祝凌燕

在低碳時代，消費者的低碳意識逐漸增強，產(chǎn)品和服務(wù)的低碳程度成為客戶價值的一部分。制造商和零售商任何一方的低碳行為都會對整體供應(yīng)鏈的效益產(chǎn)生影響，因此從整體供應(yīng)鏈的視角考慮減排效果成為供應(yīng)鏈成員的共識。碳排放權(quán)交易，使得低碳供應(yīng)鏈二維交易模式變成了三維交易模式，影響了企業(yè)的成本構(gòu)成和利潤函數(shù)。本文探討在碳交易規(guī)制下，將上下游減排邊際成本的差異和對產(chǎn)品最終需求的差異考慮在內(nèi)時，兩級供應(yīng)鏈成員間的減排博弈和契約協(xié)調(diào)。

一、供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)

（一）內(nèi)涵界定

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯刹煌嬷黧w構(gòu)成的合作系統(tǒng)，成員追求自身利益最大化的同時系統(tǒng)的整體效益不能實現(xiàn)最優(yōu)。因此，需要通過供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，促進成員之間的緊密合作，實現(xiàn)供應(yīng)鏈效益的最大化。

供應(yīng)鏈契約通過提供合適的信息和激勵措施，保證上下游企業(yè)雙方協(xié)調(diào)，優(yōu)化供應(yīng)鏈整體績效的有關(guān)條款。一方答應(yīng)一定的條件下向另一方提供商品或服務(wù)，另一方根據(jù)契約規(guī)定支付一定數(shù)量的報酬。有效的供應(yīng)鏈契約一方面可以改善節(jié)點企業(yè)之間的合作和交流，降低庫存，提高市場競爭力，實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體績效的最優(yōu)；另一方面可以實現(xiàn)風(fēng)險分擔(dān)，以應(yīng)對供應(yīng)鏈面對的不確定性。供應(yīng)鏈契約是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制實施的具體形式，通過改變供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)，使供應(yīng)鏈達到協(xié)調(diào)運作的狀態(tài)。

（二）研究現(xiàn)狀

目前，學(xué)者對低碳供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)已經(jīng)進行了一些研究并形成了理論成果。

周艷菊等對一個制造商和一個零售商組成的低碳供應(yīng)鏈分析廣告合作及廣告合作-減排契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，發(fā)現(xiàn)廣告合作-減排契約能改變供應(yīng)鏈契約的協(xié)調(diào)性[1]。謝鑫鵬也對一個制造商和一個零售商組成的低碳供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題進行了研究，在收益共享寄售契約下，供應(yīng)商決策低碳產(chǎn)品的產(chǎn)量和減排水平，零售商給上游供應(yīng)商的分享收益[2]。代應(yīng)等在利他偏好下對低碳供應(yīng)鏈進行了批發(fā)價格契約協(xié)調(diào)機制研究，結(jié)論是在批發(fā)價格契約下，零售商和制造商的有利他偏好行為，不能實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)[3]。

綜上，研究成果主要是基于低碳供應(yīng)鏈進行契約協(xié)調(diào)的研究，在碳排放權(quán)交易機制下研究低碳供應(yīng)鏈的文獻較少。碳排放權(quán)交易機制改變了低碳供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)和供應(yīng)鏈中成員的利潤函數(shù)，本文的研究不僅豐富了供應(yīng)鏈理論，還為企業(yè)的碳減排提供實踐指導(dǎo)意義。

二、典型的低碳供應(yīng)鏈契約模型

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中，契約是否能實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利益的最大化，契約是否可以通過調(diào)整參數(shù)利潤在不同企業(yè)間分配，契約是否有可采用的價值，是三個重要的問題。基于這些問題，關(guān)于低碳供應(yīng)鏈契約的典型模型主要有：

（一）批發(fā)價格契約模型

批發(fā)價格契約也稱價格契約，是指供應(yīng)商和零售商相互簽訂批發(fā)價格契約，零售商根據(jù)市場需求和批發(fā)價格決定訂購量，供應(yīng)商根據(jù)零售商的訂購量組織生產(chǎn)，零售商承擔(dān)產(chǎn)品未賣出去的一切損失。因此，在該契約中供應(yīng)商的利潤是確定的，零售商承擔(dān)市場風(fēng)險。

（二）收益共享契約模型

收益共享契約是供應(yīng)商給零售商一個較低的批發(fā)價格，同時從零售商處獲得一部分零售收入的契約。國內(nèi)常用的特許經(jīng)營模式就是收益共享契約的典型案例。

（三）回購契約模型

回購契約是指供應(yīng)商對零售商沒有賣掉的產(chǎn)品以小于批發(fā)價的價格進行回購，供應(yīng)商的利潤為批發(fā)價契約所得利潤的基礎(chǔ)上扣除那些沒有賣掉的產(chǎn)品的回購值。這種模型中，零售商面臨的需求不確定風(fēng)險被供應(yīng)商分擔(dān)。模型被廣泛應(yīng)用于需求不確定、短市場生命周期的商品供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)中。

（四）數(shù)量彈性契約模型

數(shù)量彈性契約是指面對不確定的需求，零售商事先預(yù)定部分商品，制造商根據(jù)預(yù)定進行生產(chǎn)，待市場需求確定后，零售商根據(jù)實際需求調(diào)整訂貨的約定。這種契約模型可以通過共享市場需求信息減少供應(yīng)鏈上因信息不對稱而產(chǎn)生的牛鞭效應(yīng)。

三、低碳供應(yīng)鏈減排-促銷契約模型建立

本文以一個制造商和一個零售商組成的兩級供應(yīng)鏈為研究對象，其中制造商處于主導(dǎo)地位。在消費者對低碳產(chǎn)品的偏好下和政府的碳交易市場手段中，制造商積極進行減排投資，零售商針對產(chǎn)品的碳減排進行促銷。由于產(chǎn)品碳排放量的高低直接影響消費者的價值，制造商的減排措施能提高產(chǎn)品的市場需求。在供應(yīng)鏈運作中，雙方商定對制造商的減排投資成本進行分攤。

表1 相關(guān)符號和意義

e m 制造商單位產(chǎn)品的減排量 e s 零售商單位產(chǎn)品的減排量e m0 制造商單位產(chǎn)品的初始減排量 e s0 零售商單位產(chǎn)品的初始減排量u m 制造商的碳減排成本系數(shù)，u m＞0 u s 零售商的促銷成本系數(shù)，u s＞0 P e 單位碳交易價格 q 零售商對產(chǎn)品低碳屬性的促銷水平，0≤q≤1 F m 政府給制造商的免費碳排放初始配額 F r 政府給零售商的免費碳排放初始配額П m 制造商的利潤 θ 零售商分攤減排投資的比例，0≤θ≤1 П r 零售商的利潤

制造商的利潤函數(shù)為：

在閉環(huán)供應(yīng)鏈中，以零售商為主體對廢舊產(chǎn)品進行回收，制造商負責(zé)對廢舊產(chǎn)品進行改造，產(chǎn)生新產(chǎn)品的收益和廢舊產(chǎn)品的收益。在碳交易市場中，制造商單位產(chǎn)品排放量低于政府免費的配額時可出售剩余的配額獲得收益，超出配額則需要在碳交易市場中購買配額，產(chǎn)生成本。同時制造商負擔(dān)碳減排投資的部分成本。

零售商的利潤函數(shù)為：

在閉環(huán)供應(yīng)鏈中，零售商出售新產(chǎn)品、回收廢舊分別獲得新產(chǎn)品的收益和廢舊產(chǎn)品的收益。零售商單位產(chǎn)品排放量低于政府免費的配額時可出售剩余的配額獲得收益，超出配額則需要在碳交易市場中購買配額，產(chǎn)生成本。同時零售商負擔(dān)碳減排投資的部分成本和自身的促銷成本。

四、結(jié)論：

消費者的低碳意識逐漸增強，越來越多的企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品的碳足跡。在以制造商為主體的二級閉環(huán)供應(yīng)鏈中，制造商在碳減排壓力和碳交易利潤的引導(dǎo)下，積極進行碳排放減排，提高產(chǎn)品的最終市場需求。零售商作為追隨者，在對減排產(chǎn)品進行促銷的同時承擔(dān)部分制造商的碳減排成本。供應(yīng)鏈通過契約設(shè)計試圖解決供應(yīng)鏈成員追求自身利益最大化所導(dǎo)致的雙邊際效應(yīng)，認為合作能增強產(chǎn)品的市場競爭力，給雙方增加利潤。