陳喆　宋培

摘 要：隨著中國“人口紅利”的逐漸消失，技術(shù)進步成為制造業(yè)升級的主要推動力。通過構(gòu)建包含傳統(tǒng)制造業(yè)和高端制造業(yè)兩部門的內(nèi)生增長模型，探求傳統(tǒng)制造業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機理，并基于1999—2015年14個制造行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用2SLS估計方法進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：“干中學(xué)”效應(yīng)、技術(shù)溢出和人力資本均是促進傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)升級的重要路徑;中高端制造業(yè)技術(shù)溢出是推動傳統(tǒng)制造業(yè)向其“收斂式”發(fā)展的關(guān)鍵;人力資本對傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)升級不具有直接影響作用，但能有效通過其與“干中學(xué)”效應(yīng)和技術(shù)溢出的交互作用來間接促進傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)升級。

關(guān) 鍵 詞：“干中學(xué)”效應(yīng);技術(shù)溢出;人力資本;傳統(tǒng)制造業(yè)升級

DOI：10.16315/j.stm.2019.06.012

中圖分類號： F 425

文獻標志碼： A

Research on the path of technology upgrade from traditional

manufacturing to middle and high-end

CHEN Zhe， SONG Pei

（School of Economics and Management， Dalian University of Technology， Dalian 116024， China）

Abstract：With the gradual disappearance of Chinas “demographic dividend”， technological progress has become the main driving force for manufacturing upgrading. This paper explores inner mechanism of “l(fā)earning by doing”， technology spillover and human capital promoting manufacturing upgrading by constructing an endogenous economic growth model that includes both traditional manufacturing and high-end manufacturing. Based on the panel data of 14 manufacturing industries from 1999 to 2015， the 2SLS estimation method is used for empirical testing. The study finds that the “l(fā)earning by doing” effect， technology spillovers and human capital are all important paths in promoting the technological upgrading of manufacturing industries; technology spillovers from high-end manufacturing are the key to promoting the “converged” development of traditional manufacturing to high-end manufacturing; human capital does not have a direct impact on technological upgrading of traditional manufacturing， but it can effectively promote technological upgrading of traditional manufacturing industry through its interactions with “l(fā)earning by doing” effect and technology spillover.

Keywords：learning by doing; technology spillover; human capital; traditional manufacturing upgrading

近年來，面對發(fā)達國家高端制造業(yè)“回流”和發(fā)展中國家中低端制造業(yè)“分流”的雙向擠壓，中國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級已迫在眉睫，尤其體現(xiàn)在如何加快傳統(tǒng)制造業(yè)從要素驅(qū)動和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，以擺脫傳統(tǒng)制造業(yè)升級所遭遇的“技術(shù)升級陷阱”和“技能升級陷阱”[1]。《中國制造2025》也明確指出“在傳統(tǒng)制造業(yè)等重點領(lǐng)域開展創(chuàng)新設(shè)計示范，全面推進以協(xié)同等為特征的先進設(shè)計技術(shù)以實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)改造提升”的戰(zhàn)略目標?，F(xiàn)階段對于制造業(yè)升級的衡量主要表現(xiàn)為制造業(yè)生產(chǎn)率的提升，這意味著如何通過技術(shù)進步來提高制造業(yè)生產(chǎn)率是實現(xiàn)其轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。內(nèi)生增長理論認為技術(shù)進步的2個主要渠道為：經(jīng)驗學(xué)習(xí)和研究開發(fā)，即生產(chǎn)中不斷學(xué)習(xí)和積累所產(chǎn)生的“干中學(xué)”效應(yīng)以及新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)均會促進企業(yè)技術(shù)進步。但相比于中高端制造業(yè)，傳統(tǒng)制造業(yè)面臨較高的技術(shù)引進門檻與較低的人力資本水平等一系列困境。那么，提高傳統(tǒng)制造業(yè)人力資本水平與“干中學(xué)”效應(yīng)是否能推動其轉(zhuǎn)型升級？進一步地，考慮到生產(chǎn)過程中的知識具有非競爭性和非排他性特征，傳統(tǒng)制造業(yè)能否利用中高端制造業(yè)技術(shù)溢出優(yōu)勢實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級？

本文的主要創(chuàng)新點在于：第一，基于Romer的內(nèi)生增長理論和Arrow的干中學(xué)理論，首次構(gòu)建包含傳統(tǒng)制造業(yè)與高端制造業(yè)兩部門的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，探討傳統(tǒng)制造業(yè)向中高端邁進的技術(shù)升級路徑，填補了現(xiàn)有研究的空白。第二，重視產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的作用，強調(diào)“干中學(xué)”強度和人力資本水平較低是制約傳統(tǒng)制造業(yè)向中高端制造業(yè)平行發(fā)展的主要因素，而中高端制造業(yè)技術(shù)溢出是傳統(tǒng)制造業(yè)向其追趕并最終實現(xiàn)融合發(fā)展的關(guān)鍵。第三，區(qū)別以往人力資本對制造業(yè)升級的影響研究，考慮人力資本對現(xiàn)有技術(shù)的吸收與再創(chuàng)新能力，通過人力資本與“干中學(xué)”效應(yīng)和技術(shù)溢出的交互作用來闡述人力資本積累的重要性。

同樣的，對式（2）兩邊同時除以A1得到技術(shù)的增長率為

gA1=A1A1=λKφ1（aL1）βAθ-11。（7）

對式（7）兩邊同時求對數(shù)并時間求導(dǎo)得到gA1的增長率為

gA1gA1=φgK1+βn+（θ-1）gA1。（8）

由式（8）可知，當φgK1+βn+（θ-1）gA1>0時，gA1的值將逐漸增大;當φgK1+βn+（θ-1）gA1<0時，gA1的值將逐漸減小。

接下來對高端制造業(yè)的一般情形進行討論。當φ+θ<1時，根據(jù)gK1和gA1的相圖，如圖1所示。無論gK1和gA1的初始值為多少，最終都會收斂到E點，gK1和gA1的增長率為零，達到穩(wěn)態(tài)，此時A1和K1的增長率為

gA1=β+φ1-φ-θn;gK1=1+β-θ1-φ-θn。（9）

同樣的，傳統(tǒng)制造業(yè)使用勞動和資本要素進行生產(chǎn)，其生產(chǎn)函數(shù)采用柯布道格拉斯形式為

Y2=Kα2[A2（1-b）L2]1-α。（10）

其中：Y2、K2和L2分別表示傳統(tǒng)制造業(yè)的產(chǎn)出水平、資本投入和勞動力投入。A2表示傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)進步，以哈羅德中性技術(shù)進步形式進入生產(chǎn)函數(shù)。

考慮到高端制造業(yè)對傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，進一步將技術(shù)溢出納入傳統(tǒng)制造業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，同時，由于人力資本的提升能有效增強“干中學(xué)”效應(yīng)和技術(shù)溢出水平，將傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)進步的生產(chǎn)函數(shù)為。

A2=λKμ2（bL2）βAθ2Aγ1（μ>0，β>0）。（11）

μ=μ（h2）。（12）

γ=γ（h2）。（13）

其中：μ表示傳統(tǒng)制造業(yè)的“干中學(xué)”效應(yīng)，h2表示傳統(tǒng)制造業(yè)人力資本水平，μ是h2的增函數(shù)，即隨著人力資本水平的提升，“干中學(xué)”效應(yīng)逐漸增強。γ表示高端制造業(yè)對傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)溢出水平，γ是h2的增函數(shù)，即隨著人力資本水平的提升，產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出將逐漸增強。同樣的，在不考慮折舊的情況下，傳統(tǒng)制造業(yè)資本積累的動態(tài)方程為

K2=sY2=s（1-b）1-αKα2A1-α2L1-α2。（14）

對式（14）兩邊同時除以K2得到資本的增長率為

gK2=K2K2=s（1-b）1-αA2L2K21-α。（15）

對式（15）兩邊同時求對數(shù)并對時間求導(dǎo)得到gK2的增長率為

gK2gK2=（1-α）（gA2+n-gK2）。（16）

對式（11）兩邊同時除以A2得到技術(shù)的增長率為

gA2=A2A2=λKμ2（bL2）βAθ-12Aγ1。（17）

對式（17）兩邊同時求對數(shù)并時間求導(dǎo)得到gA2的增長率為

gA2gA2=μgK2+βn+（θ-1）gA2+γgA1。（18）

同高端制造業(yè)一樣，得到傳統(tǒng)制造業(yè)穩(wěn)態(tài)時的技術(shù)進步率與資本增長率為

gA2=（β+φ）γ+（μ+β）（1-φ-θ）（1-μ-θ）（1-φ-θ）n，（19）

gK2=（β+φ）γ+（μ+β）（1-φ-θ）（1-μ-θ）（1-φ-θ）+1n。（20）

在不考慮高端制造業(yè)對傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)溢出的情況下，即γ為0時，式（19）、式（20）可以化簡為gA2=μ+β1-μ-θn，gK2=1+β-θ1-μ-θn。通過與式（9）相比較，可以看出穩(wěn)態(tài)時高端制造業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)進步率取決于“干中學(xué)”強度。人力資本水平并不會直接影響制造業(yè)技術(shù)進步率，而是通過影響“干中學(xué)”強度來間接影響制造業(yè)技術(shù)進步率。這是因為較高的人力資本水平會提升制造業(yè)在實踐工作中的經(jīng)驗學(xué)習(xí)效率，從而有利于生產(chǎn)率的提升。圖2刻畫了穩(wěn)態(tài)下高端制造業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)進步的變化過程，由于較低的“干中學(xué)”強度與人力資本水平，傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)進步率低于高端制造業(yè)，表現(xiàn)為曲線①的斜率大于曲線③。據(jù)此，提出本文的假說1：

假說1：在控制其他因素的影響下，增強“干中學(xué)”效應(yīng)以及人力資本與“干中學(xué)”的交互作用能有效促進中高端制造業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)進步，進而提高生產(chǎn)率水平。

雖然傳統(tǒng)制造業(yè)可以通過增強“干中學(xué)”強度和提升人力資本水平獲得較高的技術(shù)進步率，實現(xiàn)與高端制造業(yè)平行發(fā)展，即表現(xiàn)為傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)進步曲線從曲線③向曲線②的轉(zhuǎn)變，但由于其與高端制造業(yè)初始技術(shù)水平具有較大的差距，表現(xiàn)為A1（0）大于A2（0），導(dǎo)致傳統(tǒng)制造業(yè)與高端制造業(yè)之間存在一條難以跨越的“技術(shù)鴻溝”。此時，高端制造業(yè)技術(shù)生產(chǎn)過程中由于非競爭性和非排他性特征所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)已成為傳統(tǒng)制造業(yè)實現(xiàn)追趕的關(guān)鍵。傳統(tǒng)制造業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢可以將穩(wěn)態(tài)時的技術(shù)進步率提升至gA2=（β+φ）γ+（μ+β）（1-φ-θ）（1-μ-θ）（1-φ-θ）n，遠遠大于高端制造業(yè)的技術(shù)進步率gA1=β+φ1-φ-θn。從圖2也可以看出，通過吸收高端制造業(yè)技術(shù)溢出，傳統(tǒng)制造業(yè)會逐漸追趕高端制造業(yè)并最終實現(xiàn)融合發(fā)展。此外，傳統(tǒng)制造業(yè)對高端制造業(yè)技術(shù)溢出的吸收能力取決于人力資本水平，較高的人力資本水平能有效增強產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)交流和人才流動，加快傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型進程。據(jù)此，本文提出假說2。

假說2：在控制其他因素的影響下，“干中學(xué)”強度和人力資本水平較低是制約傳統(tǒng)制造業(yè)向中高端制造業(yè)平行發(fā)展的主要因素。但傳統(tǒng)制造業(yè)能有效利用中高端制造業(yè)技術(shù)溢出優(yōu)勢，通過增強產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出強度以及人力資本與其交互作用來實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

3 研究設(shè)計

3.1 基準模型設(shè)定

為了具體考察“干中學(xué)”效應(yīng)以及人力資本與“干中學(xué)”的交互作用對制造業(yè)升級的影響，本文構(gòu)建實證模型1為

TFPi，t=β0+β1LBDi，t+β2HR+β3LBDi，t×HRi，t+

β4SOW+β5RD+β6FDI+β7SIZE+εi，t。（21）

同時，考慮到中高端制造業(yè)技術(shù)溢出在傳統(tǒng)制造業(yè)升級中發(fā)揮的作用，本文在式（21）的基礎(chǔ)上構(gòu)進一步引入技術(shù)溢出以及人力資本與技術(shù)溢出的交互作用進行檢驗，構(gòu)建實證模型2為

TFPi，t=β0+β1LBDi，t+β2IRDi，t+β3HR+

β4LBDi，t×HRi，t+β5IRDi，t×HRi，t+

β6SOW+β7RD+β8FDI+β9SIZE+εi，t。（22）

其中：i表示制造業(yè)行業(yè)（i=1，2，…，14），t表示時間。TFPi，t表示制造業(yè)升級;LBDi，t表示“干中學(xué)”效應(yīng);IRDi，t表示中高端制造業(yè)技術(shù)溢出程度;HRi，t表示人力資本;SOWi，t表示所有制結(jié)構(gòu);RDi，t表示研發(fā)投入;FDIi，t表示外商直接投資;SIZEi，t表示行業(yè)規(guī)模;εi，t表示隨機誤差項。

3.2 數(shù)據(jù)處理與變量選取

本文選取1999—2015年中國14個制造行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，并依據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）技術(shù)水平分類標準將高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)歸類為中高端制造業(yè)、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)歸類為傳統(tǒng)制造業(yè)。數(shù)據(jù)來源于1997年、2002年、2007年、2012年和2015年中國投入產(chǎn)出表、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》，統(tǒng)計口徑為大中型制造企業(yè)，并以1999年為基期對各指標進行平減，通過整理計算可得。其中，技術(shù)溢出作為核心解釋變量，由于測算方法比較復(fù)雜，首先對其進行較細致的變量說明。

1）技術(shù)溢出指標測算說明。為考慮傳統(tǒng)制造業(yè)在無意識的知識交流與技術(shù)擴散過程中對中高端制造業(yè)技術(shù)溢出的獲取能力。本文參考潘文卿等對產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的衡量方法，采用中國投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)測算傳統(tǒng)制造業(yè)與中高端制造業(yè)的相似程度，并利用中高端制造業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)對技術(shù)溢出進行測算，具體如下：

某一傳統(tǒng)制造業(yè)獲取的技術(shù)溢出是其他所有中高端制造業(yè)R&D投入的加權(quán)和，即間接R&D投入。所以，傳統(tǒng)制造業(yè)i獲取的技術(shù)溢出為

TSi=∑i≠jwijRDj。（23）

其中：TSi表示傳統(tǒng)制造業(yè)i獲取的技術(shù)溢出，RDj表示中高端制造業(yè)j的直接R&D投入，采用科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出衡量，并利用45%的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)與55%的居民消費價格指數(shù)加權(quán)作為R&D價格指數(shù)進行平減。權(quán)數(shù)wij表示中高端制造業(yè)j中研發(fā)存量溢出到傳統(tǒng)制造業(yè)i的比重?？紤]到生產(chǎn)技術(shù)和投入結(jié)構(gòu)相似的制造行業(yè)間更容易發(fā)生技術(shù)溢出，權(quán)數(shù)wij運用投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)進行測度。

wij=∑nenienj∑ne2ni·∑ne2nj。（24）

其中：eni、enj分別表示直接消耗系數(shù)結(jié)構(gòu)矩陣中第n行所對應(yīng)的第i和第j列的數(shù)值，wij越接近于1，表示傳統(tǒng)制造業(yè)i與中高端制造業(yè)j間的技術(shù)溢出效應(yīng)越強。

本文首先根據(jù)1997年、2002年、2007年、2012年和2015年的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對wij進行測算。其次，對于同一個制造行業(yè)而言，相鄰年度的權(quán)數(shù)wij越相近，所以采用簡單加權(quán)平均法對1998—2001年、2003—2006年、2008—2011年、2013—2014年的權(quán)數(shù)wij進行估算，測算方法為

本文根據(jù)上述技術(shù)溢出的測算方法，得到2000—2015年傳統(tǒng)制造業(yè)獲取的技術(shù)溢出程度。為進一步分析中高端制造業(yè)對傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，選取2002年、2007年、2012年和2015年傳統(tǒng)制造業(yè)獲取技術(shù)溢出的主要貢獻者及溢出比例數(shù)據(jù)進行分析，如表1所示。

由表1中各年份技術(shù)溢出主要貢獻者比較可知，化學(xué)工業(yè)和電氣機械及器材制造業(yè)的貢獻效應(yīng)最大，尤其是化學(xué)工業(yè)。說明化學(xué)工業(yè)的研發(fā)投入具有良好的輻射傳導(dǎo)功能，有利于傳統(tǒng)制造業(yè)進行技術(shù)吸收或技術(shù)更新。值得注意的是，電氣機械及器材制造業(yè)對金屬冶煉及壓延加工業(yè)的技術(shù)溢出比例在各年份均達到了80%左右，進一步說明技術(shù)溢出更容易發(fā)生在生產(chǎn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度較高的行業(yè)。而食品制造及煙草加工業(yè)所獲取的最高溢出比例卻均在30%以下，不僅表明中高端制造業(yè)對該類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出程度較低，也進一步揭示了目前傳統(tǒng)制造業(yè)升級存在的主要問題，即使在自主創(chuàng)新能力較弱的情況下，仍缺乏與高端制造業(yè)間的技術(shù)交流與互動。

2）其他相關(guān)變量的指標選取。制造業(yè)升級（TFPi，t）：采用生產(chǎn)率水平來刻畫制造業(yè)升級?，F(xiàn)有文獻對于生產(chǎn)率的測算方法主要分為2類：一是基于OP和LP等方法的全要素生產(chǎn)率[20];二是基于工業(yè)增加值的勞動生產(chǎn)率[21]。本文根據(jù)數(shù)據(jù)合理性和適用性的綜合考量，選取全要素生產(chǎn)率指標來刻畫制造業(yè)升級，即運用DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法測算了制造業(yè)各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平。

本文以工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出變量、以固定資產(chǎn)凈值和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為投入變量來測算Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。其中：產(chǎn)出變量采用制造行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值進行衡量，并按照制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減;現(xiàn)階段對于資本存量的測定主要包括永續(xù)盤存法和固定資產(chǎn)凈值兩類，但由于永續(xù)盤存法對數(shù)據(jù)要求較高，所以采用固定資產(chǎn)凈值作為資本存量的替代變量，即固定資產(chǎn)原值與累計折舊的差值，并按照固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減;勞動投入變量采用制造行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)進行衡量。

“干中學(xué)”效應(yīng)（LBDi，t）：目前對于“干中學(xué)”的衡量方法主要有累計總產(chǎn)量和累積總產(chǎn)值兩類[22]。本文借鑒陳艷瑩等和王偉光等的衡量方法，即累積產(chǎn)出=期初產(chǎn)出累積值×經(jīng)驗轉(zhuǎn)化率+當期產(chǎn)量，其中經(jīng)驗轉(zhuǎn)化率取85%，采用制造行業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值累積值來衡量干中學(xué)效應(yīng)，并按照制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減。

人力資本（HRi，t）：目前普遍采用就業(yè)人員人均受教育年限衡量人力資本指標[23]。但由于無法獲取制造行業(yè)人員人均受教育年限數(shù)據(jù)，本文基于制造行業(yè)數(shù)據(jù)的可得性，采用科技活動人員占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重代替制造業(yè)人力資本指標。《中國科技統(tǒng)計年鑒》從2009年后只公布制造行業(yè)R&D人員數(shù)，所以根據(jù)2005年至2008年公布的科技活動人員數(shù)與R&D人員數(shù)的比例估算出2009年至2015年制造行業(yè)科技活動人員數(shù)[24]。

所有制結(jié)構(gòu)（SOWi，t）：目前研究普遍認為國有企業(yè)的低效率不利于制造業(yè)生產(chǎn)率的提升?，F(xiàn)階段對于所有制結(jié)構(gòu)的衡量方法主要分為2類：一類采用國有企業(yè)實收資本占制造行業(yè)資本的比重進行衡量;另一類是采用國有從業(yè)人員占制造行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重進行衡量。本文參考第一種方法，采用制造業(yè)國有企業(yè)實收資本占制造行業(yè)資本的比重衡量所有制結(jié)構(gòu)。

研發(fā)投入（RDi，t）：研發(fā)投入是影響制造業(yè)升級的重要因素，本文采用制造業(yè)行業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量研發(fā)投入。

外商直接投資（FDIi，t）：考慮到制造業(yè)行業(yè)外商直接投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)的缺失，本文采用制造業(yè)行業(yè)外商資本和港澳臺資本之和占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來近似代替外商直接投資水平。

企業(yè)規(guī)模（SIZEi，t）：采用制造行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量的比值來衡量企業(yè)規(guī)模。

一般認為規(guī)模較大的企業(yè)在研發(fā)活動和經(jīng)營管理方面更具有優(yōu)勢，能夠通過較高的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力來實現(xiàn)制造業(yè)升級。主要變量的描述性統(tǒng)計，如表2所示。

4 實證回歸結(jié)果分析

在進行面板數(shù)據(jù)估計之前，首先根據(jù)Hausman檢驗確定采用隨機效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型進行估計。其次，變量的平穩(wěn)性與否以及是否存在內(nèi)生性都是面板數(shù)據(jù)模型估計的重要前提。本文通過LLC和ADF-Fisher檢驗確定變量為平穩(wěn)變量，不存在“虛假回歸”，但通過Hausman內(nèi)生性檢驗發(fā)現(xiàn)“干中學(xué)”效應(yīng)變量存在內(nèi)生性問題;因此，為防止內(nèi)生性問題影響回歸結(jié)果的有效性，本文以“干中學(xué)”效應(yīng)的滯后項作為工具變量，并基于假說1和假說2運用2SLS估計方法對面板數(shù)據(jù)進行了回歸分析。

如表3所示，假說1下“干中學(xué)”效應(yīng)以及人力資本與“干中學(xué)”效應(yīng)的交互作用對制造業(yè)升級的影響。第（1）、（3）、（5）列回歸結(jié)果表明，“干中學(xué)”效應(yīng)與制造業(yè)升級呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明在制造業(yè)生產(chǎn)過程中通過經(jīng)驗和知識的積累能有效實現(xiàn)生產(chǎn)率水平的提升，推動制造業(yè)升級。而人力資本對傳統(tǒng)制造業(yè)升級的影響并不顯著，但對中高端制造業(yè)升級具有顯著的促進作用，說明中高端制造業(yè)具有厚實的技術(shù)基礎(chǔ)與知識積累，人力資本水平的進一步提升可以有效促進其技術(shù)研發(fā)的成功率，有利于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)能力。進一步，引入人力資本與“干中學(xué)”效應(yīng)的交互項考慮其對制造業(yè)升級的影響。第（2）、（4）、（6）列回歸結(jié)果表明，“干中學(xué)”效應(yīng)與人力資本的交互作用對制造業(yè)升級產(chǎn)生了顯著的正向影響。說明人力資本能有效通過吸收能力實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)的模仿或更新，進而促進生產(chǎn)率的提升，同時“干中學(xué)”效應(yīng)的增強也會進一步提升制造企業(yè)人力資本水平，即“干中學(xué)”效應(yīng)與人力資本的交互作用能有效通過彼此相互促進的良性循環(huán)實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

依據(jù)控制變量回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)：所有制結(jié)構(gòu)與制造業(yè)升級呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，表明國有企業(yè)占比較大會導(dǎo)致一定的效率損失，扭曲資源的有效配置，不利于生產(chǎn)率的提升[25];研發(fā)投入與總體制造業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)呈負相關(guān)關(guān)系，而與中高端制造業(yè)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。原因在于：中國基礎(chǔ)研發(fā)投入比例較低以及技術(shù)儲備不足，導(dǎo)致研發(fā)投入在技術(shù)水平較低的行業(yè)中造成了逆向技術(shù)溢出現(xiàn)象，阻礙了制造業(yè)生產(chǎn)率的提升[26];外商直接投資與制造業(yè)升級呈負相關(guān)關(guān)系，表明外資的大量涌入加大了國內(nèi)市場的競爭以及企業(yè)的成本壓力，進而不利于制造業(yè)生產(chǎn)率的提升;行業(yè)規(guī)模與制造業(yè)升級呈正相關(guān)關(guān)系。意味著規(guī)模越大的制造企業(yè)在研發(fā)投入、盈利能力以及市場競爭力等方面均比小規(guī)模制造企業(yè)具有一定的優(yōu)勢，有利于提高制造業(yè)生產(chǎn)率水平。

假說2下中高端制造業(yè)技術(shù)溢出以及人力資本與技術(shù)溢出的交互作用對傳統(tǒng)制造業(yè)升級的影響，如表4所示。第（7）列回歸結(jié)果表明中高端制造業(yè)技術(shù)溢出對傳統(tǒng)制造業(yè)升級具有顯著的促進作用，說明傳統(tǒng)制造業(yè)能有效通過與中高端制造業(yè)間的技術(shù)交流、人才流動和學(xué)習(xí)積累來縮短技術(shù)模仿與更新的時間，進而加快推進其轉(zhuǎn)型進程。在此基礎(chǔ)上引入技術(shù)溢出與人力資本的交互項，如第（8）列所示，技術(shù)溢出與人力資本的交互作用與制造業(yè)升級呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明人力資本水平的提升能有效加快提高傳統(tǒng)制造業(yè)的科技創(chuàng)新能力與科技成果轉(zhuǎn)化率，同時，中高端制造業(yè)技術(shù)溢出也能通過改變要素收益結(jié)構(gòu)來促進傳統(tǒng)制造業(yè)人力資本的積累以進一步提高人力資本水平;因此，在傳統(tǒng)制造業(yè)“干中學(xué)”效應(yīng)和人力資本水平較低的情況下，如何增強其與中高端制造業(yè)間的技術(shù)溢出程度是促進傳統(tǒng)制造業(yè)升級的關(guān)鍵推動力?？刂谱兞颗c上述分析一致，在此不做過多闡述。

5 結(jié)論與政策建議

本文運用1999—2015年14個制造行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建包含傳統(tǒng)制造業(yè)和高端制造業(yè)兩部門的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，對傳統(tǒng)制造業(yè)向中高端邁進的技術(shù)升級路徑進行分析。研究發(fā)現(xiàn)：“干中學(xué)”效應(yīng)以及人力資本與“干中學(xué)”效應(yīng)的交互作用均是促進傳統(tǒng)制造業(yè)和中高端制造業(yè)技術(shù)升級的重要因素;中高端制造業(yè)技術(shù)溢出是推動傳統(tǒng)制造業(yè)向其“收斂式”發(fā)展的關(guān)鍵;人力資本對傳統(tǒng)制造業(yè)升級的促進作用并不顯著，但能有效通過自身技術(shù)吸收能力來增強“干中學(xué)”效應(yīng)和技術(shù)溢出程度以實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升。

基于本文研究，為擺脫傳統(tǒng)制造業(yè)升級發(fā)展困境提出如下幾點建議：

1）加快傳統(tǒng)制造業(yè)“收斂式”發(fā)展，呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展態(tài)勢。隨著新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的興起，新一代信息技術(shù)與高端制造業(yè)已經(jīng)展開深度融合。為有效防止傳統(tǒng)制造業(yè)創(chuàng)新鏈、人才鏈、資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間的脫節(jié)，一方面，要積極推動產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展的載體建設(shè)，加強傳統(tǒng)制造業(yè)與高端制造業(yè)間資源要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間格局等的協(xié)同融合發(fā)展;另一方面，政府應(yīng)加強對傳統(tǒng)制造業(yè)的政策和資金支持，通過引進高技術(shù)人才、完善保障制度體系等推動傳統(tǒng)制造業(yè)自身發(fā)展。

2）充分發(fā)揮“干中學(xué)”效應(yīng)在傳統(tǒng)制造業(yè)升級中的促進作用。為防止傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型失敗致使中國遭遇“中等收入陷阱”，加快提高傳統(tǒng)制造業(yè)的“干中學(xué)”強度是保證現(xiàn)階段制造業(yè)生產(chǎn)率水平提升的重要途徑。一方面，政府應(yīng)加大對傳統(tǒng)制造業(yè)的人力資本投資并積極制定人才激勵政策，提高企業(yè)員工對技術(shù)的吸收和消化能力。另一方面，企業(yè)應(yīng)積極完善人員管理與人才培訓(xùn)機制，加強不同部門間的技術(shù)交流與人員轉(zhuǎn)換能力，通過生產(chǎn)過程中不斷地知識和經(jīng)驗積累來充分釋放現(xiàn)有技術(shù)的“干中學(xué)”效應(yīng)。同時，傳統(tǒng)制造業(yè)人力資本的不斷積累也有利于降低新技術(shù)的引進門檻、縮短新技術(shù)吸收與再創(chuàng)新時間，形成穩(wěn)定的動態(tài)“干中學(xué)”效應(yīng)。

3）對接傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展需求，推動產(chǎn)業(yè)間人力資本流動。創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)為人才驅(qū)動，為解決傳統(tǒng)制造業(yè)高層次人才不足、科技人才大而不強的困境，強化需求導(dǎo)向、引進發(fā)展所需要的緊缺人才已成為推動傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。政府不僅要樹立開放的人才觀，更要掃除人才積極性發(fā)揮所存在的障礙，構(gòu)建制造業(yè)發(fā)展所需人才的大“磁場”。同時，加強產(chǎn)業(yè)間的人力資本流動，尤其是高端制造業(yè)對傳統(tǒng)制造業(yè)人才的引領(lǐng)作用，推動產(chǎn)業(yè)間的人才交流和學(xué)習(xí)互動。

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[編輯：厲艷飛]

收稿日期： 2019-06-11

基金項目： 國家社會科學(xué)基金重大項目（15ZDA025）。

作者簡介： 陳 喆（1994—），女，碩士研究生;

宋 培（1995—），男，碩士研究生.