姚紅葉 邱蓮珍/溫州醫(yī)科大學(xué)檔案館

高?？谑鰵v史檔案是對(duì)高校師生群體在不同時(shí)期形成的具有保存價(jià)值的口述資料進(jìn)行采集和規(guī)范整理，再與傳統(tǒng)文獻(xiàn)資料核實(shí)校正后形成的資料，包括紙質(zhì)形式、聲像形式等[1]。高?？谑鰵v史檔案是高校發(fā)展史的生動(dòng)再現(xiàn)，也是社會(huì)記憶的重要組成部分。高校口述歷史檔案工作的健康發(fā)展離不開法律制度的規(guī)范，同時(shí)必須認(rèn)真防范工作各個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1 法律風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 采集過程：法律意識(shí)薄弱

當(dāng)前我國(guó)高?？谑鰵v史檔案在采集階段面臨的主要問題是檔案工作人員重采集利用、輕法律保護(hù)。由于我國(guó)目前尚未出現(xiàn)嚴(yán)重的口述歷史檔案侵權(quán)案例，不少工作人員或不重視潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)、或雖已意識(shí)到但抱有僥幸心理；加之口述受訪者基本為本校的教職工、學(xué)生、校友，采訪者與受訪者在人際關(guān)系方面較為融洽，工作人員會(huì)錯(cuò)誤地認(rèn)為沒有簽署法律協(xié)議的必要。此外，受我國(guó)傳統(tǒng)文化影響，在口述歷史檔案采集中存在注重良好的人際關(guān)系、不注重法律約束的傾向，工作人員往往片面地認(rèn)為冰冷的法律條文會(huì)使訪談?wù)叽嬖诮鋫湫睦韀2]，進(jìn)而影響口述歷史檔案的質(zhì)量，因此多選擇不與受訪者簽訂法律協(xié)議。由此我國(guó)高?？谑鰵v史檔案采集過程中很少會(huì)形成書面的法律協(xié)議，至多為口頭協(xié)議，甚至沒有協(xié)議。再有，與口述歷史檔案管理相關(guān)的法律法規(guī)尚不健全，檔案部門針對(duì)高?？谑鰵v史檔案管理進(jìn)行的法治宣教也比較少，導(dǎo)致工作人員法律意識(shí)淡薄。

1.2 整理轉(zhuǎn)錄過程：個(gè)人隱私與名譽(yù)損害問題突出

訪談結(jié)束后需要對(duì)口述歷史檔案進(jìn)行整理，包括制作抄本和收集元數(shù)據(jù)。在整理轉(zhuǎn)錄的過程中，需要謹(jǐn)慎處理涉及個(gè)人隱私或會(huì)侵犯他人榮譽(yù)權(quán)的信息。隱私即不愿被公之于眾的個(gè)人信息，名譽(yù)權(quán)是公民或法人依法享有的維護(hù)所獲得的客觀社會(huì)評(píng)價(jià)的權(quán)利，二者息息相關(guān)，因而某些個(gè)人隱私一旦被公之于眾，不但會(huì)對(duì)當(dāng)事人造成精神傷害，還會(huì)影響社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)，引發(fā)名譽(yù)損害?？谑鰵v史檔案的整理轉(zhuǎn)錄是個(gè)人記憶輸出的過程，難免帶有主觀色彩，而高?？谑鰵v史檔案的訪談對(duì)象不乏見證校史的高齡老人，因時(shí)間久遠(yuǎn)有些記憶可能會(huì)失真，會(huì)對(duì)他人造成負(fù)面影響，進(jìn)而侵犯他人的名譽(yù)權(quán)或隱私權(quán)。高?？谑鰵v史檔案往往是對(duì)校史的空白處或不完整部分進(jìn)行的補(bǔ)充，口述者作為見證人，比較了解采訪主題中某個(gè)主人公的私人信息，這類信息如若公布就會(huì)侵犯他人隱私權(quán)。

1.3 保管利用過程：使用權(quán)限與封存年限有待明確

高?？谑鰵v史檔案保管階段主要有驗(yàn)收入庫(kù)、編目整理、數(shù)字化及建立數(shù)據(jù)庫(kù)等環(huán)節(jié)。高校為提高保管效率和便于檢索，會(huì)建立一些索引或內(nèi)容不全的試聽數(shù)據(jù)庫(kù)。有些口述歷史檔案在采集階段，受訪者即要求永久保密或在特定期限之前予以保密，但由于高校口述歷史檔案屬于雙方共同的勞動(dòng)成果，其著作權(quán)理應(yīng)由雙方共享，所以在取得受訪者授權(quán)的情況下，高校在不公開發(fā)表的前提下進(jìn)行書目或者索引數(shù)據(jù)庫(kù)的匯編是合法的。口述歷史檔案多以數(shù)字音（視）頻的形式保存，其抄本也多以電子文件的形式保存，口述歷史檔案數(shù)據(jù)庫(kù)屬于全文數(shù)據(jù)庫(kù)，在提供利用時(shí)需要取得授權(quán)，并遵守約定的限制條款。信息時(shí)代，口述歷史檔案信息極有可能受到網(wǎng)絡(luò)攻擊而被非法竊取，從而侵犯著作權(quán)，因此口述歷史檔案保管部門還要從技術(shù)層面加強(qiáng)對(duì)口述歷史檔案著作權(quán)的保護(hù)。另外，高?？谑鰵v史檔案在利用階段還涉及復(fù)制權(quán)的問題，即利用者是否具有將口述歷史檔案進(jìn)行印刷、復(fù)制、錄音、錄像、翻拍的權(quán)利。

1.4 發(fā)布傳播過程：出版發(fā)行與知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)潛存

高?？谑鰵v史檔案的發(fā)布即公開發(fā)表，主要包括出版和網(wǎng)絡(luò)公開等形式。由于口述歷史檔案具有一定的私密性，對(duì)于口述歷史檔案的出版更需要保持謹(jǐn)慎的態(tài)度，對(duì)于口述歷史檔案的復(fù)制權(quán)和版權(quán)要嚴(yán)格控制，防止出版商、代理商等私自復(fù)制、出售，甚至把控出版形式和渠道。相對(duì)于高校口述歷史檔案作品的出版問題，網(wǎng)絡(luò)傳播更易失控。隨著傳媒技術(shù)迅速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為口述歷史檔案的發(fā)布傳播帶來了便利，但這使得口述歷史檔案信息極易被非法復(fù)制和傳播，甚至被篡改和刪除，版權(quán)人的管理權(quán)利失去控制，導(dǎo)致用戶得到錯(cuò)誤的信息，甚至損害口述者和高校的名譽(yù)。目前我國(guó)高校在網(wǎng)站發(fā)布口述歷史檔案作品時(shí)，在隱私聲明、免責(zé)聲明發(fā)布等方面的措施還不夠完善，網(wǎng)站也缺乏審查機(jī)制，瀏覽、復(fù)制、下載相關(guān)資源的訪問限制技術(shù)亦有待加強(qiáng)。

2 應(yīng)對(duì)策略探討

2.1 明確法律權(quán)責(zé)，簽訂法律授權(quán)書

高校開展口述歷史檔案采集工作時(shí)，需要在開展訪談工作之前即對(duì)可能涉及的權(quán)利與責(zé)任進(jìn)行分析與確認(rèn)，并對(duì)受訪者普及與口述歷史檔案相關(guān)的法律知識(shí)，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。“法律授權(quán)書是著作權(quán)當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止著作權(quán)關(guān)系的一種正式聲明，包括著作權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同與贈(zèng)與合同?！盵3]簽署法律授權(quán)書可以使受訪者無需顧忌自身權(quán)益得不到保障或者作品觀點(diǎn)被濫用，從而提高口述歷史檔案的真實(shí)性與完整性。由于我國(guó)目前還沒有統(tǒng)一模式的法律授權(quán)書，工作中可以參考國(guó)外的授權(quán)或者權(quán)利讓渡契約模式，在法律授權(quán)書中申明口述歷史檔案的著作權(quán)、所有權(quán)歸屬，以及后續(xù)使用條款和限制條件，并規(guī)定授權(quán)書的有效期限，以及訪談?wù)咦栽竻⑴c和利用的知情同意等方面內(nèi)容。高?？谑鰵v史檔案的采集者多為高校某機(jī)構(gòu)或部門的工作人員，著作權(quán)等可與訪談?wù)吖餐碛?，并且口述歷史檔案整理完畢后受訪者應(yīng)享有優(yōu)先使用權(quán)。

2.2 保護(hù)個(gè)人隱私，完善匿名與保密期限制度

整理轉(zhuǎn)錄階段，訪談方要與受訪者協(xié)商，對(duì)可能侵犯?jìng)€(gè)人隱私權(quán)、名譽(yù)權(quán)的內(nèi)容進(jìn)行妥善處理，具體方式包括匿名化處理和延長(zhǎng)公開期限等，以及在保證訪談作品完整性、客觀性的前提下進(jìn)行合理的剪輯和編排等。對(duì)于涉及隱私部分的內(nèi)容采取匿名處理的方式，即盡可能地徹底隱去當(dāng)事人姓名、身份特征等信息。而對(duì)于一些不愿公開也不愿匿名的部分內(nèi)容，訪談方在整理階段可進(jìn)行合理的編排和剪輯，要注意不能斷章取義或加入主觀解釋。口述歷史檔案對(duì)于第三者的評(píng)價(jià)往往帶有很大的主觀色彩，在公開利用階段極有可能侵害第三者名譽(yù)權(quán)，因此在公開前必須征詢第三者或其家屬的意見，再?zèng)Q定可公開或不可公開。對(duì)于不愿公開的口述資料則長(zhǎng)期封存以備查考，或是征得第三者或其家屬同意，采用化名的方式公開。還可以參考香港大學(xué)檔案館的做法，即給口述歷史檔案設(shè)置不同的密級(jí)，如“公開”、“不公開”和“保密一定期限后公開”等[4]，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)延遲公開期限，將不愿公開的訪談內(nèi)容封存一定期限后再公開。

2.3 完善保管規(guī)范，健全法律監(jiān)督體系

雖然2018年開始實(shí)施的《口述史料采集與管理規(guī)范》給口述史料的采集、整理、編目等工作提供了執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，但是對(duì)于口述史料的保管與利用并未作詳盡說明，尤其是口述史料的利用，只要求依據(jù)保密法等相關(guān)法律。在這樣的背景下，高校應(yīng)積極主動(dòng)地制定切實(shí)可行的規(guī)章制度；在國(guó)家層面，應(yīng)當(dāng)加快建立并完善法律法規(guī)體系。只有這樣，才能為高?？谑鰵v史檔案工作提供法律保障。要注意如下幾點(diǎn)：第一，法律制定的過程中要保持公平公正的態(tài)度，既要保護(hù)著作權(quán)人的利益，也要保證社會(huì)公眾的信息獲取，使口述歷史檔案發(fā)揮應(yīng)有價(jià)值，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。第二，由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下侵犯著作權(quán)具有極強(qiáng)的特殊性，還應(yīng)建立專門的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。在數(shù)字信息時(shí)代，為避免著作權(quán)人失去對(duì)口述歷史檔案作品各項(xiàng)權(quán)利的控制，一方面要向公眾聲明著作權(quán)人的權(quán)利人身份及其權(quán)利，另一方面也要向使用者提供依法使用作品所需的參考信息。

2.4 規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布免責(zé)聲明

在口述歷史檔案的發(fā)布階段，為防范版權(quán)和著作權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，口述歷史檔案作品的出版及網(wǎng)絡(luò)傳播需要征得受訪者同意，應(yīng)有明確的書面協(xié)議；檔案部門也應(yīng)及時(shí)研究制定適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)媒體時(shí)代的工作標(biāo)準(zhǔn)。為了避免網(wǎng)絡(luò)傳播失控，高?？谑鰵v史檔案保管部門也需要通過技術(shù)手段對(duì)相關(guān)資源作出一定的限制，如部分瀏覽、限制下載等，避免口述歷史檔案信息被濫用。將口述歷史檔案放在相關(guān)網(wǎng)站上，需要做出一定的免責(zé)聲明和限制說明。免責(zé)聲明應(yīng)明確告知使用者口述歷史檔案及其衍生品均受著作權(quán)法等相關(guān)法律保護(hù)，一旦侵權(quán)將受到法律制裁，版權(quán)所有者有追究其法律責(zé)任的權(quán)力。限制說明中應(yīng)詳細(xì)說明哪些行為是不被允許的，例如復(fù)制、下載、轉(zhuǎn)載等；如果引用相關(guān)內(nèi)容，則必須注明出處[5]。