郝源飛

(中國(guó)水利水電第一工程局有限公司，吉林 長(zhǎng)春 130062)

1 法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及重要性

1.1 特 點(diǎn)

所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指的是，國(guó)家政策、法律法規(guī)等內(nèi)容一旦發(fā)生變化，會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)造成某一方面、某種程度的影響。和其他類型的風(fēng)險(xiǎn)相比，法律風(fēng)險(xiǎn)最為顯著的特征是不確定性，該不確定性主要體現(xiàn)在以下方面：法律風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果的嚴(yán)重程度、不利后果給企業(yè)帶來(lái)的影響程度以及法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的具體概率。法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的影響之所以不確定主要是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生并不是企業(yè)自己可以掌控的，往往會(huì)取決于另外一方當(dāng)事人。簡(jiǎn)單來(lái)看，不確定性就是法律風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)發(fā)生，一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生什么樣的效果，該效果會(huì)給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展造成哪些影響；或者有些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率雖然較高，但是不會(huì)對(duì)企業(yè)造成過(guò)大的影響，而有的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較小，但是會(huì)給企業(yè)帶來(lái)毀滅性的影響。以上都代表著企業(yè)涉外項(xiàng)目實(shí)施中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的不確定性、復(fù)雜性。

經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的因素較為復(fù)雜，除了國(guó)家法律、政策、法規(guī)內(nèi)容外，還包含企業(yè)的外部法律環(huán)境，企業(yè)自身的技術(shù)因素也會(huì)給經(jīng)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。另外，法律風(fēng)險(xiǎn)成因還具有一定的靈活性和動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的不可控性，這主要是因?yàn)轫?xiàng)目建設(shè)期間，東道國(guó)的法律或者政策可能會(huì)發(fā)生較大的變化。根據(jù)水利項(xiàng)目所在國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)以及工程建設(shè)要求，應(yīng)用分層分析法、定性分析法以及問(wèn)卷調(diào)查分析法進(jìn)行分析，如果條件允許可以組織召開專家座談會(huì)、工地調(diào)研活動(dòng)等，收集和識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)因素，然后注意采用相關(guān)的技術(shù)和方法清晰梳理出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為基礎(chǔ)，采用定性分析的方法，從法律規(guī)定、文本內(nèi)容、企業(yè)制度等多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分析，列出法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要程度，為風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定提供科學(xué)的依據(jù)[1]。

1.2 重要性

1)法律風(fēng)險(xiǎn)管理可以為企業(yè)“走出去”提供保障，促進(jìn)企業(yè)和諧及持續(xù)發(fā)展。就當(dāng)前來(lái)看，國(guó)內(nèi)各大水利建設(shè)集團(tuán)公司開始更新自身的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)：將技術(shù)管理作為核心力量。在落實(shí)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程中，水利施工企業(yè)如果不能充分、全面地了解和掌握東道國(guó)的法制環(huán)境以及法律法規(guī)內(nèi)容，對(duì)自己在建設(shè)施工期間可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)不夠清楚，如果沒有及時(shí)采取有效的措施加以規(guī)避，那么風(fēng)險(xiǎn)類問(wèn)題就會(huì)發(fā)生，進(jìn)而給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大影響。因此，對(duì)于任何一家水利建設(shè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

2)積極構(gòu)建并完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，在所有風(fēng)險(xiǎn)管理中，法律風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為重要和關(guān)鍵的內(nèi)容。

2 發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域

1)市場(chǎng)開發(fā)領(lǐng)域。業(yè)主方利用自己的地位優(yōu)勢(shì)，通常會(huì)以各種借口作為理由，誘導(dǎo)建設(shè)方按照原價(jià)執(zhí)行合同，業(yè)主通常應(yīng)用的借口主要有經(jīng)濟(jì)不景氣、經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

2)財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域。對(duì)于大多境外建筑施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，在財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域可能會(huì)面臨稅收或者應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)。

3)人力資源管理領(lǐng)域。在人力資源管理領(lǐng)域，境外建筑企業(yè)往往面臨當(dāng)?shù)毓蛦T要求漲工資的風(fēng)險(xiǎn)，甚至還會(huì)引發(fā)雇員官司糾紛問(wèn)題。

4)合同法律領(lǐng)域。項(xiàng)目合同的簽訂未滿足相應(yīng)的施工要求、環(huán)保要求以及安全要求，最終給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

5)安全生產(chǎn)領(lǐng)域。水利項(xiàng)目施工過(guò)程中的某些環(huán)節(jié)因?yàn)檫`反了相關(guān)安全管理生產(chǎn)條例，導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故，給企業(yè)帶來(lái)巨大的影響。

6)運(yùn)輸管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)輸管理過(guò)程不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致運(yùn)輸車輛在運(yùn)輸過(guò)程中出現(xiàn)交通事故，最終導(dǎo)致車輛以及貨物的損壞或損失，也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)損失。

7)保險(xiǎn)賠償領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橄嚓P(guān)單據(jù)丟失或者證據(jù)不足，導(dǎo)致索賠的過(guò)程過(guò)于緩慢甚至無(wú)法順利開展索賠工作。

8)政治領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目所在國(guó)發(fā)生巨大的政局變動(dòng)或者政策，會(huì)給我國(guó)建設(shè)工作帶來(lái)影響。

3 法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)收集、分類和歸納相關(guān)資料，應(yīng)用相應(yīng)的技術(shù)或者方法合理梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為基礎(chǔ)，合理地定位和分析風(fēng)險(xiǎn)，并且分別從不同的角度對(duì)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分析，分別列出法律風(fēng)險(xiǎn)的重要程度，為法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作提供參考和依據(jù)。

4 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本策略

1)在項(xiàng)目開始之前以及項(xiàng)目建設(shè)施工中，要不斷加強(qiáng)該項(xiàng)目所在國(guó)的法律法規(guī)的教育和宣傳，增強(qiáng)員工法制意識(shí)，保證公司內(nèi)部的所有人員嚴(yán)格遵守并履行兩國(guó)的法律法規(guī)制度，持續(xù)推動(dòng)企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目所在國(guó)的法律依法經(jīng)營(yíng)，確保項(xiàng)目的實(shí)施符合我國(guó)和項(xiàng)目所在國(guó)兩國(guó)的法律法規(guī)要求[2]。另外，在實(shí)際工作中也要注意明確各個(gè)部門的責(zé)任意識(shí)，并且確定科學(xué)的項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法，注意做好嚴(yán)格的監(jiān)督檢查和機(jī)制整改工作。

2)建立企業(yè)涉外經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證該制度的核心內(nèi)容為總法律顧問(wèn)制度，在項(xiàng)目施工和實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)，正確認(rèn)識(shí)想要走出去需要面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)企業(yè)涉外經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，通過(guò)開展全面的法律調(diào)查掌握企業(yè)內(nèi)外法律環(huán)境。在需要做出企業(yè)發(fā)展決策時(shí)，也要結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展情況，針對(duì)企業(yè)不能處理的重大法律風(fēng)險(xiǎn)給予必要的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提醒，在執(zhí)行各類決策的過(guò)程中，也要嚴(yán)格監(jiān)督法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的具體落實(shí)情況。

3)合理采用風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等方法和策略，切實(shí)做好項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的各項(xiàng)控制工作。將法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作和企業(yè)的管理工作結(jié)合起來(lái)，并且將法律風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿到海外經(jīng)營(yíng)決策和執(zhí)行的過(guò)程中，深入研究流程，把好審核關(guān)，正確找出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后采取有效的措施加以應(yīng)對(duì)，降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)所帶來(lái)的影響。

4)充分利用外部相關(guān)資源，采用主動(dòng)管理的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。一方面，利用各種外部資源以及各種有效的途徑化解風(fēng)險(xiǎn)，有條件的應(yīng)盡可能爭(zhēng)取到政府的支持，再通過(guò)投資保護(hù)協(xié)定、購(gòu)買相關(guān)保險(xiǎn)等措施，將風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失或影響降到最低，真正維護(hù)好企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益；另一方面，針對(duì)涉外法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，可以考慮聘請(qǐng)當(dāng)?shù)貙I(yè)的法律團(tuán)隊(duì)幫助解決，進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。

5)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。應(yīng)組織企業(yè)管理決策層、業(yè)務(wù)部門、外部律師部門以及法律事務(wù)部門等組成法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，明確各方的責(zé)任和義務(wù)，共同配合，做好涉外水電項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。還應(yīng)嚴(yán)抓企業(yè)文本管理、制度管理、流程管理等基礎(chǔ)性管理工作，將風(fēng)險(xiǎn)防范工作貫穿于企業(yè)日常管理的整個(gè)過(guò)程，制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案，優(yōu)化和完善具體的工作流程，健全相關(guān)管理制度，做好工作文件的審核，真正將風(fēng)險(xiǎn)防范策略落實(shí)到位，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可以接受的范圍內(nèi)。從制度方面考慮，企業(yè)在開展涉外項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理工作的時(shí)候，必須建立和完善經(jīng)營(yíng)管理、法律審核、財(cái)務(wù)管理以及工程項(xiàng)目管理相關(guān)的規(guī)范和制度[3]。從流程方面考慮，遵循事前防范以及事中監(jiān)控原則，細(xì)化政策執(zhí)行流程。從文本方面考慮，采用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本，加強(qiáng)合同法律審核，以更好地防范合同中潛在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。此外，針對(duì)涉外項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的具體法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，制定可行的事前、事中、事后應(yīng)對(duì)措施；另外，針對(duì)極端風(fēng)險(xiǎn)事件以及發(fā)生概率較高的風(fēng)險(xiǎn)事件，要做好應(yīng)急預(yù)案的制定和落實(shí)。

5 結(jié)束語(yǔ)

企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作是國(guó)家針對(duì)企業(yè)和諧發(fā)展所提出的總要求，更是企業(yè)提高日常經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范化的有效方法，同時(shí)也是促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的具體要求。水電設(shè)計(jì)企業(yè)在“走出去”中，積極探索法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防范措施，為其他涉外項(xiàng)目在開展和實(shí)施過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理提供了具體的思路和方法，為企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)提供堅(jiān)實(shí)的保障。

[ID:010499]