朱慶華， 李幻云

(大連理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116024)

0 引言

隨著我國汽車消費(fèi)需求的不斷增加，報廢汽車量也不斷增加。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，很大一部分到報廢期的汽車并未依法報廢。已到報廢期的汽車不僅耗油大，且排放過量的氮氧化物有害氣體；另外，由于這些汽車部件老化、技術(shù)落后，很容易引發(fā)道路交通事故。雖然，2013年5月開始執(zhí)行的新版《機(jī)動車強(qiáng)制報廢標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》取消了家用小汽車強(qiáng)制報廢年限，但據(jù)估計(jì)，2015年底，我國的報廢汽車仍將達(dá)到831萬輛[1]，汽車報廢回收仍然是制約我國汽車行業(yè)健康發(fā)展的大問題。事實(shí)上，政府已意識到報廢汽車回收對汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重大影響，也采取了一系列行動。比如，2008年到2012年，財政部制定了報廢汽車補(bǔ)貼政策，通過“蘿卜”政策影響我國報廢汽車的流向。另外，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、公安部、交通運(yùn)輸部、工商總局、質(zhì)檢總局六部門于2012年9月至2013年2月針對報廢汽車回收拆解行業(yè)開展了專項(xiàng)整治活動，通過“大棒”政策規(guī)范回收市場。由于非正規(guī)回收拆解企業(yè)的存在，上述政策的實(shí)施效果并不十分理想。雖然《中國人民共和國報廢汽車回收管理辦法細(xì)則》明確規(guī)定了汽車的正規(guī)報廢渠道，但事實(shí)上，流向正規(guī)報廢渠道的報廢汽車僅占所有報廢車輛的20～40%，大部分報廢汽車都流向了非正規(guī)回收拆解企業(yè)。由于“黑市”收益高、回收程序簡便，逐漸發(fā)展成為了我國車輛報廢的非正規(guī)報廢渠道。黑市交易不僅妨礙了我國汽車產(chǎn)業(yè)的有序健康發(fā)展，同時也造成了一系列環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、道路安全等負(fù)面影響。在此背景下，定量研究政府如何通過干預(yù)影響報廢汽車流向及各市場主體的均衡策略具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義[2]。探究政府干預(yù)情形下正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)在不同市場環(huán)境下的價格競爭博弈關(guān)系將有助于解決這一問題。

國外關(guān)于政府干預(yù)對回收效率影響的文獻(xiàn)側(cè)重于從供應(yīng)鏈角度出發(fā)，研究供應(yīng)鏈主體之間的博弈關(guān)系。文獻(xiàn)[3]構(gòu)建了生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者之間的古諾價格競爭博弈模型，分析了政府在電子電器設(shè)備報廢指令(WEEE)實(shí)施過程中對廢舊家電回收的引導(dǎo)作用。文獻(xiàn)[4]建立了制造企業(yè)和再制造企業(yè)的兩階段博弈模型，探討三種政府補(bǔ)貼形式(制造企業(yè)補(bǔ)貼、再制造企業(yè)補(bǔ)貼、兩者都補(bǔ)貼)對再制造回收產(chǎn)業(yè)的影響。文獻(xiàn)[5]構(gòu)建了消費(fèi)者、制造商、處理商三者間的博弈模型，分析了政府法規(guī)政策下各供應(yīng)鏈主體的均衡定價策略，證明了嚴(yán)格的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)有助于促使生產(chǎn)企業(yè)改善產(chǎn)品的可回收性。文獻(xiàn)[6]探討了政府干預(yù)對同一供應(yīng)鏈中生產(chǎn)企業(yè)和回收企業(yè)合作關(guān)系的影響，分析政府財政干預(yù)對博弈雙方的利潤和社會福利的影響顯著。國內(nèi)文獻(xiàn)則側(cè)重于將政府作為博弈主體進(jìn)行分析。文獻(xiàn)[7]從循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，建立了政府、企業(yè)及公眾的stackelberg博弈模型，分析了消費(fèi)者環(huán)境偏好以及政府對產(chǎn)業(yè)鏈的影響。文獻(xiàn)[8]在考慮生產(chǎn)者延伸責(zé)任的情形下，構(gòu)建了政府與生產(chǎn)企業(yè)的兩階段完全信息動態(tài)博弈模型，證明政府為促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)回收EOL產(chǎn)品，應(yīng)保證EPR同時具有約束和激勵功能。文獻(xiàn)[9]針對當(dāng)前大量的過期藥品，構(gòu)建了政府對醫(yī)藥零售企業(yè)的監(jiān)管博弈模型，證明了政府監(jiān)管對提升醫(yī)藥零售企業(yè)回收效率的顯著作用。文獻(xiàn)[10]建立了政府與報廢汽車回收主體的回收監(jiān)督博弈模型，指出政府應(yīng)設(shè)定回收補(bǔ)貼來提高報廢汽車回收主體的積極性。文獻(xiàn)[11]構(gòu)建了政府和電子生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督博弈模型，并對其進(jìn)行演化分析，證實(shí)了高管制成本有利于國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

國內(nèi)外文獻(xiàn)大多單純分析政府補(bǔ)貼或政府規(guī)范對博弈收益的影響，很少就“蘿卜”政策和“大棒”政策的不同作用進(jìn)行對比分析。文獻(xiàn)[9～11]也僅僅分別探討了政府監(jiān)管對藥品回收行業(yè)、廢舊汽車回收行業(yè)及家電回收行業(yè)的影響，并未就政府補(bǔ)貼對行業(yè)回收效率的影響進(jìn)行深入分析。上述文獻(xiàn)大多從供應(yīng)鏈角度出發(fā)，分析政府干預(yù)對供應(yīng)鏈各級企業(yè)之間博弈關(guān)系的影響，主要探討回收主體與其他利益方的博弈關(guān)系，很少考慮回收市場主體之間競爭博弈關(guān)系對回收效率的影響。

鑒于此，本文在考慮消費(fèi)者價格敏感度和市場競爭程度的基礎(chǔ)上，建立了正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的價格競爭博弈模型。探究政府補(bǔ)貼和政府規(guī)范對當(dāng)前中國報廢汽車回收市場的影響，為政府及回收拆解行業(yè)主體提供管理決策支持。

1 基本模型

1.1 問題描述

與美國、日本、德國成熟的報廢汽車回收體系不同[12～14]，我國汽車報廢流向正規(guī)和非正規(guī)兩條渠道，如圖1所示。正規(guī)回收拆解企業(yè)一般按車輛型號、車體重量計(jì)價回收，而非正規(guī)回收拆解企業(yè)往往根據(jù)車輛質(zhì)量進(jìn)行差別定價。非正規(guī)回收拆解企業(yè)將質(zhì)量偏好的報廢車輛通過“假轉(zhuǎn)籍”“假過戶”“異地報廢”等非法手段銷售至農(nóng)村或城鄉(xiāng)結(jié)合部[15]；將質(zhì)量較差的報廢車輛暴力拆解，然后將國家禁止銷售的廢舊零部件銷售至維修部。由于轉(zhuǎn)售、暴力拆解工序簡單、交易差價大，所以非正規(guī)回收拆解企業(yè)提供的回收價格一般高于正規(guī)渠道回收價格。在當(dāng)前法律意識、環(huán)保意識較低的情形下，車主一般會根據(jù)交易收益決策。為引導(dǎo)、促進(jìn)報廢汽車回收產(chǎn)業(yè)的長效發(fā)展，政府需采取一定的措施。一方面，政府可以對正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，提高回收拆解企業(yè)對消費(fèi)者的支付，進(jìn)而提高正規(guī)回收渠道的價格競爭力。另一方面，政府應(yīng)該制定相應(yīng)的政策、法規(guī)規(guī)范當(dāng)前混亂的黑市交易，提高黑市交易成本，減少其非法超額收益，進(jìn)而引導(dǎo)報廢汽車流向。本文所研究的問題即是在考慮消費(fèi)者價格敏感等因素的情形下，探討政府“蘿卜”政策和“大棒”政策對我國報廢汽車回收市場的不同作用。

圖1 我國報廢汽車回收渠道示意圖

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)報廢汽車的質(zhì)量優(yōu)劣程度為q，非正規(guī)回收拆解企業(yè)根據(jù)報廢汽車質(zhì)量決策報廢汽車流向。設(shè)q0為臨界質(zhì)量，即當(dāng)q>q0時，傾向于將報廢汽車轉(zhuǎn)售；當(dāng)q

1.3 模型參數(shù)

1.4 模型建立

正規(guī)回收拆解企業(yè)汽車回收量函數(shù)：

(1)

正規(guī)回收拆解企業(yè)利潤函數(shù)：

Π1=(A-P1-C1+T)(Q11+Q12)

(2)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)汽車回收量函數(shù)：

(3)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)利潤函數(shù)：

(4)

其中，Q11，Q21分別表示在優(yōu)質(zhì)報廢車輛回收市場中正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收量；Q12、Q22表示正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)在劣質(zhì)報廢車輛回收市場中的回收量。

2 模型分析

2.1 無政府干預(yù)

政府既未對正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，也未針對非正規(guī)回收拆解企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)范。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù)：

(5)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(6)

2.2 政府對正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼

政府為引導(dǎo)報廢汽車流向，對正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(7)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(8)

2.3 政府針對非正規(guī)回收拆解企業(yè)制定相關(guān)規(guī)范

政府對非正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行規(guī)范，勢必會增加非正規(guī)回收拆解企業(yè)的轉(zhuǎn)售成本和拆解成本。為方便計(jì)算，假設(shè)規(guī)范使兩種處理方式增加的單位成本相同。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù)：

(9)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(10)

表1、表2對三種市場狀態(tài)下的回收價格、回收數(shù)量進(jìn)行了歸納總結(jié)。當(dāng)前，消費(fèi)者對回收價格非常敏感(h>β′)，即8h2-β2-β′2>0，下文結(jié)論都以此假設(shè)為基礎(chǔ)展開。

表1 不同市場狀態(tài)下的均衡回收價格

表2 不同市場狀態(tài)下的均衡回收量

3 數(shù)值仿真分析

下文以一汽大眾生產(chǎn)的2002款寶來汽車(排量1.8L)為例進(jìn)行數(shù)值仿真模擬分析，分析政府干預(yù)對該款汽車回收價格、回收量及其他變量的影響。算例分析以正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的自由競爭為基礎(chǔ)，不考慮公務(wù)用車強(qiáng)制報廢對正規(guī)回收拆解企業(yè)的帶動作用。

3.1 政府補(bǔ)貼變化的影響分析

由表3可知，隨著政府補(bǔ)貼額度的不斷增加，正規(guī)回收拆解企業(yè)回收價格P1、非正規(guī)回收拆解企業(yè)回收價格P2及P3都有升高的趨勢；正規(guī)回收企業(yè)回收量Q1(包括Q11、Q12)、社會總回收量Q、正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場份額Q1/Q都呈增大的趨勢，非正規(guī)回收拆解企業(yè)回收量Q2(包括Q21、Q22)呈減小的趨勢。

表3 對政府補(bǔ)貼T的數(shù)值分析

3.2 政府規(guī)范M變化的影響分析

表4 對政府規(guī)范M的數(shù)值分析

對比表3和表4，可知同等額度的補(bǔ)貼和規(guī)范對報廢汽車回收市場的作用不同，以T=2000、M=2000為例。對比兩種策略的均衡回收量和均衡回收價格，發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼更有助于增加正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收量，擴(kuò)大正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場份額，同時也助于整個回收市場容量的增加。當(dāng)前，車主對回收價格比較敏感，補(bǔ)貼能夠帶來更高的回收價格，高回收價格有助于吸引更多的車主將報廢車輛送至回收拆解企業(yè)。

4 結(jié)束語

本文綜合考慮了政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范、消費(fèi)者價格敏感度、市場競爭程度等因素對報廢汽車回收拆解行業(yè)回收效率的影響，并針對博弈模型進(jìn)行了理論分析和數(shù)值仿真分析。針對相關(guān)分析結(jié)論，提出如下建議：

4.1 政府層面

通過對政府干預(yù)的對比分析，證明當(dāng)前市場環(huán)境下，補(bǔ)貼相較于規(guī)范更有助于正規(guī)回收拆解和整個報廢汽車行業(yè)的發(fā)展，故政府應(yīng)擴(kuò)大補(bǔ)貼范圍，延長汽車補(bǔ)貼期限，進(jìn)而引導(dǎo)報廢汽車流向。通過算例分析發(fā)現(xiàn)T=13765元時，黑市對劣質(zhì)報廢汽車的回收量接近于0，當(dāng)前18000元的補(bǔ)貼額度，對劣質(zhì)報廢汽車的回收量已達(dá)到效果，但對優(yōu)質(zhì)報廢汽車的回收量影響甚微，建議政府將多余補(bǔ)貼用于其他車型，而不僅僅局限于農(nóng)村客運(yùn)車輛、城市公交車和重型載貨汽車，或延長對家用小轎車的補(bǔ)貼時限?，F(xiàn)行環(huán)境下，無論政府通過補(bǔ)貼還是規(guī)范，完全取締黑市的成本都非常高，建議政府從改變當(dāng)前市場環(huán)境(車主對報廢汽車回收價格的敏感系數(shù)h，正規(guī)回收拆解企業(yè)與黑市的回收競爭激烈程度β、β′)著手，引導(dǎo)報廢汽車行業(yè)發(fā)展。政府應(yīng)聯(lián)合汽車生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)、維修企業(yè)和社區(qū)開展豐富多樣的宣傳活動，提高消費(fèi)者的法律意識、環(huán)保意識，減少回收價格對車主報廢渠道選擇的作用程度。地方政府應(yīng)盡可能地為正規(guī)回收拆解企業(yè)提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施及相應(yīng)的配套政策，以提升正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場競爭力，改善當(dāng)前正規(guī)回收拆解企業(yè)的弱勢市場地位。隨著車主對報廢汽車回收價格敏感性的不斷降低，市場競爭結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，相較于補(bǔ)貼策略，規(guī)范策略將更加有效。長遠(yuǎn)之計(jì)，政府應(yīng)更加重視規(guī)范的制定，盡快完成《報廢汽車回收管理辦法》的修訂工作尤為重要。新的管理辦法應(yīng)明確市場參與各方的責(zé)任和義務(wù)，進(jìn)一步明確車主自身的法律責(zé)任及不正規(guī)報廢的懲罰措施，并加大對黑市的懲處力度。新《機(jī)動車強(qiáng)制報廢標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》取消了私家車強(qiáng)制報廢期限，勢必會使大量“報廢汽車”轉(zhuǎn)入二手市場。政府應(yīng)通過設(shè)定明確的二手車轉(zhuǎn)售質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其規(guī)范交易，減少不合格二手車輛對社會環(huán)境、安全的危害。行業(yè)協(xié)會作為非政府組織，不僅有助于彌補(bǔ)政府監(jiān)管漏洞，而且可有效降低政府監(jiān)管成本。中國物資再生協(xié)會、中國再生資源回收利用協(xié)會等應(yīng)發(fā)揮其自身優(yōu)勢，制定行業(yè)規(guī)范、行業(yè)評級，進(jìn)一步完善政府監(jiān)管體系。

4.2 企業(yè)層面

當(dāng)前正規(guī)回收拆解企業(yè)主要以手工拆解為主，作業(yè)效率低且成本高。為提高回收價格競爭力，企業(yè)應(yīng)重視員工技能的培養(yǎng)，提高工人的拆卸熟練程度，采用更多的機(jī)械設(shè)備來完成拆解作業(yè)。正規(guī)回收拆解企業(yè)不僅要重視當(dāng)前回收拆解業(yè)務(wù)的高效化，同時也應(yīng)注意延伸下游產(chǎn)業(yè)。2012年2月，大連、青島、滁州三家報廢車輛回收拆解企業(yè)已成為國家第二批再制造試點(diǎn)企業(yè)。積極主動開展材料再加工、零部件再制造業(yè)務(wù)，非常有助于提升企業(yè)的盈利能力和市場競爭力。

本文運(yùn)用博弈理論，對政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范對報廢汽車市場的影響做了研究分析，為政府、企業(yè)決策提供了一定的理論依據(jù)，但仍存在不足之處。例如，為更好的衡量補(bǔ)貼、規(guī)范變化對其他變量的影響，數(shù)值仿真分析中假設(shè)β、β′為定值，實(shí)際上，政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范都對市場競爭激烈程度存在影響。此外，進(jìn)一步分析車主對報廢汽車回收價格的敏感系數(shù)h，正規(guī)回收拆解企業(yè)與非正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收競爭激烈程度β、β′對報廢汽車回收市場的影響也是十分有意義的。