[摘要]文章以國(guó)際貿(mào)易中常用的比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等理論作為分析依據(jù)，以我國(guó)目前的加工貿(mào)易現(xiàn)狀為分析對(duì)象，并結(jié)合目前的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，分析我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切性。重點(diǎn)分析其中比較重要的六個(gè)影響因素，通過(guò)數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)模型來(lái)說(shuō)明我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型中存在的突出問(wèn)題，然后針對(duì)問(wèn)題提出切實(shí)可行的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]加工貿(mào)易;轉(zhuǎn)型升級(jí);經(jīng)濟(jì)學(xué)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201928066

1引言

我國(guó)的加工貿(mào)易成長(zhǎng)迅猛，從改革開(kāi)放至今，特別是進(jìn)入21世紀(jì)的幾年，我國(guó)的加工貿(mào)易得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。[1]但在目前復(fù)雜的形勢(shì)下，我國(guó)加工貿(mào)易存在諸多問(wèn)題，如長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈低端、經(jīng)營(yíng)主體多為外企、技術(shù)水平低等。在低成本制造的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)明顯弱化等多種因素的影響下，我國(guó)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行，這對(duì)于維持我國(guó)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)，保持經(jīng)濟(jì)新常態(tài)具有至關(guān)重要的意義。[2]而文章正是通過(guò)重點(diǎn)分析加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)中比較重要的六個(gè)影響因素，來(lái)為促使其更好發(fā)展找出相應(yīng)措施，這對(duì)于提高我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈中向上端延伸，繼續(xù)提升我國(guó)的綜合國(guó)力，保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)具有重要的實(shí)際意義。

2我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素理論分析

文章在國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)方面所作研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)目前影響轉(zhuǎn)型升級(jí)因素的理論分析，并結(jié)合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和制度環(huán)境，選取外商直接投資FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR、技術(shù)水平T、實(shí)際有效匯率REER、教育水平EDU、貿(mào)易開(kāi)放度TO這六大因素整理并構(gòu)建了影響我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)因素的理論框架。

假設(shè)外商直接投資FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR、技術(shù)水平T、實(shí)際有效匯率REER、教育水平EDU、貿(mào)易開(kāi)放度TO對(duì)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)有促進(jìn)作用。

3我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素實(shí)證分析

2001年至今，是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程中的轉(zhuǎn)型升級(jí)階段，為了研究其轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中存在的問(wèn)題，并找出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。[3]文章利用2001—2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)相關(guān)變量做回歸分析，從回歸結(jié)果中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并尋找相應(yīng)對(duì)策。文章所用數(shù)據(jù)均直接或間接來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2002—2015年）、商務(wù)部海關(guān)總署、中國(guó)人民銀行、國(guó)際清算銀行。

假設(shè)外商直接投資FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR、技術(shù)水平T、實(shí)際有效匯率REER、教育水平EDU、貿(mào)易開(kāi)放度TO對(duì)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)有促進(jìn)作用。

31變量和樣本的選取

（1）選擇加工貿(mào)易的增值率（VAR），用VAR的水平來(lái)衡量加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的程度。

加工貿(mào)易增值率VAR=加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進(jìn)口額加工貿(mào)易總額×100%

（2）外商直接投資（FDI）。文章利用每年實(shí)際利用外商直接投資額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率作為權(quán)衡外商直接投資（FDI）的參數(shù)。[4]因?yàn)椤吨袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中實(shí)際利用外商直接投資額是用美元計(jì)價(jià)的，所以文章將每年的實(shí)際利用外資額按照每年的平均匯率折算成了人民幣金額。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）。由于我國(guó)加工貿(mào)易的出口以制成品為主，因此能夠影響它的產(chǎn)業(yè)主要是第二產(chǎn)業(yè)。所以，文章選取第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重來(lái)表示我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀態(tài)。

（4）科學(xué)和技術(shù)水平（T）。文中運(yùn)用索洛余項(xiàng)的算法來(lái)計(jì)算技術(shù)進(jìn)步，然后用技術(shù)進(jìn)步速度與經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)率的比值表示科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。具體算法如下。

上述（3）式中，LnY表示經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，LnA表示技術(shù)進(jìn)步的速度，LnK表示資本輸入的增長(zhǎng)率，LnL表示勞動(dòng)力輸入的增長(zhǎng)率，T代表科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。根據(jù)產(chǎn)出彈性原理，可以給出α=06，β=04。

（5）國(guó)民受教育水平（EDU）。文章中對(duì)國(guó)民受教育水平的度量用每年的教育經(jīng)費(fèi)支出在本年GDP中所占的比重來(lái)表示。

（6）實(shí)際有效匯率（REER）。文章使用的REER基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)際清算銀行，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了整合和計(jì)算。

（7）貿(mào)易開(kāi)放度（TO）。文章用歷年貿(mào)易總額與各年GDP的比值來(lái)表示對(duì)外貿(mào)易的開(kāi)放程度。

32模型的構(gòu)建

文章對(duì)影響加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素的實(shí)證研究采取多元回歸分析法，建立如下回歸模型。

33回歸分析

在對(duì)已選擇的各解釋變量和被解釋變量做回歸分析前，有必要對(duì)它們的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行分析，以便于把最適合的解釋變量運(yùn)用到模型中，從而保證回歸分析的準(zhǔn)確性。

從表1中可知：FDI、REER與VAR存在較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系;TO與VAR存在較弱的負(fù)相關(guān)關(guān)系;STR、T、EDU與VAR存在正相關(guān)關(guān)系。并且各個(gè)解釋變量相互之間的相關(guān)系數(shù)比較大，這說(shuō)明解釋變量之間可能存在著多重共線性。

采用 EVIEWS 80 軟件對(duì)上述構(gòu)建的多元線性回歸模型進(jìn)行估計(jì)。第一次估計(jì)時(shí)，將所有的解釋變量均納入模型中，得到的結(jié)果如表2所示。

從回歸結(jié)果可看出，在95%的置信區(qū)間內(nèi)，F(xiàn)DI和TO對(duì)VAR有顯著的影響。除FDI和TO之外，其余四個(gè)解釋變量都沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)，并且P值很高。這說(shuō)明自變量之間可能存在著多重共線性，所以需要對(duì)自變量進(jìn)行剔除。文章采用向后剔除的方法，首先剔除 P 值最大的解釋變量，直到所有解釋變量都落在95%的置信區(qū)間內(nèi)，最終得到的回歸結(jié)果如表3所示。

由表3可知，以上對(duì)加工貿(mào)易增值率VAR的主要影響因素通過(guò)利用多元回歸分析方法計(jì)量檢驗(yàn)之后，得到的最終模型中修正的R2 約為092，各解釋變量的T值都在95%的置信區(qū)間內(nèi)，模型的F值約為504，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的概率即P值為0000002，DW值約為154。以上各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值表明新模型擬合情況很好，模型中現(xiàn)存的各個(gè)解釋變量對(duì)被解釋變量有顯著的影響。

整理后得出如下方程：

34回歸結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

在上述對(duì)VAR的六個(gè)主要影響因素進(jìn)行回歸分析之后，發(fā)現(xiàn)原本選取的六個(gè)解釋變量中，真正對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有顯著影響的是以下三個(gè)：外商直接投資FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR和貿(mào)易開(kāi)放度TO。而科學(xué)技術(shù)水平T、國(guó)民受教育水平EDU和實(shí)際有效匯率三個(gè)解釋變量被排除在模型之外，原因是它們?nèi)齻€(gè)受多重共線性的影響，并不能對(duì)被解釋變量VAR產(chǎn)生顯著的影響，因而并非最適合引入該模型的變量。

341外商直接投資FDI

回歸結(jié)果顯示，外商直接投資FDI對(duì)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)有非常顯著的負(fù)面影響。模型中FDI的回歸系數(shù)約為-1353，是負(fù)數(shù)，并且其系數(shù)值比較大，T值也在95%的置信區(qū)間之內(nèi)。造成FDI與VAR呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的可能原因包括以下兩個(gè)：第一，我國(guó)作為工業(yè)上并不強(qiáng)勁的后進(jìn)國(guó)家，技術(shù)水平并不夠強(qiáng)勁，在很多領(lǐng)域的技術(shù)水準(zhǔn)還達(dá)不到要求。這一點(diǎn)限制了我國(guó)進(jìn)行高水平的加工貿(mào)易，從而使FDI的“技術(shù)溢出效應(yīng)”受到限制[5]。第二，加工貿(mào)易所固有的大量進(jìn)口原料及半成品并大量出口制成品的特點(diǎn)，導(dǎo)致了我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)和國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)上沒(méi)有足夠的相關(guān)性，這個(gè)也成了我國(guó)國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易從FDI中獲得好處的障礙。

342產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR

回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR對(duì)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)有非常顯著的正面影響。模型中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR的回歸系數(shù)約為748，正數(shù)且系數(shù)值較大，表示當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增加一個(gè)單位時(shí)，將帶動(dòng)VAR增加748個(gè)單位。T值約為516，在95%的置信區(qū)間內(nèi)，說(shuō)明擬合情況很好。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合適與否會(huì)直接影響加工貿(mào)易的發(fā)展及其轉(zhuǎn)型升級(jí)，目前我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)占比在40%以上，這對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展有極大的推動(dòng)作用，并對(duì)其轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生積極的正面影響。

343貿(mào)易開(kāi)放度TO

回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易開(kāi)放度TO對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有非常顯著的負(fù)面影響。模型中TO的回歸系數(shù)約為-112，表示貿(mào)易開(kāi)放度擴(kuò)大1個(gè)單位，會(huì)導(dǎo)致加工貿(mào)易增值率VAR降低112個(gè)單位。T值約為-566，在95%的置信區(qū)間內(nèi)，說(shuō)明擬合情況很好。一定限度以內(nèi)，一國(guó)貿(mào)易開(kāi)放度越大越有利于其對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，但開(kāi)放度過(guò)大會(huì)造成外貿(mào)依存度過(guò)高，反而會(huì)對(duì)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易及其發(fā)展造成負(fù)面影響[6]。由上述系數(shù)的相關(guān)性分析及回歸分析可以斷定，目前我國(guó)存在著貿(mào)易開(kāi)放度過(guò)高的情況，造成了外貿(mào)依存度過(guò)大的局面。從而在很大程度上限制了加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展以及轉(zhuǎn)型升級(jí)。

344科學(xué)和技術(shù)水平T

科學(xué)和技術(shù)水平T因其作為解釋變量卻影響不顯著而被排除在模型之外。但從表1可知， T與VAR存在較弱的正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)約為038。這說(shuō)明在我國(guó)，技術(shù)水平對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有推動(dòng)作用但并不明顯?？赡艿脑蛴幸韵聝蓚€(gè)：第一，我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)大多以簡(jiǎn)單粗加工為主，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，附加值很低，且沒(méi)有掌握到過(guò)硬的核心技術(shù)，所以我國(guó)并沒(méi)有強(qiáng)有力的技術(shù)優(yōu)勢(shì)來(lái)推動(dòng)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，外商直接投資的存在也阻礙了中國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。一方面，一些中國(guó)企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣了依賴發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，失去了依靠自主研發(fā)來(lái)使自己技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力;另一方面，許多發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)自己的核心技術(shù)為技術(shù)轉(zhuǎn)移設(shè)置了障礙，這就造成了我國(guó)很多企業(yè)很難擁有先進(jìn)技術(shù)[7]。

345國(guó)民受教育水平EDU

國(guó)民受教育水平EDU因其作為解釋變量卻影響不顯著而被排除在模型之外。但從系數(shù)的相關(guān)性分析中可知，國(guó)民受教育水平EDU與VAR的相關(guān)系數(shù)約為058，說(shuō)明兩者之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，即國(guó)民受教育水平的提高有利于加工貿(mào)易增值率的提升。但是在回歸分析中，EDU對(duì)VAR的影響并不顯著，除了受變量間多重共線性的影響，可能的原因還有一個(gè)，即目前我國(guó)在加工貿(mào)易方面的高素質(zhì)人才投入不多，從而導(dǎo)致人才所發(fā)揮的作用并沒(méi)有很大[8]。這也許是我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)遇到瓶頸的關(guān)鍵原因。

346實(shí)際有效匯率REER

實(shí)際有效匯率REER因其作為解釋變量卻影響不顯著而被排除在模型之外。但從表1可知，REER與VAR的相關(guān)系數(shù)約為-079，說(shuō)明兩者之間有較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系。REER對(duì)VAR的負(fù)面影響可能源于以下兩個(gè)方面：第一，作為出口導(dǎo)向型國(guó)家，人民幣匯率升高并不利于我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展，更不利于其轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，REER是衡量一國(guó)對(duì)外貿(mào)易商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最常用的指標(biāo)。我國(guó)加工貿(mào)易所出口的產(chǎn)品多為低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在國(guó)際市場(chǎng)上與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品相比較，并不具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力[9]。也就是說(shuō)，在失去了價(jià)格優(yōu)勢(shì)之后，中國(guó)加工貿(mào)易所生產(chǎn)的商品，其產(chǎn)品本身與在其他國(guó)家商品相比較時(shí)競(jìng)爭(zhēng)力很低。即在我國(guó)，REER太高不利于加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

4我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策建議

41鼓勵(lì)本土企業(yè)積極開(kāi)展加工貿(mào)易

目前我國(guó)加工貿(mào)易的一個(gè)現(xiàn)狀是外資企業(yè)主導(dǎo)，本土企業(yè)不成規(guī)模，與外資企業(yè)無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)。要加快我國(guó)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展是一個(gè)重要的方面。政府一方面需要出臺(tái)有利于本土企業(yè)發(fā)展的政策，為其進(jìn)出庫(kù)降低限制條件，給予其更大的自由;另一方面要給予資金、技術(shù)等方面的支持和補(bǔ)助，從而為其發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)健的寬松的環(huán)境。只有內(nèi)資企業(yè)的活力得到充分的釋放，才能搞活我國(guó)加工貿(mào)易的市場(chǎng)，才能改變我國(guó)加工貿(mào)易處于低端價(jià)值創(chuàng)造的窘境。

42提升企業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量低，較為核心的技術(shù)掌控在自己手中的較少。大多集中在勞動(dòng)密集的領(lǐng)域，不可避免地位于價(jià)值鏈的最低端。關(guān)鍵是因?yàn)槲覈?guó)的自主創(chuàng)造性低，創(chuàng)新能力不夠，不少企業(yè)缺乏創(chuàng)新意識(shí)，在企業(yè)支出中，創(chuàng)新研發(fā)比重常常被最后考慮。政府需要在全社會(huì)營(yíng)造一種創(chuàng)新氛圍，建立健全創(chuàng)新機(jī)制，給予中小型企業(yè)人才支持，鼓勵(lì)大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)研發(fā)，打造規(guī)范有效地創(chuàng)新體系。為加工貿(mào)易提供更多的技術(shù)支持。

43促進(jìn)教育事業(yè)的發(fā)展，提高勞動(dòng)力素質(zhì)

加工貿(mào)易中人才需求量大，專業(yè)性強(qiáng)。因此，我國(guó)的教育事業(yè)應(yīng)加大對(duì)于該類人才的培養(yǎng)。建立合理的人才培養(yǎng)機(jī)制，為人才全面成長(zhǎng)搭建更廣闊的平臺(tái)。在“人才大國(guó)”和“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的影響下，培育高技術(shù)人才。加工貿(mào)易中所需人才最主要的包括兩大類：一是涉外型人才，要求他們精通語(yǔ)言、國(guó)際通行慣例及法律;二是加工貿(mào)易中的研發(fā)技術(shù)型人才。

44保持人民幣匯率相對(duì)穩(wěn)定

匯率持續(xù)攀升對(duì)我國(guó)這種出口導(dǎo)向性的國(guó)家來(lái)說(shuō)并非好事，政府應(yīng)制定積極合理的財(cái)政政策、貨幣政策，盡量保持人民幣匯率在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上的穩(wěn)定。

45保持合理的貿(mào)易開(kāi)放度

作為實(shí)力仍需加強(qiáng)的后進(jìn)國(guó)家，貿(mào)易開(kāi)放度過(guò)高會(huì)導(dǎo)致外貿(mào)依存度過(guò)高，這將造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展中時(shí)刻可能爆發(fā)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易開(kāi)放度過(guò)低，將不利于我國(guó)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”。在經(jīng)濟(jì)全球化的前提下卻仍保持閉塞的狀態(tài)發(fā)展經(jīng)濟(jì)并不能取得好的成果。所以，我國(guó)政府應(yīng)謹(jǐn)慎而為，保持合理的貿(mào)易開(kāi)放度，在促發(fā)展的同時(shí)保護(hù)好本土經(jīng)濟(jì)。

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[作者簡(jiǎn)介]王卓（1994—），女，漢族，山東濰坊人，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、海洋經(jīng)濟(jì)。