王浩宇，卞春華，劉海強(qiáng)，王宗才，羅義軍

摘 要：本文通過分析水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，識(shí)別水上交通風(fēng)險(xiǎn)因素，劃分水上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。依據(jù)張家港海事局管轄轄區(qū)實(shí)際情況，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，開展轄區(qū)水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。通過制訂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，提出管控措施，建立健全轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，提高轄區(qū)水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

關(guān)鍵詞：雙重預(yù)防;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí);水上交通安全;分級(jí)管控

中圖分類號(hào)：U698 ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006—7973（2019）11-0060-02

近年來發(fā)生的“東方之星”輪翻沉事件、天津港火災(zāi)爆炸事故等重特大事故，暴露出在安全生產(chǎn)領(lǐng)域的問題仍然十分突出。習(xí)近平總書記對(duì)安全生產(chǎn)作出重要指示，要采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，把新情況和想不到的問題都想到，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，由此，在安全管理中全面引入了風(fēng)險(xiǎn)管控的理論，將過去從偏于隱患排查治理層面的管控前移到了現(xiàn)在的安全風(fēng)險(xiǎn)的提前管控。

張家港海事局先行先試，探索建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控，全面提升了轄區(qū)海事部門安全監(jiān)管能力，科學(xué)防范和有效遏制一般及以上等級(jí)水上交通事故發(fā)生。

1 水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法簡(jiǎn)介

在水上交通安全的風(fēng)險(xiǎn)管理方面，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法總體上可分為定量法、半定量法、定性法三類。以張家港海事局為例，通過風(fēng)險(xiǎn)梳理和管理分析，筆者認(rèn)為該局適合采用半定量指標(biāo)法開展水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使用該方法進(jìn)行評(píng)估的主要步驟如下：

（1）組織相關(guān)專業(yè)人員開展風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，統(tǒng)計(jì)轄區(qū)水上突發(fā)事件歷史數(shù)據(jù)，分析風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素。

（2）按照區(qū)域和功能將風(fēng)險(xiǎn)劃分為管理子單元，通過科學(xué)分析影響水上交通安全的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果表，并與劃分的管理子單元相對(duì)應(yīng)。

（3）基于歷史險(xiǎn)情數(shù)據(jù)，通過專家評(píng)估等方式，確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)，分析水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

（4）制定風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成轄區(qū)的水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，并繪制“紅橙黃藍(lán)”風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖。

（5）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)結(jié)果，建立健全該局的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，全面落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，從而全面降低水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，保障水上交通安全形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。

2 水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)以轄區(qū)網(wǎng)格為單元，按照人的因素、設(shè)施設(shè)備因素、管理因素、環(huán)境因素等進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素的系統(tǒng)性分析。本文通過統(tǒng)計(jì)分析發(fā)生在轄區(qū)的410起水上突發(fā)事件發(fā)生時(shí)段、發(fā)生原因、發(fā)生地點(diǎn)等要素，從而為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、辨識(shí)、管控指標(biāo)的確定奠定基礎(chǔ)。

通過對(duì)水上突發(fā)事件的具體原因進(jìn)行分析，人的因素、設(shè)施設(shè)備因素及自然因素為險(xiǎn)情發(fā)生的主要原因，分別占比44.2%、37.6%、12.3%。

3 水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元?jiǎng)澐?/p>

該局轄區(qū)水上安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)從以下兩個(gè)角度展開。

（1）將轄區(qū)水上安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)按照區(qū)域和功能劃分為4大類34個(gè)管理子單元，通過基層初步辨識(shí)和相關(guān)職能部門詳細(xì)挑選辨識(shí)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)源匯總表。

（2）結(jié)合已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)源匯總表和張家港轄區(qū)航道、水文、氣象等特點(diǎn)及轄區(qū)發(fā)生的水上突發(fā)事件統(tǒng)計(jì)，通過外部反饋、專家評(píng)議等方式，綜合判定轄區(qū)可能導(dǎo)致水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)事件的情況或狀態(tài)。

4 水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法簡(jiǎn)介

風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)主要是圍繞風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)事故后導(dǎo)致的后果嚴(yán)重性及事故發(fā)生的可能性兩個(gè)方面展開。通過引入風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型：

（式4-1）

式中：R表示風(fēng)險(xiǎn)值;分別表示第i，j個(gè)指標(biāo)的得分情況。分別為第i，j個(gè)指標(biāo)與一級(jí)指標(biāo)混合計(jì)算后的比例權(quán)重;n，m表示事故發(fā)生的可能性、事故導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量，P，L表示事故發(fā)生的可能性和事故導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性。

根據(jù)模型，可以將指標(biāo)分為3個(gè)等級(jí)，將指標(biāo)賦值為1分，2分，3分。根據(jù)實(shí)際情況選取，使用矩陣法判斷，當(dāng)兩個(gè)指標(biāo)合計(jì)總分為6分時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)可判定為重大風(fēng)險(xiǎn)?？偡譃?分時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)判定為較大風(fēng)險(xiǎn)，總分4分時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)判定為一般風(fēng)險(xiǎn)，總分低于4分時(shí)判定為較小風(fēng)險(xiǎn)。

5 水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

以兩類風(fēng)險(xiǎn)影響因素為準(zhǔn)則層一級(jí)指標(biāo)，即“可能性”、“嚴(yán)重性”。依據(jù)對(duì)水上突發(fā)事件的統(tǒng)計(jì)和分析結(jié)果，確定二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)層，構(gòu)建出完整的指標(biāo)體系，根據(jù)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)出重要度的調(diào)查問卷，從而得到重要度判斷矩陣，得出各指標(biāo)的權(quán)重值，從而最后構(gòu)建出轄區(qū)水上安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定量模型。

5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)選取

5.1.1可能性影響因素指標(biāo)

可能性影響因素主要分為人的因素、自然因素、船舶因素、環(huán)境因素、管理因素五大類二級(jí)指標(biāo)。

人的因素主要包括如下三級(jí)指標(biāo)：船員受教育程度、豐富航海經(jīng)驗(yàn)比率等。

自然因素主要包括如下三級(jí)指標(biāo)：風(fēng)力風(fēng)向情況、潮汐情況、水位情況，能見度情況等。

船舶因素主要包括如下三級(jí)指標(biāo)：船舶進(jìn)出港平均噸位、老舊船比率等。

環(huán)境因素主要包括如下三級(jí)指標(biāo)：港口貨物吞吐量、水路貨運(yùn)量、外貿(mào)貨物吞吐量等。

管理因素主要包括如下三級(jí)指標(biāo)：海船（內(nèi)河船）船舶缺陷數(shù)、扣留證書類行政處罰數(shù)、海巡艇水域巡航航程。

5.1.2嚴(yán)重性影響因素指標(biāo)。

嚴(yán)重性影響因素指標(biāo)主要包括經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、環(huán)境污染、社會(huì)影響四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)后，需要采用層次分析法來確定指標(biāo)的權(quán)重值，采用風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)價(jià)法來確定指標(biāo)的重要度系數(shù)。根據(jù)公式4-1計(jì)算指標(biāo)重要度。

（式5-1）

式中：m表示相關(guān)指標(biāo)個(gè)數(shù)的總數(shù)，n表示發(fā)放調(diào)查問卷的專家總數(shù);表示第j個(gè)專家對(duì)第i個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù);表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素指標(biāo)的重要度系數(shù)。

通過發(fā)放的調(diào)查問卷專家打分表，可計(jì)算得到轄區(qū)水上風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)價(jià)各個(gè)指標(biāo)的重要度。根據(jù)指標(biāo)重要度，計(jì)算不同指標(biāo)間的重要度差值△RI，參考表1最終求出指標(biāo)兩兩比較的標(biāo)度。

根據(jù)1表確定兩兩指標(biāo)對(duì)比的標(biāo)度，使用層次分析法對(duì)對(duì)比標(biāo)度進(jìn)行分析，構(gòu)造判斷矩陣。二級(jí)指標(biāo)共需構(gòu)造兩個(gè)層次的判斷矩陣，分別為第一層次判斷矩陣A1和第二層次判斷矩陣（B1，B2，B3，B4，B5）。

最終得出第一層次指標(biāo)判斷矩陣：

A1=

通過計(jì)算得出，可能性影響因素判斷矩陣A1一致性CR=0.0856<0.1

第二層指標(biāo)采用同樣的方法計(jì)算，所有影響因素的一致性均可接受。最終通過計(jì)算可能性影響因素指標(biāo)權(quán)重=（人的因素權(quán)重，自然因素權(quán)重，船舶因素權(quán)重，環(huán)境影響因素權(quán)重，管理影響因素權(quán)重） = （0.1118，0.4252，0.0517，0.3124，0.0989）

5.3 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估

基于水上風(fēng)險(xiǎn)可能性基礎(chǔ)分值，對(duì)轄區(qū)初步辨識(shí)的32項(xiàng)水上安全風(fēng)險(xiǎn)，通過專家評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)分析法等進(jìn)行進(jìn)一步的計(jì)算，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性判別表計(jì)算得出張家港海事局轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表。

6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管理制度，由直屬局、分支局、海事處三級(jí)機(jī)構(gòu)分級(jí)管控。重大風(fēng)險(xiǎn)由三級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行管控，較大、一般風(fēng)險(xiǎn)由分支局、海事處兩級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管控，較小風(fēng)險(xiǎn)由海事處進(jìn)行管控。

結(jié)合該局管理水平，針對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在可控范圍之內(nèi)。例如，針對(duì)福南下口易發(fā)生碰撞、擱淺風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)吃水10.5米或船長(zhǎng)205米及以上船舶夜間不得進(jìn)出福南水道，船流高峰期間海巡艇到福南下口駐守維護(hù)通航秩序等措施。針對(duì)滬通大橋施工占用航道易發(fā)生碰撞風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)安全監(jiān)管方案，警戒艇及海巡艇做好守口把關(guān)工作，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管控力度，嚴(yán)格查處各類違章行為，同時(shí)做好內(nèi)外部宣傳工作，及時(shí)發(fā)放航行通、警告和施工作業(yè)臨時(shí)航路圖。

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