王道勛 李 飛

(黃河科技學院，河南 鄭州 450063)

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化通常被定義為“技術(shù)創(chuàng)新及生產(chǎn)力的實現(xiàn)(Technology Innovation and the Implementation of Productivity)”。雖然科技是第一生產(chǎn)力，但科技成果只有在一定條件下才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力(葛新權(quán)等，2003)?？蒲性核c高等院校承擔科研工作，企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，只有科研院所與高等院校和企業(yè)相互合作、相互協(xié)調(diào)、有效溝通，科技成果才能實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

1 影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素分析

影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素很多，從一般意義上分析，主要有以下幾個方面：相關(guān)制度、與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的環(huán)境與文化、人們對科技成果轉(zhuǎn)化意識、中介服務和利益激勵機制[1]；從制度經(jīng)濟學視角分析，可以把上述因素歸納為正式制度、非正式制度和實施機制3個互為有機聯(lián)系的部分。

1.1 正式制度方面的因素分析

(1)政策設(shè)計不夠科學。科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)還不夠完善，不夠健全。相關(guān)法律法規(guī)主要包括科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融政策、人才政策、教育政策、培訓政策，這些相關(guān)政策相互之間不夠協(xié)調(diào)，甚至出現(xiàn)相互沖突的現(xiàn)象，而且這些政策有很多相關(guān)規(guī)定比較籠統(tǒng)，可操作性不強，上述問題使得科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的制度保障，這也會對科研機構(gòu)和高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生一定程度的影響。

(2)運行機制不夠完善。主要表現(xiàn)在以下幾個方面:①在科研體制和科技成果轉(zhuǎn)化的運行機制中，政府對科研管理工作中的主導作用不夠明確，缺乏對科研工作的統(tǒng)一組織與政策協(xié)調(diào)，這使得科研機構(gòu)和高等院校大量研制出來的科技成果不能很好地與企業(yè)對接，科研工作相對比較分散，科技成果的開發(fā)在較低水平運行，科技成果開發(fā)的重復率較高等問題依然存在；②促進科研院所和高等院校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策不夠完善；③科研院所和高等院校與企業(yè)缺乏技術(shù)進步的共同利益機制，阻礙了科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化中行政資源的有效整合與有效配置。

1.2 非正式制度方面的因素分析

(1)科技成果轉(zhuǎn)化意識不強。在我國，科研院所與高等院校從事的科學的工作研究人員對于科技成果轉(zhuǎn)化意識不強，他們只關(guān)心科技成果的技術(shù)鑒定[2]問題，認為科研成果通過相關(guān)技術(shù)部門的技術(shù)鑒定就萬事大吉了，對于科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力的問題及科技成果的產(chǎn)業(yè)化問題卻無心顧及。所以，取得成果之后，科技成果的所有者缺乏推廣科技成果的動力，或在推廣科技成果時對關(guān)鍵技術(shù)保密，使得科研院所與高等院校的科技成果的轉(zhuǎn)化被嚴重地限制了。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化服務體系不健全?？萍汲晒D(zhuǎn)化的服務體系不健全、科技成果轉(zhuǎn)化中介服務水平較低也是科技成果轉(zhuǎn)化率較低的重要原因?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，中介服務的水平較低主要表現(xiàn)在：缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)聯(lián)絡機構(gòu)和專業(yè)服務機構(gòu)，缺乏科研院所與高等院校和企業(yè)進行有效信息交流的場所，科學技術(shù)市場相關(guān)的法律不夠完善，完善的科學技術(shù)市場網(wǎng)絡體系還未形成，缺乏既懂科學技術(shù)又懂市場經(jīng)營的人才，這些問題都不同程度地影響著科研院所與高等院校的科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

(3)缺乏企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。由于缺乏自主創(chuàng)新的環(huán)境，企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動力，目前國家在自主創(chuàng)新方面支持的項目主要包括“星火計劃”“火炬計劃”“新產(chǎn)品補助”等，這些支持項目雖然在一定程度上鼓勵了企業(yè)自主創(chuàng)新，但這些支持的項目也存在以下問題：一是有比較濃重的計劃分配色彩；二是對科學技術(shù)創(chuàng)新與市場營銷之間關(guān)系欠考慮；三是缺乏對科技創(chuàng)新項目的跟蹤與相關(guān)信息反饋；四是科技創(chuàng)新與技術(shù)研究成果應用之間。

(4)科技投入缺乏?？萍纪度氲娜狈?，特別是科研院所與高等院校科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的資金投入，是科技成果轉(zhuǎn)化率較低的另一個重要因素?？萍汲晒D(zhuǎn)化的資金有3個來源途徑：一是科研院所與高等院校自籌資金；二是財政撥款；三是銀行貸款。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，科研院所與高等院校成功轉(zhuǎn)化科技成果中，科研院所與高等院校自籌比例為61%，財政撥款的比例為19%，而風投的比例只有20%。由于科技投入不足，特別是科研院所與高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金比較缺乏，很多科研院所與高等院校不能進行中間試驗，這也使得很多科技成果無法實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。部分大中型企業(yè)有引進新技術(shù)成果的意愿卻沒有足夠的財力保障，這也使得科研院所與高等院校科技成果二次開發(fā)難以實現(xiàn)。

1.3 實施機制方面的因素分析

(1)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制不完善?？蒲性核c高等院校的創(chuàng)造性勞動未能很好地與其勞動成果激勵相適應?？蒲性核c高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵主要表現(xiàn)在精神獎勵方面，物質(zhì)方面如工資、福利待遇、住房等方面的激勵不夠，這使得科研院所與高等院校的科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的工作積極性不高。

(2)部門之間信息不對稱?？萍脊芾聿块T主要負責項目立項、項目審批、項目結(jié)題、技術(shù)鑒定等管理工作，科研院所與高等院校主要負責項目與產(chǎn)品的研究與開發(fā)工作，企業(yè)主要進行生產(chǎn)與經(jīng)營，中介部門提供科技轉(zhuǎn)化服務，這些部門缺乏必要的信息交流與信息溝通,信息不能進行有效的傳遞與共享，也就不能很好地被利用，部門工作不能很好地協(xié)調(diào)、配合、銜接。一方面導致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中急需的科技成果沒有科研院所與高等院校研制開發(fā)，或科研院所與高等院校不能有效地研制開發(fā)；另一方面導致科研院所與高等院校的科研成果不能實現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)化。

(3)缺乏專門人才。目前，科研院所與高等院校的人員知識結(jié)構(gòu)比較老化，缺乏既懂得科學研究又懂得市場營銷方面的人員，工作積極性和主動性不強，或者不喜歡目前的工作或者愛崗但不敬業(yè)，有的甚至不能勝任目前的工作。

2 國外促進科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗借鑒

(1)強有力的法律保障。1942年美國通過了對專利和商標法修正案，該修正案允許科研院所與高等院校擁有發(fā)明權(quán)，但這些科研院所與高等院校必須按照規(guī)定向美國政府聯(lián)邦機構(gòu)提交關(guān)于科技成果使用情況的報告，該修正案鼓勵企業(yè)對政府投資的項目進行商業(yè)化投資，為科研院所與高等院校的科研成果提供了充分法律保障和激勵機制，對美國整體科研水平的提升、生產(chǎn)力的提高、綜合實力的提高、生活條件改善發(fā)揮了重要作用。

(2)政府積極引導作用。在西方發(fā)達國家，政府在促進科研院所與高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了積極的引導作用，如在美國政府的積極引導下，成立了一批科技俱樂部，這些科技俱樂部一方面為科研院所與高等院校的科研成果積極尋找市場;另一方面，使得科研院所與高等院校更加深入地了解企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的困難、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況和經(jīng)營動態(tài)，使得科研課題的設(shè)立更加有的放矢，研究出來的科研成果更有市場價值。

(3)發(fā)達的科技中介服務。在美國、英國、德國等國家，成立了專門的科技信息咨詢公司，科技聯(lián)系辦事處、科研成果轉(zhuǎn)化服務公司、科技綜合服務公司等部門，這些部門的主要職能是加強科研院所和高等院?？蒲性核c企業(yè)之間在科技方面的合作，加強科研院所和高等院?？蒲性核c企業(yè)之間在科技方面的聯(lián)系，促進高等院校科技成果高效轉(zhuǎn)化，為科技成果轉(zhuǎn)化提供咨詢、聯(lián)系以及科技信息的分析、加工與整理，為科研院所與高等院校和企業(yè)合作創(chuàng)造條件。這一方面幫助企業(yè)尋找科研院所與高等院校研制開發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營中急需的科技成果，為科研院所與高等院校進行有效的研制開發(fā)提供條件；另一方面促使科研院所與高等院校的科研成果實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

(4)科研經(jīng)費投入保障。美國每年對科研院所與高等院校的經(jīng)費投入大大提升了科研院所與高等院校的科研能力，同時，美國政府的大量科研經(jīng)費投入，使得科研院所與高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金比較充足，這些科研院所與高等院校有足夠資金進行中間試驗，大大提升了科研成果轉(zhuǎn)化能力，促進科技成果實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化[3]。除了美國政府大量的經(jīng)費投入外，風險資金的投入力度也很大，比如美國知名大學哈佛大學15%的科研經(jīng)費由企業(yè)投入，即15%的科研經(jīng)費由風險資金支持，強有力的資金支持是美國科研成果轉(zhuǎn)化率較高的原因之一。

(5)完善的利益激勵體系。較為完善的利益激勵體系調(diào)動了科研院所與高等院校的工作積極性和工作主動性。如美國的知名大學加州理工大學的科學技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入100萬美元分配如下：技術(shù)開發(fā)者獲35萬美元，專門負責科學技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜的科技轉(zhuǎn)讓辦公室能得到25萬美元，所在院系或研究室可獲得20萬美元的科學技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，剩余科學技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入由學校(或科研院所)支配， 在這樣的利益激勵體系下，各方利益都得到了很好的保障，調(diào)動了科學技術(shù)開發(fā)者的積極性和主動性。比較完善的利益激勵體系也是美國科研成果轉(zhuǎn)化率處于較高水平的重要原因。

3 提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對策建議

借鑒科研成果轉(zhuǎn)化方面的先進經(jīng)驗，結(jié)合我國目前科研成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展現(xiàn)狀，從正式制度、非正式制度和實施機制3個方面，提出以下提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對策建議。

3.1 強化正式制度，加強制度保障體系

完善科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融政策、人才政策、教育政策、培訓政策等科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，使其相互協(xié)調(diào)、相互配合；規(guī)定進一步細化,增強政策的可操作性,增強制度保障，也在一定程度上提高科研機構(gòu)和高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化率。

3.2 強化非正式制度

(1)改善企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。改善企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境，增強企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，目前國家在自主創(chuàng)新方面支持的項目主要包括“星火計劃”“火炬計劃”“新產(chǎn)品補助”等，除此之外，進一步增加更多鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的項目，加大國家財政支持力度，在分配項目時要體現(xiàn)公平公正、公開、競爭和擇優(yōu)的原則，加強對科技創(chuàng)新項目的跟蹤與相關(guān)信息反饋，平衡科技創(chuàng)新與技術(shù)研究成果應用之間的關(guān)系。

(2)強化和提高科技服務質(zhì)量與科技服務水平。科技成果成功轉(zhuǎn)化不僅與科技成果本身的價值密切相關(guān)，而且與相關(guān)市場信息與科技信息的結(jié)合、分析、加工、應用、綜合咨詢、綜合服務等密不可分，這需要有專業(yè)的機構(gòu)、有具有專業(yè)素質(zhì)和專業(yè)知識的專業(yè)人員提供相關(guān)服務，提高這些專業(yè)機構(gòu)和專業(yè)人員的服務質(zhì)量與服務水平，促進相關(guān)部門工作很好地協(xié)調(diào)、配合、銜接。一方面使得企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中急需的科技成果能找到科研院所與高等院校進行有效的研制開發(fā)；另一方面促使科研院所與高等院校的科研成果實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

3.3 改善實施機制

(1)積極發(fā)揮政府科研成果在轉(zhuǎn)化過程中的引導作用。加強政府在科研成果轉(zhuǎn)化過程中的引導作用，可以借鑒成功的做法，在政府的積極引導下成立科技沙龍或科技俱樂部，使得科研院所與高等院校和企業(yè)能夠面對面交流，共同解決科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題。這些科技俱樂部，一方面可以為科研院所與高等院校的科研成果積極尋找更加廣闊的市場;另一方面可以使得科研院所與高等院校更加深入地了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，使得開發(fā)出來的科技成果在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場開發(fā)和新資源的運用方面更有時效性。

(2)加大對科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化需要大量資金支持，這些資金要有不同的資金來源，僅僅依靠政府的各項基金支持遠遠不能達到科研工作對資金的需求，還要依靠科研機構(gòu)與高等院校自籌資金和企業(yè)風險資金投入。政府加大對科研工作的財政支持力度，同時提高科研機構(gòu)與高等院校自籌資金的能力，而且加大風險投資的投資規(guī)模與投資效益。

(3)注重科技人才選拔和培養(yǎng)。在高等院校和科研院所建立靈活開放的人才引用機制，引進一批既懂得技術(shù)知識又懂得市場營銷知識的優(yōu)秀人才?？蓮母叩仍盒５膬?yōu)秀畢業(yè)生中選拔，也可以從有豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗的人員中挑選，選拔進來的優(yōu)秀人才要進行綜合知識培訓，使得他們更好地適應新的工作環(huán)境、工作條件，勝任自己的工作。此外，創(chuàng)造各種條件促使新進人員愛崗敬業(yè)，在科技崗位上作出更大貢獻。

(4)完善利益激勵機制?？萍汲晒某晒D(zhuǎn)化需要政府、企事業(yè)單位和社會各個部門的重視、支持與配合，與此同時，科技成果的成功轉(zhuǎn)化需要有效的激勵機制，科研院所和高等院校的創(chuàng)造性勞動應得到與之相適應的物質(zhì)方面和精神方面的回報?？蒲性核c高等院校促進科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制除精神獎勵層面外，還要提高物質(zhì)方面的獎勵，如工資收入水平、福利待遇改善、住房條件的改善等方面?？蒲性核c高等院校科研人員的物質(zhì)利益得到有效保障，可以促使相關(guān)科研人員更加愛崗敬業(yè)，提高他們對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作的興趣，激發(fā)他們科技成果轉(zhuǎn)化的工作積極性和工作主動性。