關(guān)鍵詞 疑罪從無 治國目標(biāo) 行為約束

作者簡(jiǎn)介：湯二子，南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，助理研究員，研究方向：中華傳統(tǒng)文化思想。

中圖分類號(hào)：D929 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.11.237

一、引言

文明進(jìn)步伴隨著人類不斷對(duì)自身行為所施加的約束，行為約束是現(xiàn)代文明的重要特征之一。在古老人類只知道為滿足基本生存需要而努力追逐食物之時(shí)，惡劣的生存環(huán)境使得人類多次出現(xiàn)互相殘殺的局面。這種殺戮沒有任何社會(huì)約束機(jī)制，最后殺害同類最多的人會(huì)被當(dāng)作勝者看待，進(jìn)而得到其他人的擁護(hù)，使得強(qiáng)者生存成為一種自然法則。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，人類開始懂得約束自身行為，正所謂“倉廩實(shí)則知禮節(jié)，衣食足則知榮辱”（《管子·牧民》）。逐步形成的法律等規(guī)制，讓人類步入到文明社會(huì)之中。中國古代形成了很多法律思想，其中很多理念既具有開創(chuàng)性，也對(duì)當(dāng)代中國的司法實(shí)踐具有借鑒意義。

法律約束人的行為，最為基本且最為重要的激勵(lì)機(jī)制就是人一旦違背了法律，就要被處以相應(yīng)的懲罰。這種處罰有時(shí)候是非常嚴(yán)厲的，可能會(huì)剝奪人身自由，甚至?xí)蚺刑帢O刑而強(qiáng)制剝奪人的生命。在文明時(shí)代，國家壟斷的暴力處罰措施自身也會(huì)受到約束，即也需符合法律規(guī)范。因此，罪與罰之間具有必然且適當(dāng)?shù)倪B貫性成為司法實(shí)踐的重要原則。如果刑罰是不恰當(dāng)?shù)?，因其暴力性而造成的后果將是非常?yán)重的?？v觀各國歷史，因?yàn)樾塘P錯(cuò)誤而造成受害人性命喪失的冤假錯(cuò)案比比皆是。很多時(shí)候，案件本身的復(fù)雜性以及證據(jù)搜集的艱巨性，很多案件難以得到最終確認(rèn)。這些所謂的疑案所伴隨的“疑罪”，到底應(yīng)該怎么辦呢？盡管歷史上存在“寧可枉殺一千，不可漏過一個(gè)”這種無限擴(kuò)大的刑罰舉措[1]，但在文明的司法實(shí)踐中，幾乎均把疑罪從無作為金科玉律[2]?；谟欣诒桓嬖瓌t的疑罪從無理念，讓2016年聶樹斌案的再審成為新時(shí)代中國司法領(lǐng)域最為令人關(guān)注的事件[3]。對(duì)于疑罪從無理念，中國古代傳統(tǒng)法律思想中就已擁有，如漢代的賈誼就論述過[4]。其實(shí)，中華傳統(tǒng)疑罪從無法律思想所包含的內(nèi)容是非常豐富的，特別是促進(jìn)其形成的司法實(shí)踐基礎(chǔ)是極有意義的。

二、古代疑罪從無思想的實(shí)踐基礎(chǔ)

為了厘清中國古代疑罪從無法律思想，必須根植于古代司法實(shí)踐之中，否則將難以看出該思想是如何被提出來的。在古代中國，國家權(quán)力集中于帝王之手，其治國目標(biāo)是為了保持自身的統(tǒng)治地位，“圣人不察存亡而察其所以然”（《列子·說符》），古代思想家對(duì)治國得失的深層原因給予了高度關(guān)注。帝王選拔眾多符合自身統(tǒng)治意愿的官吏群體來協(xié)助自己治國[5]，其中不乏有大量從事刑獄的官吏。刑罰與德教是古代統(tǒng)治者治理民眾的兩個(gè)主要手段，刑罰帶有暴力性質(zhì)，而德教以慶賞為主，即“殺戮之謂刑，慶賞之謂德”（《韓非子·二柄》）。理念較為緩和的思想家如儒家，一般更為重視德教，把刑罰看成輔助教化的一個(gè)手段，如“德教者，人君之常任也，而刑罰為之佐助焉”（《昌言·闕題一》）。罪刑相當(dāng)作為司法原則，對(duì)重罪只作輕罰是亂國之道，即“罪至重而刑至輕，庸人不知惡矣，亂莫大焉”（《荀子·正論》）。更為激進(jìn)的法家把嚴(yán)刑峻法當(dāng)作治國的主要手段，商鞅表示“以刑去刑，國治;以刑致刑，國亂。故曰：行刑重輕，刑去事成，國強(qiáng);重重而輕輕，刑至事生，國削”（《商君書·去強(qiáng)第四》），認(rèn)為對(duì)于輕罪也應(yīng)該施以重刑，這樣才能達(dá)到治國安邦的效果，如果對(duì)重罪施加重刑，而對(duì)輕罪施加輕刑，那么國家就會(huì)生出亂事而被削弱。這反映了法家把罪刑相當(dāng)原則拋棄了，力求重罰。韓非子也提出“嚴(yán)刑重罰者，民之所惡也，而國之所以治也;哀憐百姓輕刑罰者，民之所喜，而國之所以危也”（《韓非子·奸劫弒臣》），表示統(tǒng)治者不能哀憐百姓而刑罰從輕。墨家持兼愛理念，但對(duì)犯下重罪的人，他們同樣提倡處以極刑，如“奸民之所謀為外心，罪車裂。正與父老及吏主部者，不得，皆斬;得之，除，又賞之黃金，人二鎰”（《墨子·號(hào)令》），表示戰(zhàn)爭(zhēng)期間的通敵者應(yīng)被處以車裂之極刑，同時(shí)對(duì)于相關(guān)連帶責(zé)任人也應(yīng)給予較為嚴(yán)重的處罰。簡(jiǎn)言之，為了實(shí)現(xiàn)古代帝王延續(xù)統(tǒng)治的治國目標(biāo)，嚴(yán)厲的刑罰在司法實(shí)踐中占據(jù)著主要位置，以求實(shí)現(xiàn)“重刑而連其罪，則褊急之民不訟，很剛之民不斗，怠惰之民不游，費(fèi)資之民不作，巧諛、惡心之民無變也”（《商君書·墾令第二》），達(dá)到約束基層百姓行為的目的。

嚴(yán)厲刑罰措施并非意味著古代統(tǒng)治者樂意去殺戮民眾，其出發(fā)點(diǎn)是為了讓百姓形成不去做為非作歹事情的激勵(lì)，即“夫先王之禁，刺殺，斷人之足，黥人之面，非求傷民也，以禁奸止過也”（《商君書·賞刑第十七》）。老子認(rèn)為社會(huì)形成純樸的復(fù)古氛圍，那么民眾就不會(huì)做出亂事，即“不尚賢，使民不爭(zhēng);不貴難得之貨，使民不為盜;不見可欲，使民心不亂”（《老子·三章》）。老子的理想主義復(fù)古精神，在實(shí)踐中難以有明顯的效果，因?yàn)椤肮胖駱阋院?，今之民巧以偽”（《商君書·開塞第七》）。偽詐的習(xí)慣一旦形成，就難以使其返回到上古時(shí)期的純樸作風(fēng)，從而由偽生亂就無法避免。“峭法刻誅者，非霸王之業(yè)也;箠策繁用者，非致遠(yuǎn)之術(shù)也”（《淮南子·原道訓(xùn)》），所以直接批評(píng)嚴(yán)刑峻法的思想家比比皆是，指出“囹圄空虛，畫衣裳而民不犯”（《春秋繁露·王道第六》），強(qiáng)調(diào)“刑之不可任以治世也，猶陰之不可任以成歲也。為政而任刑，謂之逆天，非王道也”（《春秋繁露·陽尊陰卑第四十三》）。孔子對(duì)于重罰的態(tài)度，比較接近古代統(tǒng)治者的治國現(xiàn)實(shí)。孔子重視貴族禮儀約束，對(duì)普通民眾則要求用刑罰來控制，如“刑不上大夫而大夫亦不失其罪者，教使然也”與“禮不下庶人者，以庶人遽其事而不能充禮，故不責(zé)之以備禮也”（《孔子家語·五刑解第三十》）。孔子之前的商朝法律規(guī)定，人要是把灰倒在路上，就會(huì)受到嚴(yán)厲的處罰。子貢問孔子這樣做是不是過于嚴(yán)厲了，孔子指出“重罰者，人之所惡也;而無棄灰，人之所易也。使人行之所易，而無離所惡，此治之道”（《韓非子·內(nèi)儲(chǔ)說上七術(shù)》），表示利用民眾厭惡的重罰來激勵(lì)其容易實(shí)現(xiàn)的不倒灰于大路，進(jìn)而避免遭受處罰是一種好的治理方法?？鬃釉诮庾x噬嗑卦初九爻“屨校滅趾，無咎”（《周易·噬嗑》）時(shí)，表示“小人不恥不仁，不畏不義，不見利不勸，不威不懲。小懲而大誡，此小人之福也”（《周易·系辭下》），足見他把懲罰當(dāng)成告誡來約束小人行為，避免其犯下更為嚴(yán)重的錯(cuò)誤，從而懲罰對(duì)小人來說是一種福利，甚至還表示“作淫聲，造異服，設(shè)奇伎奇器以蕩上心者，殺”（《孔子家語·刑政第三十一》）?！吧仙庑∵^，則民多重罪，積之所生也”（《管子·法法》），民眾只要違背刑律，就要接受刑罰，以使民眾不會(huì)積累罪惡而最終招致殺身大禍。簡(jiǎn)言之，實(shí)施嚴(yán)厲刑罰的主要目標(biāo)是約束民眾行為，激勵(lì)其按照統(tǒng)治者的意愿辦事。

嚴(yán)重的刑罰是為了激勵(lì)民眾修正自身行為，發(fā)揮這種作用的前提是律法應(yīng)該適當(dāng)且透明，同時(shí)任何人違法都要受到同等處罰。在古代政權(quán)更替前夕，盡管舊統(tǒng)治者想通過重典來減少反對(duì)其統(tǒng)治的民眾數(shù)量，但歷史經(jīng)驗(yàn)表明刑罰殺戮是阻擋不了新政權(quán)建立的。當(dāng)刑罰的威嚴(yán)無法鎮(zhèn)住民眾的反抗情緒之時(shí)，那么統(tǒng)治者的滅亡就會(huì)很快到來，即“民不畏威，則大威至”（《老子·七十二章》），這也意味著亂世當(dāng)用重典并不是治理亂世的靈丹妙藥。“先王以明罰敕法”（《周易·噬嗑·象》），在和平時(shí)期，統(tǒng)治者應(yīng)該隱藏術(shù)謀，但其所制定的法律應(yīng)該透明，即“法莫如顯，而術(shù)不欲見”（《韓非子·難三》）。在司法過程中，最為忌諱統(tǒng)治者依據(jù)自己喜好去行賞，依據(jù)憤怒與厭惡程度去刑罰，這會(huì)導(dǎo)致民眾以及官僚階層的怨念，政令也就難以有效執(zhí)行，即“喜以賞，怒以殺，怨乃起，令乃廢”（《管子·版法》），最終不利于國家治理，即“賞罰擾亂，邦道差誤，刑賞之不分白也”（《韓非子·制分》）。宋代慶歷年間皇帝身邊的侍從犯了法，罪不當(dāng)死，但很多大臣因?yàn)槭虖那楣?jié)過重就請(qǐng)求處死該人，范仲淹說：“諸公勸人主法外殺近臣，一時(shí)雖快意，不宜教手滑”（《夢(mèng)溪筆談·卷十》），可謂點(diǎn)破了司法實(shí)踐中罪刑相當(dāng)原則的重要性，統(tǒng)治者哪怕是皇帝都不應(yīng)該違背法律去實(shí)施與法不當(dāng)?shù)男塘P?！芭e直錯(cuò)諸枉，則民服;舉枉錯(cuò)諸直，則民不服”（《論語·為政篇第二》），讓法律透明且堅(jiān)持嚴(yán)格且公正司法，那么這種“直”才能矯正“枉”，如果法律本身出了問題，那就難以發(fā)揮作用了。重視正名的孔子也說過“名不正，則言不順;言不順，則事不成;事不成，則禮樂不興;禮樂不興，則刑罰不中;刑罰不中，則民無所措手足”（《論語·子路篇第十三》），把刑罰恰當(dāng)列入到與名正與禮樂對(duì)等的范疇之中，足見其重視程度。簡(jiǎn)言之，確保法律透明且嚴(yán)格按律司法，是古代統(tǒng)治者以刑罰達(dá)到治國目標(biāo)的基本保障。

三、古代疑罪從無思想之概述

對(duì)于犯罪與刑罰之間，掌管刑獄的官吏肩負(fù)著重要的調(diào)查與量刑職責(zé)。宋代刑獄官宋慈指出“獄事莫重于大辟，大辟莫重于初情，初情莫重于檢驗(yàn)”（《洗冤集錄·序》），他把檢驗(yàn)看成是掌握案情的最主要途徑，符合他自己的實(shí)踐經(jīng)歷。由于很多案件過于復(fù)雜，特別是很多嫌疑人刻意隱瞞案件事實(shí)，“純奸似直而非直，純宕似通而非通”（《人物志·九征第一》），導(dǎo)致一些案件的調(diào)查極其困難。為了查清案情，除了要求“大理法官皆親節(jié)案，不得使吏人”（《夢(mèng)溪筆談·卷二》），更應(yīng)推斷犯罪動(dòng)機(jī)。“春秋之聽獄也，必本其事而原其志。志邪者，不待成;首惡者，罪特重;本直者，其論輕”（《春秋繁露·精華第五》），表達(dá)了如果嫌疑人是主觀故意去犯罪，那么就應(yīng)該給予嚴(yán)懲，反之，如果嫌疑人的主觀意愿是耿直善良的話，即使犯罪也可從輕處理?！澳渥镏P重而告奸之賞厚也。此亦使天下必為己視聽之道也”（《韓非子·奸劫弒臣》），同時(shí)“峻法，所以禁過外私也;嚴(yán)刑，所以遂令懲下也”（《韓非子·有度》），可一旦受到嚴(yán)厲刑罰的人是被冤枉的，那么民眾就會(huì)仇怨統(tǒng)治者，即“獄之患，故非在所以誅也，以仇之眾也”（《韓非子·難四》）。對(duì)于統(tǒng)治者與民眾之間的關(guān)系，由于“民，善之則畜，惡之則讎，讎滿天下，可不懼哉”（《政論·闕題六》），同時(shí)“無罪而殺士，則大夫可以去;無罪而戮民，則士可以徙”（《孟子·離婁下》），民眾逃亡是對(duì)古代統(tǒng)治者最大的抗?fàn)帯?/p>

案件的復(fù)雜性、調(diào)查取證的困難性以及冤假錯(cuò)案的嚴(yán)重性，使得掌管刑獄的人對(duì)疑案持極為謹(jǐn)慎的態(tài)度。早在中國奴隸社會(huì)時(shí)期，就已經(jīng)實(shí)施了“疑罪有赦”的司法實(shí)踐，即“五刑之疑有赦，五罰之疑有赦，其審克之”（《尚書·呂刑》），這應(yīng)該是中華傳統(tǒng)疑罪從無思想的開端。漢代的賈誼依據(jù)中國古代的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了正式的疑罪從無思想。賈誼強(qiáng)調(diào)“獄疑則從去，賞疑則從予”（《新書·連語》），指出“誅賞之慎焉，故與其殺不辜也，寧失于有罪也”（《新書·大政上》），因?yàn)椤耙勺飶娜?，仁?疑功從予，信也”（《新書·大政上》），最終把疑罪從無歸根到最高統(tǒng)治者的個(gè)人品行之上，符合儒家思想主導(dǎo)下的封建仁政治國經(jīng)驗(yàn)。

四、結(jié)論

當(dāng)人類開始約束自身行為之時(shí)，律法就是最為重要的規(guī)范，“法制不議，則民不相私;刑殺毋赦，則民不偷于為善;爵祿毋假，則下不亂其上”（《管子·法禁》）。古代統(tǒng)治者為了治國需要，制定的刑律一般都非常嚴(yán)厲，某些時(shí)期存在各種肉刑，死刑及其種類也是條目繁多。刑罰的嚴(yán)厲要求律法透明并嚴(yán)格司法，如此才能有效約束民眾行為。在這一司法實(shí)踐過程中，疑罪從無思想自然被提了出來?？偟膩砜?，中華傳統(tǒng)疑罪從無思想對(duì)于古代民眾的司法保護(hù)發(fā)揮了一定的積極作用，對(duì)當(dāng)代的司法實(shí)踐亦有借鑒意義。

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