周劍蓉

關(guān)鍵詞虛假訴訟 檢察監(jiān)督 建議

一、虛假訴訟的概念界定

（一）虛假訴訟的概念

“虛假訴訟”一詞的概念表述來源于我國(guó)民事訴訟的實(shí)踐，我國(guó)的《民法》以及《民事訴訟法》也并沒有相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行概念界定。關(guān)于虛假訴訟的概念，根據(jù)2016年所發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于防范和制裁訴訟的指導(dǎo)意見》中的第一條規(guī)定“虛假訴訟一般包含以下要素：（1）以規(guī)避法律、法規(guī)或國(guó)家政策謀取非法利益為目的;（2）雙方當(dāng)事人存在惡意串通;（3）虛構(gòu)事實(shí);（4）借用合法的民事程序;（5）侵害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者案外人的合法權(quán)益。”結(jié)合司法實(shí)踐，被采用得較多的觀點(diǎn)是，虛假訴訟是民事訴訟各方當(dāng)事人惡意串通，采取虛構(gòu)法律關(guān)系捏造案件事實(shí)方式提起民事訴訟，或者利用虛假仲裁裁決、公證文書申請(qǐng)執(zhí)行，使法院作出錯(cuò)誤裁判或執(zhí)行，以獲取非法利益的行為。這樣的規(guī)定與我國(guó)《民事訴訟法》第112條和第113條中關(guān)于虛假訴訟的構(gòu)成條件是一致的。

（二）虛假訴訟的特點(diǎn)

1.主觀上惡意串通

虛假訴訟的發(fā)生，一個(gè)最主要的特征就是主觀上的惡意串通，虛假訴訟的各方當(dāng)事人通過訴訟、調(diào)解、仲裁等合法的形式提交虛構(gòu)的證據(jù)來獲得支持從而達(dá)到非法的目的。虛假訴訟可以是當(dāng)事人雙方共同合意，也可以是一方的謀劃，另一方的知曉后進(jìn)行配合，不可缺少的就是惡意串通，主觀上對(duì)虛假訴訟的發(fā)生是故意的。例如在騙取調(diào)解書的虛假訴訟中，一方當(dāng)事人提起訴訟后，提交了偽造的證據(jù)，另一方當(dāng)事人放棄答辯或雙方達(dá)成協(xié)議，最后案件以調(diào)解方式結(jié)案，騙取了調(diào)解書后進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分配等。這樣的虛假訴訟案件當(dāng)事人在訴訟過程中對(duì)主張的案件事實(shí)和證據(jù)高度一致，當(dāng)事人利用法院的審判權(quán)，達(dá)到了獲取非法利益的目的。

2.客觀上查處難度大

虛假訴訟的產(chǎn)生往往是相熟的人之間惡意串通，虛假訴訟的當(dāng)事人通常是親屬、朋友關(guān)系，他們之間往往存在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，在訴訟發(fā)生前會(huì)提前溝通虛構(gòu)的案件情況，捏造出虛假的案件事實(shí)，并且在庭審時(shí)也會(huì)出現(xiàn)案件事實(shí)高度一致、庭審過程中無實(shí)質(zhì)性對(duì)抗辯論或者是直接拒不出庭的情況以避免被審判機(jī)關(guān)察覺異常，這樣就增加了虛假訴訟查處的難度，使得審判機(jī)關(guān)難以發(fā)現(xiàn)虛假訴訟線索，從而做出錯(cuò)誤裁判。

3.案件類型較為集中

從歷年來所發(fā)生的虛假訴訟案件類型來看，虛假訴訟案件類型較為集中。虛假訴訟經(jīng)常發(fā)生在侵害財(cái)產(chǎn)、逃避責(zé)任等類型的案件中。侵害財(cái)產(chǎn)的案件集中發(fā)生在民間借貸、房屋買賣、租賃合同等法律關(guān)系中，虛假訴訟當(dāng)事人通過虛假訴訟獲得法院的錯(cuò)誤裁判從而重新分割財(cái)產(chǎn)或者確定具體份額;逃避責(zé)任型案件中虛假訴訟當(dāng)事人往往會(huì)通過虛假訴訟的行為逃避應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的全部或者部分責(zé)任目的常常是逃避納稅、規(guī)避法定責(zé)任。

二、虛假訴訟檢察監(jiān)督的現(xiàn)狀及存在的問題

（一）線索發(fā)現(xiàn)難、證據(jù)搜集難

虛假訴訟一般都是當(dāng)事人之間惡意串通，往往存在隱蔽性，光從虛假訴訟案件的表面來看，很大程度上達(dá)到了案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分的要求，所以很難從案件表面發(fā)現(xiàn)事情的真相，必須要有受害者發(fā)現(xiàn)到自己的權(quán)益受到了侵害，提出了控告申訴，檢察機(jī)關(guān)才能發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的線索并介入到虛假訴訟案件中。但是由于人們對(duì)于檢察機(jī)關(guān)的民事行政檢察了解甚少，受害人利益受損后，有時(shí)沒有及時(shí)的向檢察機(jī)關(guān)求助或者超過了時(shí)限而喪失了法律救濟(jì)途徑。

虛假訴訟案件是有虛假的證據(jù)構(gòu)成的，檢察機(jī)關(guān)要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督就要去調(diào)查取證，但是根據(jù)《人民檢察院民事訴訟規(guī)則（試行）》的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于案件僅有普通的調(diào)查取證權(quán)，沒有控制人身、財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制性措施，但是虛假訴訟案件的當(dāng)事人之間往往都有特殊的關(guān)系，特別是在當(dāng)事人惡意串通的情況下，當(dāng)事人就會(huì)采取不理睬、不配合，或者是委托代理人到場(chǎng)來逃脫詢問，所以這樣的情況就導(dǎo)致了案件證據(jù)難以收集，往往出現(xiàn)證據(jù)不足，或者案件調(diào)查難以進(jìn)行的情況，最終導(dǎo)致虛假訴訟的檢察監(jiān)督蒼白無力。

（二）民事檢察隊(duì)伍人才短缺

近年來，民事檢察工作扎實(shí)開展，但是仍然不能滿足社會(huì)發(fā)展的要求。在檢察機(jī)關(guān)的發(fā)展中，一些地方仍然沒有重視民事檢察工作，認(rèn)識(shí)不足，在機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備上存在“短板”。很多基層院民事行政檢察部門只有一兩個(gè)人，有的甚至?xí)霈F(xiàn)無專人負(fù)責(zé)民事檢察工作的情況。相較于檢察機(jī)關(guān)的刑事檢察，民事檢察人才短缺，民事檢察隊(duì)伍不夠強(qiáng)大。開展民事檢察工作需要有扎實(shí)的民商法專業(yè)知識(shí)、民事法律素養(yǎng)高的專門人才，但是目前來看我國(guó)民事檢察部門普遍存在的問題就是民事檢察隊(duì)伍知識(shí)結(jié)構(gòu)不夠合理，專門的民商法方向的人才比例不高。有的對(duì)于民事法律不夠熟悉，在辦理案件時(shí)釋法說理能力不強(qiáng)，群眾工作不熟悉，專家型人才匱乏。

（三）缺乏防范虛假訴訟的聯(lián)動(dòng)機(jī)制

我國(guó)對(duì)虛假訴訟的重視程度越來越高，但是司法機(jī)關(guān)大多還是單獨(dú)行動(dòng)，缺乏了虛假訴訟防范的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。目前檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的橫向協(xié)作配合能力仍不夠，各部門間缺乏了虛假訴訟線索的移送機(jī)制;檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)之間缺乏指導(dǎo)工作，上級(jí)院未及時(shí)靈活地貼近基層進(jìn)行調(diào)查核實(shí)工作，缺少了聯(lián)合辦案、專項(xiàng)辦案工作。檢察機(jī)關(guān)與公安、法院和司法行政部門間缺乏溝通協(xié)調(diào)，工作人員總體上對(duì)于虛假訴訟的重視程度不高，不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)和界定虛假訴訟，辦案積極性不強(qiáng)。民事行政檢察監(jiān)督案件滯后，民事案件處理過程中的審判機(jī)關(guān)審理和檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督未實(shí)現(xiàn)同步，法院和檢察院在日常工作中的聯(lián)系不夠密切，缺乏查處的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。虛假訴訟的發(fā)生不僅僅是法律問題，更是一個(gè)社會(huì)的問題，這就決定了防范查處虛假訴訟不只是靠檢察機(jī)關(guān)一家，而是要各司法機(jī)關(guān)聯(lián)合作戰(zhàn)。

（四）違法成本低，對(duì)虛假訴訟行為打擊力度不夠

行為人在做出一件事情之前都會(huì)進(jìn)行衡量行為所需要的代價(jià)以及會(huì)帶來的收益，從而來決定自己是否會(huì)為一定的行為。虛假訴訟行為也是一樣的，因?yàn)楝F(xiàn)行的法律所規(guī)定的懲罰方式，由《民事訴訟法》所規(guī)定的罰款、拘留等，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，也即《刑法》所規(guī)定的三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金等刑事責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)查處虛假訴訟之后對(duì)于當(dāng)事人的處罰威懾力不夠，在一個(gè)虛假訴訟行為不容易被發(fā)現(xiàn)的情況下，行為人很大程度上會(huì)鋌而走險(xiǎn)實(shí)行虛假訴訟行為。因此，虛假訴訟的違法成本不高，而可以得到很多的利益，所以有人甘愿冒險(xiǎn)。

三、完善虛假訴訟檢察監(jiān)督的建議

（一）暢通監(jiān)督渠道，擴(kuò)寬虛假訴訟線索來源

《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》第二十三條規(guī)定，案件的來源包括：一是當(dāng)事人向人民檢察院申請(qǐng)監(jiān)督;二是當(dāng)事人以外的公民、法人和其他組織向人民檢察院控告、舉報(bào);三是人民檢察院依職權(quán)發(fā)現(xiàn)。為了獲得更多的虛假訴訟的線索，檢察機(jī)關(guān)必須要變被動(dòng)為主動(dòng)，采取更多方式發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索，一方面需要展開對(duì)虛假訴訟的專項(xiàng)調(diào)查研究，對(duì)于易發(fā)的虛假訴訟類型案件加強(qiáng)學(xué)習(xí)，主動(dòng)與審判機(jī)關(guān)溝通交流，建立對(duì)虛假訴訟多發(fā)的類型案件長(zhǎng)期監(jiān)督審查機(jī)制;另一方面，建立虛假訴訟的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，可以利用12309檢察服務(wù)中心進(jìn)行虛假訴訟案件的宣傳，充分利用報(bào)紙、電視、微信、微博等宣傳工具使得廣大民眾能夠知曉檢察機(jī)關(guān)的具體職能，培養(yǎng)普通的民眾主動(dòng)尋求檢察機(jī)關(guān)救濟(jì)的法律意識(shí)，從而暢通虛假訴訟監(jiān)督渠道，廣泛獲得虛假訴訟線索。

（二）加強(qiáng)民行人才儲(chǔ)備，建立專門的虛假訴訟辦案組

近年來，我國(guó)進(jìn)行了司法責(zé)任制改革，改革很大的目的就是為了使人才更加專業(yè)化，推進(jìn)辦案組的專業(yè)化。由于我國(guó)的民事行政人才的短缺，必須加強(qiáng)民事行政人才的儲(chǔ)備，在進(jìn)行檢察人員招錄的時(shí)候，就應(yīng)該根據(jù)具體的崗位進(jìn)行相應(yīng)的招錄，實(shí)現(xiàn)定員定崗，并且加強(qiáng)培訓(xùn)，針對(duì)虛假訴訟現(xiàn)象持續(xù)發(fā)生的情況，可以組織優(yōu)秀的民事行政辦案人員組成辦案組，建立專門的檢察監(jiān)督辦案組，開展虛假訴訟專項(xiàng)活動(dòng)。拓寬民事行政辦案人員引入渠道，根據(jù)中共中央辦公廳印發(fā)的《從律師、法學(xué)專家中公開選拔立法工作者、法官、檢察官辦法》，可以采取從外部引進(jìn)的方式，將大量具有高水平、擁有豐富的民事行政辦案經(jīng)驗(yàn)的律師以及法學(xué)專家引入檢察機(jī)關(guān)，為開展檢察監(jiān)督工作，提升民行檢察隊(duì)伍的整體辦案能力和水平。

（三）建立上下內(nèi)外協(xié)作機(jī)制，形成監(jiān)督合力

為了更好的打擊虛假訴訟行為，必須優(yōu)化一體化辦案機(jī)制，很多虛假訴訟案件都發(fā)生在基層，由基層院進(jìn)行辦理，上級(jí)檢察院應(yīng)該及時(shí)提供業(yè)務(wù)方面的指導(dǎo)，發(fā)揮一體化的辦案機(jī)制的作用，同時(shí)還需要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)各部門間的合作，檢察機(jī)關(guān)各部門如果發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的線索，應(yīng)及時(shí)移送民事檢察部門進(jìn)行調(diào)查，建立檢察院內(nèi)部的線索一體化管理機(jī)制。虛假訴訟監(jiān)督工作也離不開公安、法院、司法行政機(jī)關(guān)等多個(gè)部門的協(xié)調(diào)和幫助，所以也要加強(qiáng)外部協(xié)作，建立健全監(jiān)督制約和協(xié)調(diào)機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)必須加強(qiáng)與公安、法院、司法行政部門的溝通協(xié)調(diào)，充分的采用聯(lián)席會(huì)議、研討交流等方式加強(qiáng)彼此間的溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)部門間的合作，尤其是重視加強(qiáng)與法院的溝通協(xié)調(diào)，法院在審理案件過程中發(fā)現(xiàn)可能存在虛假訴訟情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)的告知公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行合作調(diào)查，對(duì)于已經(jīng)生效的判決書和裁定書，審查后認(rèn)為符合虛假訴訟條件的，也應(yīng)該依法進(jìn)行撤銷，需要立案審查的及時(shí)移送案件材料，完善案件線索移送機(jī)制，并就虛假訴訟中的一些問題達(dá)成共識(shí)，形成打擊虛假訴訟行為的監(jiān)督合力。

（四）加大虛假訴訟行為懲處力度，實(shí)現(xiàn)刑民銜接

針對(duì)許多人冒險(xiǎn)進(jìn)行虛假訴訟的行為，必須要加大虛假訴訟的懲處力度。第一，要增加違法者的法律成本，總結(jié)虛假訴訟行為常見類型，增強(qiáng)辨別虛假訴訟的能力，借助偵查機(jī)關(guān)力量收集固定證據(jù)后，讓行為人承擔(dān)應(yīng)有的民事責(zé)任，甚至是刑事處罰，增大行為人開展虛假訴訟的法律成本;第二，要增加違法行為人的經(jīng)濟(jì)成本，建立虛假訴訟的侵權(quán)賠償制度，受害人及利害關(guān)系人可以通過訴訟的方式獲得侵權(quán)損害賠償，讓那些非法占用他人財(cái)產(chǎn)或逃避合法債務(wù)而損害他人利益的違法者承擔(dān)應(yīng)有代價(jià);第三，將違法者的信息納入社會(huì)征信體系，對(duì)于那些開展虛假訴訟行為的人，向銀行等機(jī)構(gòu)提供其相關(guān)信息，進(jìn)行誠(chéng)信防范，向社會(huì)公布虛假訴訟行為人名單，以此來防范虛假訴訟行為的發(fā)生。

《刑法修正案（九）》第三百零七條增加了虛假訴訟罪“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金……”將虛假訴訟入刑有利于防范和遏制虛假訴訟行為的發(fā)生，并且也實(shí)現(xiàn)了民事訴訟法中對(duì)于構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任的銜接。所以正確的理解適用虛假訴訟罪，實(shí)現(xiàn)與民事訴訟法的對(duì)接，在發(fā)現(xiàn)虛假訴訟線索后立即啟動(dòng)民事抗訴或再審程序以及刑事立案程序，讓民事與刑事程序進(jìn)行同步，在案件辦理過程中，只要虛假訴訟的監(jiān)督達(dá)到案件事實(shí)基本清楚、證據(jù)固定的階段，就將虛假訴訟線索移送偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查，從而實(shí)現(xiàn)刑事程序與民事程序的同步，有利于保護(hù)受害人的權(quán)益，并且可以有效的打擊虛假訴訟犯罪行為。