劉平闊, 彭 歡

(上海電力學院 經(jīng)濟與管理學院, 上海 200090)

政策角度的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序性應表現(xiàn)為發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)組織及市場運營的周期同步性、方向一致性、結(jié)構(gòu)匹配性、行為規(guī)范性和績效合理性。目前,我國經(jīng)濟社會發(fā)展正經(jīng)歷著深刻的制度變遷,發(fā)電企業(yè)發(fā)展也正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的重要時期。近年來,國內(nèi)外學者對發(fā)電產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展機制的研究相對較少[1-2],主要成果集中體現(xiàn)于以下幾個方面:火電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟性與協(xié)調(diào)性[3-4]、水電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性[5-6]、風電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展障礙與挑戰(zhàn)[7-8]、光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策導向性[9-10]、生物質(zhì)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；l(fā)展[11-12]、核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性[13-14]及其他清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況分析[15-16]。然而在發(fā)展過程中,個體理性和群體理性會存在悖論[17-18],發(fā)電產(chǎn)業(yè)局部最優(yōu)的簡單疊加無法解釋整個產(chǎn)業(yè)的全局最優(yōu)。因此,為了實現(xiàn)電力的統(tǒng)籌布局和規(guī)劃[19],產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的機制設(shè)計問題亟待解決。由于我國一些社會組織仍存在無序發(fā)展的現(xiàn)象[20],“經(jīng)濟組織有序發(fā)展”領(lǐng)域的研究成為現(xiàn)階段研究討論的熱點之一[21]。雖然目前系統(tǒng)性的研究相對較少,現(xiàn)有的文獻多是一些政策方向性的指導[22],但也為組織發(fā)展問題的理論研究和實務提供了思路[23-24]。

針對產(chǎn)業(yè)組織的有效監(jiān)管問題,目前的研究主要集中于相關(guān)政策效果評價,大多針對關(guān)稅問題[25-26]、對外貿(mào)易問題[27-28]、能源和氣候問題[29]等進行展開。就激勵相容性和不對稱信息而言,國外學者聚焦于規(guī)制理論。其中,一部分研究將成本作為企業(yè)私有資源,重點分析政府對企業(yè)價格進行產(chǎn)品管制的路徑[30-31];一部分基于財務數(shù)據(jù),提出了生產(chǎn)要素的成本補償機制和服務定價機制等[32-33];此外,還有一些學者針對道德風險和逆向選擇問題,利用“委托-代理理論”(Principal-Agent Theory)進行了機制設(shè)計[34-38]。針對產(chǎn)業(yè)政策的激勵相容性問題,國內(nèi)的研究相對較少,主要集中于分析多方主體博弈關(guān)系[39-41]和企業(yè)個體發(fā)展[42]。其中,周再清等人[43]對商業(yè)銀行“三性”目標與監(jiān)管機構(gòu)目標的激勵相容程度進行測算,認為當前我國銀行業(yè)資本監(jiān)管整體上具有激勵相容特性;馬瑩[44]從綜合收益認可度、減排成本等方面分析了激勵相容機制的高補償方式;王先甲等人[45]分析了排污權(quán)交易市場中雙邊拍賣機制的激勵相容性;肖興志等人[46]利用委托-代理理論分析了中央與地方、政府與企業(yè)以及企業(yè)與工人之間的經(jīng)濟關(guān)系;此外,黎燦兵[47]還提出了新的激勵相容準則,并對電力運營模式及電價形成機制進行了分析,從而設(shè)計了符合激勵相容的發(fā)電側(cè)競價模式的基本框架。因此,本文擬構(gòu)建激勵相容機制,從有效監(jiān)管的政策視角,分析我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展問題。

1 模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)與經(jīng)濟符號

為說明機制的機理,基于新制度經(jīng)濟學基本理論,本文對政府部門和發(fā)電企業(yè)主體進行如下界定。

(1) 政府既是機制設(shè)計者又是市場監(jiān)管者,追求公共利益最大化,即社會公平;發(fā)電企業(yè)是市場參與者,追求企業(yè)利潤最大化,即經(jīng)濟效率。

(2) 發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標由政府規(guī)劃制定(如電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃),生產(chǎn)任務由電力企業(yè)負責,由此政府和企業(yè)形成了一種特殊的“委托-代理”(Principal-Agent)關(guān)系[48]。

(3) 一般情況下,由于存在標準限制,短期內(nèi)的政府管制會導致發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)效率低于政府不干預狀態(tài)時的生產(chǎn)效率。

(4) 政府可將優(yōu)先發(fā)電權(quán)作為一種激勵政策,而優(yōu)先發(fā)電權(quán)的獲得可影響各發(fā)電企業(yè)的未來收益。

(5) 政府對企業(yè)績效的考核將側(cè)重于企業(yè)綜合效率,不僅監(jiān)管其生產(chǎn)成本最小化或生產(chǎn)利潤最大化等經(jīng)濟指標,而且評價其環(huán)境保護、能源安全、可靠穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展等指標。

1.1.1 假設(shè)條件

由于企業(yè)自由選擇、信息不對稱(不完全)以及決策分散化等問題的存在,導致政策失靈以及激勵不相容的現(xiàn)象。當出現(xiàn)信息不對稱性問題時,為了實現(xiàn)發(fā)展規(guī)劃目標,必須在同時滿足激勵相容(Incentive Compatibility,IC)約束和個人理性(Individual Rationality,IR)約束的前提下,政府才可通過政策設(shè)計激勵并促使發(fā)電企業(yè)披露真實信息。發(fā)電企業(yè)作為有限理性的市場參與者,在權(quán)衡短期利潤和未來效用后會選擇出較為高效的發(fā)電技術(shù)投入組合,并形成最優(yōu)裝機投資策略。

為構(gòu)建激勵相容機制模型,本文做如下基本假設(shè)。

假設(shè)1 政府和發(fā)電企業(yè)的風險態(tài)度均為風險中性。

假設(shè)2 在不考慮生產(chǎn)能力限制的情況下,成本是發(fā)電企業(yè)的主要約束;作為國有企業(yè),其總成本信息可被政府部門有效掌握。

假設(shè)3 在成本信息歪曲披露的情況下,發(fā)電企業(yè)會理性地根據(jù)某種準則采取逆向選擇行為,且該準則亦為政府無法獲知的“潛規(guī)則”[49]。

假設(shè)4 在信息被歪曲披露的情況下,發(fā)電量既定,若發(fā)電企業(yè)所披露的某種發(fā)電技術(shù)效率高于其真實效率水平,則所披露的另一種發(fā)電技術(shù)效率將低于其真實效率水平。

假設(shè)5 在條件既定的情況下,政府和企業(yè)將無法對低效率的發(fā)電技術(shù)提供可持續(xù)性的制度保障和戰(zhàn)略投資。

假設(shè)6 通過優(yōu)先發(fā)電權(quán),政府將通過激勵措施對提高綜合效率的發(fā)電企業(yè)進行補償或獎勵,從而影響企業(yè)未來的收益。

1.1.2 模型符號

為了充分說明產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序性的激勵相容機制,本文先明確給出建模過程中所用的經(jīng)濟學符號及其含義,具體如表1所示。

1.2 基礎(chǔ)模型設(shè)定

設(shè)定發(fā)電企業(yè)的收入由各類發(fā)電技術(shù)(發(fā)電電源)的投入水平?jīng)Q定,即通過生產(chǎn)裝機要素給定發(fā)電企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù),其公式為

Y=θthlnIth+θrelnIre

(1)

式中:Y——發(fā)電企業(yè)收入。

當發(fā)電企業(yè)存在成本約束時,總成本與兩種發(fā)電技術(shù)投入的關(guān)系可表示為

Ith=C-Ire

(2)

式中:C——生產(chǎn)成本。

發(fā)電企業(yè)的利潤函數(shù)為

π=θreln Ire+θthln(C-Ire)-C (3)

式中:π——發(fā)電企業(yè)利潤。

社會福利函數(shù)為

(4)

式中:W——社會福利水平;

α——經(jīng)濟參數(shù);

αlnIre——經(jīng)濟參數(shù)為α時社會福利水平的增量,如市場競爭水平、區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)性、環(huán)境效益等因素。

為了合理分析我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的情況,本文將利用情景分析的方法對機制構(gòu)建的一般情況進行對比研究。

1.2.1 在政府不干預的情況下發(fā)電企業(yè)的選擇

為了實現(xiàn)利潤最大化,發(fā)電企業(yè)的盈利目標函數(shù)可表示為

“二連浩特”，“浩特”在蒙古語中意為“城市”；“二連”一名，來源于今二連浩特市區(qū)東北9公里處的二連鹽池。二連鹽池，蒙古語稱“額仁達布散淖爾”，“額仁”有“海市蜃樓”之意，“達布散淖爾”意為鹽湖。“二連”系蒙古語“額仁”的訛音轉(zhuǎn)寫，[注]參考二連浩特市人民政府網(wǎng)站——歷史人文，網(wǎng)址http://www.elht.gov.cn/mlel/dlqh/，2018/6/7，9:51分閱讀。這種以蒙古語對當?shù)氐姆Q呼并進而發(fā)展成正式地名的現(xiàn)象在我國北部與西北疆域十分常見。

(5)

通過一階求導得到發(fā)電企業(yè)利潤最大化的條件為

(6)

將式(6)代入式(5),進而得到發(fā)電企業(yè)的最優(yōu)利潤水平為

(7)

1.2.2 政府在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中所期望的最優(yōu)策略

社會最大化福利水平為

(8)

由此可得,福利最大化時,政府期望的投入水平的一階條件為

(9)

此時,政府期望的發(fā)電企業(yè)利潤水平以及社會福利可分別表示為

πr=θreln(θre+α)+θthlnθth+

(10)

Wr=(α+θre)ln(α+θre)+θthlnθth+

(11)

比較1.2.1節(jié)和1.2.2節(jié)可知,政府所制定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對發(fā)電企業(yè)的生產(chǎn)水平和社會福利水平具有較為深刻的影響。一方面,政府通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策等手段的干預,可提高發(fā)電企業(yè)對可再生能源發(fā)電的投入水平;另一方面,在短期內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃會影響發(fā)電企業(yè)的利潤水平,且適當?shù)母深A會解決電力部門供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性問題,從而解決產(chǎn)能過剩的困境。

當可再生能源效率較高時,政府在規(guī)劃中所制定的期望水平和發(fā)電企業(yè)對可再生能源發(fā)電的實際投入水平均將隨之提高,在總成本既定的情況下,競爭機制的存在會自發(fā)地引導企業(yè)減少對火力發(fā)電的投入。在制定下一發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃時,對于任意給定的可再生能源效率,政府會提出一個比現(xiàn)有的可再生能源發(fā)電投入水平更高的要求,而這種戰(zhàn)略要求上的差距主要通過α值來體現(xiàn)。為了保證市場和規(guī)劃同步、保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序,政府對于可再生能源發(fā)電技術(shù)所賦予的α值越高,就需要更強而有力的激勵政策來促進企業(yè)發(fā)展可再生能源發(fā)電。

1.2.3 發(fā)電企業(yè)真實披露信息

一般情況下,發(fā)電企業(yè)各自的發(fā)電技術(shù)運營機理存在差異,其綜合效率無法進行絕對比較,而評價標準也是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)進行相對判斷,以高和低進行區(qū)分。根據(jù)假設(shè)可知:當發(fā)電企業(yè)將可再生能源發(fā)電技術(shù)的效率披露為相對較高時,火力發(fā)電技術(shù)的效率將被披露為相對較低;反之亦然。

當真實情況下的發(fā)電企業(yè)可再生能源發(fā)電技術(shù)為高效率時,發(fā)電企業(yè)的利潤水平可表示為

(12)

1.2.4 發(fā)電企業(yè)歪曲披露信息

我國可再生發(fā)電產(chǎn)業(yè)尚處于導入期(幼稚期),政府已出臺相關(guān)政策保障其發(fā)展,如電價補貼政策、稅收減免政策等。若在政府無法獲得真實信息的情況下,發(fā)電企業(yè)為了獲得可再生能源電價補貼,就會出現(xiàn)逆向選擇的行為?？稍偕茉窗l(fā)電技術(shù)的高效率被歪曲披露為低時,便可得到好處。此時發(fā)電企業(yè)的利潤為

(13)

只有當式(12)中的利潤不大于式(13)中的利潤時,發(fā)電企業(yè)才會出現(xiàn)歪曲披露和逆向選擇的現(xiàn)象,即當且僅當式(14)成立時,發(fā)電企業(yè)便可獲得更大利潤。

(14)

設(shè)G為發(fā)電企業(yè)由于逆向選擇而產(chǎn)生的利潤差額,且為企業(yè)的私有信息,其公式為

(15)

對式(15)進行α一階求導,可得

(16)

比較1.2.3節(jié)和1.2.4節(jié)可知:當產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的α值既定,通過歪曲披露信息的行為,發(fā)電企業(yè)可獲得更多的利潤或生產(chǎn)者剩余;當產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的α值被政府進行動態(tài)調(diào)整而發(fā)生變化時,發(fā)電企業(yè)的私人信息基本不受影響或G值的變化與α值的變化同向。雖然政府在發(fā)展規(guī)劃中通過“電源占比”對可再生能源部門發(fā)展的權(quán)重有明確的規(guī)定,但只要滿足式(16),企業(yè)所披露的效率信息均為無效信息;且發(fā)電企業(yè)都將獲得各種發(fā)電技術(shù)相關(guān)的私人信息,從而進行違背產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的“逆向選擇”,最終導致產(chǎn)業(yè)的無序發(fā)展。因此,必須通過設(shè)計相應的激勵相容機制以避免發(fā)電企業(yè)出現(xiàn)逆向選擇行為。

2 機制設(shè)計

2.1 激勵相容性分析

短期內(nèi),由于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的最優(yōu)電源發(fā)展策略,以及發(fā)電企業(yè)真實披露效率信息均會導致發(fā)電企業(yè)利潤水平的降低,因此政府須以優(yōu)先發(fā)電權(quán)的形式刺激發(fā)電企業(yè)長期的收益效用,從而對發(fā)電企業(yè)在未來的生產(chǎn)投資活動中進行激勵和補償。發(fā)電企業(yè)的總效用Uo,主要包括政府所賦予的優(yōu)先發(fā)電權(quán)Po和電源投資發(fā)生后發(fā)電企業(yè)獲得的利潤δoπ,即為

Uo=Po+δoπ

(17)

此時,政府通過賦予企業(yè)優(yōu)先發(fā)電權(quán)的形式參與了發(fā)電企業(yè)的電力生產(chǎn)和電源投資,成為“委托人”,并從宏觀層面對產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展進行監(jiān)管。政府的總效用Ur,主要包括制定發(fā)電計劃的剩余權(quán)利(S-Po)、社會福利的增量αlnIre和投資發(fā)生后政府獲得的紅利(1-δo)π,即為

Ur=(S-Po)+αlnIre+(1-δo)π

(18)

2.1.1 離散型極端模式

為了避免出現(xiàn)信息被歪曲披露的情況,并且保證發(fā)電企業(yè)在真實披露情況下獲得的利潤水平不小于其采取逆向選擇時的利潤水平,政府應設(shè)計一套機制保證政策的激勵相容性,從而避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展的無序性。因此,激勵相容約束條件為

將式(19)和式(20)相加變形,可得

(21)

改革會導致利益主體權(quán)力分配的重新調(diào)整。為了保證改革過程的穩(wěn)定性,政府應充分考慮現(xiàn)有的發(fā)電企業(yè)對改革政策的接受程度。若PG情景和UG情景下發(fā)電企業(yè)總收益低于現(xiàn)有狀況下發(fā)電企業(yè)次優(yōu)選擇的總收益A,則發(fā)電企業(yè)將從行為上排斥甚至拒絕接受該政策,從而不利于改革的推行。由此得到發(fā)電企業(yè)的個人理性約束條件為

(22)

(23)

命題1 當且僅當存在“高”和“低”兩種發(fā)電技術(shù)效率標準時,激勵相容機制的有效運行可使發(fā)電企業(yè)僅能披露真實信息,即不存在歪曲披露的情況。

證 明在激勵相容機制作用下的社會福利期望可表示為

(24)

可得到社會福利期望最大化時的可再生能源發(fā)電投入水平為

(27)

(28)

在可再生能源發(fā)電技術(shù)高效率的情況下,發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)可再生能源高效率的概率ρ=0,式(27)和式(28)可變形為

(29)

(30)

當可再生能源發(fā)電技術(shù)高效率時,出現(xiàn)歪曲披露的情況,發(fā)電企業(yè)中出現(xiàn)可再生能源高效率的概率ρ=1,式(27)和式(28)可變形為

(31)

(32)

因此,在激勵相容機制的約束下,發(fā)電企業(yè)只能披露真實發(fā)電技術(shù)效率信息,不存在歪曲披露的情況。證明完畢。

若真實披露效率信息,則PG情景和UG情景下發(fā)電企業(yè)的特征可分別表示為

由此,界定PG情景和UG情景下政府對發(fā)電企業(yè)進行補償?shù)膬?yōu)先發(fā)電權(quán)為

(37)

(38)

證 明與命題1的證明過程相同。

2.1.2 連續(xù)型模式

(39)

根據(jù)假設(shè)可知,可再生能源發(fā)電的綜合效率和火力發(fā)電的綜合效率呈現(xiàn)反向關(guān)系,即

(40)

(41)

現(xiàn)將兩種情景中優(yōu)先發(fā)電權(quán)的差值R(θre)表示為可再生能源發(fā)電效率θre的信息租金。根據(jù)包絡定理(Envelope Theorem)可知

(42)

在效率信息連續(xù)型模式中,若式(40)～式(42)同時成立,則可實現(xiàn)發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的政策激勵相容。式(39)變形可得

(43)

此時,政府的效用函數(shù)為

(44)

(45)

命題3 盡管發(fā)電企業(yè)所披露的效率信息是非隨機且連續(xù)的,但科學、合理的激勵相容機制會引導發(fā)電企業(yè)披露真實的效率信息,而不會出現(xiàn)歪曲披露的現(xiàn)象;否則,電力生產(chǎn)和電源投資將無法呈現(xiàn)高效、有序的資源配置。

得到發(fā)電企業(yè)的可再生能源發(fā)電投入水平為

(48)

當發(fā)電企業(yè)可以將效率信息完全、真實地進行披露時,即F(θre)=1,在激勵相容機制的作用下,發(fā)電企業(yè)可實現(xiàn)PG情景下政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的發(fā)電技術(shù)投入的最優(yōu)電源策略水平;當發(fā)電企業(yè)采取逆向選擇對可再生能源綜合效率水平進行歪曲披露時,即0≤F(θre)<1,將導致PG情景下發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平比UG情景下政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的可再生能源發(fā)電投入水平還要低。

2.2 激勵均衡分析

本文對我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展進行了政策的激勵相容機制設(shè)計,其實現(xiàn)的制度績效和產(chǎn)業(yè)均衡主要是指:在政府宏觀的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃下,發(fā)電企業(yè)可形成最優(yōu)的電源投資策略,即從政府監(jiān)管的角度實現(xiàn)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展。

(1) 推論1 當發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率水平較高時,政府會通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)支持政策等方式鼓勵發(fā)電企業(yè)對高效率的可再生能源發(fā)電技術(shù)進行投資;同時,發(fā)電企業(yè)將得到政府的非財政支付性補償,既減少了政府的財政轉(zhuǎn)移負擔,又能夠激勵發(fā)電企業(yè)從長期發(fā)展的角度獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán),并以此作為未來盈利的組成部分,使其總效用大于零。當企業(yè)所投入的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率較高時,如果發(fā)電企業(yè)無法選擇科學合理的電源投資策略,則在發(fā)電產(chǎn)業(yè)中將會始終存在無效、無序發(fā)展的現(xiàn)象。

(2) 推論2 當發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率水平較低時,對于政府期望的社會福利水平增量α而言,發(fā)電企業(yè)一般會選擇比UG情景下火力發(fā)電技術(shù)投入水平更低的投入水平進行電力生產(chǎn),由此導致低效率的發(fā)電技術(shù)投入水平進一步降低。因此,發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的激勵相容機制不僅不會導致電力生產(chǎn)的低效率,而且還會成為政府監(jiān)管發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的重要手段。

(3) 推論3 政府無需額外制定激勵政策,只需通過新一輪電力體制改革框架下的優(yōu)先發(fā)電權(quán),便可實現(xiàn)對發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的正向激勵。在發(fā)電企業(yè)獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán)后,政府可通過調(diào)整其未來所得利潤的比重δo,支持并激勵UG情景下發(fā)電企業(yè)選擇可再生能源發(fā)電技術(shù)合理投入水平下的最優(yōu)電源投資策略,從而保證效率、公平優(yōu)先的有序發(fā)展。

(4) 推論4 在機制框架下,影響未來發(fā)電企業(yè)的可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平的因素有3個方面:可再生能源發(fā)電的效率θre;政府對可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平賦予的權(quán)重α;發(fā)電企業(yè)在獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán)后所得利潤的占比δo。政府可利用科學合理的機制設(shè)計對發(fā)電技術(shù)的效率進行區(qū)別和評價,并由此測評可再生能源發(fā)電的綜合利用水平,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展;政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所賦予的權(quán)重是相對的,當可再生能源發(fā)電技術(shù)出現(xiàn)了產(chǎn)能過?；蜇撏獠啃?如棄風、棄水、棄光等)時,政府會權(quán)衡不利因素與可再生發(fā)電技術(shù)所帶來的收益,進而減小其權(quán)重水平;利潤是國有資產(chǎn)保值增值的前提,未來利潤中的企業(yè)占比對可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平的影響較大,即利潤的占比越大,可再生能源發(fā)電技術(shù)的投入水平越小。

(6) 推論6 由于世界經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)市場、技術(shù)等因素的波動,可再生能源發(fā)電技術(shù)的綜合效率呈現(xiàn)動態(tài)變化的趨勢,因此政府監(jiān)管與發(fā)電企業(yè)經(jīng)濟決策必須在市場和政策的共同作用下交互作用。此時,為了避免“塔西佗效應”(Tacitus Trap)的出現(xiàn),政府應與發(fā)電企業(yè)建立并保持良好的委托-代理關(guān)系,且有效地執(zhí)行其與發(fā)電企業(yè)之間的契約。否則,在信用體系不健全的情況下,政府一旦失去了公信力和信譽,產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵相容機制將無法正常運行,政策失效和市場失靈的情況將導致政府無法獲得發(fā)展規(guī)劃中所期望的福利水平和社會效用。

3 結(jié) 論

(1) 我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有序性,需要必要的激勵措施(如優(yōu)先發(fā)電權(quán)等);在未來的發(fā)展過程中,政府和發(fā)電企業(yè)可形成一種特殊的“委托-代理”關(guān)系。產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的激勵相容機制異于傳統(tǒng)意義上政府對產(chǎn)業(yè)所進行的管制,其作用機理是科學、合理、匹配、有序地配置和利用發(fā)電資源。若激勵相容機制設(shè)計科學合理,則可證明產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“次優(yōu)選擇”存在的可能性。激勵相容機制可使政府有效規(guī)避發(fā)電企業(yè)的逆向選擇,并避免發(fā)電企業(yè)的信息歪曲披露,從而提高高效發(fā)電技術(shù)的投入水平。當可再生能源發(fā)電綜合效率相對較高時,通過激勵相容機制,政府可使發(fā)電企業(yè)披露其包括火力發(fā)電的投入水平、綜合效率和總成本等真實信息。基于真實信息,政府便可測算可再生能源發(fā)電的真實生產(chǎn)成本及綜合效率。

(2) 通過科學設(shè)計激勵相容機制,發(fā)電企業(yè)將不再有任何動機蓄意降低或人為提高對可再生能源發(fā)電的資金投入,同時減少了政府財政轉(zhuǎn)移支付的補貼負擔。此時,激勵相容機制可使發(fā)電企業(yè)在可觀察的高效率模式下進行電力生產(chǎn)決策,且企業(yè)各類電源的投入水平與實現(xiàn)社會福利最大化時的最優(yōu)策略趨于一致。若出現(xiàn)了可觀察的低效率情景,即可再生能源發(fā)電的實際效率低于某一綜合效率水平,政府也可通過科學合理的激勵補償措施阻止發(fā)電企業(yè)對該發(fā)電技術(shù)進行選擇。盡管企業(yè)選擇投入可再生能源發(fā)電技術(shù)會提高其效用,但政府也可據(jù)此判斷:低效率的發(fā)電技術(shù)和資源配置反而會對社會福利水平產(chǎn)生較大的負外部性。