張雯熹 吳群 王博

摘要

不同的政策工具類型與結(jié)構(gòu)將形成不同的耕地保護(hù)政策安排與行為約束，直接影響耕地保護(hù)政策目標(biāo)實現(xiàn)程度和政策實施效果。本文將耕地保護(hù)涉及的政策工具劃分為命令控制、經(jīng)濟激勵和宣傳引導(dǎo)三類，在設(shè)計出政策工具影響耕地保護(hù)效果的理論框架與研究假設(shè)后，以中國2001—2016年時序數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用向量自回歸模型實證揭示了不同類型政策工具對中國耕地保護(hù)效果的影響方向及貢獻(xiàn)程度。結(jié)果表明：①命令控制工具、經(jīng)濟激勵工具和宣傳引導(dǎo)工具均與中國耕地保護(hù)效果之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。②命令控制工具、宣傳引導(dǎo)工具與中國耕地保護(hù)效果之間存在單向因果關(guān)系，它們是中國耕地保護(hù)效果變化的格蘭杰原因，但是反過來均不成立，經(jīng)濟激勵工具則與中國耕地保護(hù)效果之間存在雙向因果關(guān)系。③中國耕地保護(hù)效果在很大程度上是受自身沖擊的影響，表現(xiàn)出依賴自身慣性的變化特征，但是這種貢獻(xiàn)率隨著滯后期數(shù)的增加而逐漸降低，由第1期的100%變化至第10期的41.30%。④命令控制工具、經(jīng)濟激勵工具和宣傳引導(dǎo)工具在整個分析期內(nèi)均對中國耕地保護(hù)效果提升有積極作用，且從方差分解結(jié)果來看，三類政策工具對耕地保護(hù)效果的貢獻(xiàn)率在滯后10期時都表現(xiàn)出不同幅度的上升趨勢，其中經(jīng)濟激勵工具的貢獻(xiàn)率最高，其次是命令控制工具，宣傳引導(dǎo)工具的貢獻(xiàn)率最小。未來不僅要根據(jù)耕地保護(hù)面臨的新形勢進(jìn)行政策工具創(chuàng)新，同時也要注重完善政策工具的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮不同類型政策工具的作用與功能，實現(xiàn)合力最大化。

關(guān)鍵詞 政策工具;耕地保護(hù);效果;向量自回歸模型;中國

中圖分類號 F301.21? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A? 文章編號 1002-2104（2019）11-0111-09? DOI：10.12062/cpre.20190511

耕地保護(hù)是中國在保障耕地資源高效、可持續(xù)利用和持久糧食安全上的一貫立場與基本國策[1]。自1986年國家土地管理局成立以后，中國建立了包含基本農(nóng)田保護(hù)、耕地總量動態(tài)平衡、土地用途管制、耕地輪作休耕等一套相對完整且嚴(yán)格的耕地保護(hù)政策體系[2]，為國民經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)步等提供了必要的物質(zhì)保障和動力支持[3]。然而也應(yīng)該看到，嚴(yán)格的耕地保護(hù)政策并未在根本上遏制全國耕地資源面積的凈減少[4]、局部地區(qū)耕地質(zhì)量持續(xù)惡化的發(fā)展態(tài)勢[5]，耕地保護(hù)的實踐效果并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)[1]。

為什么會出現(xiàn)這樣的狀況？耕地保護(hù)政策運行效果為何無法與政策預(yù)期目標(biāo)相吻合？很多學(xué)者從耕地保護(hù)政策自身找到了原因。在他們看來，耕地保護(hù)的政策安排實際上是一個多重鏈的委托代理架構(gòu)[6]，是中央政府委托地方政府及相關(guān)職能部門代理耕地保護(hù)管理及監(jiān)督等一系列行為的綜合。在這樣的委托代理關(guān)系鏈中，地方政府在個體理性支配下的“內(nèi)部性”動機[7]、“目標(biāo)替代”[8]及其他博弈行為[9]必然會導(dǎo)致耕地保護(hù)政策效果和效率低下，阻礙耕地保護(hù)向縱深發(fā)展。Lichtenber等[10]在對中國耕地保護(hù)政策進(jìn)行評價時就指出，現(xiàn)有的政策體系與安排刺激了耕地減少與過度轉(zhuǎn)用，導(dǎo)致土地利用無效率。也有學(xué)者從耕地保護(hù)面臨的外部環(huán)境探討了耕地保護(hù)效果與預(yù)期目標(biāo)不一致的原因。蔡運龍等[11]指出耕地保護(hù)效果不明顯的癥結(jié)在于土地產(chǎn)權(quán)不明晰，農(nóng)民沒有掌握主動權(quán)，因而導(dǎo)致不合理占用、利用耕地資源較為嚴(yán)重。劉彥隨等[1]也認(rèn)為耕地保護(hù)真實價值和農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)利未能凸顯是影響耕地保護(hù)效果不佳的主要原因之一。其他如制度弊端與缺陷[12]、耕地保護(hù)社會氛圍缺失[13]等都是已有研究指出的制約耕地保護(hù)效果的重要因素。

總體來看，目前理論界對耕地保護(hù)效果不佳的內(nèi)在機制進(jìn)行了系統(tǒng)思考與分析，對耕地保護(hù)政策完善與創(chuàng)新具有重要意義。然而，作為一項公共政策安排，耕地保護(hù)政策自身的缺陷及面臨環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性并不能完全形成耕地保護(hù)效果與目標(biāo)不一致的因素集合。正如美國政策學(xué)家Allison[14]所言，“在實現(xiàn)政策目標(biāo)的過程中，方案確定的功能只占10%，其余的90%取決于政策的有效執(zhí)行”。也就是說，哪怕?lián)碛薪跬昝赖母乇Ｗo(hù)政策方案與制度安排，沒有很好的政策執(zhí)行，依然難以實現(xiàn)與預(yù)期目標(biāo)一致的耕地保護(hù)效果。而政策有效執(zhí)行的核心就在于政策工具的選擇與設(shè)計[15]?；诖?，本文將從政策工具視角出發(fā)，探討耕地保護(hù)政策工具的主要類型及其對耕地保護(hù)效果的影響機理，并在此基礎(chǔ)上，以中國31個省、自治區(qū)、市（因數(shù)據(jù)缺失原因，不包括港澳臺）2001—2016年數(shù)據(jù)為樣本，實證揭示不同類型政策工具對耕地保護(hù)效果的影響方向與強度，是對現(xiàn)有文獻(xiàn)的有力補充，對于增強耕地保護(hù)政策執(zhí)行力時序也具有較好的參考價值。

1 理論分析與研究假設(shè)

政策工具是政策執(zhí)行者為實現(xiàn)特定政策目標(biāo)而采取的一系列手段、方法和措施的綜合[15]。一套結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量適中的政策工具是實現(xiàn)政策目標(biāo)的核心要素和基本途徑[16]，也是增強政策制定科學(xué)性、保證政策執(zhí)行效果的關(guān)鍵舉措。1964年，荷蘭經(jīng)濟學(xué)家Kirschen[17]整理了64種一般化工具，但他只簡單列舉了這些工具，并未進(jìn)行系統(tǒng)分類。英國學(xué)者Hood[18]則對政策工具類型進(jìn)行了具體界定。經(jīng)過國內(nèi)外理論研究者的不斷豐富與擴展，目前已經(jīng)形成了大量競爭性的分類方法和不同體系的“政策工具箱”。如Rothwell和Zegveld[19]的環(huán)境型、供給型和需求型工具，Mcdonell和Elmore[20]的命令型、激勵型、能力建設(shè)型和系統(tǒng)變化型工具，Schneider和Ingram[21]的激勵型、能力建設(shè)型、符號與規(guī)勸型及學(xué)習(xí)型工具，Howlett和Ramesh[22]的強制型、自愿型和混合型工具，BemelmansVidec[23]等的管制性、經(jīng)濟性和信息性工具，陳振明[14]的市場化工具、工商管理技術(shù)、社會化手段以及張成福[24]的政府部門直接提供財貨與服務(wù)、志愿服務(wù)、特許經(jīng)營等。

與其他任何一項政策類似[15]，耕地保護(hù)政策也是目標(biāo)與工具的有機統(tǒng)一。耕地保護(hù)政策的執(zhí)行過程，實際上是為實現(xiàn)高效糧食生產(chǎn)、經(jīng)濟發(fā)展等多元目標(biāo)的協(xié)同發(fā)展，針對或避免耕地不合理開發(fā)、利用而對各種政策工具進(jìn)行公共選擇的過程。不同的政策工具選擇與不同類型的政策工具組合將形成不同的政策活動，直接影響耕地保護(hù)政策目標(biāo)實現(xiàn)程度和政策實施效果。那么我們在耕地保護(hù)時到底應(yīng)該選擇什么樣的政策工具？在這一問題上，環(huán)境經(jīng)濟學(xué)為我們提供了一定思路：一是政府干預(yù)，二是經(jīng)濟激勵[25]。然而，由于耕地保護(hù)政策作用對象及面臨環(huán)境的復(fù)雜性，單純政府規(guī)制和經(jīng)濟激勵工具的設(shè)計、實施都存在種種難以逾越的困難，因而在現(xiàn)實生活中通常采用“大棒+胡蘿卜+勸說服從”的組合型耕地保護(hù)政策。有學(xué)者以中國1986—2017年181份國家層面的耕地保護(hù)政策文本為研究樣本，認(rèn)為中國耕地保護(hù)政策兼顧了結(jié)構(gòu)強制型工具、經(jīng)濟誘導(dǎo)型工具和互助影響型工具的綜合運用，其中又以結(jié)構(gòu)強制型政策工具最具代表[26]。

根據(jù)已有研究成果[25-26]及耕地保護(hù)政策的演進(jìn)特征[4]，本文將耕地保護(hù)常用的政策工具分為基于強制機制的命令控制型、基于市場機制的經(jīng)濟激勵型和基于自愿機制的宣傳引導(dǎo)型三類。其中，命令控制工具是以國家強制力為后盾，通過政府行政命令或制定的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，直接要求、規(guī)定耕地利用主體的生產(chǎn)經(jīng)營行為和耕地利用方式等。耕地資源在國民經(jīng)濟社會發(fā)展過程中的基礎(chǔ)性地位決定了政府行政權(quán)力參與耕地資源調(diào)配的必要性，必須要在國家戰(zhàn)略和全局視野上謀劃耕地保護(hù)總體方案，而且在當(dāng)前的土地垂直管理體制下，命令控制工具是減少耕地保護(hù)政策執(zhí)行成本，保障耕地保護(hù)政策有效運行的重要舉措。經(jīng)濟激勵工具是通過經(jīng)濟手段或市場力量，對一些耕地保護(hù)行為，如降低農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)消耗強度、采納綠色生產(chǎn)技術(shù)、推行可持續(xù)性耕地種植方式等，采取補貼措施或建立價格機制等，以實現(xiàn)耕地利用負(fù)外部性的內(nèi)在化。經(jīng)濟激勵工具可以同時對耕地利用主體的決策行為和行為結(jié)果產(chǎn)生激勵[26]，并最終影響到耕地保護(hù)效果。宣傳引導(dǎo)工具是介于命令控制與經(jīng)濟激勵之間的政策安排，帶有引導(dǎo)耕地利用主體自愿參與或自愿服從特征。主要是政府通過網(wǎng)絡(luò)平臺、大眾傳媒、基層政府或社會組織等，開展耕地保護(hù)政策宣傳教育、保護(hù)型耕作技術(shù)推廣等活動，引導(dǎo)、鼓勵耕地利用主體的可持續(xù)耕地利用方式選擇和生產(chǎn)技術(shù)采納，而且能夠在社會上形成良好的耕地保護(hù)氛圍與輿論聲勢，推動整個耕地保護(hù)事業(yè)的發(fā)展。同時也應(yīng)該看到，由于不同經(jīng)濟發(fā)展階段所面臨耕地保護(hù)形勢與工作重點的差異，所設(shè)定的政策工具類型及其所產(chǎn)生的效應(yīng)也必然會產(chǎn)生差異?；谝陨戏治?，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：政策工具會顯著影響耕地保護(hù)效果。

假設(shè)2：不同類型政策工具對耕地保護(hù)效果的影響具有異質(zhì)性。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 變量選取

（1）耕地保護(hù)效果。盡管學(xué)者們普遍認(rèn)為耕地保護(hù)是集“數(shù)量、質(zhì)量、生態(tài)”于一體的復(fù)合系統(tǒng)，但是數(shù)量層面的耕地面積變化量仍然是目前理論界度量耕地保護(hù)效果的典型做法[27]。在具體指標(biāo)上，已有研究多選用年內(nèi)減少耕地面積[28]、年內(nèi)建設(shè)占用耕地面積[29]或年內(nèi)違法占用耕地面積[30]。其中，年內(nèi)減少耕地面積主要用于對耕地保護(hù)政策的綜合評判，年內(nèi)建設(shè)占用耕地面積主要用于分析土地督察、土地用途管制所產(chǎn)生的耕地保護(hù)效果，年內(nèi)違法占用耕地面積則多運用在土地行政問責(zé)視角下的耕地保護(hù)效果分析。鑒于本文是在宏觀層面對耕地保護(hù)效果進(jìn)行審視，故選取年內(nèi)減少耕地面積（DCL）表征耕地保護(hù)效果。

（2）命令控制工具。命令控制工具通常包括法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)兩類[31]，是以政府行政權(quán)力為后盾的一種非自愿參與的、強制性的政策工具。由于耕地保護(hù)的范疇較為廣泛，不同視角下的耕地保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)眾多，且從現(xiàn)實情況來看，目前國家主要通過法律法規(guī)，并輔以通知、決定、辦法等正式的、規(guī)范的文件對耕地保護(hù)實施直接管制。因此，本文主要選取當(dāng)年度中央層面的法律及法律性文件、部門規(guī)章及規(guī)范性文件數(shù)量（PT）作為表征命令控制工具的指標(biāo)。

（3）經(jīng)濟激勵工具。經(jīng)濟激勵工具是通過市場機制或價格機制，以經(jīng)濟激勵的方式影響相關(guān)利益主體的耕地利用與耕地保護(hù)行為。根據(jù)經(jīng)濟激勵工具的基本內(nèi)涵，它可以進(jìn)一步分解為征稅、財政支持、稅收優(yōu)惠和融資傾斜四類[25]，其中又以財政支持的影響最為直接。從這個層面來看，“國家財政用于農(nóng)業(yè)的支出”能夠較為準(zhǔn)確地反映出經(jīng)濟激勵工具的運用狀況，但是在很多公開渠道，如國家數(shù)據(jù)平臺、中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等，自2007年后便無法查詢到該指標(biāo)的數(shù)據(jù)。為保證數(shù)據(jù)的完整性，本文最終選取農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金投入（AD）表征耕地保護(hù)政策執(zhí)行過程中的經(jīng)濟激勵。農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金是中央政府為加強農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)建設(shè)，著力改造中低產(chǎn)田、建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力而設(shè)立的專項資金，能夠有效保障農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)和耕地保護(hù)政策推行。

（4）宣傳引導(dǎo)工具。如前所言，宣傳引導(dǎo)工具主要是政府通過教育、信息傳播、培訓(xùn)以及社會壓力、協(xié)商和其他形式的“道德教育”方法，改變耕地利用或經(jīng)營主體在決策框架中的觀念與優(yōu)先性，進(jìn)而提升相關(guān)主體自愿保護(hù)耕地資源的意識及參與程度?？紤]到耕地保護(hù)行為最直接的關(guān)聯(lián)者為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府及土地管理部門，本文主要選取鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站（CS）進(jìn)行度量，這一指標(biāo)能夠在一定程度上反映國家耕地保護(hù)政策的宣傳力度，進(jìn)而影響耕地利用主體的意識與行為。

2.2 模型構(gòu)建

美國經(jīng)濟學(xué)家Sims[32]于1980年提出的向量自回歸（Vector AutoRegression，VAR）模型是進(jìn)行多個相關(guān)經(jīng)濟指標(biāo)分析和預(yù)測的主流計量經(jīng)濟方法之一。VAR模型因具有不以嚴(yán)格的經(jīng)濟理論為依據(jù)、對參數(shù)不施加零約束等特點，在各領(lǐng)域的應(yīng)用非常廣泛[31，33]。常規(guī)的VAR模型表達(dá)式如下：

Yt=c+∑ti=1ΠiYt-i+Ui=c+Π1Yt-1+Π2Yt-2+Λ+ΠkYt-k+Ui，Ui～ⅡD（0，Ω）

式中，Yt為時間序列構(gòu)成的向量;c為常數(shù)項;Πi為系數(shù)矩陣;Ui、Ω分別為隨機誤差項矩陣和方差協(xié)方差矩陣;t為時期，i為滯后期，k為最大滯后期。

本文將建立由命令控制工具、經(jīng)濟激勵工具、宣傳引導(dǎo)工具與耕地保護(hù)效果組成的雙變量VAR模型，實證揭示政策工具對耕地保護(hù)效果的影響方向與程度。具體包括以下幾個步驟：①序列的平穩(wěn)性檢驗;②VAR模型建立;③協(xié)整關(guān)系檢驗;④格蘭杰因果檢驗;⑤脈沖響應(yīng)分析;⑥方差分解。

2.3 數(shù)據(jù)來源與處理

考慮數(shù)據(jù)的完整性和可獲得性，本文以中國2001—2016年時序數(shù)據(jù)為樣本開展實證計量分析。其中，年內(nèi)減少耕地面積來源于2002—2017年《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》。當(dāng)年度中央層面的法律及法律性文件、部門規(guī)章及規(guī)范性文件來源于“北大法意數(shù)據(jù)庫”，在該數(shù)據(jù)庫中，以“耕地”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，剔除檢索結(jié)果中的“批復(fù)”“通報”“復(fù)函”等以及其他與耕地保護(hù)政策具體實施關(guān)聯(lián)性較差的文件，如開展特定工作檢查的通知、耕地質(zhì)量建設(shè)與管理專家指導(dǎo)組換屆調(diào)整通知等，并且以每個文件的生效時間，而不是頒布時間作為匯總統(tǒng)計的依據(jù)。農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金投入來源于2017年《中國財政年鑒》。鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站來源于2002—2017年《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》。為消除可能的異方差，分別對DCL、PT、AD和CS進(jìn)行對數(shù)化處理，記為lnDCL、lnPT、lnAD和lnCS。

3 結(jié)果分析

3.1 耕地保護(hù)效果及政策工具運用的描述性分析

圖1～4反映的是研究期內(nèi)表征耕地保護(hù)效果和各類政策工具變量的變化趨勢。從圖1可以看到，表征耕地保護(hù)效果的變量“年內(nèi)減少耕地面積”（DCL）在研究期內(nèi)總體呈下降趨勢，且表現(xiàn)出明顯的階段性特征：2001—2003年，由于全國掀起的“開發(fā)區(qū)熱”，年內(nèi)減少耕地面積持續(xù)增加，并于2003年達(dá)到研究期內(nèi)的最高值28.81萬hm2，耕地保護(hù)效果較差;2004年開始，為緩解耕地面積銳減及所帶來的諸多社會問題，我國對《土地管理法》進(jìn)行了修訂，并且提出實行最嚴(yán)格的耕地保護(hù)制度及其他一系列政策安排，耕地保護(hù)效果逐漸提高，2006年年內(nèi)減少耕地面積為10.27萬hm2，遠(yuǎn)低于2003年的凈減少量;自2006年開始，我國正式建立土地督察制度，保障耕地資源的合法、高效利用，同時，城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤政策、基本農(nóng)田保護(hù)等一系列耕地保護(hù)舉措日趨成熟，使得耕地保護(hù)效果明顯提升，年內(nèi)減少耕地面積自2007年開始逐漸趨于穩(wěn)定。

從圖2可知，表征命令控制工具的變量PT在研究期內(nèi)表現(xiàn)出很明顯的波動性，這與耕地資源的特殊性及所面臨外部環(huán)境的復(fù)雜性緊密相關(guān)。根據(jù)北大法意數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果，2001—2016年中央層面的法律及法律性文件、部門規(guī)章及規(guī)范性文件數(shù)量共137個，平均每年8.56個，其中又以部門規(guī)章及規(guī)范性文件為主，共131個。從相關(guān)文件制定主體來看，既有原國土資源部（現(xiàn)自然資源部）、原農(nóng)業(yè)部（現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）、財政部等部門單獨發(fā)文，如國土資發(fā)〔2014〕18號、農(nóng)辦農(nóng)〔2012〕35號、財綜〔2014〕7號等，也有多個部門的聯(lián)合發(fā)布，如發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2016〕2438號、財農(nóng)〔2015〕258號等，且在所有文件樣本中，原國土資? 源部單獨或聯(lián)合其他部門出臺的有關(guān)耕地開發(fā)、利用及保護(hù)等的文件最多。

圖3可以看到，表征經(jīng)濟激勵工具的變量“農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金投入”（AD）自2001年開始便逐年增加，并于2015年達(dá)到最高值795.44億元，較2001年的206.51億元凈增長788.93億元，盡管2016年有小幅降低，但是當(dāng)年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金投入仍達(dá)到740.31億元，是2001年的3.6倍，給耕地保護(hù)政策實施提供了有效的資金支持與保障。從圖4可以看到，表征宣傳引導(dǎo)工具的變量“鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站”（CS）數(shù)量以2006年為界，呈現(xiàn)出一個扁平的V字形。其中，2001—2016年，我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站由37 201個減少為32 706個，凈減少4 495個，但是自2006年開始，鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站數(shù)量逐漸增加，2016年為34 240個。盡管與研究期初相比，我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站數(shù)量在2016年有一定幅度降低，但是其在耕地保護(hù)政策宣傳形式與效應(yīng)上卻有明顯改觀。比如江蘇省周莊文化站就曾在演出時，通過小品、小戲等形式，生動演繹了國家耕地保護(hù)政策，取得了很好的宣傳、教育效果。

3.2 平穩(wěn)性檢驗

由Dickey和Fuller[33]提出的ADF（Augmented DickeyFuller Test）檢驗是目前理論界進(jìn)行序列平穩(wěn)性檢驗較為? 普遍的做法。本文也選用該方法對各序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗（見表1）。

從表1可知，在10%的顯著性水平下，除lnCS外，其他變量的水平檢驗結(jié)果都接受有單位根的原假設(shè)，均為非平穩(wěn)序列，而一階差分序列ΔlnDCL、ΔlnPT、ΔlnAD和ΔlnCS分別在5%、1%、10%和5%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，即lnDCL、lnPT、ΔlnAD和ΔlnCS均為一階單整序列，滿足構(gòu)建VAR模型的基本要求。

3.3 VAR模型構(gòu)建

在構(gòu)建VAR模型之前，需要確定模型的最優(yōu)滯后階數(shù)[32]。表2反映的是基于五種常用準(zhǔn)則選擇滯后階數(shù)的過程，“*”表示每一準(zhǔn)則所認(rèn)為的應(yīng)該選取的最佳滯后階數(shù)。從中可以看到，五種準(zhǔn)則均認(rèn)為應(yīng)該建立滯后階數(shù)為2的VAR模型，即VAR（2）模型。

3.4 協(xié)整檢驗

由于本文為多變量模型，在確定最優(yōu)滯后階數(shù)后，本文采用Johansen和Juselius[34]于1990年提出的極大似然估計方法，即Johansen檢驗來探討多變量之間的協(xié)整關(guān)系。在Johansen協(xié)整檢驗中，通常用最大特征值和跡統(tǒng)計 量檢驗來判斷變量之間協(xié)整關(guān)系的個數(shù)，且當(dāng)最大特征值和跡統(tǒng)計量的檢驗結(jié)果不一致時，往往以更有效的跡統(tǒng)計量檢驗結(jié)果為主。

從表3可以看到，最大特征值檢驗在5%的顯著性水平下至少存在2個協(xié)整關(guān)系，而跡統(tǒng)計量檢驗顯示至少存在3個協(xié)整關(guān)系，表明中國的耕地保護(hù)效果與命令控制工具、經(jīng)濟激勵工具和宣傳引導(dǎo)工具之間存在長期均衡關(guān)系。

3.5 格蘭杰因果關(guān)系檢驗

協(xié)整檢驗只是證明了lnDCL和lnPT、lnAD、lnCS之間存在長期均衡關(guān)系，但是并不能因此而認(rèn)定它們之間存在因果關(guān)系。

由表4可知，對于“l(fā)nPT不是lnDCL的格蘭杰原因”的原假設(shè)，發(fā)生的概率為0.045 6，說明2001—2016年間，命令控制工具在耕地保護(hù)效果提升上具有積極作用，而對于“l(fā)nDCL不是lnPT的格蘭杰原因”的原假設(shè)，發(fā)生的概率為0.290 3，接受了原假設(shè)，說明研究期內(nèi)耕地保護(hù)效果提升對于命令控制工具豐富與完善的作用并不明顯。對于“l(fā)nAD不是lnDCL的格蘭杰原因”和“l(fā)nDCL不是lnAD? 的格蘭杰原因”的原假設(shè)，均在10%的顯著性水平下拒絕，意味著經(jīng)濟激勵工具與中國耕地保護(hù)效果之間存在雙向因果關(guān)系，經(jīng)濟激勵工具的完善有助于提高耕地保護(hù)效果，而耕地保護(hù)效果的提升也有助于經(jīng)濟激勵工具的更好運用。lnCS在5%的顯著水平下是lnDCL的格蘭杰原因，但是lnDCL并不是lnCS的格蘭杰原因，表明宣傳引導(dǎo)工具與耕地保護(hù)效果之間存在單向因果關(guān)系。

3.6 脈沖響應(yīng)分析

為了更形象地說明政策工具和耕地保護(hù)效果之間的動態(tài)關(guān)系，借助Eviews 9.0軟件輸出基于VAR模型模擬的脈沖響應(yīng)函數(shù)（圖5～8）。其中，橫軸為滯后期數(shù)，本文取10 a，縱軸為響應(yīng)強度。中間實線為脈沖響應(yīng)函數(shù)的計算值，兩條虛線從上到下分別表示正負(fù)兩倍的標(biāo)準(zhǔn)差偏離度。

由圖5可知，面對自身的一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，耕地保護(hù)效果在當(dāng)期迅速做出響應(yīng)，第1期就達(dá)到峰值0.215 1%，隨后這種沖擊的影響呈波動下降態(tài)勢，并在第6期達(dá)到最低點-0.173 2%，這說明中國耕地保護(hù)效果表現(xiàn)出依賴自身慣性的特征，但是這種慣性逐漸減弱，主要原因在于任何一項耕地保護(hù)政策安排從效應(yīng)顯現(xiàn)到作用最大化，通常都需要時間與過程，由此使得耕地保護(hù)效果體現(xiàn)滯后特征。從圖5還可以看到，在經(jīng)歷了第1～4期對自身的正值響應(yīng)、5～7期的負(fù)值響應(yīng)后，響應(yīng)強度在第8期重新變? 化為正值，此后便一直在0值上方低位游走，這種波動性既反映了中國耕地保護(hù)政策面臨環(huán)境的復(fù)雜性一面，但是也說明其具有較強的自我調(diào)整機制，能夠根據(jù)現(xiàn)實發(fā)展情況進(jìn)行政策補充與完善，保證耕地保護(hù)效果。

由圖6可知，在給定命令控制工具一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊后，其對耕地保護(hù)效果的影響在第1期為0，第2期至第6期都表現(xiàn)出負(fù)響應(yīng)狀態(tài)，自第7期開始則圍繞0值上下小幅波動。耕地保護(hù)效果的這種負(fù)向響應(yīng)特征實際上與前文的理論分析及格蘭杰檢驗結(jié)果存在一定出入?？赡艿脑蛟谟诒M管命令控制工具能夠明晰耕地保護(hù)過程中行為主體的作用邊界，在特定時期對于耕地保護(hù)效果提升具有重要作用，比如對比前文的圖2和圖1就可以很清楚地看出命令控制工具在2004年所發(fā)揮的效應(yīng)。但是這種約束作用是有限度的，特別是隨著耕地保護(hù)政策體系的日益成熟及耕地保護(hù)所面臨核心問題的逐漸明晰，過度運用命令控制工具容易抑制耕地保護(hù)政策本身的創(chuàng)造力與彈性，從而對耕地保護(hù)效果產(chǎn)生不利影響。

由圖7可知，除了第1期沒有響應(yīng)，且第4期和第10期表現(xiàn)出負(fù)響應(yīng)特征外，耕地保護(hù)效果（lnDCL）對經(jīng)濟激勵工具（lnAD）的沖擊在其他滯后期都表現(xiàn)出正響應(yīng)特征，累計響應(yīng)值為0.400 6，意味著經(jīng)濟激勵工具對耕地保? 護(hù)效果提升具有正向作用，這與格蘭杰檢驗結(jié)果一致。作為重要的生產(chǎn)要素之一，涉農(nóng)資金投入在任何時候都是我國農(nóng)業(yè)發(fā)展和耕地保護(hù)工作有序推行的關(guān)鍵動力，就農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)專項資金投入而言，能夠改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，增加主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力，進(jìn)而有效提升耕地保護(hù)政策的運行效果。

由圖8可知，耕地保護(hù)效果對宣傳引導(dǎo)工具的響應(yīng)強度在分析期內(nèi)總體表現(xiàn)出“先快速上升，后持續(xù)下降，最后觸底反彈”的特征。具體來看，面對lnCS的沖擊，lnDCL在第1期無響應(yīng)，隨后響應(yīng)強度逐漸增加，并于第3期達(dá)到最大值0.112 7%，但是此后便經(jīng)歷了3期的持續(xù)降低過程，在第6期時達(dá)到最低響應(yīng)值-0.026 1%，隨后開始反彈上升。在整個分析期內(nèi)，lnDCL對lnCS的累計響應(yīng)強度為0.310 9%，說明宣傳引導(dǎo)工具對耕地保護(hù)效果產(chǎn)生積極效應(yīng)，這也與前文的理論假設(shè)及格蘭杰因果檢驗結(jié)果相吻合。

3.7 方差分解

方差分解能夠?qū)AR模型系統(tǒng)內(nèi)一個變量分解到各個擾動項中，即每個因素影響模型變量的相對程度，而且可以進(jìn)一步分析不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性（見表5）。

由表5可知，中國耕地保護(hù)效果在追蹤10期之前，很大程度上是受自身沖擊的影響，也就是前文所指出的依賴自身慣性或時間滯后性，但是這種貢獻(xiàn)力度隨著滯后期的增加，下降非常明顯，由第1期的100%降低至第10期的41.30%。同時可以看到，經(jīng)濟激勵工具對耕地保護(hù)效果的貢獻(xiàn)率呈大幅上升態(tài)勢，由第1期的0%波動增加至第10期的36.57%。命令控制工具和宣傳引導(dǎo)工具的貢獻(xiàn)率也都表現(xiàn)出不同幅度的上升趨勢，意味著不同類型政策工具對耕地保護(hù)效果存在一定的時滯效應(yīng)。命令控制和宣傳引導(dǎo)工具的貢獻(xiàn)率分別在第2期（21.18%）和第3期（18.05%）達(dá)到最大值，但是從第7期開始它們的貢獻(xiàn)率分別保持在14%和8%左右，這與經(jīng)濟激勵工具的貢獻(xiàn)率存在較大差距。

4 結(jié)論與討論

4.1 主要結(jié)論

（1）恰當(dāng)?shù)恼吖ぞ卟粌H是實現(xiàn)耕地保護(hù)預(yù)期目標(biāo)的基本路徑，還將直接決定耕地保護(hù)政策執(zhí)行的順暢程度及整體效果。在耕地保護(hù)政策的執(zhí)行過程中，總是會在能夠利用的工具箱中篩選出一種或多種需要的政策工具，具體包括命令控制工具、經(jīng)濟激勵工具和宣傳引導(dǎo)工具，這三類政策工具分別從不同側(cè)面對耕地保護(hù)效果產(chǎn)生影響。

（2）不同類型政策工具與耕地保護(hù)效果之間的關(guān)系存在差異。盡管命令控制、經(jīng)濟激勵和宣傳引導(dǎo)工具都與中國耕地保護(hù)效果之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，但是在耕地保護(hù)政策發(fā)展過程中，不同階段面臨的耕地保護(hù)形勢及政策自身的適應(yīng)、調(diào)整能力存在差異，由此使得不同類型政策工具與耕地保護(hù)效果之間的關(guān)聯(lián)性也存在異質(zhì)性?；?001—2016年數(shù)據(jù)的格蘭杰因果檢驗結(jié)果表明，命令控制和宣傳引導(dǎo)工具是耕地保護(hù)效果的格蘭杰原因，但是反過來均不成立，經(jīng)濟激勵工具則與耕地保護(hù)效果之間存在雙向因果關(guān)系。

（3）不同類型政策工具對耕地保護(hù)效果的影響具有時滯效應(yīng)，且中國耕地保護(hù)效果存在依賴自身慣性的情況。任何一類政策工具從開始實施到發(fā)揮效應(yīng)，直到最終的修正調(diào)整，都需要一定的過程，也正是這樣的中間過程，使得政策工具對耕地保護(hù)效果的作用存在滯后性，這從各類政策工具的方差分解結(jié)果就能體現(xiàn)。而且，某一時點的耕地保護(hù)效果會給后期的耕地保護(hù)工作及政策安排樹立? 參照，對后期耕地保護(hù)效果產(chǎn)生一定影響。無論是脈沖函數(shù)還是方差分解結(jié)果，都表明中國耕地保護(hù)效果在很大程度上是受自身沖擊的影響，表現(xiàn)出依賴自身慣性的變化特征，但是這種貢獻(xiàn)率隨著滯后期數(shù)的增加而逐漸降低。

4.2 政策啟示與討論

在耕地保護(hù)政策發(fā)展初期，命令控制工具的使用能夠為政策實施創(chuàng)造有利的發(fā)展環(huán)境，但是這也意味著經(jīng)濟激勵和宣傳引導(dǎo)工具的使用空間將會被壓縮。隨著時間的推移，耕地保護(hù)政策的應(yīng)用范圍不斷擴展，政策環(huán)境以及面臨的問題將會更加復(fù)雜，對政策工具選擇與使用的要求也會越來越高。特別是在目前鄉(xiāng)村振興、農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和農(nóng)業(yè)新動能培育等現(xiàn)實背景下，中國耕地保護(hù)工作面臨著諸多新形勢、新問題與新挑戰(zhàn)。就政策工具層面而言，一方面要全面梳理、精準(zhǔn)識別我國改革開放以來耕地保護(hù)政策工具運用的總體特征、階段特征及實踐效果，另一方面要根據(jù)時代發(fā)展特征創(chuàng)新政策工具形式，豐富耕地保護(hù)政策工具體系，同時要協(xié)調(diào)不同類型政策工具的比例與結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)不同類型政策工具的優(yōu)化組合。通過這些舉措的共同作用，更好地發(fā)揮耕地保護(hù)政策工具的“規(guī)模效應(yīng)”及“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”，實現(xiàn)耕地資源的現(xiàn)代化治理及智慧保護(hù)。

然而，基于數(shù)據(jù)約束，本文僅在面積維度對耕地保護(hù)效果進(jìn)行考察，在各類政策工具度量指標(biāo)的精準(zhǔn)度上也還有一定的改進(jìn)空間。未來將在加強指標(biāo)選取準(zhǔn)確度論證的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)揭示特定政策工具影響耕地保護(hù)效果的區(qū)域異質(zhì)性，單一政策工具對耕地保護(hù)效果的影響過程與機制，以及政策工具組合對耕地保護(hù)效果的作用機制與特征等。

（編輯：王愛萍）

參考文獻(xiàn)

[1]劉彥隨， 喬陸印. 中國新型城鎮(zhèn)化背景下耕地保護(hù)制度與政策創(chuàng)新[J]. 經(jīng)濟地理， 2014， 34（4）： 1-6.

[2]LIU X W， ZHAO C L， SONG W. Review of the evolution of cultivated land protection policies in the period following Chinas reform and liberalization [J]. Land use policy， 2017， 67： 660-669.

[3]WU Y Z， SHAN L P， GUO Z. Cultivated land protection policies in China facing 2030： dynamic balance system versus basic farmland zoning [J]. Habitat international， 2017， 69： 126-138.

[4]劉丹， 鞏前文， 楊文杰. 改革開放40年來中國耕地保護(hù)政策演變及優(yōu)化路徑[J]. 中國農(nóng)村經(jīng)濟， 2018（12）： 37-51.

[5]張紅旗， 談明洪， 孔祥斌，等. 中國耕地質(zhì)量的提升戰(zhàn)略研究[J]. 中國工程科學(xué)， 2018， 20 （5）： 16-22.

[6]李廣東， 邱道持， 王平. 地方政府耕地保護(hù)激勵契約設(shè)計研究[J]. 中國土地科學(xué)， 2011， 25 （3）： 31-37.

[7]蔡燕培， 許實， 方斌. 地方政府耕地保護(hù)義務(wù)量配置與對策研究[J]. 中國土地科學(xué)， 2015， 29 （6）： 26-74.

[8]郭珍， 吳宇哲. 耕地保護(hù)制度執(zhí)行過程中的“目標(biāo)替代”——基于多任務(wù)代理模型的研究[J]. 經(jīng)濟學(xué)家， 2016 （6）： 58-65.

[9]李邊疆， 王萬茂. 地方政府的博弈行為與耕地保護(hù)——一個基于公共物品私人供給模型的分析框架[J]. 中國軟科學(xué)， 2006（4）： 38-45.

[10]LICHTENBERG E， DING C G. Assessing farmland protection policy in China [J]. Land use policy， 2008， 25， 59-68.

[11]蔡運龍.中國農(nóng)村轉(zhuǎn)型與耕地保護(hù)機制[J].地理科學(xué)，2001，21（1）：1-6.

[12]吳次芳，譚永忠.制度缺陷與耕地保護(hù)[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2002（7）：69-73.

[13]陳美球，劉桃菊.新時期提升中國耕地保護(hù)實效的思考[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2018，39（1）：1-8.

[14]陳振明.政策科學(xué)——公共政策分析導(dǎo)論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2003.

[15]呂志奎.公共政策工具的選擇——政策執(zhí)行研究的新視角[J].太平洋學(xué)報，2006（5）：7-16.

[16]顧建光.公共政策工具研究的意義、基礎(chǔ)與層面[J].公共管理學(xué)報，2006，3（4）：58-61，110.

[17]KIRSCHEN E S. Economic policy in our time [M]. Amsterdam： NorthHolland Publishing Company， 1964.

[18]HOOD C C. The tools of government [M]. London：Palgrave Macmillan， 1983.

[19]ROTHWELL R， ZEGVELD W. Reindusdalization and Technology [M]. London：Logman Group Limited， 1985.

[20]MCDONNELL L M， ELMOREl R F. Getting the job done： alternative policy instruments [J]. Educational evaluation & policy analysis， 1987， 9 （2）：133-152.

[21]SCHNEIDER A， INGRAM H. Behavioral assumptions of policy tools [J]. Journal of politics， 1990， 52 （2）： 513-522.

[22]HOWLETT M， RAMESH M. Studying public policy： policy cycles and policy subsystems [M]. Oxford： Oxford University Press， 1995.

[23]BEMELMANSVIDEC M L， RIST R C， VEDUNG E. Carrots， sticks， and sermons： policy instruments and their evaluation [M]. New Brunswick， NJ： Transaction Publishers， 2003.

[24]張成福，黨秀云.公共管理學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

[25]葉琴，曾剛，戴劭勍，等.不同環(huán)境規(guī)制工具對中國節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響[J].中國人口·資源與環(huán)境，2018，28（2）：115-122.

[26]王茁，卓成剛， 黃凱麗. 政策工具視角下的中國耕地保護(hù)路徑與特征——基于1986—2017年政策文本的量化分析[J].湖北農(nóng)業(yè)科學(xué)，2018，57（13）：109-116.

[27]金雨澤，徐智穎，鐘太洋，等.中國土地利用動態(tài)監(jiān)測的耕地保護(hù)效果評價[J].地域研究與開發(fā)，2016，35（5）：120-123.

[28]鐘太洋，黃賢金，陳逸.基本農(nóng)田保護(hù)政策的耕地保護(hù)效果評價[J].中國人口·資源與環(huán)境，2012，22（1）：90-95.

[29]鐘太洋，黃賢金，譚夢，等.土地督察的耕地保護(hù)效果評價[J].中國人口·資源與環(huán)境，2011，21（5）：38-43.

[30]郭春華，黃彪.土地行政問責(zé)對耕地保護(hù)的效果評價——以江蘇省為例[J].資源科學(xué)，2013，35（12）：2384-2389.

[31]黃清子，王振振，王立劍.中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策工具的比較分析——基于GRAVAR模型的實證研究[J].資源科學(xué)，2016，38（10）：1988-2000.

[32]SIMS C A. Macroeconomics and reality [J]. Econometrica： journal of the econometric society， 1980， 48 （1）： 1-47.

[33]鄧朝暉，劉洋，薛惠鋒.基于VAR模型的水資源利用與經(jīng)濟增長動態(tài)關(guān)系研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2012，22（6）：128-135.

[34]李嫣怡，劉榮，丁維岱，等. Eviews統(tǒng)計分析與應(yīng)用[M].北京：電子工業(yè)出版社，2013.