楊 濤，黃湘閩，李妍妍

(1.煤炭工業(yè)規(guī)劃設計研究院，北京 100120；2.中國勞動和社會保障科學研究院，北京 100029；3.中國煤炭科工集團有限公司，北京 100013)

1 風險防御與企業(yè)創(chuàng)新悖論是煤炭行業(yè)的高質量發(fā)展陷阱

在經歷2008年世界經濟發(fā)展的重大拐點以后，全球經濟進入低速增長狀態(tài)。盡管我國政府通過實施4萬億經濟強刺激計劃，避免了短期與全球經濟快速下行的同步狀態(tài)，但在2013年仍然不可避免地遭遇增速換擋期，開始步入“經濟新常態(tài)”階段。這一時期，我國經濟發(fā)展模式由外向型轉為內向型，政府和國有企業(yè)固定資產投資大幅增加，負債率持續(xù)上升。

2018年，在錯綜復雜的國際國內環(huán)境下，我國經濟運行穩(wěn)中有變，GDP總量為900309億元，GDP增速為6.6%，實現(xiàn)了預期發(fā)展目標，但四季度GDP增速創(chuàng)近十年新低，僅為6.4%。通過新常態(tài)時期我國經濟發(fā)展趨勢的演變來看，受美聯(lián)儲貨幣政策正?；?、中美貿易摩擦升級、產業(yè)結構調整、結構性去杠桿等多重矛盾疊加的影響，我國經濟下行將不是一個短期現(xiàn)象，而會是長期存在的問題。煤炭行業(yè)經濟運行與我國經濟發(fā)展息息相關，在經過以供給側結構性改革為主線的一系列產業(yè)調整后，煤炭市場企穩(wěn)反彈，主體活力逐步增強，創(chuàng)新成為煤炭行業(yè)高質量發(fā)展的新極點。

經濟新常態(tài)背景下，創(chuàng)新不僅是推動我國適應經濟新常態(tài)的核心動力，也是提升組織效率、保證組織繁榮與發(fā)展的核心競爭資源。企業(yè)創(chuàng)新能夠形成促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展的人力資本稟賦優(yōu)勢，從根本上提升企業(yè)適應時代變革、保證長期生存與昌盛的能力。因此，如何有效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力已經成為企業(yè)管理實踐中的關鍵問題。

然而，企業(yè)創(chuàng)新是一個以試錯為基礎，包含風險的創(chuàng)造力轉換過程。在我國經濟破位下行、產業(yè)結構轉變、高新技術追趕、人口紅利弱化的“新常態(tài)”背景下，防范化解重大風險不僅是我國適應經濟新常態(tài)的重要基礎，也是企業(yè)保證高質量發(fā)展與實現(xiàn)轉型升級的關鍵任務。在2018年中央經濟工作會議上，習近平總書記明確指出，防范化解重大風險是我國三大攻堅戰(zhàn)中的首要工作，也是建設現(xiàn)代化經濟體系的戰(zhàn)略保障。2018年7月6日，在中央企業(yè)降杠桿減負債工作推進會上，國資委要求國企嚴控債務、金融、國際化經營、法律、安全環(huán)保五大風險，堅決打好打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)。

對于煤炭行業(yè)而言，化解重大風險是企業(yè)生產運營和高質量可持續(xù)發(fā)展的前提與基礎。嚴格的風險防御機制和剛性的風險管控體系要求煤炭企業(yè)以防范化解重大風險為首要目標，這會導致煤炭企業(yè)管理人員和員工增強對創(chuàng)新的不確定性感知，以及對創(chuàng)新發(fā)展與風險管理的不對稱認知，從而對他們的創(chuàng)新行為可能形成負面影響。無疑，風險防御與企業(yè)創(chuàng)新的悖論將會形成煤炭行業(yè)的高質量發(fā)展陷阱。

這種由創(chuàng)新風險帶來的高質量發(fā)展陷阱，是在煤炭企業(yè)轉型升級過程中形成的高穩(wěn)定、低風險工作格局阻止進一步創(chuàng)新性變革的組織和個人行為機制，要求維持發(fā)展現(xiàn)狀，將某些具有過渡性特質的創(chuàng)新過程因素定型化，形成最有利于防范重大風險產生的防御型企業(yè)發(fā)展體制機制，并由此導致煤炭企業(yè)和煤炭行業(yè)發(fā)展的畸形化，組織和個人的創(chuàng)新不作為，令高質量發(fā)展進程停滯不前。從企業(yè)創(chuàng)新視角來看，煤炭行業(yè)高質量發(fā)展的關鍵是要打破“風險防御與企業(yè)創(chuàng)新悖論”的內生邏輯與個體內在創(chuàng)新惰性心理機制，在防范化解重大風險的基礎上重新凝聚創(chuàng)新共識，堅定不移地走高質量發(fā)展道路。

2 煤炭行業(yè)高質量發(fā)展過程中的創(chuàng)新風險分析

煤炭行業(yè)高質量發(fā)展過程中的創(chuàng)新風險是指煤炭企業(yè)在增強創(chuàng)新活力、提升產業(yè)價值過程中，影響企業(yè)創(chuàng)新活動健康運行和高效持續(xù)發(fā)展的不確定性因素，及其對企業(yè)創(chuàng)新目標產生的負面影響。由于煤炭企業(yè)創(chuàng)新具有行業(yè)性、動態(tài)性、協(xié)同性等特征，令煤炭企業(yè)在高質量發(fā)展過程中容易受到多方面風險因素的影響，既包括企業(yè)外部資源、環(huán)境、政策的不確定性影響，也包括企業(yè)內部的創(chuàng)新行為、利益分配等的不確定性影響。因此，本文通過梳理已有研究，分析煤炭企業(yè)在高質量發(fā)展過程中可能遇到的主要創(chuàng)新風險，如圖1所示。

2.1 環(huán)境政策風險

煤炭企業(yè)在高質量發(fā)展過程中的創(chuàng)新行為，由于其內在的復雜性、多變性和政策依隨性，必然受到企業(yè)所處的區(qū)域環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、經濟環(huán)境以及法律政策等外部因素的影響。外部環(huán)境的不確定性波動，常常會為企業(yè)創(chuàng)新帶來各種不確定性風險，導致煤炭企業(yè)疲于創(chuàng)新、排斥創(chuàng)新，熱衷于高穩(wěn)定、低風險、多快好省的生產性活動。

2.2 協(xié)同合作風險

在當今的共享經濟時代，科學技術高速發(fā)展，復雜性與日俱增，創(chuàng)新不確定 性不斷增加，協(xié)同合作成為企業(yè)獲取創(chuàng)新優(yōu)勢的重要途徑。這種協(xié)同創(chuàng)新包括企企創(chuàng)新合作、政企創(chuàng)新合作、產學研創(chuàng)新等多種形式。創(chuàng)新合作風險主要是由于合作方主體性質、文化氛圍、發(fā)展目標和誠信程度等差異以及信息不對稱所帶來的風險。尤其是處于產業(yè)鏈低端或者技術創(chuàng)新鏈低端的煤炭企業(yè)，會遭受來自高端主體的技術領先優(yōu)勢，喪失在創(chuàng)新活動中的話語權，難以按照企業(yè)既定戰(zhàn)略目標實現(xiàn)高質量發(fā)展。

2.3 信息流通風險

在煤炭企業(yè)以創(chuàng)新創(chuàng)新為導向的高質量發(fā)展模式下，知識、技術、標準等外部信息資源是至關重要的，這有利于煤炭企業(yè)在發(fā)展過程中占領技術創(chuàng)新和技術應用的制高點。但是煤炭企業(yè)自身產生高新技術知識以及國際國家和行業(yè)標準的難度較大，主要需要通過與政府、高校院所、技術服務商等的創(chuàng)新合作，進行信息交流、共享與實踐，一旦煤炭企業(yè)被切斷信息流通通道，就容易淪為技術跟跑者，難以獲取比較競爭優(yōu)勢。

2.4 利益分配風險

利益分配風險是在煤炭企業(yè)創(chuàng)新過程中，由企業(yè)與創(chuàng)新合作方或企業(yè)內部，因知識產權、專利歸屬、技術轉讓、技術轉化、經濟效益等利益分配不公而引致的不確定性風險。我國學者研究表明，我國因知識產權流失風險引起的產學研合作案例失敗比率高達73.7%。

2.5 系統(tǒng)結構風險

煤炭企業(yè)創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)性過程，煤炭企業(yè)本身是高危性資源型企業(yè)，煤炭企業(yè)的創(chuàng)新首先以保障安全為前提，其次從勞動密集型行業(yè)向技術集約型行業(yè)轉換需要以長期穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為基礎。煤炭企業(yè)創(chuàng)新較為依賴創(chuàng)新系統(tǒng)結構中的核心技術節(jié)點，容易導致創(chuàng)新資源配置失衡，創(chuàng)新邊界效率較低，難以適應結構調整期中逐步惡化的行業(yè)市場環(huán)境。同時，作為我國最為傳統(tǒng)的工業(yè)部門之一，煤炭企業(yè)普遍存在技術依賴、思維固化、創(chuàng)新惰性等問題，對創(chuàng)新風險的敏感度較高，但是適應能力和調整能力相對高新技術企業(yè)較弱。

3 創(chuàng)新風險視角下的魯爾集團轉型發(fā)展案例分析

3.1 魯爾集團轉型發(fā)展歷程

魯爾工業(yè)區(qū)曾經是德國最重要的煤炭和鋼鐵生產基地，高峰期時煤炭年產量達到1.56億t，礦工近50萬人。然而，20世紀60、70年代，由于石油工業(yè)快速發(fā)展和石油價格持續(xù)下降的劇烈沖擊，采煤工業(yè)受到嚴重影響，魯爾工業(yè)區(qū)的鋼煤經濟日益衰落。1969年，德國政府統(tǒng)籌組建了以煤炭為主業(yè)的魯爾集團(RAG)。魯爾集團剛一成立就面臨著經濟下行、行業(yè)衰退、轉型升級和振興發(fā)展的棘手難題。在這一背景下，魯爾集團堅持以創(chuàng)新發(fā)展為核心思路，聚焦煤炭資源和煤礦技術裝備核心競爭優(yōu)勢，以煤炭工業(yè)為基礎大力發(fā)展下游新興產業(yè)，布局構建煤基科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從傳統(tǒng)的煤炭工業(yè)向電力產業(yè)、化工產業(yè)、礦業(yè)機械、房地產和信息技術等非煤產業(yè)領域不斷拓展。

在魯爾區(qū)、州、德國聯(lián)邦政府以及歐盟委員會的政策扶持下，魯爾集團大力推動礦工職業(yè)轉型和企業(yè)科技創(chuàng)新，尤其在特種化工業(yè)務領域形成了在全球市場競爭中領先的技術實力。2007年，魯爾集團拆分為以煤炭開采及加工業(yè)務為主的魯爾股份公司和以特種化工業(yè)務為主的贏創(chuàng)工業(yè)集團，如今二者都已經成為世界領先的大型跨國企業(yè)。

3.2 魯爾集團轉型發(fā)展路徑分析

盡管德國魯爾集團在成立以后得到了大量來自政府方面的支持，但依然面臨著煤炭經濟下行、市場劇烈波動、技術環(huán)境惡化等多重外部環(huán)境風險，重新打造創(chuàng)新體系也同樣面臨政產學研金協(xié)同合作與信息流動的不確定性風險，同時，職工轉崗困難、價值鏈再造、重構分配體系等都對魯爾集團創(chuàng)新發(fā)展形成巨大的挑戰(zhàn)。然而，魯爾集團斬荊披棘，走出了一條特色性的創(chuàng)新發(fā)展道路，成為全世界煤炭企業(yè)轉型升級和高質量發(fā)展的典范。從創(chuàng)新風險視角分析魯爾集團轉型發(fā)展路徑，能夠為我國煤炭行業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展帶來深刻啟示。

1)以煤炭工業(yè)為基礎，塑造全產業(yè)價值鏈發(fā)展格局。重組初期，魯爾集團立足于本土煤礦開采生產，積極拓展美國、澳大利亞、委內瑞拉等海外煤炭資源市場，大力發(fā)展煤化工和煤電聯(lián)營，研發(fā)生產礦山機械裝備。同時，魯爾集團還憑依在煤化工領域的先進技術和經驗，于2006年并購了在全球特種化工領域具有領先地位的德固賽集團，大力發(fā)展特種化工產業(yè)。此外，魯爾集團還充分利用好礦山關閉形成的土地廠房和人力等存量資源，開發(fā)房地產、工業(yè)旅游和技術培訓等產業(yè)。魯爾集團通過重塑產業(yè)價值鏈，以有限的煤炭資源為起點，打通能源、化工、礦業(yè)和房地產四大關聯(lián)性產業(yè)，建立起多元共進的價值創(chuàng)造網絡，打破區(qū)域、行業(yè)、環(huán)境等外生風險形成的企業(yè)發(fā)展天花板，有效帶動了集團和魯爾地區(qū)的轉型發(fā)展。

2)充分利用政策支持，打造行業(yè)、區(qū)域協(xié)同發(fā)展平臺。歐盟、聯(lián)邦、州、市等各級地方政府以及工業(yè)協(xié)會、工會等各類社會團體為魯爾區(qū)改造升級，提供了大量政策、資金和技術支持。魯爾集團牢牢把握機會，一方面，在各級政府所在地設立辦事處，加強與政府部門的溝通聯(lián)系與協(xié)同配合；另一方面，充分利用各類智庫并成立專業(yè)化研究團隊，對政府政策利用、礦山產業(yè)技術和煤炭上下游相關產業(yè)技術開展創(chuàng)新研究活動。同時，加強與埃森采礦研究院、馬普煤化工研究所等科研機構以及多特蒙德工業(yè)大學、克勞斯塔爾工業(yè)大學等高等院校的技術合作，并購DBT采礦技術裝備集團公司，完善政產學研相協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，克服協(xié)同合作、信息流通、利益分配等創(chuàng)新風險。

3)堅持以人為本，構建喚醒員工創(chuàng)新能力的長效機制。如何讓具有技能專用性、單一性特點的煤礦工人適應新的技術工作崗位，始終是魯爾集團在轉型升級過程中需要解決的關鍵性問題。魯爾集團堅持人是創(chuàng)新的基礎資源，注重通過完善的素質培訓體系提高職工創(chuàng)新能力，通過市場化的分配機制激活員工創(chuàng)新動力、活力。魯爾集團成立專業(yè)性的培訓公司，業(yè)務范圍涵蓋了專業(yè)培訓、轉崗培訓和在職培訓等全部職業(yè)培訓范疇，每一位進入集團的新員工或者需要轉崗就業(yè)的員工都需要參加為期三年的崗位技能系統(tǒng)培訓，并將此發(fā)展成為魯爾集團的一項重點產業(yè)。同時，魯爾集團重視員工權益，對員工創(chuàng)新成果從物質和精神生活方面建立了多元化激勵體系，并形成規(guī)范的長效機制。

從上述分析來看，創(chuàng)新是魯爾集團轉型發(fā)展的核心驅動要素，這個創(chuàng)新不僅僅是技術創(chuàng)新，同時也是產業(yè)領域的創(chuàng)新，是協(xié)同合作體系的創(chuàng)新，是管理體制機制的創(chuàng)新。魯爾集團充分聚集、整合、利用所能夠獲得的各種創(chuàng)新資源，完善創(chuàng)新體系，克服創(chuàng)新風險，走上高質量發(fā)展之路，成為具有全球競爭力的科技創(chuàng)新型企業(yè)。

4 創(chuàng)新風險視角下的煤炭行業(yè)高質量發(fā)展路徑

在對我國煤炭行業(yè)高質量發(fā)展過程中的創(chuàng)新風險進行深入研究，發(fā)現(xiàn)令企業(yè)陷入風險防御與企業(yè)創(chuàng)新悖論陷阱的原因，既有來自外部環(huán)境、創(chuàng)新主體之間的外生性風險，也有來自行業(yè)特點、企業(yè)內部的內生性風險。結合對魯爾集團轉型發(fā)展案例的分析，我國應當從行業(yè)、企業(yè)、職工三個層面，構建全方位、系統(tǒng)化的煤炭行業(yè)高質量發(fā)展路徑，助力煤炭行業(yè)建立協(xié)同創(chuàng)新體系，規(guī)避高質量發(fā)展陷阱，如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新風險視角下的煤炭行業(yè)高質量發(fā)展路徑

4.1 重塑行業(yè)價值鏈，促進煤炭行業(yè)高質量發(fā)展

充分發(fā)揮中國煤炭工業(yè)協(xié)會的行業(yè)引領作用，利用我國及亞洲下游市場對煤炭的高消費需求，重塑一條與上下游產業(yè)鏈相對接、由煤炭企業(yè)聯(lián)盟以資源稟賦優(yōu)勢治理和控制的行業(yè)價值鏈，實現(xiàn)煤炭行業(yè)在全產業(yè)價值鏈上的躍遷式發(fā)展。煤炭上游企業(yè)充分發(fā)揮技術綜合服務商和解決方案供應商的能力，專注于煤炭工程技術和裝備的研發(fā)、創(chuàng)新、生產、應用等環(huán)節(jié)；煤炭下游企業(yè)充分發(fā)揮資源綜合利用商的優(yōu)勢，推動煤炭高效清潔利用技術發(fā)展。通過煤炭企業(yè)與上下游企業(yè)的產業(yè)互動，建立完善的技術創(chuàng)新和煤炭生產利用網絡，實現(xiàn)整條價值鏈在國際上的高端競爭力，推動煤炭行業(yè)高質量發(fā)展。

4.2 搭建行業(yè)創(chuàng)新服務平臺，為煤炭行業(yè)高質量發(fā)展提供保障

為防止煤炭企業(yè)在嵌入上下游產業(yè)價值鏈中，所遇到的環(huán)境政策風險、協(xié)同合作風險、信息流通風險、利益分配風險以及惡性競爭現(xiàn)象，煤炭行業(yè)應當以中國煤炭工業(yè)協(xié)會為牽引，充分發(fā)揮協(xié)會在協(xié)作共享、資源協(xié)調、自律督導、規(guī)范秩序、政府溝通方面的積極作用，通過構建創(chuàng)新服務平臺、建立企業(yè)戰(zhàn)略合作聯(lián)盟、完善行業(yè)知識產權保護和共享機制、健全激勵相容的利益機制等多種方式，優(yōu)化煤炭行業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的市場、法規(guī)、政策環(huán)境，打造行業(yè)利益共同體，增強行業(yè)集體競爭力，防止創(chuàng)新冗余，增強創(chuàng)新效能，為行業(yè)高質量發(fā)展提供堅實保障。

4.3 建立協(xié)同創(chuàng)新體系，提升煤炭行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力

一方面，煤炭企業(yè)要不斷提高自身的協(xié)同創(chuàng)新理念和創(chuàng)新積極性，打造自主創(chuàng)新平臺，克服戰(zhàn)略資源落后、技術后發(fā)劣勢、技術隔斷機制、技術標準壁壘、關鍵技術依賴等困難，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，構筑獨具特色的核心競爭優(yōu)勢。另一方面，煤炭企業(yè)要加強行業(yè)內以及上下游企業(yè)間的創(chuàng)新文化交流，打造協(xié)同創(chuàng)新平臺，建立創(chuàng)新合作戰(zhàn)略聯(lián)盟，加深與合作伙伴間協(xié)同創(chuàng)新的信任程度，合理協(xié)調知識產權歸屬和分配問題，增強創(chuàng)新資源的成果轉化，推動企業(yè)走高質量發(fā)展道路。

4.4 提升創(chuàng)新管理水平，促進煤炭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

煤炭企業(yè)應當打破傳統(tǒng)工業(yè)思維慣性，提高聚集、整合、配置、利用創(chuàng)新資源的能力，搭建內部創(chuàng)新管理平臺，加強對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程的數據化、信息化、動態(tài)化管理，增強與協(xié)同創(chuàng)新主體的信息流通效率和頻率，設立創(chuàng)新政策研究機構或采購第三方智庫咨詢機構服務，及時對行業(yè)宏觀形勢及相關法規(guī)政策變化做出科學研判，提高對創(chuàng)新風險的適應能力。

4.5 培養(yǎng)創(chuàng)新心智模式，強化煤炭職工創(chuàng)新理念和能力

營造有利于煤炭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的文化氛圍和制度環(huán)境，圍繞創(chuàng)新主題再造業(yè)務流程和管理體系，并通過內部流動、職業(yè)培訓和心理疏導等多種方式的有機結合，優(yōu)化職工的知識學習體系和知識結構，發(fā)展職工創(chuàng)新心智模式，強化職工的創(chuàng)新理念和能力，培育一批勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、樂于創(chuàng)新的創(chuàng)新型人才。

4.6 完善創(chuàng)新降落傘機制，夯實煤炭行業(yè)高質量發(fā)展的人才基礎

人才是創(chuàng)新的第一資源，而創(chuàng)新必然存在風險，因此，煤炭企業(yè)要完善創(chuàng)新降落傘機制，克服職工創(chuàng)新惰性，提高創(chuàng)新積極性。一方面，企業(yè)要營造著眼長遠、鼓勵創(chuàng)新、勇?lián)L險、包容失敗的創(chuàng)新保障支持體系，讓企業(yè)職工處于無負擔、任輕松的創(chuàng)新環(huán)境中，感受到企業(yè)的價值尊重和人文關懷，激活職工的創(chuàng)新活力；另一方面，企業(yè)通過科學合理的創(chuàng)新績效評價體系、公平公正的創(chuàng)新利益分配機制以及創(chuàng)新責任保險、創(chuàng)新責任基金等，建設完善的創(chuàng)新降落傘機制，倡導企業(yè)職工勇于創(chuàng)新、自由探索，為行業(yè)高質量發(fā)展奠定人才基礎。

5 結 語

經濟新常態(tài)下，創(chuàng)新是實現(xiàn)煤炭行業(yè)高質量發(fā)展和煤炭企業(yè)基業(yè)長青的根本驅動力。正視風險防御陷阱，防范化解創(chuàng)新風險，必須提到煤炭行業(yè)和煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略議程。本研究以風險防御與企業(yè)創(chuàng)新兩難困境內含的邏輯脈絡，分析了環(huán)境政策風險、協(xié)同合作風險、信息流通風險、利益分配風險和系統(tǒng)結構風險這五類主要的煤炭行業(yè)創(chuàng)新風險，并通過魯爾集團轉型發(fā)展案例發(fā)現(xiàn)，防范創(chuàng)新風險是一個由點及面的立體化、系統(tǒng)化解決方案。只有充分調動好行業(yè)、企業(yè)和個體的風險防御意識，通過重塑行業(yè)價值鏈、搭建行業(yè)創(chuàng)新服務平臺、建立企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系、提升企業(yè)創(chuàng)新管理水平、培養(yǎng)個體創(chuàng)新心智模式、完善個體創(chuàng)新降落傘機制，構建一個三方協(xié)同的高質量發(fā)展路徑，才能有效得規(guī)避煤炭行業(yè)高質量發(fā)展陷阱。