周婭娣

(中國(guó)電建集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，湖南 長(zhǎng)沙 410014)

1 研究背景

隨著海外工程的增多，在項(xiàng)目履約和實(shí)施中暴露出各式各樣的問(wèn)題，尤其是項(xiàng)目合同管理工作，項(xiàng)目合同管理工作的成功與否，直接決定著項(xiàng)目的成敗，決定著業(yè)主與承包商的利益是否能得到有效保障[1]。

許多承包商只注重工程的施工，而忽視主合同管理在項(xiàng)目管理中的重要性。在施工過(guò)程中，承包商往往把合同放在一邊，在建設(shè)方的“領(lǐng)導(dǎo)下”進(jìn)行工程的施工，不重視工程的變更簽證和工程的索賠工作等事宜，到工程竣工結(jié)算時(shí)才發(fā)現(xiàn)合同管理中的許多遺漏，從而帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失[2]。本文對(duì)越南Trung Son機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同管理進(jìn)行了總結(jié)研究，對(duì)國(guó)際水電項(xiàng)目機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同管理提供一定的借鑒參考意義。

2 項(xiàng)目概況

越南Trung Son水電站是世界銀行在越南貸款金額最大的發(fā)電項(xiàng)目，也是越南最后一個(gè)大中型水電重點(diǎn)項(xiàng)目。Trung Son水電站位于越南清化省馬河，總裝機(jī)容量26萬(wàn)kV，安裝4臺(tái)單機(jī)容量6.5萬(wàn)kV混流式水輪發(fā)電機(jī)組，是越南政府使用世界銀行資金建設(shè)的最大的水電站項(xiàng)目。2條230kV線路并到越南國(guó)家電網(wǎng)，主要承擔(dān)基荷和一定的調(diào)峰作用。

3 越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同管理概述

越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同類(lèi)型為機(jī)電設(shè)備成套EPC合同，受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、供貨、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行實(shí)行全過(guò)程的承包，在固定總價(jià)合同條件下，承包商負(fù)責(zé)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度，合同商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商承擔(dān)?？偝邪虅?wù)必要對(duì)相關(guān)的合同條款內(nèi)容有深入的了解，特別是商務(wù)合同條款的各自分管、負(fù)責(zé)的合同內(nèi)容，嚴(yán)禁盲目執(zhí)行項(xiàng)目或盲目聽(tīng)從業(yè)主要求的現(xiàn)象出現(xiàn)，要嚴(yán)格按照相應(yīng)的規(guī)章制度執(zhí)行項(xiàng)目合同，保證商務(wù)合同管理工作的順利進(jìn)行[3]。

在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目最根本的主合同管理核心原則是確保自身在不違反合同約定的前提下獲取項(xiàng)目最大利益，指導(dǎo)方針為“基于合同，理解合同，貫徹合同”，因此，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)每個(gè)人需細(xì)致研讀主合同條款、相應(yīng)的附件以及引用的標(biāo)準(zhǔn)，一方面對(duì)工作范圍、合同要求做到心中有底，充分發(fā)揮中方技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化；另一方面發(fā)現(xiàn)和挖掘合同條款中于中方有利之處，為變更主合同條款提供理論依據(jù)。因此，越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同管理工作重點(diǎn)側(cè)重于合同風(fēng)險(xiǎn)，合同范圍、合同變更及合同索賠等方面的管理。

4 越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目主合同風(fēng)險(xiǎn)管理

4.1 招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)以及合同評(píng)審

招投標(biāo)文件、合同文件是防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)的至關(guān)重要的因素，因此，承包商在合同簽訂(包括合同變更)前必須要認(rèn)真地進(jìn)行合同評(píng)審，辨識(shí)合同風(fēng)險(xiǎn)，列出合同風(fēng)險(xiǎn)清單。

在招標(biāo)時(shí)已經(jīng)確定具體的合同條款，項(xiàng)目收到業(yè)主的中標(biāo)通知書(shū)后再行談判修訂的可能性很小，這種情況下，合同評(píng)審工作應(yīng)在提交投標(biāo)書(shū)前完成。

合同談判前承包商應(yīng)做好談判前的充分準(zhǔn)備，運(yùn)用好談判技巧，爭(zhēng)取好的談判結(jié)果，以最大限度地規(guī)避或降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

合同簽訂后，需與所有項(xiàng)目執(zhí)行人員做好合同交底工作，分析合同條款利弊，執(zhí)行的難易程度；判斷條款內(nèi)容的約束力以及造成工程項(xiàng)目履約成本的增減。如有可能，建議項(xiàng)目部所有關(guān)鍵執(zhí)行人員參與招投標(biāo)階段及合同談判階段工作。

4.2 合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理

越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目合同受越南的法律管轄。越南法律與政策多變，隨著政府換屆，政策可能會(huì)有所調(diào)整，即便是同一屆政府，政府政策調(diào)整也略顯隨意，部分政策制定受決定者主觀意識(shí)影響較強(qiáng)。且下一級(jí)單位在政策執(zhí)行過(guò)程中，存在腐敗(情況較為嚴(yán)重)且效率底下問(wèn)題，對(duì)法律或政策領(lǐng)會(huì)不深刻，執(zhí)行困難、不充分執(zhí)行、增加其他限制條件等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[4]。因此為規(guī)避增大業(yè)主違約的可能性，可深入學(xué)習(xí)越南相關(guān)法律法規(guī)，合同中應(yīng)明確規(guī)定工作范圍、有關(guān)責(zé)任以及法律或政策變動(dòng)和糾紛解決等有關(guān)條款，做到有書(shū)面依據(jù)可遵循。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，由于法律與政策變動(dòng)造成的利益受損等情況，應(yīng)積極與有關(guān)政府、相關(guān)部門(mén)溝通，或通過(guò)雙方協(xié)商、訴訟、仲裁等渠道來(lái)挽回自身的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)也應(yīng)長(zhǎng)期維系與律師事務(wù)所的良好關(guān)系，積極了解越南法規(guī)、世界銀行制度，嚴(yán)格按合同要求質(zhì)量、進(jìn)度控制，不因外在原因而影響工程質(zhì)量和進(jìn)度，為將來(lái)的索賠工作提供法律基礎(chǔ)。

4.3 合同范圍、合同變更及合同索賠管理

西方項(xiàng)目管理模式與國(guó)內(nèi)模式在管理體系、工作程序上有明顯的區(qū)別，在實(shí)際操作中，除了大量的文書(shū)工作及模塊化流程之外，最明顯的區(qū)別就是對(duì)合同管理、索賠及反索賠的重視程度。

西方管理模式側(cè)重一切以合同為準(zhǔn)，合同管理貫穿整個(gè)項(xiàng)目管理的全流程。而有些國(guó)內(nèi)承包商在做國(guó)際工程時(shí)還是沿用國(guó)內(nèi)的管理模式，重視業(yè)主承包商之間私底下的交情，對(duì)合同本身往往較為忽視，常常是雙方發(fā)生重大分歧后，才去匆匆忙忙翻合同。因此常常是錯(cuò)過(guò)索賠時(shí)效性，并且由于各類(lèi)記錄的缺失而無(wú)法支撐其索賠或反索賠訴求。我國(guó)承包商發(fā)生大額虧損或被巨額索賠的案例，基本都是由于一開(kāi)始就對(duì)合同管理及索賠管理重視程度不足造成的。

結(jié)合越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目合同，工程項(xiàng)目索賠有十分嚴(yán)格的程序規(guī)定、時(shí)間要求和量?jī)r(jià)計(jì)量要求。從變更程序啟動(dòng)到變更費(fèi)用結(jié)算整個(gè)環(huán)節(jié)，每一步都有書(shū)面材料的記錄，這些記錄構(gòu)成了索賠證據(jù)鏈。在發(fā)生索賠事項(xiàng)時(shí)，一般會(huì)要求承包商在索賠事項(xiàng)首次發(fā)生后28d內(nèi)提出索賠意向。

建設(shè)工程項(xiàng)目的索賠，有十分嚴(yán)格的程序要求、時(shí)間要求和量?jī)r(jià)計(jì)量要求。從上述程序規(guī)定來(lái)看，構(gòu)成工程量變更的證據(jù)性文件至少包括：

(1)業(yè)主變更通知。

(2)承包商發(fā)出的“變更確認(rèn)函”。

(3)業(yè)主的確認(rèn)回函。

(4)經(jīng)過(guò)監(jiān)理審核，業(yè)主確認(rèn)的變更內(nèi)容設(shè)計(jì)方案和施工方案。

(5)經(jīng)監(jiān)理審核，業(yè)主確認(rèn)的完成變更工程量計(jì)量和確認(rèn)簽證。

(6)支付申請(qǐng)和費(fèi)用計(jì)算表。

從變更程序啟動(dòng)到變更費(fèi)用結(jié)算整個(gè)環(huán)節(jié)，每一步都有書(shū)面材料的記錄，這些記錄構(gòu)成了索賠證據(jù)鏈。

越南Trung Son項(xiàng)目產(chǎn)生了技術(shù)管路工程量的變更和索賠。2013年11月，根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，承包商提出技術(shù)管路的實(shí)際需要數(shù)量將高于招標(biāo)文件規(guī)定的數(shù)量。經(jīng)過(guò)各方激烈辯論最終寫(xiě)入了會(huì)議紀(jì)要，形成管路變更索賠第一條證據(jù)。

經(jīng)過(guò)一年多的設(shè)計(jì)工作，比對(duì)設(shè)計(jì)量和招標(biāo)量，承包商提交了第二份證據(jù)性材料，即：設(shè)計(jì)工程量與招標(biāo)工程量對(duì)比表。在安裝完成后，承包商提交了第三份證據(jù)性文件，即實(shí)際安裝量與招標(biāo)工程量對(duì)比表。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)后，形成第四份證據(jù)文件，即現(xiàn)場(chǎng)工程量勘查及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。基于上述證據(jù)鏈，2017年3月雙方形成《技術(shù)管路工程量變更協(xié)議書(shū)》，雇主同意補(bǔ)償增補(bǔ)技術(shù)管路費(fèi)用。

在編寫(xiě)索賠工程量時(shí)，應(yīng)附詳細(xì)的計(jì)算依據(jù)。索賠報(bào)告不宜把幾個(gè)問(wèn)題寫(xiě)在一個(gè)報(bào)告中。

索賠證據(jù)管理尤其重要，因此，為了實(shí)現(xiàn)及時(shí)反應(yīng)和快速查詢，項(xiàng)目部需建立比較完善的文檔管理體系。這樣做能夠及時(shí)監(jiān)控、追溯各案例的處理情況和狀態(tài)。

承包商也需要警惕分包商的索賠，尤其是勞務(wù)分包商關(guān)于工期和費(fèi)用的索賠，在接收到分包商的索賠函時(shí)，立即對(duì)分包商的索賠函進(jìn)行評(píng)審并按時(shí)回復(fù)，最終讓分包商無(wú)計(jì)可施。

4.4 業(yè)主變更與反索賠

在越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目履約過(guò)程中，業(yè)主變更一直較為隱晦。承包商不愿意承擔(dān)費(fèi)用的增加和其他不利影響的后果，尤其是損失較大的情況。一般而言，承包商往往會(huì)將變更理由歸結(jié)于業(yè)主方或其他承包商對(duì)工作的影響，比如進(jìn)度受土建的制約，未遵照合同約定按期交付安裝工作面。在工程項(xiàng)目實(shí)際履約過(guò)程中，土建與機(jī)電工作面交接往往存在相互影響、相互制約的情況，所以也就成了一筆糊涂賬。

反索賠的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是對(duì)業(yè)主提出的索賠，從論點(diǎn)合理性，程序合法性，證據(jù)鏈完整性進(jìn)行反駁。

在越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目履約過(guò)程中，越南Trung Son水電站機(jī)電設(shè)備成套項(xiàng)目部經(jīng)常性地比對(duì)工程整體進(jìn)度計(jì)劃與形象進(jìn)度；保留了完整的工作面交接記錄；比對(duì)計(jì)劃工期中規(guī)定的工作持續(xù)時(shí)間和實(shí)際持續(xù)時(shí)間；做好了日常生產(chǎn)日志記錄，包括記錄不可抗力對(duì)施工的影響時(shí)間，記錄交叉作業(yè)對(duì)施工的影響時(shí)間，記錄甲供設(shè)備材料對(duì)施工的影響時(shí)間。

在記錄內(nèi)容對(duì)項(xiàng)目部有利的情況下，定期以備函件的形式提交監(jiān)理和業(yè)主。這些記錄將成為反索賠的有力證據(jù)，也是工期索賠和費(fèi)用的有力證據(jù)。