王一冰

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，湖北武漢 430000）

一、腐敗犯罪國(guó)際預(yù)控合作的理念與立法依據(jù)

腐敗原指自然界中的有機(jī)物在微生物的作用下逐漸腐化分解的現(xiàn)象，后來(lái)在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中被頻繁引用并成為一個(gè)社會(huì)學(xué)名詞。關(guān)于腐敗內(nèi)涵的界定問(wèn)題歷來(lái)看法不一，其主要是指由于行為主體對(duì)公權(quán)力的不當(dāng)行使而引起的政治和社會(huì)問(wèn)題。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和國(guó)際交流的日益加強(qiáng)，腐敗犯罪表現(xiàn)出了國(guó)際化、體系化的鮮明特征，各國(guó)在深刻感受到腐敗犯罪危害的同時(shí)，對(duì)于獨(dú)自遏制腐敗犯罪蔓延的無(wú)力感油然而生，因而加強(qiáng)反腐敗國(guó)際合作是應(yīng)對(duì)當(dāng)前腐敗犯罪形勢(shì)的必然要求。

當(dāng)前，關(guān)于反腐敗國(guó)際合作的傳統(tǒng)合作是事后合作，如追逃追贓，而關(guān)于腐敗犯罪的預(yù)控在傳統(tǒng)國(guó)家合作模式中沒(méi)有受到應(yīng)有重視。反腐敗國(guó)際預(yù)控合作作為一種事前的預(yù)防模式，其主要強(qiáng)調(diào)預(yù)防優(yōu)先、防控結(jié)合的理念。該理念在進(jìn)行腐敗治理時(shí)重視采取防微杜漸的策略，主要通過(guò)改造腐敗滋生的環(huán)境、惡化腐敗犯罪的條件以達(dá)到預(yù)防和控制腐敗犯罪的目的。預(yù)防優(yōu)先，防控結(jié)合理念要求我們不僅要考慮腐敗犯罪的個(gè)體成因，更要考慮腐敗犯罪的社會(huì)成因。當(dāng)前，社會(huì)控制的弱化和失效是腐敗滋生的重要成因，如若社會(huì)制度缺乏公平性、機(jī)會(huì)不均等，腐敗行為優(yōu)于其他行為抉擇所能帶來(lái)的收益，行為人在進(jìn)行利弊衡量后則可能產(chǎn)生腐敗行為。因此僅一味苛責(zé)貪利性這一固有人性因素，強(qiáng)調(diào)腐敗犯罪的事后治理難以從源頭上解決腐敗問(wèn)題，進(jìn)而應(yīng)從改造腐敗滋生的環(huán)境、惡化腐敗犯罪的條件入手，加強(qiáng)制度約束和法律威懾，而該理念正與這一要求相契合。

在預(yù)防優(yōu)先，防控結(jié)合理念指導(dǎo)下，反腐敗國(guó)際預(yù)控合作也有其立法依據(jù)。改革開(kāi)放后我國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，社會(huì)也面臨巨大變革。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，貧富差距現(xiàn)象逐步顯現(xiàn)，權(quán)力尋租等腐敗現(xiàn)象難以避免，為有效遏制腐敗犯罪的蔓延，我國(guó)在此時(shí)大步邁開(kāi)了反腐敗國(guó)際合作的步伐。21 世紀(jì)后我國(guó)先后簽署了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，彰顯了中國(guó)對(duì)于通過(guò)國(guó)際合作預(yù)防和打擊腐敗犯罪的信心和決心，也為腐敗犯罪國(guó)際預(yù)控合作提供了法律依據(jù)?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》作為國(guó)際社會(huì)反腐敗國(guó)際合作的集大成者，對(duì)腐敗預(yù)防的國(guó)際合作進(jìn)行了專章規(guī)定。為響應(yīng)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》對(duì)締約國(guó)的要求，我國(guó)以該公約為依據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)法尤其是刑法的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改與完善，并于2007 年成立了國(guó)家預(yù)防腐敗局，負(fù)責(zé)腐敗預(yù)防工作的國(guó)內(nèi)組織協(xié)調(diào)與國(guó)際合作和國(guó)際援助。

十八大以來(lái)我國(guó)的“反腐重拳”力度空前，在推動(dòng)反腐敗國(guó)際合作方面更是做出了不懈努力，簽訂了大量雙邊、多邊條約。2014 年和2016 年，我國(guó)先后取得了《北京反腐敗宣言》《二十國(guó)集團(tuán)反腐敗追逃追贓高級(jí)原則》等重要的反腐敗成果，并以此為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，我國(guó)開(kāi)展了“天網(wǎng)2015”“天網(wǎng)2016”專項(xiàng)行動(dòng)，追回了大量外逃官員與腐敗資金，受到了國(guó)際社會(huì)的廣泛贊譽(yù)[1]。2017 年5 月，習(xí)近平總書記明確指出，我們要加強(qiáng)國(guó)際反腐合作，讓“一帶一路”成為廉潔之路[2]，并在2019 年4 月25 日的第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上，將“廉潔絲綢之路”作為分論壇的主題之一[3]，體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)于加強(qiáng)反腐敗國(guó)際合作的信心和決心。

二、反腐敗之國(guó)際預(yù)控合作的提倡與困境剖析

（一）反腐敗之國(guó)際預(yù)控合作的提倡

回顧我國(guó)反腐敗國(guó)際合作的實(shí)踐探索歷程我們可以發(fā)現(xiàn)，盡管當(dāng)前我國(guó)在雙邊、多邊合作、引渡、國(guó)際追逃追贓等方面取得了不俗的成績(jī)，并通過(guò)對(duì)腐敗行為的事后打擊一定程度上為腐敗的預(yù)防和治本創(chuàng)造了必要前提。但需要指出的是，傳統(tǒng)反腐敗國(guó)際合作的事后合作有其固有弊端，為了鞏固和發(fā)展已經(jīng)取得的反腐敗成果，我們必須注重有效地進(jìn)行反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作，進(jìn)一步加大治本清源的力度。

1.預(yù)控合作是應(yīng)對(duì)當(dāng)前腐敗犯罪形勢(shì)的必然要求。

由于腐敗對(duì)于公權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益的寄生性，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和國(guó)際交流的日益加強(qiáng)，腐敗犯罪不再僅僅局限于一國(guó)的范圍內(nèi)，而是表現(xiàn)出一種跨國(guó)性、體系化的特征。當(dāng)前，由于科技的發(fā)展和電子信息技術(shù)的進(jìn)步，資金流動(dòng)的方式更為多樣也更具便利性，人們對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理的途徑也更為多樣化，因而腐敗犯罪的范圍也不斷擴(kuò)大。不僅腐敗行為手段日益多樣和隱蔽，而且腐敗犯罪的主體也不斷增加，其不僅包括本國(guó)的公職人員、企業(yè)管理人員、其他公職人員等，甚至國(guó)際組織的成員及外國(guó)公職人員也逐漸被納入了腐敗犯罪的主體范圍。

在全球化的進(jìn)程下，各國(guó)更加傾向于通過(guò)合作進(jìn)行共同發(fā)展。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的推進(jìn)，大量跨國(guó)合作項(xiàng)目投入建設(shè)，因而腐敗犯罪的客體同樣呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢(shì)，腐敗犯罪也從公權(quán)力的異化而逐漸成為能夠嚴(yán)重危害各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)運(yùn)行的全球性公害問(wèn)題。當(dāng)前，面對(duì)腐敗資金的跨國(guó)流動(dòng)、犯罪手段多樣和隱蔽化的新形勢(shì)，各國(guó)在深刻感受到腐敗犯罪危害的同時(shí)，對(duì)于獨(dú)自遏制腐敗犯罪蔓延的無(wú)力感油然而生。在此情勢(shì)下，加強(qiáng)反腐敗國(guó)際合作，借鑒各國(guó)反腐的成功經(jīng)驗(yàn)，積極探索和構(gòu)建長(zhǎng)效的反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作機(jī)制凸顯出了其重要性和緊迫性，這不僅契合了腐敗的空間國(guó)際化趨勢(shì)，更是社會(huì)發(fā)展使然。然而從我國(guó)反腐敗國(guó)際合作的實(shí)踐進(jìn)程來(lái)看，相較于腐敗犯罪的事后治理和損失彌補(bǔ)，關(guān)于腐敗預(yù)防的國(guó)際合作的研究和機(jī)制構(gòu)建仍顯不足，亟待加強(qiáng)。正如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》在序言中明確指出的那樣，“腐敗已經(jīng)不再是局部問(wèn)題，而是一種影響所有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的跨國(guó)現(xiàn)象，開(kāi)展國(guó)際合作預(yù)防和控制腐敗是至關(guān)重要的”。

2.反腐敗國(guó)際合作之事后合作有其固有弊端。

盡管當(dāng)前國(guó)際社會(huì)已充分認(rèn)識(shí)到反腐敗國(guó)際合作的重要性，但反腐敗國(guó)際合作的傳統(tǒng)合作是事后合作，其存在固有弊端。以追逃追贓為例，由于各國(guó)在政治制度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，文化傳統(tǒng)等方面存在較大的差異，因而法律制度也不盡相同，這對(duì)我國(guó)的海外追逃追贓工作的進(jìn)行產(chǎn)生了巨大的不利影響。當(dāng)前，我國(guó)在腐敗犯罪的治理路徑上往往采取重刑主義，而西方的法治發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)腐敗犯罪則采取嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，但刑罰相對(duì)輕緩的政策導(dǎo)向[4]。當(dāng)前，在我國(guó)刑法規(guī)定的貪污賄賂犯罪中有部分罪名仍舊將死刑作為最高刑罰，如貪污罪、受賄罪，這與國(guó)際司法合作中的死刑犯不引渡原則形成了直接沖突[5]。許多貪污腐敗的犯罪分子為逃避法律的制裁常常潛逃至國(guó)外，這就涉及了引渡方面的國(guó)際合作問(wèn)題。假若引渡被請(qǐng)求國(guó)已廢除死刑，而當(dāng)腐敗犯罪分子因其犯罪行為有可能被處以死刑時(shí)，往往難以引渡成功。同理，對(duì)于腐敗犯罪分子的遣返也存在相同問(wèn)題。然而，就我國(guó)當(dāng)前的法治環(huán)境來(lái)講，廢除死刑在短期內(nèi)是難以做到的，這也使得我國(guó)與廢除死刑國(guó)家引渡條約的締結(jié)存在制度障礙。當(dāng)前許多未與我國(guó)簽訂引渡條約的發(fā)達(dá)歐美國(guó)家仍然采取“條約前置主義”，這就導(dǎo)致反腐敗國(guó)際追逃合作難以展開(kāi)。

在反腐敗國(guó)際合作的追贓方面，盡管通過(guò)海外追贓我們可以彌補(bǔ)由于腐敗分子向海外轉(zhuǎn)移腐敗資金而導(dǎo)致的部分損失，但這種事后合作所能挽回的損失則較為有限。此外，在進(jìn)行海外追贓過(guò)程中需要大量的行動(dòng)資金，其投入的成本本身是極為昂貴的，在一些腐敗問(wèn)題較為嚴(yán)峻的國(guó)家中成本投入就更為高昂。假若在腐敗犯罪分子在被抓獲后，腐敗資金已被揮霍一空，難以追回的情況下，追贓所付出的成本可能已經(jīng)超過(guò)追贓所能挽回的經(jīng)濟(jì)損失。

3.國(guó)際預(yù)控合作具有提高反腐效益的強(qiáng)大動(dòng)力機(jī)制。

在對(duì)某種法律機(jī)制進(jìn)行體系化構(gòu)建時(shí)，最終目的絕不是簡(jiǎn)單為了懲治，必須用一種綜合的理念進(jìn)行思考，避免機(jī)制的片面性。正如上文提到的，腐敗資金的海外追贓工作成本高昂，而腐敗犯罪的國(guó)際預(yù)控合作則是防患于未然。一個(gè)國(guó)家懲治腐敗所投入的成本會(huì)隨著腐敗數(shù)量的增加而增加，但腐敗行為的預(yù)控投入則較為固定，腐敗個(gè)數(shù)的增多并不會(huì)過(guò)多影響腐敗預(yù)控的成本投入量。因而國(guó)家的腐敗問(wèn)題越嚴(yán)峻，懲治腐敗的成本就越高，而預(yù)防腐敗成本則相對(duì)較為低廉，且收益巨大。一般來(lái)講，不論國(guó)家的廉潔程度如何，預(yù)防腐敗比懲治腐敗更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本與收益的考量即符合效益原則[6]。從價(jià)值視角分析，反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作機(jī)制構(gòu)建是以公平正義為導(dǎo)向的實(shí)踐活動(dòng)，而公平正義的價(jià)值理念體現(xiàn)了人們對(duì)利益機(jī)制合理性、社會(huì)關(guān)系和諧性的訴求。根據(jù)近年來(lái)OECD 對(duì)海外腐敗成本的研究數(shù)據(jù)表明，海外行賄占據(jù)企業(yè)全部利潤(rùn)的34%以上[7]。此外，通過(guò)對(duì)“透明國(guó)際”每年發(fā)布的“清廉指數(shù)”進(jìn)行分析可發(fā)現(xiàn)，亞洲、非洲等“一帶一路”戰(zhàn)略的重點(diǎn)建設(shè)區(qū)域評(píng)分較低，腐敗問(wèn)題嚴(yán)峻[8]。這意味著我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目合作特別是境外投標(biāo)招標(biāo)還面臨較大的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，這就必然導(dǎo)致了項(xiàng)目建設(shè)成本的增加并在一定程度上導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量低下，阻礙了“一帶一路”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)。

相較于投資國(guó)，由于腐敗行為發(fā)生在引資的東道國(guó)，因而其對(duì)各種腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)理環(huán)境認(rèn)知度更高，通過(guò)構(gòu)建腐敗預(yù)防的國(guó)際合作不僅有利于實(shí)現(xiàn)腐敗犯罪的有效預(yù)防，其更是實(shí)現(xiàn)雙方或多方的共贏機(jī)制。于投資國(guó)而言，不僅有利于保障權(quán)力行使的規(guī)范性與透明度，而且有利于降低項(xiàng)目建設(shè)成本，防止國(guó)有資產(chǎn)的流失，對(duì)于參與項(xiàng)目建設(shè)的企業(yè)來(lái)講，也有利于提升其自我管控能力，防止其為了短期利益而放棄長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展[9]。而對(duì)于東道國(guó)而言，則有利于營(yíng)造清正廉潔的政治環(huán)境和比量齊觀的投資環(huán)境。短期內(nèi)有利于提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，促進(jìn)東道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也有利于提高其國(guó)際信譽(yù)與國(guó)家形象，從而更有利于其招商引資，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。因此，構(gòu)建腐敗預(yù)防的合作機(jī)制具有提高反腐效益的強(qiáng)大動(dòng)力機(jī)制，可謂實(shí)現(xiàn)了“雙贏”甚至“多贏”。

（二）反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作困境剖析

經(jīng)過(guò)國(guó)際社會(huì)的協(xié)力推進(jìn)，反腐敗國(guó)際合作已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展。十八大以來(lái)我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)腐敗的打擊力度，推動(dòng)了反腐敗國(guó)際合作的有序發(fā)展，當(dāng)前，國(guó)際合作成效顯著，但在實(shí)際運(yùn)行中也面臨著挑戰(zhàn)和困境，主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

1.經(jīng)濟(jì)、法治發(fā)展及各國(guó)對(duì)待反腐敗國(guó)際合作的認(rèn)識(shí)不一。

當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不平衡，在“一帶一路”的參與國(guó)中，既有經(jīng)濟(jì)、法治都較為發(fā)達(dá)的歐洲國(guó)家，又有經(jīng)濟(jì)、法治發(fā)展都相對(duì)落后的中亞、東南亞、北非等地區(qū)的國(guó)家。由于各國(guó)發(fā)展水平不一，往往對(duì)反腐敗國(guó)際合作的認(rèn)識(shí)就有所不同，腐敗甚至有時(shí)被有些國(guó)家和地區(qū)視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種“特殊手段”。一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的國(guó)家為了能夠快速實(shí)現(xiàn)招商引資，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，往往會(huì)對(duì)腐敗問(wèn)題呈現(xiàn)出一種容忍的態(tài)度，反腐積極性不高，甚至?xí)璧K相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)腐敗問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，更不必說(shuō)進(jìn)行反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作了。通過(guò)“清廉指數(shù)”數(shù)據(jù)分析，部分“一帶一路”戰(zhàn)略的重點(diǎn)建設(shè)區(qū)域評(píng)分較低，腐敗問(wèn)題嚴(yán)峻。這使得我國(guó)在“一帶一路”背景下反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作面臨巨大挑戰(zhàn)。

2.政治制度及意識(shí)形態(tài)的差異。

國(guó)際合作從根本上講是在各國(guó)利益一致的情形下而進(jìn)行的相互協(xié)調(diào)配合行為，盡管當(dāng)前腐敗已成為牽一發(fā)而動(dòng)全身的全球問(wèn)題，但腐敗問(wèn)題仍與各國(guó)內(nèi)政密切相關(guān)。無(wú)論是外逃貪腐官員的追逃，還是相關(guān)腐敗財(cái)產(chǎn)的追贓，這些與司法程序密切相關(guān)的行為實(shí)質(zhì)上都具有鮮明的政治色彩。當(dāng)前，中國(guó)對(duì)反腐敗國(guó)際合作的參與打破了西方國(guó)家對(duì)相關(guān)問(wèn)題話語(yǔ)權(quán)的壟斷形勢(shì)，這在某種程度上引起了部分西方國(guó)家對(duì)中國(guó)所提倡的反腐敗國(guó)際合作的抵制。此外，全球各國(guó)的政治體制復(fù)雜多樣，僅一帶一路沿線就存在“人民代表大會(huì)制”“總統(tǒng)制”“主席團(tuán)制”等六種政體[10]。以政治制度差異為基礎(chǔ)，各國(guó)的意識(shí)形態(tài)也存在顯著區(qū)別，盡管《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等文件為反腐敗的全球合作奠定了一定的基礎(chǔ)，但各國(guó)由于意識(shí)形態(tài)的差異和溝通交流的缺乏而導(dǎo)致相關(guān)雙邊、多邊的國(guó)際合作條約簽訂受到了一定程度的阻礙，從而影響了反腐敗國(guó)際預(yù)控合作的順利進(jìn)行。

3.相關(guān)反腐敗國(guó)際預(yù)控合作文件并未被充分有效的付諸實(shí)踐。

當(dāng)前，反腐敗國(guó)際合作已得到了國(guó)際社會(huì)的充分重視。在聯(lián)合國(guó)的主導(dǎo)下，各個(gè)國(guó)家積極參與相關(guān)反腐敗條約的締結(jié)會(huì)議，反腐敗國(guó)際合作的公約、條約數(shù)量快速增加，其中也涉及了許多有關(guān)反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作的內(nèi)容。但事實(shí)上，許多條約內(nèi)容并未充分有效的付諸實(shí)踐。一方面，各國(guó)并未充分將條約內(nèi)容轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，另一方面在實(shí)際實(shí)施過(guò)程中也并未嚴(yán)格按照文件內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)行。以《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》為例，盡管其對(duì)于腐敗犯罪的預(yù)防和懲治的相關(guān)機(jī)制都進(jìn)行了規(guī)定，但由于我國(guó)國(guó)內(nèi)法缺少與之相配套的完善體系性規(guī)定，因而不能很好的實(shí)現(xiàn)與公約的對(duì)接。

三、反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作機(jī)制路徑構(gòu)想

隨著腐敗犯罪問(wèn)題的愈演愈烈，各國(guó)已充分認(rèn)識(shí)到反腐敗國(guó)際合作的重要性，但是在腐敗犯罪的治理過(guò)程中，預(yù)控作為一種事前的預(yù)防模式，在傳統(tǒng)國(guó)家合作模式中沒(méi)有受到應(yīng)有重視。以犯罪控制為視角，針對(duì)犯罪控制客體的條件控制和成本控制是兩種基本的作用機(jī)理。條件控制和成本控制分別借助于犯罪預(yù)防機(jī)制中的功能性聯(lián)系和目的性聯(lián)系，通過(guò)惡化犯罪條件，控制犯罪成本尤其是犯罪心理成本，對(duì)條件與結(jié)果之間的比例關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，從而降低犯罪既遂幾率[11]。從國(guó)際預(yù)控合作機(jī)制的具體路徑來(lái)講，可從經(jīng)濟(jì)路徑、政治路徑以及法制路徑進(jìn)行全方位機(jī)制構(gòu)建。

（一）腐敗預(yù)控之經(jīng)濟(jì)、政治路徑

以條件控制和成本控制為機(jī)理，關(guān)于經(jīng)濟(jì)路徑與政治路徑與可從風(fēng)險(xiǎn)控制、信息互通、企業(yè)合規(guī)監(jiān)管以及民間反腐交流等方面進(jìn)行國(guó)際預(yù)控合作，以降低腐敗犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上預(yù)防和打擊腐敗行為。

1.加強(qiáng)“一帶一路”建設(shè)腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

當(dāng)前，“一帶一路”建設(shè)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)是多維度的，既包括各國(guó)官員的干預(yù)式腐敗，也存在企業(yè)內(nèi)生式腐敗[12]?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略重點(diǎn)建設(shè)區(qū)域腐敗問(wèn)題較為嚴(yán)峻，這對(duì)于重大項(xiàng)目的投資建設(shè)不良影響尤甚。“一帶一路”建設(shè)的許多重大項(xiàng)目耗資巨大、建設(shè)周期長(zhǎng)，且其回報(bào)率受多方面影響而往往存在較大的不確定性，這就必然需要國(guó)家政策的支持和金融機(jī)構(gòu)的貸款及社會(huì)融資，因而其項(xiàng)目的運(yùn)作過(guò)程中涉及國(guó)內(nèi)外多方面的利益。而腐敗一旦發(fā)生，必然會(huì)提高項(xiàng)目運(yùn)作成本，影響項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，阻礙“一帶一路”戰(zhàn)略的正常推進(jìn)。因此，必須未雨綢繆，加強(qiáng)“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作，對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

在腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體操作上首先要設(shè)立第三方的企業(yè)腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估體系，對(duì)企業(yè)的日常人事管理、企業(yè)生產(chǎn)原材料的購(gòu)入、生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)品質(zhì)到產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)恼麄€(gè)過(guò)程進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，建立一系列的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如，對(duì)于企業(yè)腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)估指標(biāo)可從制度反腐敗、群眾評(píng)價(jià)、企業(yè)生產(chǎn)、管理人員個(gè)人廉潔情況以及個(gè)人腐敗影響力等方面進(jìn)行類型化的分類，并將各個(gè)指標(biāo)劃分為幾個(gè)不同的等級(jí)，將各個(gè)指標(biāo)預(yù)先進(jìn)行分?jǐn)?shù)設(shè)定并對(duì)相關(guān)企業(yè)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分并及時(shí)向社會(huì)公布，此外，對(duì)于被發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重腐敗問(wèn)題的企業(yè)及時(shí)處理，依法處罰直至取消參與“一帶一路”戰(zhàn)略項(xiàng)目的建設(shè)資格。其次，要對(duì)東道國(guó)本身進(jìn)行腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、法治環(huán)境、社會(huì)文化等各個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)估，深入分析在東道國(guó)所能提供的建設(shè)環(huán)境下項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中腐敗高發(fā)的流程和環(huán)節(jié)，在綜合評(píng)估分析后采取必要的防范措施，合理選擇投資的項(xiàng)目和項(xiàng)目運(yùn)行程序。最后，針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)要加強(qiáng)與東道國(guó)之間的交流合作，共同構(gòu)建合作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控創(chuàng)新機(jī)制，建立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由雙方各派代表對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程進(jìn)行全面的監(jiān)督審查，實(shí)現(xiàn)多層次、全方位的管理監(jiān)督以預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。

2.構(gòu)建反腐敗金融網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，加強(qiáng)信息互通。

隨著當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，各國(guó)之間的資金流動(dòng)更多體現(xiàn)為一種“數(shù)字化”的特征。這在便利各國(guó)之間資金融通的同時(shí)，也為腐敗犯罪提供了更多新型的方式方法，使其行為更為隱蔽，更加難以發(fā)現(xiàn)。在數(shù)字化的時(shí)代，數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)揮的作用越來(lái)越突出，在當(dāng)前“一帶一路”背景下，各國(guó)可充分利用當(dāng)前已建立的合作平臺(tái)，加強(qiáng)信息互通，借助現(xiàn)代信息技術(shù)的高速發(fā)展搭建反腐敗金融網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行信息監(jiān)管，對(duì)“一帶一路”戰(zhàn)略推進(jìn)過(guò)程中產(chǎn)生的資金流動(dòng)實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控并整合相關(guān)信息，對(duì)異常資金流動(dòng)采取及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。此外，應(yīng)對(duì)監(jiān)控的資金流動(dòng)信息進(jìn)行整合并分析研究，建立綜合數(shù)據(jù)庫(kù)，探索腐敗犯罪的高發(fā)類型以及相關(guān)腐敗犯罪的資金“操作”方式等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)腐敗犯罪的早發(fā)現(xiàn)早預(yù)防，極大降低反腐敗成本。

除此之外，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗犯罪的有效預(yù)防，各國(guó)的司法機(jī)關(guān)和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間可定期舉行對(duì)話會(huì)晤。通過(guò)會(huì)議交流的方式，各個(gè)國(guó)家的司法機(jī)關(guān)既可以相互交流在實(shí)際辦案過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及問(wèn)題困難，共同學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，又能在互惠的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)的腐敗信息進(jìn)行共享，實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗犯罪的及時(shí)監(jiān)督。除了官方的會(huì)晤交流外，相關(guān)的學(xué)者、實(shí)務(wù)工作者以及研究機(jī)構(gòu)也要加強(qiáng)彼此之間的交流合作，可通過(guò)國(guó)際研討會(huì)的方式討論交流各自在相關(guān)領(lǐng)域的最新研究成果，以作為官方信息互通的補(bǔ)充，從而提高整個(gè)國(guó)際社會(huì)的全球治理能力和反腐敗實(shí)踐水平。

3.建立企業(yè)合規(guī)監(jiān)管體系，營(yíng)造公平的營(yíng)商環(huán)境。

中國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于不能熟知其投資項(xiàng)目所在國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)及相關(guān)的國(guó)際慣例，往往會(huì)出現(xiàn)不合規(guī)的各種情形。特別是隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的推進(jìn)實(shí)施，各種跨國(guó)合作項(xiàng)目的數(shù)量也不斷增加，這在為企業(yè)提供跨越式“成長(zhǎng)”機(jī)會(huì)的同時(shí)，也使企業(yè)面臨更多的違規(guī)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，而在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況下往往易滋生腐敗問(wèn)題。

企業(yè)合規(guī)問(wèn)題是一個(gè)多層次、寬領(lǐng)域的問(wèn)題，涉及企業(yè)內(nèi)部合規(guī)、本國(guó)法律合規(guī)、投資項(xiàng)目所在國(guó)法律合規(guī)以及國(guó)際慣例合規(guī)等多方面的內(nèi)容。為了正本清源，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，在企業(yè)層面上，首先要設(shè)立專門的合規(guī)管理人員，同時(shí)實(shí)行員工內(nèi)部舉報(bào)制度，對(duì)公司企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性的監(jiān)督。其次要加強(qiáng)與項(xiàng)目所在國(guó)相關(guān)企業(yè)的交流，對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)的建設(shè)規(guī)則、施工規(guī)范以及交易習(xí)慣進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。再次，積極依靠政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)，建立統(tǒng)一的海外企業(yè)合規(guī)合作組織機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行外部審核，從而使由違規(guī)而導(dǎo)致的腐敗問(wèn)題被扼殺在萌芽階段。最后，積極探求企業(yè)違規(guī)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定腐敗防控合規(guī)計(jì)劃[13]。應(yīng)根據(jù)短期風(fēng)險(xiǎn)化解和長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)思維進(jìn)路，一方面針對(duì)當(dāng)前的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)迅速改變企業(yè)業(yè)務(wù)模式，另一方面對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，探究其生成原因，并根據(jù)分析結(jié)果對(duì)企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行整體的制度性調(diào)整。

在國(guó)家層面上，一方面，要號(hào)召各國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)語(yǔ)言、法律和技術(shù)人才相互進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，加大對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家法律法規(guī)和政策研究的資金支持，根據(jù)國(guó)別編纂全面系統(tǒng)的類型化項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)叢書。另一方面，相關(guān)部門在加強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的同時(shí)，加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)海外建設(shè)項(xiàng)目的信貸支持力度，營(yíng)造公平的營(yíng)商環(huán)境。在公平的營(yíng)商環(huán)境下，民營(yíng)企業(yè)便不存在通過(guò)腐敗手段謀求公平待遇以獲取利益的環(huán)境土壤，以更好地預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。當(dāng)前，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)普遍存在的貸款、融資難問(wèn)題，可在確保信息安全的前提下，進(jìn)一步深化與項(xiàng)目所在國(guó)金融機(jī)構(gòu)的溝通合作，推進(jìn)貸款人征信信息共享，簡(jiǎn)化信貸手續(xù)，縮短材料審批周期，使得符合信貸條件的民營(yíng)企業(yè)在項(xiàng)目所在國(guó)能及時(shí)獲得周轉(zhuǎn)資金，推進(jìn)項(xiàng)目平穩(wěn)順利進(jìn)行。

4.積極開(kāi)展民間反腐宣傳交流，營(yíng)造廉潔社會(huì)環(huán)境。

在當(dāng)前“一帶一路”背景下，盡管反腐敗國(guó)際預(yù)控合作還面臨一些障礙和困境，但事實(shí)上有些困境并非真實(shí)存在，而是由于彼此之間存在誤解而導(dǎo)致障礙的似真性。因此，努力消除這些障礙因素，積極開(kāi)展民間反腐宣傳交流是每一個(gè)公民應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。2019 年4 月，一個(gè)開(kāi)放型學(xué)術(shù)交流合作機(jī)制“一帶一路”國(guó)際智庫(kù)合作委員會(huì)正式成立。我們應(yīng)鼓勵(lì)、支持專家學(xué)者、社會(huì)組織積極利用各國(guó)智庫(kù)交流對(duì)話，并在原有的政府間組織框架外以民間身份者在國(guó)際反腐大會(huì)等各種論壇上發(fā)聲[14]。通過(guò)民間交流，可以很大程度上改變偏見(jiàn)，為進(jìn)一步深化“一帶一路”背景下反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作建立良好的輿論基礎(chǔ)。在加強(qiáng)與各國(guó)的民間反腐合作的同時(shí)，也要注意國(guó)內(nèi)廉潔環(huán)境的打造。在當(dāng)前信息技術(shù)快速發(fā)展的今天，要充分利用網(wǎng)絡(luò)媒體反腐宣傳的陣地地位，普及反腐敗知識(shí)，增強(qiáng)民眾對(duì)腐敗問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，減少社會(huì)文化習(xí)俗產(chǎn)生的腐敗，從而營(yíng)造廉潔的社會(huì)環(huán)境，如此才能發(fā)揮民間反腐合作宣傳交流的最大作用，從而在無(wú)形間改善反腐敗國(guó)際合作中存在的不利條件，為反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作清除障礙[15]。

（二）腐敗預(yù)控之法制路徑

貝卡利亞指出：“預(yù)防犯罪比懲罰犯罪更高明，這乃是一切優(yōu)秀立法的主要目的?！盵16]腐敗犯罪的發(fā)生主要源于行為主體在僥幸心理下的利益驅(qū)動(dòng)，在罪刑法定主義基本原則下，要求對(duì)犯罪及刑罰事前予以明確規(guī)定，使人認(rèn)識(shí)到自己的行為后果，以實(shí)現(xiàn)其預(yù)防犯罪的機(jī)能。因此，除了上述談到反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作的經(jīng)濟(jì)與政治路徑外，還需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)，以給全社會(huì)尤其是公職人員界定違法犯罪的明晰界限，從而進(jìn)一步發(fā)揮相關(guān)反腐敗法律法規(guī)的規(guī)范、指引和懲罰作用。為了更好實(shí)現(xiàn)腐敗的預(yù)防和治理，加快推進(jìn)反腐敗國(guó)際合作，國(guó)際社會(huì)制定了以《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》（后簡(jiǎn)稱《公約》）為代表的一系列國(guó)際法律文件?！豆s》在我國(guó)生效后，對(duì)于國(guó)內(nèi)法與《公約》的不協(xié)調(diào)之處，我國(guó)通過(guò)修正案的形式多次對(duì)我國(guó)刑法進(jìn)行了修改和完善，但仍然存在不足，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)與《公約》的完美對(duì)接，不利于實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗犯罪的預(yù)控，還可從以下幾方面進(jìn)行立法思考：

1.完善單位腐敗的行為規(guī)制。

我國(guó)在立法上對(duì)單位犯罪主要采取較為寬宥的態(tài)度，刑法對(duì)于單位犯罪的規(guī)定較為混亂，且有關(guān)單位腐敗行為的罪名規(guī)定并不完備。如單位貪污行為、非國(guó)有單位的受賄行為、以及單位利用影響力受賄的行為都尚未通過(guò)刑法進(jìn)行規(guī)制。隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的日益緊密，特別是在“一帶一路”背景下，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮的作用越來(lái)突出，公司、企業(yè)等單位在國(guó)際市場(chǎng)中從事更為廣泛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此單位的腐敗行為對(duì)國(guó)家的廉政體系的影響也越來(lái)越大。根據(jù)《公約》第二十六條規(guī)定要求對(duì)法人的相關(guān)犯罪進(jìn)行責(zé)任追究，而我國(guó)由于立法技術(shù)不完善等原因尚未對(duì)相關(guān)罪名進(jìn)行規(guī)定，存在刑法規(guī)制的疏漏問(wèn)題，因此，對(duì)于單位單位貪污行為、非國(guó)有單位的受賄行為、以及單位利用影響力受賄的行為都應(yīng)納入刑法的規(guī)制范圍并設(shè)立相關(guān)罪名。

2.將外國(guó)公職人員和國(guó)際公共組織官員的受賄行為納入刑法規(guī)制。

根據(jù)《公約》第十六條的規(guī)定，外國(guó)公職人員和國(guó)際公共組織官員可以作為受賄罪的主體，而我國(guó)1997 年刑法對(duì)于其受賄行為卻未將其規(guī)定為犯罪，其罪名體系尚不完善。隨著國(guó)際政治的發(fā)展變化和中國(guó)在國(guó)際政治生活中的影響力越來(lái)越大，我們不僅已經(jīng)有條件、有能力將外國(guó)公職人員和國(guó)家公共組織官員的受賄行為作為犯罪規(guī)定下來(lái)，而且應(yīng)根據(jù)國(guó)際外交戰(zhàn)略方式的變化，將這種犯罪規(guī)定下來(lái)，為國(guó)家處理國(guó)際關(guān)系和特殊外交事務(wù)提供更全面的輔助，促進(jìn)我國(guó)相關(guān)外交事務(wù)的順利進(jìn)行。

3.擴(kuò)大貪污賄賂罪的犯罪對(duì)象范圍。

根據(jù)刑法分則的規(guī)定，在賄賂罪中，受賄與行賄的內(nèi)容被限定為財(cái)物。關(guān)于受賄罪的內(nèi)容與范圍，當(dāng)前學(xué)界也存在財(cái)物說(shuō)[17]、財(cái)產(chǎn)性利益說(shuō)[18]、利益說(shuō)[19]和財(cái)產(chǎn)性利益和部分非財(cái)產(chǎn)性利益說(shuō)[20]等爭(zhēng)論。盡管司法解釋已將賄賂擴(kuò)展至財(cái)產(chǎn)性利益，對(duì)貪污賄賂范圍的理解和掌握已經(jīng)有了一定程度的突破，但其范圍仍然較窄。在當(dāng)前“一帶一路”的背景下，為了能夠更“簡(jiǎn)易”的實(shí)現(xiàn)企業(yè)的海外發(fā)展，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)率，許多企業(yè)往往采用對(duì)外國(guó)官員行賄的方式達(dá)到目的，除了以財(cái)物、財(cái)產(chǎn)性利益為賄賂內(nèi)容外，還大量采取了以非財(cái)產(chǎn)性利益為賄賂的多種“變相賄賂”方式，而我國(guó)目前關(guān)于賄賂罪的規(guī)定是不利于對(duì)相關(guān)腐敗行為進(jìn)行制裁的。因此，筆者認(rèn)為具體可采用以下兩種方案對(duì)“賄賂”范圍進(jìn)行擴(kuò)張：一是采用《公約》中“不正當(dāng)好處”這樣概括性的描述方式，以代替當(dāng)前我國(guó)刑法中“財(cái)物”的表達(dá)方式。二是通過(guò)司法解釋的方式將“賄賂”的范圍進(jìn)行擴(kuò)大，例如可將“財(cái)物”擴(kuò)大解釋為能夠滿足人生理或心理需求的一切財(cái)產(chǎn)性利益和非財(cái)產(chǎn)性利益。以加快推進(jìn)與反腐敗國(guó)際法律的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)對(duì)于國(guó)際化腐敗行為的有效預(yù)防和打擊。

除了刑法的規(guī)制外，為進(jìn)一步防范和治理腐敗犯罪的國(guó)際化趨勢(shì)，還需要制定專門的法律規(guī)范海外貿(mào)易行為，以預(yù)防海外腐敗行為的發(fā)生。當(dāng)前，反海外腐敗已經(jīng)成為國(guó)際共識(shí)，當(dāng)今世界上以美國(guó)為首的許多發(fā)達(dá)國(guó)家都專門制定了反海外腐敗的相關(guān)法律法規(guī)，例如美國(guó)的《反海外腐敗法》、俄羅斯的《反貪污賄賂法》、新加坡的《預(yù)防腐敗法》等法律既加大了對(duì)海外腐敗的預(yù)防和治理力度，也擴(kuò)大了其域外管轄權(quán)，而我國(guó)尚未制定專門的反海外腐敗立法。在此種情形下，我國(guó)既無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)對(duì)海外腐敗行為的預(yù)防和打擊，又時(shí)刻面臨著這些擁有反海外腐敗法國(guó)家的域外管轄權(quán)挑戰(zhàn)[21]。因此，為了加強(qiáng)對(duì)海外腐敗行為的預(yù)控和打擊，貫徹落實(shí)廉潔“一帶一路”的建設(shè)，應(yīng)學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外立法的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)專門的《反海外腐敗法》。在此基礎(chǔ)上，還可以號(hào)召更多的“一帶一路”沿線國(guó)家制定相關(guān)反海外腐敗法律，以更好的為“廉潔之路”建設(shè)保駕護(hù)航。

四、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)今的世界不僅是一個(gè)聯(lián)系日益緊密的世界，更是一個(gè)追求共贏的世界。腐敗作為一種普遍性的存在，一直以來(lái)都是全球社會(huì)所關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，其不僅會(huì)破壞公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，浪費(fèi)大量的國(guó)家資源，甚至?xí)绊懝竦恼Ｉ?，這對(duì)許多國(guó)家尤其是其中的發(fā)展中國(guó)家危害尤甚，因此，腐敗是每個(gè)國(guó)家和地區(qū)必須通過(guò)國(guó)際合作全力消除的“毒瘤”。對(duì)于腐敗的治理而言，懲治腐敗只是腐敗行為發(fā)生后的一種事后補(bǔ)救措施，相較于亡羊補(bǔ)牢，我們更需要做的是未雨綢繆，在當(dāng)前腐敗犯罪日益國(guó)際化、蔓延化的局勢(shì)下，我們應(yīng)加強(qiáng)反腐敗的國(guó)際預(yù)控合作，積極主動(dòng)的預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。只有預(yù)控才能從源頭上遏制腐敗，因此，反腐敗國(guó)際合作應(yīng)重在預(yù)控合作?！?/p>