許 燕，麻思蓓，鄭彥寧，李 秾

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)密集型科研興起，科學(xué)數(shù)據(jù)已經(jīng)成為不可或缺的信息資源。隨著數(shù)據(jù)采集、開放共享、挖掘分析、知識分析等數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)的興起，科學(xué)數(shù)據(jù)的安全問題越來越受到重視，研究分析科學(xué)數(shù)據(jù)的法律屬性及知識產(chǎn)權(quán)問題可以明確科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)益劃分，避免科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，提高科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用與服務(wù)水平。

1 研究綜述

1.1 科學(xué)數(shù)據(jù)內(nèi)涵和外延

為了更全面地分析科學(xué)數(shù)據(jù)法律屬性，本文將科學(xué)數(shù)據(jù)定義為：在人類科學(xué)研究領(lǐng)域，通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測、試驗(yàn)/實(shí)驗(yàn)等方式獲取的支撐科學(xué)研究的數(shù)據(jù)，以及在科學(xué)研究過程中產(chǎn)生的具有創(chuàng)造價(jià)值的各類數(shù)據(jù)；其外延包括采集、獲取的原始數(shù)據(jù)，通過加工、分析等方式產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)，以及數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)庫和各類數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

1.2 相關(guān)研究

本文通過梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)法律、知識產(chǎn)權(quán)的研究主要集中于共享服務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科學(xué)數(shù)據(jù)出版、科學(xué)數(shù)據(jù)法律規(guī)范等領(lǐng)域，如王舒等［5］研究了科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制與開放數(shù)據(jù)授權(quán)機(jī)制；朱雪忠等［6］、徐先東等［7］從知識產(chǎn)權(quán)專有性與科學(xué)數(shù)據(jù)共享角度分析了科學(xué)數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的沖突與協(xié)調(diào)問題；吳立宗等［8］研究了科學(xué)數(shù)據(jù)出版中的數(shù)據(jù)授權(quán)問題；谷秀潔等［9］以Panton 原則為切入點(diǎn)，研究了科學(xué)數(shù)據(jù)的法律屬性和開放利用機(jī)制。關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)利行使方式，學(xué)界做了一些研究，但是觀點(diǎn)并不一致，如楊友清等［10］認(rèn)為原始數(shù)據(jù)的開發(fā)和獲取需要開發(fā)人員付出精力、時(shí)間、金錢等，擁有知識產(chǎn)權(quán)；民法牛［11］從數(shù)據(jù)性質(zhì)和功能角度分析認(rèn)為，原始數(shù)據(jù)是不能再生的數(shù)據(jù)，不能直接使用，因此能夠建立知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)只能是衍生數(shù)據(jù)；王廣震［12］認(rèn)為大數(shù)據(jù)的本質(zhì)是信息，知識產(chǎn)權(quán)的客體是反映客觀事物的認(rèn)知信息，因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體是基于信息的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

以上研究從特定領(lǐng)域和角度對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，在當(dāng)下科學(xué)數(shù)據(jù)資源井噴式增長、科學(xué)數(shù)據(jù)共享應(yīng)用需要空前擴(kuò)大的情形下，有必要基于不同科學(xué)數(shù)據(jù)類型從微觀角度全面分析其法律屬性，研究科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利性質(zhì)與歸屬、權(quán)利邊界與權(quán)益劃分，探討科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范措施。

2 我國科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析

2.1 法律屬性和知識產(chǎn)權(quán)歸屬不確定影響科學(xué)數(shù)據(jù)共享使用

當(dāng)今科學(xué)數(shù)據(jù)以井噴式速度增長，數(shù)量大、類型多，不僅包括科學(xué)研究中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，還包括用于科學(xué)研究數(shù)據(jù)；不僅包括通過檢查、觀測、監(jiān)測等技術(shù)手段獲得的原始數(shù)據(jù)，還包括經(jīng)過加工、處理的衍生數(shù)據(jù)。此外，在數(shù)據(jù)不斷被集成、共享、再生產(chǎn)的過程中，會產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)類型來源不同、呈現(xiàn)方式不同，其法律屬性難以統(tǒng)一定性，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、權(quán)利歸屬等問題更為復(fù)雜。實(shí)踐中，特別是在科學(xué)數(shù)據(jù)的開放使用過程中，出現(xiàn)對科學(xué)數(shù)據(jù)共享使用等服務(wù)需求迫切與數(shù)據(jù)產(chǎn)生方和管理方擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)糾紛而不敢利用數(shù)據(jù)服務(wù)的矛盾局面。如果科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)屬問題不能盡快解決，將影響科學(xué)數(shù)據(jù)開放使用程度，進(jìn)而影響科學(xué)數(shù)據(jù)支撐國家科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

2.2 大數(shù)據(jù)背景下科學(xué)數(shù)據(jù)共享使用的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)升級

當(dāng)前社會處于空前的數(shù)據(jù)爆炸時(shí)代，科學(xué)數(shù)據(jù)所面臨的知識產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)也在升級。（1）侵權(quán)成本變低，導(dǎo)致數(shù)據(jù)侵權(quán)問題頻發(fā)。當(dāng)下以共享、挖掘、應(yīng)用為主要目的，科學(xué)數(shù)據(jù)面臨不斷被集成、共享、再生產(chǎn)、再共享的過程，導(dǎo)致侵權(quán)者成本變低，僅需網(wǎng)絡(luò)技術(shù)便可以迅速、大量地實(shí)施數(shù)據(jù)復(fù)制、抓取等侵權(quán)行為。（2）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為傳播快、范圍廣。不同于以往各個(gè)數(shù)據(jù)的孤立狀態(tài)，當(dāng)下網(wǎng)絡(luò)傳播途徑和平臺均大大增加，一旦出現(xiàn)侵權(quán)行為，在非常短的時(shí)間內(nèi)就可以達(dá)到傳播數(shù)量巨大、范圍極其廣泛的后果。（3）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)具有隱蔽性。當(dāng)下復(fù)制、抓取、數(shù)據(jù)分析與挖掘等手段普遍運(yùn)用，由于這些技術(shù)手段具有無形、隱蔽的特點(diǎn)，可以在短時(shí)間內(nèi)對大量數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)制、提取，一旦知識產(chǎn)權(quán)被侵犯，權(quán)利人往往毫無察覺。（4）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)難。因侵權(quán)行為的無形、隱蔽性，導(dǎo)致舉證困難，即使發(fā)現(xiàn)被侵權(quán)，往往很難舉證，造成維權(quán)難，受侵害人的合法利益很難得到有效維護(hù)和賠償。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)法律屬性及知識產(chǎn)權(quán)分析

3.1 科學(xué)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的發(fā)展，社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式發(fā)生了變革，數(shù)據(jù)本身代表了信息的價(jià)值，而信息本身則是一種獨(dú)立的產(chǎn)品或者服務(wù)。科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種非常重要的數(shù)據(jù)資源，由專門資金支持，并由科技人員投入大量智慧和勞動產(chǎn)生，包含大量技術(shù)、工藝、方法等信息，因此科學(xué)數(shù)據(jù)的技術(shù)信息價(jià)值不言而喻；另一方面，對海量科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)隱藏在數(shù)據(jù)中的潛在規(guī)律，可將規(guī)律轉(zhuǎn)化成有用的信息和知識，并將這些信息和知識用于各種應(yīng)用，包括科學(xué)研究、市場分析、生產(chǎn)控制等。因此，以信息為重要競爭元素的環(huán)境促進(jìn)了各國政府以及各機(jī)構(gòu)、個(gè)人對科學(xué)數(shù)據(jù)的重視，更促進(jìn)了科學(xué)數(shù)據(jù)的獲取、收集、存儲、利用以及交易行為。

3.2 科學(xué)數(shù)據(jù)不具有工商業(yè)標(biāo)記類知識產(chǎn)權(quán)屬性

工商業(yè)標(biāo)記類知識產(chǎn)權(quán)是指商標(biāo)、商號、裝潢、地理標(biāo)記等各類標(biāo)記，該標(biāo)記依附其穩(wěn)定、有形特點(diǎn)，成為某種商品和服務(wù)信譽(yù)的載體，進(jìn)而維系了商號、商標(biāo)的信譽(yù)價(jià)值。而科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和功能主要為支撐科學(xué)研究活動，其價(jià)值來源于數(shù)據(jù)作為信息載體所帶來的知識信息，其所承載的是信息要素，而信息要素的內(nèi)容根據(jù)研究不同是隨時(shí)變換，并不具有穩(wěn)定、有形的特點(diǎn)；同時(shí)就其價(jià)值目標(biāo)而言，獲取科學(xué)數(shù)據(jù)的終極價(jià)值為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新，而非維系某種信譽(yù)。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)不具有工商標(biāo)記類知識產(chǎn)權(quán)的屬性，不屬于商標(biāo)、商譽(yù)類工商標(biāo)記知識產(chǎn)權(quán)類型。

3.3 科學(xué)數(shù)據(jù)具有技術(shù)秘密類知識產(chǎn)權(quán)屬性

科學(xué)研究本身是一個(gè)創(chuàng)造、創(chuàng)新的過程，會產(chǎn)生包含某項(xiàng)工藝、技術(shù)、程序、配方等技術(shù)信息，而科學(xué)數(shù)據(jù)則是這些技術(shù)信息的承載主體之一。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，未公開的技術(shù)信息可以作為技術(shù)秘密進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如世界《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》將商業(yè)秘密界定為“未公開的信息”；美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》和《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定，那些具有秘密性（不為公眾所知悉）、擁有商業(yè)價(jià)值和市場價(jià)值的信息，包括配方、式樣、匯編、工藝、方法、技術(shù)、程序等，可以基于技術(shù)（商業(yè)）秘密進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)［13］；我國則通過《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》對商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。因此，如果科學(xué)數(shù)據(jù)擁有者/支配者將包含有工藝、技術(shù)、程序、配方等技術(shù)信息的科學(xué)數(shù)據(jù)選擇不公開，這些數(shù)據(jù)可以作為技術(shù)秘密受知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)。

1.2 抽樣原則 黔東南州共有10個(gè)縣(市)種植烤煙，根據(jù)其烤煙種植面積和合同戶數(shù)確定每個(gè)縣(市)抽樣的抽樣數(shù)量，具體抽樣煙農(nóng)的分布情況見表1。其中，鎮(zhèn)遠(yuǎn)種植面積最大，為2 840 hm2，合同戶數(shù)1 538，抽樣量108個(gè)。

3.4 不同類型科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)分析

在科學(xué)數(shù)據(jù)管理及共享應(yīng)用中，涉及最多、最與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)為著作權(quán)（亦稱版權(quán)copyright）?？茖W(xué)研究中的論文、專著、設(shè)計(jì)圖、計(jì)算機(jī)軟件等，均由著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)，但科學(xué)數(shù)據(jù)類型復(fù)雜、形成機(jī)理不同，其著作權(quán)亦具復(fù)雜性，很難進(jìn)行概況論述。下文將根據(jù)科學(xué)數(shù)據(jù)特點(diǎn)分類進(jìn)行著作權(quán)分析。

3.4.1 著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)

國際上，獨(dú)創(chuàng)性被認(rèn)為是判斷某一作品是否擁有著作權(quán)的根本標(biāo)準(zhǔn)。美國最高法院認(rèn)為：“版權(quán)保護(hù)的絕對必要條件是獨(dú)創(chuàng)性”［14］。獨(dú)創(chuàng)性是指獨(dú)立完成的創(chuàng)造性智力活動。其包含兩層含義：一是獨(dú)立性，由某一個(gè)或一些作者獨(dú)立（并非抄襲）完成；二是創(chuàng)造性，指完成過程不僅僅付出了勞動和努力，而且包含了創(chuàng)造性智力活動。獨(dú)立性比較容易判斷，只要不是抄襲他人，一般均可判定具有獨(dú)立性。創(chuàng)造性判斷則需要區(qū)分完成過程是否包含創(chuàng)造性智力活動：如果完成過程包含作者的創(chuàng)造性智力活動，其成果則為智力勞動成果，擁有著作權(quán)；相反，如果不包含創(chuàng)造性智力活動，其成果則為一般勞動成果，不擁有著作權(quán)。例如某單位的通訊錄，如果只是按照常規(guī)的姓名字母順序進(jìn)行記錄，該通訊錄只是記錄了員工信息的普通勞動產(chǎn)品，沒有創(chuàng)造性智力活動，不擁有著作權(quán)；但如果某人將該通訊錄進(jìn)行特定設(shè)計(jì)和編排，形成了更加有利于查閱、分類、管理的通訊錄，則因該編排、設(shè)計(jì)活動投入了創(chuàng)造性智力勞動，因此該通訊錄就可以成為受著作權(quán)保護(hù)的作品。

3.4.2 各類科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)分析

科學(xué)數(shù)據(jù)種類頗多，其存在形式、產(chǎn)生途徑等因素均會影響其著作權(quán)屬性，例如經(jīng)設(shè)備、儀器采集的原始數(shù)據(jù)同經(jīng)過加工、分析的二手?jǐn)?shù)據(jù)的著作權(quán)屬性不同，以單條數(shù)據(jù)存在的個(gè)體數(shù)據(jù)同數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)屬性亦不相同。

（1）原始數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)是通過設(shè)備、儀器等采集，或直接從用戶、調(diào)查對象獲取的，沒有經(jīng)過分析匯總的數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)的產(chǎn)生一般經(jīng)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行自動化采集，或由特定人員進(jìn)行程序化采集，數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程為自動化、程序化活動，并不包含創(chuàng)造性智力活動。依據(jù)獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，雖然原始數(shù)據(jù)的采集過程包含采集人員的大量勞動和努力，但該勞動并非創(chuàng)造性的智力活動，因此原始數(shù)據(jù)不具有著作權(quán)。但是，不受著作權(quán)法保護(hù)并不意味著原始數(shù)據(jù)不受法律保護(hù)，原始數(shù)據(jù)采集會投入人力、物力、財(cái)力等，因此原始數(shù)據(jù)擁有除著作權(quán)以外的其他權(quán)利，其所有者對該數(shù)據(jù)擁有占有、使用、支配和收益等一系列權(quán)利。

（2）衍生數(shù)據(jù)。衍生數(shù)據(jù)是對原始數(shù)據(jù)采取加工、萃取、分析、聚合等數(shù)據(jù)處理手段后形成的，具有結(jié)構(gòu)化、可讀性和信息價(jià)值的數(shù)據(jù)。在海量數(shù)據(jù)背景下，相比原始數(shù)據(jù)分散化、片段化的特點(diǎn)，衍生數(shù)據(jù)的產(chǎn)生經(jīng)過了數(shù)據(jù)處理人員清洗、加工、萃取、分析、整合等一系列數(shù)據(jù)處理工作，而數(shù)據(jù)處理工作并非簡單的自動化、重復(fù)性勞動，是包含了智力活動的創(chuàng)造性勞動，清洗、萃取、分析、整合等一系列工作需要數(shù)據(jù)處理人員的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)水平，并非對原始數(shù)據(jù)的簡單整理、分類和儲存，是在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)造過程，包含了智力活動，因此衍生數(shù)據(jù)擁有著作權(quán)。

（3）數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫是大的數(shù)據(jù)集，是將大量數(shù)據(jù)進(jìn)行清理、加工、轉(zhuǎn)換為特定存儲格式，并按照一定的主題聚合在一起的數(shù)據(jù)集合。國際上對數(shù)據(jù)庫的保護(hù)有兩種方式，一種是著作權(quán)保護(hù)，另一種是著作權(quán)以外的數(shù)據(jù)庫特殊保護(hù)。前者基于著作權(quán)法中的匯編作品進(jìn)行保護(hù)，因?yàn)閿?shù)據(jù)庫與匯編作品形成過程相似，均是根據(jù)一定規(guī)則選擇一特定作品或作品片段，并重新進(jìn)行編排形成新的作品，數(shù)據(jù)庫形成過程包含了數(shù)據(jù)篩選、編排等一系列智力創(chuàng)造活動?！妒澜缰R產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》第5 條規(guī)定：數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無論采用任何形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作，其本身即受到保護(hù)；這種保護(hù)不延及數(shù)據(jù)或資料本身。因此，不論被匯編的數(shù)據(jù)個(gè)體本身能否受版權(quán)法保護(hù)，只要對數(shù)據(jù)庫本身的編排模式具有獨(dú)創(chuàng)性，則該數(shù)據(jù)庫個(gè)性化的組織結(jié)構(gòu)就受到著作權(quán)法保護(hù)。另一種方式是著作權(quán)法以外的保護(hù)，例如歐盟的數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利(suigeneris right)保護(hù)，此項(xiàng)保護(hù)針對不受著作權(quán)法保護(hù)的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫建設(shè)只要付出了實(shí)質(zhì)性努力（人力、物力、財(cái)力等），同樣給予保護(hù)。

4 科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬

科學(xué)數(shù)據(jù)收集、加工、共享、應(yīng)用中涉及科研機(jī)構(gòu)、科研人員、數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)、政府、出資機(jī)構(gòu)、用戶等各類主體，明確各類主體權(quán)益劃分，厘清各主體在科學(xué)數(shù)據(jù)管理應(yīng)用中的權(quán)利、義務(wù)、職責(zé)，有利于規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理行為，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享應(yīng)用、提高科技創(chuàng)新水平。

4.1 國家出資項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)

國際上，關(guān)于政府投資科研項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬經(jīng)歷了由政府所有向項(xiàng)目承擔(dān)單位所有這一轉(zhuǎn)變。最初認(rèn)為政府代表公共利益，因此政府出資取得的成果的知識產(chǎn)權(quán)理所應(yīng)當(dāng)歸政府所有，但由于政府往往不具備知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用條件，從而導(dǎo)致大量知識“庫存”，難以實(shí)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)化利用。為了扭轉(zhuǎn)這一局面，各國開始“放權(quán)讓利”，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給具備開發(fā)利用的項(xiàng)目承擔(dān)單位。這一轉(zhuǎn)變大大提高了科技成果轉(zhuǎn)化利用率。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，我國《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》等法律、法規(guī)亦作出規(guī)定，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益之外，科研項(xiàng)目研究成果形成的知識產(chǎn)權(quán)，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。據(jù)此，在數(shù)據(jù)共享應(yīng)用大環(huán)境下，科學(xué)數(shù)據(jù)作為科研項(xiàng)目成果之一，亦可借鑒以上規(guī)定，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、保存、利用；同時(shí)為了平衡公共利益，政府擁有對這些數(shù)據(jù)的免費(fèi)使用權(quán)以及許可第三方使用這些數(shù)據(jù)的權(quán)利。對于涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的數(shù)據(jù)，國家仍然保留所有權(quán)。

4.2 社會出資項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)

社會機(jī)構(gòu)自己出資、自己完成的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，其知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)利皆歸屬于出資機(jī)構(gòu)自己。社會機(jī)構(gòu)出資委托其他機(jī)構(gòu)完成的科研項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)，其知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)利歸屬秉承約定優(yōu)先原則，在訂立委托研究合同時(shí)需在合同中注明科研成果及其知識產(chǎn)權(quán)歸屬情況；合同未作明確約定的，原則上屬于受托人。例如我國《著作權(quán)法》第17 條即對委托作品的版權(quán)歸屬作出規(guī)定：受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定；合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。

4.3 合作完成項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)

合作完成科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬同樣適用約定優(yōu)先原則，當(dāng)事人在簽訂研發(fā)合同時(shí)需在合同中約定科學(xué)數(shù)據(jù)等科研產(chǎn)品的權(quán)利歸屬及其使用情況，同時(shí)約定當(dāng)事人所占份額比例，無法按照份額比例劃分的，按照共同所有計(jì)算；如果合同沒有事先約定的，則歸受委托方所有，受委托方為兩人以上，由受托方共同所有。其中，共同所有人僅包括實(shí)際參與研究的人員，沒有參與的不能成為合作擁有者。對于合作完成的科研數(shù)據(jù)可以分割使用的，由各研究方單獨(dú)擁有各自所得的科學(xué)數(shù)據(jù)，不能侵犯合作科研數(shù)據(jù)的整體權(quán)利，不能侵犯其他研究者擁有的權(quán)利；如果不能分割使用的，則屬于研究方共同所有。

4.4 加工完成的科學(xué)數(shù)據(jù)

很多科學(xué)數(shù)據(jù)是在原始數(shù)據(jù)或者衍生數(shù)據(jù)上經(jīng)過二次甚至三次加工形成的數(shù)據(jù)，這些加工數(shù)據(jù)和被加工數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬不同，其權(quán)利主體和權(quán)利邊界不同。原始數(shù)據(jù)雖不具有知識產(chǎn)權(quán)屬性，但是在采集過程中付出了人力、物力、財(cái)力，屬于勞動成果，受法律保護(hù)，除非另有約定，其權(quán)利屬于數(shù)據(jù)采集方。當(dāng)加工數(shù)據(jù)主體與被加工數(shù)據(jù)主體不相同時(shí)，按照獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)屬于創(chuàng)造性智力勞動付出者，因此加工數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)屬于數(shù)據(jù)加工者；同時(shí)，加工者需合法獲取被加工數(shù)據(jù)，如果被加工數(shù)據(jù)擁有知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利并不因加工行為而轉(zhuǎn)移，加工者應(yīng)取得原數(shù)據(jù)權(quán)利人授權(quán)許可方可加工，否則將對原權(quán)利人造成侵權(quán)。實(shí)踐中，數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)庫以及及其他科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品均屬于加工數(shù)據(jù)產(chǎn)品，除非法律和合同另有約定，這些加工數(shù)據(jù)產(chǎn)品的權(quán)利主體為加工者。

5 科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用的知識產(chǎn)權(quán)管理策略

知識產(chǎn)權(quán)問題是關(guān)系科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用的重要問題，有效解決數(shù)據(jù)應(yīng)用中的知識產(chǎn)權(quán)問題可以消除權(quán)利人顧慮，提高呈交科學(xué)數(shù)據(jù)的積極性，擴(kuò)大科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用范圍。

5.1 科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用分級分類控制

數(shù)據(jù)共享、應(yīng)用水平關(guān)系科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和科技創(chuàng)新水平，因此必須構(gòu)建基于不同數(shù)據(jù)類型、應(yīng)用方式和權(quán)利內(nèi)容的科學(xué)數(shù)據(jù)分類控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用中的全方位知識產(chǎn)權(quán)管理。根據(jù)密級劃分，可以將科學(xué)數(shù)據(jù)分為兩類：保密數(shù)據(jù)和非保密數(shù)據(jù)。前者因數(shù)據(jù)內(nèi)容涉及國家安全、重大公共利益等因素成為保密數(shù)據(jù)，此類數(shù)據(jù)應(yīng)用范圍、程序、對象等有嚴(yán)格控制，非特定人員沒有應(yīng)用資格；非保密數(shù)據(jù)則應(yīng)順應(yīng)開放共享要求，以尊重知識產(chǎn)權(quán)為前提實(shí)行“開放為常態(tài)，不開放為例外”原則。依據(jù)法律關(guān)于使用權(quán)許可的相關(guān)規(guī)定，使用人合法獲得數(shù)據(jù)應(yīng)用權(quán)的方式應(yīng)包括以下幾類：（1）合理使用。合理使用是對原作者權(quán)利的限制，各國版權(quán)法一般都會規(guī)定特定情形，使用人可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬而使用作品，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，因此對已經(jīng)公開發(fā)表、擁有版權(quán)的科學(xué)數(shù)據(jù)，使用人可以基于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞等情形免費(fèi)使用該數(shù)據(jù)，而無需征得原作者同意，但應(yīng)當(dāng)注明作者姓名、作品名稱以及來源。（2）法定許可。使用人可以不經(jīng)著作權(quán)人許可而付費(fèi)使用某些公開發(fā)表的科學(xué)數(shù)據(jù)，并注明作者姓名、作品名稱以及來源（但是著作權(quán)權(quán)人明確表示不能使用的除外），例如，報(bào)刊轉(zhuǎn)載、編寫出版教科書等。（3）授權(quán)許可。除了以上情形，使用人應(yīng)當(dāng)獲得權(quán)利人授權(quán)許可方可進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、匯編、網(wǎng)絡(luò)信息傳播等使用行為。

5.2 數(shù)據(jù)挖掘/分析的著作權(quán)例外

對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘/分析是科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用的重要形式。根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘/分析的技術(shù)要求，挖掘分析一般需要對數(shù)據(jù)采取復(fù)制、抓取以及轉(zhuǎn)換等行為，而根據(jù)著作權(quán)法，未經(jīng)授權(quán)的復(fù)制、抓取將侵犯所保護(hù)數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)。實(shí)踐中，為了順應(yīng)數(shù)據(jù)開放、應(yīng)用的主旋律，平衡著作權(quán)人利益和公共利益，英國、美國、歐盟、法國、日本等國家和地區(qū)紛紛修訂著作權(quán)法，增加了“數(shù)據(jù)挖掘/分析例外條例”以促進(jìn)科學(xué)研究。該條款認(rèn)為基于非商業(yè)目的，對合法獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)挖掘/分析的行為不受著作權(quán)限制。2019 年歐盟擴(kuò)大了例外條款的內(nèi)容，將基于商業(yè)目，在挖掘分析中的計(jì)算機(jī)臨時(shí)復(fù)制行為納入例外條款［15］。目前我國法律法規(guī)沒有對數(shù)據(jù)挖掘/分析行為作出規(guī)定，在一定程度上影響了科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用情況，因此需要完善相關(guān)法律法規(guī)，增加數(shù)據(jù)挖掘/分析例外條款。同時(shí)為了保障科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利人利益，依據(jù)數(shù)據(jù)挖掘/分析例外條款實(shí)施挖掘/分析行為應(yīng)滿足特定條件：（1）來源為通過合法手段訪問、獲取數(shù)據(jù)；（2）目的為基于非營利目的；（3）主體為研究機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)、個(gè)人；4）措施為挖掘/分析不得破壞科學(xué)數(shù)據(jù)本身的完整性、安全性。而基于營利目的的數(shù)據(jù)挖掘/分析行為因?yàn)椴环弦陨蠗l件，因此不能適用于著作權(quán)例外條款，其解決辦法為向數(shù)據(jù)著作權(quán)利人獲得授權(quán)，取得授權(quán)許可后方可進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘/分析。

5.3 科學(xué)數(shù)據(jù)使用標(biāo)注

科學(xué)數(shù)據(jù)引用是一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，其通過一定的標(biāo)識技術(shù)和規(guī)范機(jī)制，對所使用的科學(xué)數(shù)據(jù)作者、名稱、來源等信息進(jìn)行描述。規(guī)范的科學(xué)數(shù)據(jù)引用是尊重知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享、交流、傳播的重要方式。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與信息共享、交流、應(yīng)用并非沖突矛盾，而是互相促進(jìn)關(guān)系，建立規(guī)范的數(shù)據(jù)引用機(jī)制，一方面保護(hù)了知識產(chǎn)權(quán)，同時(shí)能加強(qiáng)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，在更大程度上促進(jìn)交流與傳播。我國《著作權(quán)法》第22 條、23 條關(guān)于合理使用和法定許可條款明確規(guī)定，使用他人作品時(shí)應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，一些免費(fèi)數(shù)據(jù)資源平臺亦會發(fā)表類似聲明，例如美國農(nóng)業(yè)部［16］網(wǎng)站的數(shù)據(jù)權(quán)利與版權(quán)聲明，稱該網(wǎng)站大多數(shù)信息都被視為公共領(lǐng)域信息，因此可以自由分發(fā)或復(fù)制，但需要標(biāo)注明署名。因此，無論在發(fā)表論文時(shí)參考引用他人科學(xué)數(shù)據(jù)，亦或在挖掘分析、數(shù)據(jù)加工等數(shù)據(jù)應(yīng)用中使用他人科學(xué)數(shù)據(jù)，基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要，使用人均應(yīng)注明所使用科學(xué)數(shù)據(jù)的相關(guān)信息?？茖W(xué)數(shù)據(jù)使用標(biāo)注一般至少包括以下幾個(gè)要素：科學(xué)數(shù)據(jù)名稱、作者、來源（來源于受資助項(xiàng)目的亦應(yīng)注明項(xiàng)目名稱）；如果參考引用他人的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范引用標(biāo)注。依據(jù)我國《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》（GB/T 35294—2017），科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素包括作者、名稱、創(chuàng)建機(jī)構(gòu)、創(chuàng)建時(shí)間、傳播機(jī)構(gòu)、傳播時(shí)間、唯一標(biāo)識符、解析地址、版本。

6 結(jié)論

本文根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)客體屬性特征對科學(xué)數(shù)據(jù)法律屬性進(jìn)行了分析，科學(xué)數(shù)據(jù)具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不具有工商業(yè)標(biāo)記類知識產(chǎn)權(quán)屬性，擁有技術(shù)秘密的知識產(chǎn)權(quán)屬性。根據(jù)著作權(quán)獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，原始數(shù)據(jù)形成過程不包含創(chuàng)造性智力活動，因此不具有著作權(quán)屬性；衍生數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫的形成則包含了清洗、萃取、分析、整合、匯編等一系列創(chuàng)造性智力活動，因此擁有著作權(quán)。根據(jù)科學(xué)數(shù)據(jù)出資方式、完成方式和形成過程可以判定其知識產(chǎn)權(quán)歸屬，一般而言，有合同約定的從其約定，沒有約定的按一般法律規(guī)則辦理，即國家出資項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)由國家授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有，但是國家基于公共利益可免費(fèi)使用或授權(quán)第三方使用，社會出資項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)歸出資方所有；合作完成的科研數(shù)據(jù)可以分割使用的，由各研究方單獨(dú)擁有各自所得的科學(xué)數(shù)據(jù)，不能分割使用的，則屬于研究方共同所有；加工數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)一般歸加工者所有。在科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用中，需要通過建立科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用分級分類控制機(jī)制、完善科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、確立科學(xué)數(shù)據(jù)使用規(guī)范等方式解決應(yīng)用中的知識產(chǎn)權(quán)問題，達(dá)到平衡公共利益與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用水平以及科技創(chuàng)新能力的目的。