程 敏， 劉亞群， 王洪強(qiáng)

(上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200444)

0 引言

PPP(Public-Private Partnership)是一種公共部門與私人部門合作來提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的模式[1]。該模式因能緩解政府財(cái)政壓力，提高公共產(chǎn)品供給效率而被逐漸廣泛應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。其中，不少鄰避設(shè)施(如污水處理廠、垃圾焚燒場等)采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)運(yùn)營。鄰避設(shè)施指具有污染威脅但又是區(qū)域發(fā)展所必需的公共設(shè)施，這類項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益由社會(huì)公眾共享，但負(fù)外部效應(yīng)卻由設(shè)施附近的居民承擔(dān)，因此常會(huì)遭到其反對而產(chǎn)生“鄰避效應(yīng)”[2]。由于這類項(xiàng)目運(yùn)營期長，涉及政府、企業(yè)和公眾多方主體的利益，現(xiàn)實(shí)中常出現(xiàn)諸如政府監(jiān)管不力、企業(yè)運(yùn)營不當(dāng)、公眾強(qiáng)烈反對等導(dǎo)致項(xiàng)目面臨高風(fēng)險(xiǎn)甚至失敗的情況(如長春匯津污水處理項(xiàng)目、天津雙港垃圾焚燒項(xiàng)目、蘭州威立雅水務(wù)項(xiàng)目等)，合理處理好各方利益、設(shè)計(jì)科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制是鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目健康可持續(xù)運(yùn)行的關(guān)鍵。

公共部門和私人部門是PPP項(xiàng)目中的兩個(gè)關(guān)鍵利益主體，不少學(xué)者基于公私合作的視角從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益分配、績效評價(jià)等方面研究了PPP項(xiàng)目的運(yùn)行機(jī)制。例如，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面，Ameyaw等[3]采用實(shí)證數(shù)據(jù)和模糊理論建立了有效控制原則下的PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型；汪勇杰等[4]構(gòu)建公私部門的效用函數(shù)，采用演化博弈討論了長短期合作時(shí)公私部門的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例；利益分配方面，Viegas[5]研究了交通運(yùn)輸PPP項(xiàng)目的利益分擔(dān)問題；胡麗等[6]建立了基于Shapley修正的PPP項(xiàng)目利益分配模型，以協(xié)調(diào)各方利益；績效評價(jià)方面，鄭傳斌等[7]以付費(fèi)類型和關(guān)系態(tài)度為調(diào)節(jié)變量研究了PPP關(guān)鍵成功因素對績效的影響。以上這些研究一般僅關(guān)注公共部門和私人部門兩個(gè)利益主體，并未考慮公眾參與。對于鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目而言，由于公眾的反應(yīng)往往是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素，因此，有必要建立考慮公共部門、私人部門、公眾三方利益需求的運(yùn)行機(jī)制。

PPP項(xiàng)目中，由于各方利益需求不同，利益相關(guān)者之間存在相互間的博弈。博弈論適合研究多主體行為，目前有不少學(xué)者用博弈論研究PPP中的問題。例如，杜楊和豐景春[8]、吳孝靈等[9]都基于Stackelberg博弈模型研究了PPP項(xiàng)目的補(bǔ)償機(jī)制；王穎林等[10]通過建立政府部門與投資方之間的激勵(lì)—努力博弈模型分析了投資方的投機(jī)行為；李林等[11]采用討價(jià)還價(jià)博弈模型研究了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配問題。相關(guān)研究主要局限于公私兩方主體間的靜態(tài)博弈，很少有對三方參與主體互動(dòng)演化行為的研究。同時(shí)，現(xiàn)有的研究一般假設(shè)博弈參與方為完全理性，但現(xiàn)實(shí)中卻很難達(dá)到這種完全理性，因此，有待采取更為科學(xué)合理的方法研究PPP項(xiàng)目中的參與方行為。

在實(shí)際的鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目成功由公共部門、私人部門、公眾三方共同決定，各利益主體通過相互模仿的學(xué)習(xí)行為形成博弈關(guān)系。不同于經(jīng)典博弈論的完全理性假設(shè)，演化博弈理論以有限理性為基礎(chǔ)構(gòu)建主體交互的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，以此描述參與主體的行為演化過程。因此，演化博弈方法更適用于分析鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中的多主體行為。然而，演化博弈中的演化穩(wěn)定策略只能描述系統(tǒng)的局部動(dòng)態(tài)均衡，無法反映主體博弈行為與宏觀涌現(xiàn)之間的交互過程。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(System Dynamics，SD)作為一種研究復(fù)雜系統(tǒng)中信息反饋行為的有效仿真方法，可以對系統(tǒng)未來的行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真，關(guān)注系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化與因果影響，在非完全信息情況下求解復(fù)雜問題，得到系統(tǒng)未來發(fā)展的趨勢和方向。因此，本文將演化博弈與SD結(jié)合起來研究鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中的多主體行為。首先，運(yùn)用演化博弈論中的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”思想分析研究政府、企業(yè)和公眾三者之間的博弈關(guān)系，然后，采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模擬仿真以期揭示多主體構(gòu)建協(xié)作機(jī)制、形成穩(wěn)定策略的行為選擇。

1 博弈模型構(gòu)建

1.1 問題描述和基本假設(shè)

演化博弈理論將參與博弈的主體設(shè)定為一個(gè)“種群”，并假定其為有限理性，群體行為達(dá)到均衡需要參與主體間的相互學(xué)習(xí)、模仿，通過研究群體成員策略比例的變化趨勢和穩(wěn)定性，分析預(yù)測群體行為的長期趨勢并解釋各種普遍性社會(huì)現(xiàn)象。近年來，演化博弈被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的制度變遷和人類行為，其核心是演化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)。演化穩(wěn)定策略是群體抵抗變異策略入侵時(shí)的一種穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)某一群體的當(dāng)前策略能完全不受其他任何小群體的變異策略干擾時(shí)，其就達(dá)到了演化穩(wěn)定狀態(tài)；復(fù)制動(dòng)態(tài)則是描述博弈方策略調(diào)整動(dòng)態(tài)機(jī)制的模型。

在鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中，政府將部分責(zé)任轉(zhuǎn)移給企業(yè)并監(jiān)管企業(yè)行為，考慮到監(jiān)管成本等原因，政府會(huì)選擇積極監(jiān)管，也可能會(huì)選擇消極監(jiān)管，因此政府的行為策略空間為(積極監(jiān)管，消極監(jiān)管)；大多數(shù)鄰避設(shè)施屬于先天經(jīng)濟(jì)性弱的項(xiàng)目，基于自身利益的考慮，企業(yè)會(huì)有積極努力的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，也會(huì)有采取機(jī)會(huì)主義行為的主觀動(dòng)機(jī)，因此企業(yè)的行為策略空間為(積極努力，機(jī)會(huì)主義)；鄰避設(shè)施提供的服務(wù)結(jié)果與民眾生活質(zhì)量密切相關(guān)，公眾可能會(huì)為保護(hù)自身權(quán)益而對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，也可能因?yàn)楸O(jiān)督成本太大等原因不參與監(jiān)督，因此公眾的行為策略空間為(參與監(jiān)督，不參與監(jiān)督)。三方主體均符合有限理性人假設(shè)，在博弈中通過不斷獲取其他主體的信息逐漸改變自己的策略，系統(tǒng)在交互過程中發(fā)生變化，最終達(dá)到某一穩(wěn)定狀態(tài)，這與演化博弈的特征相符，因此，可基于演化博弈理論對鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中三方行為進(jìn)行分析。

1.2 確定模型參數(shù)

對公眾而言，參與監(jiān)督的成本為Cp，來自政府的獎(jiǎng)勵(lì)為Rp，企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義行為所引發(fā)的社會(huì)利益損害為Fp。

政府選擇積極監(jiān)管策略的比例是x，選擇消極監(jiān)管策略的比例是1-x；企業(yè)選擇積極努力策略的比例是y，選擇機(jī)會(huì)主義策略的比例是1-y；公眾選擇參與監(jiān)督策略的比例是z，選擇不參與監(jiān)督策略的比例是1-z，且x,y,z∈[0,1]。相關(guān)參數(shù)及設(shè)定如表1所示。

表1 主要參數(shù)設(shè)定及含義

1.3 構(gòu)建收益矩陣

根據(jù)上述分析和假設(shè)，鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目各主體在不同的策略組合下的收益支付如表2所示。

表2 政府、企業(yè)和公眾演化博弈支付矩陣

2 三方主體演化博弈行為均衡分析

2.1 博弈三方的期望收益和平均收益

UA1=yz(Rg-Cg-Rp-Re-K)+

y(1-z)(Rg-Cg-Re-K)+(1-y)

z(Rg-Cg-Rp-Re+Fe)+

(1-y)(1-z)(Rg-Cg-Re+Fe)

(1)

(2)

(3)

UB1=zx(Re-Ce)+z(1-x)(Re-Ce)+(1-z)

x(Re-Ce)+(1-z)(1-x)(Re-Ce)

(4)

(5)

(6)

UC1=xy(Rp-Cp)+(1-x)y(-Cp)+x(1-y)

(Rp-Cp-Fp)+(1-x)(1-y)(-Cp-Fp)

(7)

UC2=x(1-y)(-Fp)+(1-x)(1-y)(-Fp)

(8)

(9)

2.2 三方主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和演化穩(wěn)定性分析

1) 基于復(fù)制動(dòng)態(tài)方程原理，根據(jù)式(1)和(2)可構(gòu)造政府采取積極監(jiān)管策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

=x(1-x){[yz(Rg-Cg-Rp-Re-K)+y(1-z)(Rg-Cg-Re-K)+(1-y)

z(Rg-Cg-Rp-Re+Fe)+(1-y)(1-z)(Rg-Cg-Re+Fe)]-

(10)

根據(jù)演化博弈的性質(zhì)，當(dāng)F在穩(wěn)定點(diǎn)的導(dǎo)數(shù)為負(fù)時(shí)，該均衡點(diǎn)所示策略為演化過程中主體的穩(wěn)定策略，對(10)式求導(dǎo)得:

F(x)′=(1-2x){z[y(Fe-Fg)+Fg-Fe-Rp]-

(11)

2)根據(jù)(4)和(5)可構(gòu)造企業(yè)采取積極努力策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

=y(1-y){[zx(Re-Ce)+z(1-x)(Re-Ce)+

(1-z)x(Re-Ce)+(1-z)(1-x)(Re-Ce)]-

(12)

對(12)式求導(dǎo)得:

F(y)′=(1-2y){x[-z(Fe+K)+Fe+K]+

(13)

3)根據(jù)式(7)和(8)可構(gòu)造公眾采取參與監(jiān)督策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

=z(1-z){[xy(Rp-Cp)+(1-x)y(-Cp)+

x(1-y)(Rp-Cp-Fp)+(1-x)(1-y)(-Cp-Fp)]-

[x(1-y)(-Fp)+(1-x)(1-y)(-Fp)]}

=z(1-z)(xRp-Cp)

(14)

對(14)式求導(dǎo)得:

F(z)′=(1-2z)(xRp-Cp)

(15)

注:x是政府選擇積極監(jiān)管策略的比例;y是企業(yè)選擇積極努力策略的比例;z是公眾選擇參與監(jiān)督策略的比例圖1 三方主體動(dòng)態(tài)趨勢相位圖

2.3 三方演化博弈系統(tǒng)的均衡分析

在分別討論了政府、企業(yè)、公眾三方博弈行為決策的復(fù)制動(dòng)態(tài)過程之后對整個(gè)演化博弈系統(tǒng)進(jìn)行均衡分析，由公式(10)、(12)、(14)構(gòu)成的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組的值域?yàn)閇0,1]×[0,1]×[0,1]。

(16)

當(dāng)X=0時(shí)，即可求得政府、企業(yè)、公眾三方主體的演化穩(wěn)定策略。其中，存在8個(gè)特殊的均衡解，分別為(0,0,0)、(0,0,1)、(0,1,0)、(0,1,1)、(1,0,0)、(1,0,1)、(1,1,0)、(1,1,1)，這8個(gè)點(diǎn)為該演化博弈的純策略納什均衡解，即當(dāng)主體選擇某一策略時(shí)，只要沒有出現(xiàn)改選其他策略的突變體，則這一主體的選擇會(huì)穩(wěn)定在該策略，由這8個(gè)點(diǎn)圍成的區(qū)域Ω={(x,y,z)|0

除上述8個(gè)純策略納什均衡解之外，演化博弈在區(qū)域Ω內(nèi)還存在一個(gè)混合策略納什均衡解E=(x0,y0,z0)，E滿足式(17)，使得X≡0，E點(diǎn)意味著系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)，即參與主體的策略選擇比例不會(huì)隨時(shí)間而變化。

(17)

由式(17)可解得：

(18)

(x0,y0,z0)的取值都在0到1的范圍之內(nèi)，當(dāng)E點(diǎn)的取值不在區(qū)域Ω時(shí)，應(yīng)當(dāng)舍棄點(diǎn)E。顯然，在這一演化博弈系統(tǒng)模型中，政府獎(jiǎng)勵(lì)、公眾參與監(jiān)督的成本、政府收益、政府檢查費(fèi)用、企業(yè)違規(guī)懲罰等變量直接影響三方博弈主體的行為策略選擇。

Friedman[12]提出通過分析系統(tǒng)的雅可比矩陣來判斷局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，當(dāng)det(J)>0、tr(J)<0同時(shí)成立時(shí)，均衡點(diǎn)會(huì)逐漸趨近系統(tǒng)的局部穩(wěn)定狀態(tài)，即可通過det(J)和tr(J)的符號來判斷政府、企業(yè)和公眾采取的策略是否為演化穩(wěn)定策略。分別求解(10)、(12)、(14)關(guān)于x，y和z的偏導(dǎo)數(shù)得到雅克比矩陣:

(19)

tr(J)=(1-2x)w(y,z)+(1-2y)t(x,z)+(1-2z)g(x,y)

(20)

由式(20)分析演化博弈均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性，結(jié)果如表3所示：

表3 均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

由上述分析可知，雖然演化博弈分析給出了系統(tǒng)在一定條件下的穩(wěn)定狀態(tài)，但由于涉及的參數(shù)較多，且det(J)和tr(J)的符號取決于這些參數(shù)值的大小，在現(xiàn)有的已知條件下僅僅運(yùn)用數(shù)學(xué)求導(dǎo)的方法并不能確定每個(gè)納什均衡解的穩(wěn)定性，也就無法確定使該演化博弈模型達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)的均衡點(diǎn)。因此，本文進(jìn)一步采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行分析，研究各種不確定性因素對博弈演化過程的影響，為制定相關(guān)政策提供依據(jù)。

3 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的建立與仿真分析

3.1 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型建立

根據(jù)上文分析，采用Vensim PLE軟件建立鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目政府、企業(yè)、公眾演化博弈的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，如圖2所示。

圖2 政府、企業(yè)、公眾演化博弈系統(tǒng)的SD仿真模型

SD模型由不同的存變量要素構(gòu)成。該系統(tǒng)模型中，x,y,z是3個(gè)存量，分別為政府積極監(jiān)管變化率、企業(yè)積極努力變化率、公眾參與監(jiān)督變化率這3個(gè)速率變量對時(shí)間的積分；UA1、UA2、UB1、UB2、UC1、UC2為6個(gè)中間變量；12個(gè)外部變量為系統(tǒng)邊界以外的變化因素。

3.2 初始仿真分析

由于政府、企業(yè)、公眾三個(gè)參與主體的策略選擇均為0和1兩種，這就構(gòu)成了8種策略組合：(0,0,0)、(0,0,1)、(0,1,0)、(0,1,1)、(1,0,0)、(1,0,1)、(1,1,0)、(1,1,1)。當(dāng)三方主體的初始狀態(tài)均為純策略時(shí)，系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)，此時(shí)任何一方主體都不愿主動(dòng)改變現(xiàn)有策略，這8種策略組合都將成為系統(tǒng)的均衡狀態(tài)。但這種狀態(tài)并不穩(wěn)定，只要系統(tǒng)中有一方或多方主體有微小改變，系統(tǒng)就會(huì)失去均衡狀態(tài)。以(0,0,1)這一策略組合為例，其演化結(jié)果如圖3(a)所示。由圖3(a)可知，雖然政府選擇積極監(jiān)管策略和企業(yè)選擇積極努力策略的初始概率都非常低(均為0.01)，但是在博弈中，只要參與主體發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在更高收益的策略選擇，就會(huì)調(diào)整原有策略，這樣通過主體間不斷地相互學(xué)習(xí)、模仿，系統(tǒng)最終能夠達(dá)到新的均衡狀態(tài)[13]。

通過對8種純策略組合的仿真可以看出：

(1)無論政府策略是從0到0.01還是1到0.99開始發(fā)生微小突變，其策略選擇最終都會(huì)在1處達(dá)到均衡狀態(tài)，說明在鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中政府積極監(jiān)管是最優(yōu)選擇，政府有責(zé)任積極監(jiān)管代替其履行公共服務(wù)職能的企業(yè)。

(2)在政府積極監(jiān)管的情況下，如果企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義策略，公眾不論是從0還是從1開始突變，其最終策略都是1，即(1,0,0)和(1,0,1)兩種策略組合的演化結(jié)果都是(1,0,1)，如圖3(b)所示；如果企業(yè)積極努力，則公眾不論是從0還是從1開始突變，其最終策略也都是1，即(1,1,0)和(1,1,1)兩種策略組合的演化結(jié)果都是(1,1,1)，如圖3(c)所示。

通過分析可知，通過博弈三方“突變—調(diào)整策略—均衡”的演化博弈過程，系統(tǒng)最終會(huì)達(dá)到(1,1,1)的均衡狀態(tài)。

圖3 x、y與z不同取值時(shí)的演化博弈圖

3.3 外部變量對策略影響的仿真分析

由表2可知，各參數(shù)的取值決定各策略組合是否為使系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)的均衡點(diǎn)，這些參數(shù)即為仿真系統(tǒng)中的外部變量。下面以策略組合(0,0,1)為例探討各外部變量對策略選擇的影響。

(1)政府策略選擇的影響因素

圖4 外部變量對政府策略選擇的影響

(2)企業(yè)策略選擇的影響因素

圖5 外部變量對企業(yè)策略選擇的影響

(3)公眾策略選擇的影響因素

經(jīng)仿真分析結(jié)果可知，政府對參與監(jiān)督的公眾的獎(jiǎng)勵(lì)Rp、公眾參與監(jiān)督的成本Cp這兩個(gè)外部變量對公眾策略的選擇有明顯的影響，如圖6所示。由圖6(a)和(b)可知，政府對參與監(jiān)督的公眾的獎(jiǎng)勵(lì)Rp越大，公眾越傾向選擇積極監(jiān)管策略，說明公眾的策略選擇受政府影響，政府對公眾行為也有著引導(dǎo)作用。由圖6(c)可知，當(dāng)政府對公眾的獎(jiǎng)勵(lì)Rp與公眾參與監(jiān)督的成本Cp的差值大于零時(shí)，公眾選擇參與監(jiān)督，差值越大，公眾達(dá)到參與監(jiān)督穩(wěn)定狀態(tài)的速度越快。當(dāng)差值等于零時(shí)，公眾雖然有參與監(jiān)督的突變意愿，但由于“搭便車”的現(xiàn)象使得公眾即使遭受公共利益損害也不會(huì)主動(dòng)參與監(jiān)督。因此，為促使公眾參與監(jiān)督，政府不僅要提供獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)的金額還必須足以覆蓋其參與監(jiān)督的成本。

圖6 外部變量對公眾策略選擇的影響

3.4 基于模型仿真結(jié)果的對策建議

根據(jù)上述模型仿真分析結(jié)果，對鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目三方主體行為提出如下建議：

(1)發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，構(gòu)建多主體的協(xié)調(diào)機(jī)制

經(jīng)仿真發(fā)現(xiàn)，政府、企業(yè)和公眾對外部變量取值的變化都比較敏感，其策略選擇由多個(gè)變量共同影響，項(xiàng)目順利進(jìn)行需要多方主體的共同參與。其中，公眾和企業(yè)的策略選擇較大程度上受政府不同策略時(shí)的參數(shù)取值影響，即政府對其策略選擇具有引導(dǎo)作用，因此，政府方是三方博弈行為選擇的主導(dǎo)者。在這些外生變量中，基于生產(chǎn)能力正常運(yùn)營可實(shí)現(xiàn)的收益Re和社會(huì)利益損害值Fp不會(huì)直接影響企業(yè)和公眾的策略選擇，即企業(yè)并不會(huì)因?yàn)轫?xiàng)目收益越大態(tài)度越積極，公眾由于存在“搭便車”的情況，也不會(huì)因?yàn)樯鐣?huì)利益損害值大就主動(dòng)參與監(jiān)督。為引導(dǎo)企業(yè)和公眾積極參與監(jiān)管，政府需要發(fā)揮主導(dǎo)作用，兼顧多主體的利益訴求構(gòu)建協(xié)調(diào)機(jī)制。

(2)重視公眾參與監(jiān)督，構(gòu)建社會(huì)監(jiān)督保障體系

對于鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目，公眾的監(jiān)督將影響政府和企業(yè)的策略選擇。仿真結(jié)果表明，政府對公眾的獎(jiǎng)勵(lì)Rp與公眾參與監(jiān)督的成本Cp的差值大于零時(shí)，即當(dāng)公眾監(jiān)督能得到一定承諾和保障時(shí)才會(huì)選擇積極監(jiān)督。因此，政府要構(gòu)建社會(huì)監(jiān)督保障體系，完善公眾參與監(jiān)督機(jī)制，包括通過完善激勵(lì)制度，鼓勵(lì)和支持公眾對企業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；通過互聯(lián)網(wǎng)、專線電話等方式，方便公眾參與監(jiān)督，降低公眾監(jiān)督成本；通過構(gòu)建PPP項(xiàng)目溝通平臺(tái)、建立公開透明的項(xiàng)目信息發(fā)布渠道等，以利于社會(huì)監(jiān)督和激勵(lì)企業(yè)控制成本、提高服務(wù)水平，保障政府和公眾利益。

(3)設(shè)計(jì)合理的懲罰方案，構(gòu)建激勵(lì)相容的支付機(jī)制

仿真結(jié)果表明，適當(dāng)提高企業(yè)違規(guī)時(shí)的懲罰Fe可以促使企業(yè)積極努力。因此，政府要合理界定不良服務(wù)及相應(yīng)扣款細(xì)則，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)膽土P方案和金額。除此以外，政府也要構(gòu)建激勵(lì)相容的支付機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)積極努力，把項(xiàng)目支付機(jī)制與績效考核緊密聯(lián)系，根據(jù)產(chǎn)出和績效進(jìn)行付費(fèi)等。

4 結(jié)論

本文在有限理性的前提下，通過構(gòu)建鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中政府、企業(yè)和公眾三方演化博弈模型，對三方互動(dòng)行為及穩(wěn)定狀態(tài)進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行仿真，分析不同因素對三方行為的動(dòng)態(tài)影響。結(jié)果表明，三方主體的策略選擇由多個(gè)外部變量因素共同作用，系統(tǒng)能夠達(dá)到(政府積極監(jiān)管、企業(yè)積極努力、公眾參與監(jiān)督)的均衡狀態(tài)，政府對企業(yè)和公眾行為起著引導(dǎo)作用，政府既要通過設(shè)立合理的懲罰方案來減少企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為，也要鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)督。將演化博弈論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法相結(jié)合研究鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目中的主體行為是一種新的嘗試，然而現(xiàn)實(shí)狀況往往比現(xiàn)有的研究假設(shè)復(fù)雜。因此，結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步深化模型，更貼切地仿真和描述PPP項(xiàng)目中的博弈行為是未來研究的方向。