(青海師范大學(xué) 青海 西寧 810008)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是西部地區(qū)多個(gè)省份經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要問題，促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)綠色、低碳經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展，是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的重點(diǎn)。

目前，國外學(xué)者大多通過企業(yè)角度來證明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。如Levinson、Taylor(2008)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)對企業(yè)績效和產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生負(fù)面影響；Lanoieetal(2008)以加拿大魁北克地區(qū)17個(gè)制造行業(yè)為樣本，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制在較長時(shí)段內(nèi)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提升，但短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率影響為負(fù)；Backeretal(2013)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的作用效果會(huì)因企業(yè)的規(guī)模和所在行業(yè)的不同而有所不同；Peuckert(2014)認(rèn)為長期來看環(huán)境規(guī)制會(huì)引致技術(shù)創(chuàng)新從而對企業(yè)的競爭力產(chǎn)生積極影響效應(yīng)，使受到規(guī)制的企業(yè)能夠提升自身資源配置水平和技術(shù)進(jìn)步能力。

國內(nèi)學(xué)者通過多角度證明環(huán)境規(guī)制對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了一定的效應(yīng)。

高爽、魏也華(2012)環(huán)境規(guī)制已經(jīng)成為促進(jìn)區(qū)域發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，以江蘇省無錫市為例，環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)準(zhǔn)入和提高技術(shù)效率，抵消了由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升產(chǎn)生的生產(chǎn)成本從而造成的消極效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和生產(chǎn)率提高；徐常萍、吳敏潔(2012)環(huán)境規(guī)制與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間具有協(xié)整關(guān)系，增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠有效促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；周靈(2015)有效的環(huán)境規(guī)制工具可以促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級；胡建輝(2016)認(rèn)為命令控制型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的促進(jìn)作用，同時(shí)它也會(huì)影響市場型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)。

二、環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑分析

西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是很多經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素、內(nèi)部因素和外部因素共同作用的結(jié)果。波特假設(shè)以及諸多相關(guān)研究都證實(shí)環(huán)境規(guī)制對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有一定的正面作用，其中間接作用往往需要一定的路徑才能完成，即環(huán)境規(guī)制先對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素產(chǎn)生影響繼而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(一)環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

政府通過制定環(huán)境規(guī)制政策倡導(dǎo)環(huán)保活動(dòng)的同時(shí)也影響了企業(yè)創(chuàng)新資源的分配，推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。政府制定并頒布實(shí)施的一系列環(huán)境規(guī)制政策在企業(yè)資源配置方面明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向和創(chuàng)新目標(biāo)。政府的環(huán)境規(guī)制政策成為企業(yè)調(diào)整日常生產(chǎn)活動(dòng)的指示器。在衡量違法成本以及自身的企業(yè)利潤率情況下，企業(yè)會(huì)使生產(chǎn)活動(dòng)過程符合法規(guī)政策要求，達(dá)到相關(guān)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，降低違法成本。

(二)環(huán)境規(guī)制通過金融發(fā)展推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施是為了消除由于生態(tài)環(huán)境惡劣而引起的負(fù)外部性效應(yīng)，然而這種干預(yù)過程會(huì)引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，金融發(fā)展是可以抑制這種經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的緩沖器和調(diào)節(jié)器。在資本市場中通過金融發(fā)展可以更好地完善產(chǎn)業(yè)體系和行業(yè)發(fā)展層次，也可以協(xié)調(diào)東西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(三)環(huán)境規(guī)制通過外商直接投資推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對外商直接投資既有正向效應(yīng)也有負(fù)向效應(yīng)。首先，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策通過增加外資企業(yè)的競爭優(yōu)勢，促進(jìn)外商增加直接投資；其次，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施導(dǎo)致外資企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比東道國企業(yè)環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更具優(yōu)勢，進(jìn)而可以間接增加外商直接投資；最后，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施均要求給外資企業(yè)帶來創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

(四)環(huán)境規(guī)制通過對外貿(mào)易推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

環(huán)境規(guī)制主要通過成本效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)對對外貿(mào)易產(chǎn)生影響。一是從改變商品結(jié)構(gòu)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過影響進(jìn)出口產(chǎn)品需求量來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；二是通過對外貿(mào)易進(jìn)入本國市場的價(jià)格低、技術(shù)含量高的產(chǎn)品對本國企業(yè)產(chǎn)品提出要求，通過營造這種競爭環(huán)境促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

三、環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實(shí)證分析

(一)模型構(gòu)建與變量說明

為驗(yàn)證以上傳導(dǎo)路徑的作用，本文采用面板分析考察環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響?；谖鞑康貐^(qū)12個(gè)省份相關(guān)數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，研究期間為2002—2017年。

變量說明：

被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)：本文產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級采用各省市自治區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來衡量和解釋。

解釋變量環(huán)境規(guī)制(ER)：數(shù)據(jù)可獲得性問題，本文環(huán)境規(guī)制用環(huán)境污染治理投資額與工業(yè)增加值之比來解釋衡量。

中介變量技術(shù)創(chuàng)新(TI)：本文采用新產(chǎn)品銷售收入與銷售總收入之比來衡量解釋。

中介變量金融發(fā)展(FD)：本文采用金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額之和與GDP之比來衡量解釋。

中介變量外商直接投資(FDI)：本文采用外商直接投資額與GDP之比來衡量解釋。

中介變量對外貿(mào)易(OT)：本文采用進(jìn)出口總額與GDP之比來衡量解釋。

本章所有變量數(shù)據(jù)都取了對數(shù)處理以此來消除異方差和多重共線性。

表1 各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表2 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

對上述面板數(shù)據(jù)變量逐一檢驗(yàn)單位根，當(dāng)選擇一階差分時(shí)，變量全部顯著，故強(qiáng)烈拒絕面板包含單位根的原假設(shè)，認(rèn)為面板數(shù)據(jù)一階差分為平穩(wěn)過程。對模型進(jìn)行個(gè)體效應(yīng)的F檢驗(yàn)和BP檢驗(yàn)，結(jié)果提示為不存在個(gè)體效應(yīng)，需要使用混合面板回歸?；旌闲?yīng)模型實(shí)證結(jié)果如下。

表3 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的模型估計(jì)

在其他條件都不變的條件下，環(huán)境規(guī)制(ER)對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)沒有直接性地顯著性作用；環(huán)境規(guī)制(ER)對技術(shù)創(chuàng)新(TI)有顯著的抑制作用；環(huán)境規(guī)制(ER)對金融發(fā)展(FD)具有較顯著的促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制(ER)對外商直接投資(FDI)有顯著的抑制作用；環(huán)境規(guī)制(ER)對對外貿(mào)易(OT)沒有顯著的作用。

控制變量西部地區(qū)各省市自治區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)對被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)、中介變量技術(shù)創(chuàng)新(TI)、金融發(fā)展(FD)、外商直接投資(FDI)、對外貿(mào)易(OT)都有很顯著作用，其中對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)、金融發(fā)展(FD)的作用是負(fù)向的，對其他變量是正向的。顯著的負(fù)向作用可能是因?yàn)榈胤秸疄樽非蠼?jīng)濟(jì)在量上的增長，實(shí)際的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和金融工具、金融產(chǎn)品政策雖然可以短期內(nèi)獲得成效，但是沒有長期持續(xù)性的發(fā)展優(yōu)勢。

通過以上環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及中介變量的效應(yīng)實(shí)證分析，控制變量不變，再次實(shí)證分析各個(gè)以上中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

表4 中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的模型估計(jì)結(jié)構(gòu)

在其他條件都不變的條件下，技術(shù)創(chuàng)新(TI)對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)有顯著的正向作用；金融發(fā)展(FD)對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)有顯著的正向作用；外商直接投資(FDI)對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)有較顯著的抑制作用；對外貿(mào)易(OT)對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(IND)沒有顯著性影響。

綜上所述，西部地區(qū)較東部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有顯著的正向激勵(lì)作用，環(huán)境規(guī)制通過對技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用間接抑制了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對金融發(fā)展具有較顯著的促進(jìn)作用，金融發(fā)展對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的促進(jìn)作用，因而環(huán)境規(guī)制是通過金融發(fā)展這一路徑促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。環(huán)境規(guī)制對外商直接投資有顯著的抑制作用，而西部地區(qū)的外商直接投資在一定程度上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有一定的抑制作用，所以，環(huán)境規(guī)制對中介變量外商直接投資的抑制作用進(jìn)而在一定程度上維護(hù)并促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。環(huán)境規(guī)制通過對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響總體不顯著。

四、相關(guān)政策建議

(一)適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，廣泛使用市場型規(guī)制工具

在合理提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)廣泛應(yīng)用市場型環(huán)境規(guī)制工具。在強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制目標(biāo)管理的同時(shí)，利用排污費(fèi)用、排污稅、許可交易等手段激勵(lì)企業(yè)重視環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，從而激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，達(dá)到環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。

(二)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)法力度，刺激產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

政府及環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善全面的環(huán)境規(guī)制制度，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制監(jiān)督，增加處罰力度，增加企業(yè)的違法成本，營造良好的市場競爭環(huán)境，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識，擴(kuò)展企業(yè)生產(chǎn)的生存空間，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

(三)優(yōu)化企業(yè)運(yùn)用金融工具應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的意識

鼓勵(lì)企業(yè)通過多樣化的金融產(chǎn)品和金融工具來融資，緩沖并降低規(guī)制造成的企業(yè)成本增加風(fēng)險(xiǎn)。有利于鼓勵(lì)企業(yè)通過綠色項(xiàng)目融資實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。

(四)制定持續(xù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

完善環(huán)境規(guī)制政策，創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和良性互動(dòng)。健全環(huán)境、產(chǎn)業(yè)、金融等相關(guān)政策的引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新，優(yōu)化要素資源的優(yōu)化配置和生產(chǎn)力發(fā)展布局，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。