn)為，全球商業(yè)越來越依賴數(shù)字技術(shù)，美國不能任由中國控制5G移動通信基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)該與志同道合的國家合作，為數(shù)字貿(mào)易創(chuàng)造一個安全空間[16]。當(dāng)然，也有智庫表達了希望中美網(wǎng)絡(luò)合作的愿望?？▋?nèi)基國際和平研究院網(wǎng)絡(luò)政策倡議的聯(lián)合主管兼研究員蒂姆·毛瑞爾（Tim Maurer）認(rèn)為，盜竊、使用互聯(lián)網(wǎng)去控制數(shù)據(jù)等方式可能威脅到金融體系的穩(wěn)定，具有破壞性的網(wǎng)絡(luò)攻擊對全球金融體系構(gòu)成了前所未有的威脅。中美在保護金融穩(wěn)定方面具有共同利益。因此，這一挑戰(zhàn)為中美合作提供了機會[17]。彼得森國際經(jīng)濟研究所的非常駐研究員西奧多·H·馬蘭（Theodore H. Maran）認(rèn)為，在一個所有信息技術(shù)供應(yīng)商都已全球化的供應(yīng)鏈條中，以國籍為由，針對一兩家公司如華為采取措施，這對美國的安全沒有任何幫助[18]。從總體上看，除了卡內(nèi)基國際和平研究院和彼得森國際經(jīng)濟研究所外，其他幾個美國智庫都認(rèn)為中美在網(wǎng)絡(luò)安全上的競爭態(tài)勢增強。美國智庫態(tài)度集體轉(zhuǎn)變的同時，美國政府的態(tài)度也趨于強硬。2018年9月20日，美國政府發(fā)布《國家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》（《National Cyber Strategy》）為美國網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和安全定調(diào)，針對中國的意味增強。特朗普政府發(fā)動對華貿(mào)易戰(zhàn)來打壓中國信息技術(shù)，引導(dǎo)美國有關(guān)中國IT產(chǎn)品“危險”的討論，把網(wǎng)絡(luò)安全與工業(yè)和貿(mào)易問題聯(lián)系在一起，這表明美國意在加強與盟友的合作以及與中國展開競爭的態(tài)勢加強。

2.3 當(dāng)前美國智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)知：擔(dān)憂和搖擺

隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的持續(xù)發(fā)酵以及美國宣布華為禁令后，曾是奧巴馬政府時期國土安全部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和基礎(chǔ)設(shè)施保護的副部長，戰(zhàn)略與國際問題研究中心的蘇珊娜·斯波爾丁（Suzanne Spaulding）提出，美國要在網(wǎng)絡(luò)空間實施威懾戰(zhàn)略，以防止中國利用網(wǎng)絡(luò)空間破壞美國在地區(qū)和全球的影響力[19]。蘭德公司的蒂莫西·R·希思（Timothy R. Heath）明確表示，即使美國沒有確鑿的證據(jù)證明華為參與了政府主導(dǎo)的間諜活動，但是基于安全和經(jīng)濟理由考慮，限制中國電信公司參與美國國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是令人信服的[20]。而其他的美國主要智庫所持的立場也發(fā)生了微妙的變化，它們不僅擔(dān)心中美貿(mào)易摩擦波及到美國產(chǎn)業(yè)鏈的方方面面，導(dǎo)致美國的經(jīng)濟利益受損，也擔(dān)心特朗普政府對華為的禁令無法達到預(yù)期的效用。蘭德公司的另外一位研究員阿里·內(nèi)爾（Ali Wyne）指出，中美經(jīng)濟脫鉤的后果可能意味著更大的麻煩。一個不受美國經(jīng)濟聯(lián)系約束和投資的中國可能對美國的外交政策構(gòu)成更大的挑戰(zhàn)[21]。戰(zhàn)略與國際問題研究中心的詹姆斯·劉易斯贊同美國對華為實施禁令，但是對英國繼續(xù)使用華為的5G電信設(shè)備表示擔(dān)憂和不滿。傳統(tǒng)基金會的克隆·基欽（Klon Kitchen）表達了同樣的看法，他指出，一旦英國采用華為的5G設(shè)備，歐洲其他國家效仿英國，中國因此將可能獲得危及整個歐洲大陸安全的戰(zhàn)略據(jù)點[22]。美國主要智庫意識到一味排斥中國并非是件好事，對中美網(wǎng)絡(luò)安全的態(tài)度開始模糊化。布魯金斯學(xué)會在2020年4月發(fā)布的《全球化中國：技術(shù)》中指出，中美在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的競爭已經(jīng)不可避免，美國可以采取很多替代戰(zhàn)略，而不是一味地遏制中國[23]?？▋?nèi)基國際和平研究院亞洲項目高級研究員詹姆斯·肖夫（James L. Schoff）認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)領(lǐng)域，美國應(yīng)推動與其盟友在規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)方面達成共識，但是，吸納更多的國家參與包括中國將使得制定的規(guī)則更有意義[24]。威爾遜中心的梅麗莎·格雷菲斯（Melissa K. Griffith）指出，華為和整個中國很可能會在現(xiàn)在和未來的全球5G生態(tài)系統(tǒng)中繼續(xù)扮演一些角色。即使美國和其他志同道合的國家能夠保持在5G領(lǐng)域的電信主導(dǎo)地位，阻止華為技術(shù)在本國國內(nèi)外廣泛使用，5G仍然是一個非常不安全的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施[25] 。

美國主要智庫分別從經(jīng)濟、安全、技術(shù)以及政策等多個層面解釋中美網(wǎng)絡(luò)安全問題。它們普遍認(rèn)為中國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和政策對美國是一種威脅，且中美網(wǎng)絡(luò)合作空間是縮小的，但是，隨著中美關(guān)系的持續(xù)變動，尤其是中美貿(mào)易摩擦引發(fā)的一系列問題，美國主要智庫擔(dān)憂中美關(guān)系惡化會對美國的網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)生更為不利的影響。

3 美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)知轉(zhuǎn)變的特點

信息技術(shù)的發(fā)展可以引發(fā)國家間沖突，也可以為潛在的國家間合作創(chuàng)造機會。美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)知并非固定不變，而是適時調(diào)整的。不管美國智庫在中美網(wǎng)絡(luò)安全問題上的立場強硬還是溫和，發(fā)生什么樣的轉(zhuǎn)變，它們的認(rèn)知邏輯都是以維護美國利益為基調(diào)的。

3.1 美國主要智庫對中美網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)知與美國政府立場吻合

從美國主要智庫研究中美網(wǎng)絡(luò)安全的成果看，它們的論據(jù)采納了美國政府部門及其情報機構(gòu)的數(shù)據(jù)，其觀點帶有很強的官方色彩。2010年前后，五角大樓、美國中央情報局、美國商務(wù)部、國土安全部、美國貿(mào)易代表辦公室等率先以報告發(fā)布和媒體報道的方式表達了中國實力增長會對美國國家安全產(chǎn)生威脅的觀點。美國國家反間諜執(zhí)行局在2011年的報告里指出，中國是最積極和頑固的網(wǎng)絡(luò)入侵者。美國國防部2011年的《網(wǎng)絡(luò)空間操作戰(zhàn)略》把中國看作是網(wǎng)絡(luò)空間威脅的主要來源之一。2012年眾議院常設(shè)情報特別委員會發(fā)布的題為《美國國家安全問題——由中國電信公司華為和中興構(gòu)成》指出，使用華為和中興這兩家公司的電信設(shè)施會給美國經(jīng)濟和國家安全帶來風(fēng)險。2013年美國國防科學(xué)委員會（Defense Science Board）發(fā)布的一份報告中指出，至少29種美國武器設(shè)計系統(tǒng)被中國黑客竊取。2018年3月22日，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的一份報告中列舉了許多強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和美國知識產(chǎn)權(quán)遭受侵犯或者盜竊的案例。事實上，根據(jù)信息通信技術(shù)發(fā)展指數(shù)（ICT Development Index， IDI），該指數(shù)基于11項指標(biāo)來檢測和比較各國信息技術(shù)的發(fā)展，在2017、2016和2015年這3年中，中國在176個國家中分別排在了80、81和82位[26]。這說明中國的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面是大大落后于美國的。美國主要智庫卻忽略了這樣一個基本事實，與美國政府有關(guān)部門一道大力渲染中國威脅論。在美國主要智庫看來，中國制定的信息技術(shù)發(fā)展計劃，不管是過去的還是現(xiàn)在的，都是為了挑戰(zhàn)美國的優(yōu)勢地位。20世紀(jì)80年代啟動的863計劃，20世紀(jì)90年代的973計劃，再到2016年中長期科技計劃都是如此。2019年布魯金斯學(xué)會的何瑞恩（Ryan Hass）和扎克·巴林（Zach Balin）指出，中國政府的“中國制造2025計劃”，習(xí)近平在十九大報告中對人工智能發(fā)展的關(guān)注以及在一次中央政治局學(xué)習(xí)會議上強調(diào)軍民技術(shù)發(fā)展的融合，這些促使華盛頓歇斯底里的情緒出現(xiàn)[27]。

3.2 美國主要智庫認(rèn)為中國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)給美國帶來了經(jīng)濟和安全風(fēng)險

西方向中國轉(zhuǎn)移先進技術(shù)大大地推動了中國科技快速發(fā)展，但卻讓美國的技術(shù)優(yōu)勢地位削弱。在美國主要智庫看來，中國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進步源于國外技術(shù)，是竊取了美國知識產(chǎn)權(quán)。早在1975年，蘭德公司的漢斯·海曼（Hans Heymann）就指出，中國飛機生產(chǎn)技術(shù)落后于西方大約20年，中國技術(shù)的發(fā)展取決于外部世界的貢獻。如果沒有外部援助，這一差距無法縮小[28]。詹姆斯·A·路易斯指出，自20世紀(jì)70年代以來，中國領(lǐng)導(dǎo)人就把發(fā)展太空計劃視為加速現(xiàn)代化和獲得大國地位的工具，其中，衛(wèi)星生產(chǎn)制造能力的提高依賴于獲得外資合資企業(yè)的幫助[29]。傳統(tǒng)基金會的譚慎格（John Tkacik）指出，中國的半導(dǎo)體技術(shù)就是從國外獲得的[30]。而且，美國主要智庫認(rèn)為中國從國外獲得技術(shù)的主要途徑是強迫在華投資的跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這就是說中國技術(shù)基本源于政府采取各種方式強迫在華投資的跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)或者是直接盜竊，而非自主創(chuàng)新。這種說法完全沒有考慮中國知識產(chǎn)權(quán)保護正在改善而不是惡化的趨勢。有的智庫學(xué)者認(rèn)為盡管知識產(chǎn)權(quán)保護的完善可以遏制技術(shù)的非法轉(zhuǎn)移，但是西方的高新技術(shù)還可以通過其他途徑流入中國。彼得森國際經(jīng)濟研究所的瑪麗·拉弗莉（Mary E. Lovely）指出，招募高技能人才回國創(chuàng)業(yè)是中國獲取技術(shù)信息的一個重要方式[31]?；诖耍O(shè)法遏制中國從國外獲取先進技術(shù)變得非常迫切，也成為中美關(guān)系緊張的因素。

3.3 美國大部分主要智庫認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)安全與軍事發(fā)展息息相關(guān)

中美關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的分歧已經(jīng)不再是一個理論問題，而是非常嚴(yán)峻的現(xiàn)實問題。美國主要智庫認(rèn)為中國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進步已經(jīng)在經(jīng)濟軍事等多個領(lǐng)域體現(xiàn)出來，并在某種程度上放大了中國對美國網(wǎng)絡(luò)安全的威脅，它們尤其擔(dān)心中國把網(wǎng)絡(luò)技術(shù)用于發(fā)展軍事力量。2001年蘭德公司資深研究員柯瑞杰（Roger Cliff）認(rèn)為，中國在微電子、計算機、電信設(shè)備、核技術(shù)、生物技術(shù)、化學(xué)、航天和航空等8大技術(shù)領(lǐng)域都已經(jīng)取得很大進步，這是支撐中國軍事力量壯大的潛力股[32]。2007年1月11日，中國成功地用一枚導(dǎo)彈摧毀了一個500英里高的軌道上的老化氣象衛(wèi)星。傳統(tǒng)基金會高級研究員彼得·布魯克斯（Peter Brookes）把這一舉動解讀為中國軍事技術(shù)的進步，他發(fā)表評論說，中國成功試射了一種反衛(wèi)星武器，這次成功意味著中國不僅能夠摧毀近地軌道衛(wèi)星，如氣象、通信、監(jiān)視和全球定位衛(wèi)星，還可能嚴(yán)重阻礙美國的軍事行動[33]。華為與中國軍方以及中國政府的關(guān)系也頻頻被美國智庫質(zhì)疑。傳統(tǒng)基金會的譚慎格（John Tkacik）認(rèn)為華為與中國人民解放軍之間的聯(lián)系極其密切，中國人民解放軍可以直接進入華為進行培訓(xùn)和使用其技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。在這種環(huán)境下訓(xùn)練的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)部隊是熟知網(wǎng)絡(luò)通信和編碼的軍事應(yīng)用專家[34]。盡管中國的軍事技術(shù)仍無法與美國相匹敵，但美國主要智庫則呼吁美國要采取防范和威懾等方式限制中國網(wǎng)絡(luò)空間能力提升，以應(yīng)對中國軍事實力提升給美國帶來的安全威脅。美國智庫構(gòu)筑了對華認(rèn)知的共識：中國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和政策對美國是一種威脅。特朗普政府所推行的強硬的網(wǎng)絡(luò)安全政策不僅與保守派智庫的立場實現(xiàn)了合流，也與民主黨關(guān)系密切的美國進步中心，還與意識形態(tài)傾向不是特別顯著的蘭德公司和美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心的立場基本一致。只有少數(shù)智庫對上述觀點提出質(zhì)疑。布魯金斯學(xué)會的李成（Cheng Li））指出，美國媒體一直認(rèn)為中國是對美國造成威脅的罪魁禍?zhǔn)?，這是有失公平的[35]。彼得森國際經(jīng)濟研究所的西奧多·莫蘭（Theodore H. Moran）已經(jīng)指出，美方?jīng)]有確鑿的證據(jù)證明中國軍方入侵美國計算機系統(tǒng)，中國軍方只是一個合乎邏輯的懷疑對象[36]。

4 中美網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域面臨的前景

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推動了國家在經(jīng)濟、政治、軍事等多個領(lǐng)域做出變革。這些變革將在一定程度上影響世界政治的未來。美國政府的決策受美國主要智庫構(gòu)筑的知識環(huán)境的影響，在政策制定過程中，美國政府是傾向于安全利益還是經(jīng)濟利益，直接決定著中美關(guān)系的基本走向。

4.1 網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)嵌于經(jīng)濟全球化：中美合作成為必然

從全球主義理念出發(fā)，中美應(yīng)是網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的合作者。全球主義承認(rèn)世界是相互依存的，它存在的本意是促進全球經(jīng)濟的共同發(fā)展和相互聯(lián)系，但是高歌猛進的全球化卻并沒有讓全球主義更加盛行，反而削弱了它的影響力。特朗普政府更是舉起了“反全球主義”的大旗。然而，拋棄全球主義并不可取。當(dāng)今，各國IT公司的供應(yīng)鏈條也已經(jīng)全球化，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間國際規(guī)則體系需要各國的共同支持。中美任何一個國家的反對或抵制都無法形成國際性規(guī)則。在經(jīng)濟領(lǐng)域，全球化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在不斷促進人類之間數(shù)字化聯(lián)系的同時，持續(xù)變革的技術(shù)也引發(fā)了許多新的風(fēng)險，有效應(yīng)對風(fēng)險或?qū)χ卮笫录龀隹焖俜磻?yīng)離不開國家間的合作互助。2017年3月G20財長和央行行長警告，惡意使用信息通信技術(shù)（Information and Communications Technology， ICT），可能破壞對國家和國際金融體系至關(guān)重要的金融服務(wù)、金融安全和金融信心，危及金融穩(wěn)定。當(dāng)越來越多的破壞性極強的網(wǎng)絡(luò)攻擊對全球金融體系構(gòu)成巨大威脅時，保護金融穩(wěn)定成為世界主要國家的共同利益需要。中國和美國作為全球最大的兩個經(jīng)濟體，它們的合作將使世界受益。正如布魯金斯學(xué)會的李成所說，中美的合作將建立“新型互聯(lián)網(wǎng)關(guān)系”[35]。當(dāng)前，威爾遜中心、彼得森國際經(jīng)濟研究所和卡內(nèi)基國際和平研究院等沒有明確意識形態(tài)傾向的智庫還未完全偏離全球主義的軌道。當(dāng)美國政府與智庫互動中最終選擇的對外政策注重經(jīng)濟福利時，網(wǎng)絡(luò)安全的考量可能會從完全從屬和服務(wù)于國家軍事和政治安全的束縛下解放出來，國家便能在經(jīng)濟利益和國家安全之間尋找平衡點，重新調(diào)整相互間的關(guān)系。目前，中美貿(mào)易摩擦引發(fā)的一系列負(fù)面經(jīng)濟后果已經(jīng)促使智庫反思原先的立場，主要智庫立場的轉(zhuǎn)變傳達給政府后，中美之間把潛在合作變成現(xiàn)實的可能性仍存在。

4.2 網(wǎng)絡(luò)安全置于國家安全高度：中美沖突成為一種可能

站在國家主義的立場，中國被美國視為國家網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的競爭者。根據(jù)國家主義理論的解釋，政府的對外經(jīng)濟政策需要考慮經(jīng)濟活動與國家安全之間的關(guān)系，信息技術(shù)進步會在各個領(lǐng)域帶來變革，增添新的國家安全內(nèi)容。信息技術(shù)與軍事、政治等的高度融合使得中美網(wǎng)絡(luò)安全問題一開始就無法擺脫安全和軍事因素的影響。本文選擇的8個智庫中，傳統(tǒng)基金會和戰(zhàn)略與國際問題研究中心作為保守主義的代表，它們奉行國家主義的對外政策，是特朗普政府背后的支持者。它們認(rèn)為中國信息技術(shù)的發(fā)展不僅會威脅到美國國家安全，而且會提升軍事領(lǐng)域中國的信息化競爭能力。特朗普政府看似關(guān)注美國與中國的巨額貿(mào)易逆差，實則將保護美國技術(shù)列為優(yōu)先事項，并試圖削弱中國已經(jīng)取得的優(yōu)勢。其實質(zhì)是通過重塑中美經(jīng)濟流向，服務(wù)于國家的安全利益。2019年5月美國將華為列入實體限制名單，限制美國企業(yè)和華為之間的服務(wù)和商業(yè)往來。無論是華為還是美國的科技公司均因此損失巨大。2020年5月美國商務(wù)部不僅全面升級對華為的制裁，還宣布對中國33家科技公司、科研機構(gòu)和個人實施制裁。這一舉措一旦落實影響將更為巨大，甚至可能導(dǎo)致中美各自制定自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議，導(dǎo)致雙方不得不為保護各自關(guān)鍵基礎(chǔ)架構(gòu)的安全而付出昂貴的代價。這對中美而言均非好事。

隨著信息技術(shù)給國際經(jīng)濟和安全環(huán)境帶來的變化，中美對經(jīng)濟利益和國家安全二者間平衡和

妥協(xié)的程度決定著兩國關(guān)系的發(fā)展方向。這種改變不會自然而然產(chǎn)生，需要通過改變美國主要智庫的認(rèn)知，進而去影響政府和國會的行為。在當(dāng)前環(huán)境下，要想讓美國政府重新審視中美網(wǎng)絡(luò)安全以及中美關(guān)系，我們積極與美國主要智庫加強接觸和交流就顯得尤為重要。當(dāng)美國智庫和政府不再完全以服務(wù)于國家安全為中心，愿意重新選擇以經(jīng)濟福利為重心的對外政策時，中美兩國的合作將重新回歸。

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Cognitive Analysis of Sino-US Cyber Security Issues by Major US Think Tanks

Huo Shuhong

School of Politics and Public Administration， Shanxi University， Taiyuan 030006

Abstract： [Purpose/significance] With the development of information technology， cyber security has become a new issue that is challenging Sino-US relations from the national level and in think tank field. American think tanks play an important role in the development of Sino-US relations because of their professional knowledge， close ties with decision-making circles and great influence on public opin-ion. [Method/process] This paper selects eight think tanks with different ideologies， which occupy a dominant position in the US political arena and the think tank field as the research objects. With literature review， this paper analyzes their research achievement on Sino-US cyber security， clarifies the changes and characteristics of their cognition， so as to provide policy guidance for Chinas response. [Result/conclusion] This study finds that the cognition of the major think tanks on the Sino-US cyber security has experienced a process from agreeing to cooperation to disapproval of cooperation， and then to the ambiguity of attitude. Most of them emphasize that the competition between China and the United States is inevitable in cyber security. However， there are also some voices that emphasize to take an objec-tive view of Sino-US cyber security， arguing that the deterioration of Sino-US economic relations will make the US even more disadvantaged in cyber security. Cyber security between China and the United States is variable.

Keywords： China US think tanks cyber security