摘 要：研究生學術道德是提升研究生創(chuàng)新能力的重要保障。在研究生學術實踐中要提高學術道德教育的實效性，并使其自覺養(yǎng)成與普遍主義、公有主義、無私利性和有條理的懷疑主義等科學規(guī)范原則相適應的學術自律。

關鍵詞：研究生;學術道德規(guī)范;學術道德教育;實踐回歸

中圖分類號：G643.1文獻標識碼：A文章編號：

1672-1101（2019）05-0100-04

收稿日期：2019-03-20

基金項目：安徽省教學研究項目（2017jyxm0213）階段性成果

作者簡介：徐建龍（1960- ），男，江蘇常州人，教授，研究方向：馬克思主義基本原理、自然辯證法。

①結合拙作《論研究生負責任研究行為教育》和《怎樣當一名科學家——科學研究中的負責行為》一書的案例，嘗試對默頓的科學規(guī)范作出學術道德規(guī)范的解讀。

②默頓提出科學的普遍主義、公有主義、無私利性和有條理的懷疑主義四規(guī)范原則。R·K·默頓.科學社會學[M].魯旭東，林聚任，譯.北京：商務印書館，2004：361-376.

On the Practice Regression of Academic Moral Education for Graduate Students

XU Jianlong

（School of Marxism， Huaibei Normal University， Huaibei， Anhui? 235000， China）

Abstract： The academic morality of postgraduates is an important guarantee to improve their innovative ability. In the academic practice of postgraduates， it is necessary to improve the effectiveness of their academic moral education， and consciously cultivate the academic self-discipline that is compatible with the principles of scientific norms such as universalism， communalism， non-selfishness and methodical skepticism.

Key words：Postgraduate students; Academic ethics; Academic moral education; Practice regression

研究生教育承擔著培養(yǎng)研究生的高層次“德”與高水平“才”的雙重責任和使命[1]。研究生在學術實踐中養(yǎng)成遵守學術道德規(guī)范的習慣和自律，不斷提升研究生的學術創(chuàng)新能力，這是提高研究生教育質量的緊迫又艱巨的任務。

一、科學規(guī)范與研究生學術道德規(guī)范①

懲治科研不端行為，美國聯(lián)邦政府和科學界開展的負責任研究行為教育（簡稱RCR教育）具有借鑒意義[2]。研究生RCR教育計劃的主要內容[3]：探索研究生RCR教育機制、建設研究生RCR教育隊伍、開發(fā)RCR教育資源?；诳茖W發(fā)展史的豐富資源、借鑒科學哲學、科學社會學的研究成果，并把默頓的科學規(guī)范理論②與研究生學術活動中面臨的常見問題結合起來，科學、工程和公共政策委員會撰寫的《怎樣當一名科學家——科學研究中的負責行為》[4]一書，是研究生RCR教育的重要資源。我們認為，利用該資源，結合案例討論，讓研究生去體悟科學家的習慣中的道德共識[5]353，理解學術道德的基本規(guī)范。

1.普遍主義原則與實事求是。科學是在科學觀察與實驗基礎上，運用科學方法揭示的客觀真理的知識體系，是經過實踐檢驗和邏輯評判的知識體系。普遍主義原則要求從事科學事業(yè)者實事求是地揭示和評價科學成果。違背普遍主義原則的學術不端——捏造、篡改行為研究不端行為是指在建議、進行或評議研究，或報告研究結果時發(fā)生的捏造、篡改、剽竊行為。王陽、王希艷.論美國“科學不端行為”定義的歷史演進[J].自然辯證法研究，2009（5）：97-102.。

案例一[4]48-49，弗朗西尼即將完成博士論文時，發(fā)現導師指導的另一研究生西爾維婭的工作存在嚴重問題。弗朗西尼與西爾維婭共享一個實驗室，西爾維婭不僅很少光顧實驗室、有些實驗材料沒有啟封就被扔掉，而且她的實驗結果過于干凈，故弗朗西尼確信西爾維婭并沒有做她聲稱的測量。對照普遍主義原則，西爾維婭在研究中沒有堅持實事求是，而是弄虛作假，犯了捏造、篡改數據的錯誤。但是，對于弗朗西尼而言，面臨艱難的選擇：第一，弗朗西尼和導師都引用了西爾維婭的結果，明知有疑問的結果，博士論文還能引用？第二，西爾維婭是導師的得意門生，導師即將為其推薦工作或博士后，此時反映其弄假，意味著什么？第三，對導師而言，缺乏規(guī)范的研究生實驗程序和對實驗結果的嚴格審核，防止實驗數據作假。這說明，在錯綜復雜的社會環(huán)境與社會關系中，堅持實事求是，會面臨自我挑戰(zhàn)并遇到各種各樣的阻力。

2.公有主義原則與真誠合作?？茖W是不斷發(fā)現、揭示真理的過程，既是繼承創(chuàng)新的過程，又是合作創(chuàng)新的過程?？茖W發(fā)現優(yōu)先權設置，就是激勵科學“原創(chuàng)”。“優(yōu)先權”激勵著每一個有志者利用科學公共財產作出創(chuàng)新，創(chuàng)新成果經過實踐檢驗又豐富科學公共寶庫。公有主義原則要求科學共同體成員充分尊重他人勞動、開展真誠合作;而剽竊行為則違背了公有主義原則，研究生在公開成果時“引而不注”則被視為剽竊。

案例二[4]44-45，二年級研究生梅從若干已經發(fā)表的論文中摘錄（沒有引用）準備書面報告，報告因行文風格前后不同而被發(fā)現。梅的剽竊行為直接導致梅從研究生項目中除名。懲罰是維護制度秩序的最小成本，對違背游戲規(guī)則的人缺乏懲罰，就是對遵守游戲規(guī)則的人的最大不公平[6]。

3.無私利原則與為科學事業(yè)奮斗。科學創(chuàng)新就是在科學公共財產中不斷擴展被證實的知識。愛因斯坦在《探索的動機》的演講中指出：從事科學研究的動機不是為了金錢和自己的利益，而是為了追求客觀知識本身[7]?？茖W的無私利原則就是強調為科學事業(yè)奮斗。

案例三[4]26，三年級研究生約翰參加一個全系范圍的研討會，有位助教在開場白中說，她要討論的工作由聯(lián)邦基金和一家生物技術公司資助，約翰的導師則擔任另外一家與此競爭的生物技術公司的顧問，而約翰正在研究的一項技術，或許能為討論的工作做出重要貢獻。約翰如何參加這種研討會？該不該與大家分享其研究成果？科學創(chuàng)新需要真誠合作，但科學創(chuàng)新?lián)诫s私利，作為追名逐利的工具，將會把學術活動引入萬劫不復之深淵[8]。

4.有條理的懷疑主義原則與同行評議。具體的歷史的科學成果總要通過一定的機制，確保其得以進化。有條理的懷疑主義原則為科學系統(tǒng)提供“糾錯機制”和“肯定機制”[9]。個人公開新的成果，科學共同體通過“糾錯機制”和“肯定機制”，即通過同行專家反復討論和評議，個體的思想才有可能納入科學共識之中?？茖W的有條理的懷疑主義原則是科學同行評議原則的學理基礎。當下，我國學位論文實施的論文同行評議和學位論文答辯須經同行專家組成的答辯委員會的嚴格考評。

二、研究生學術道德規(guī)范的矛盾性

普遍主義原則要求學術實踐講求實事求是、不弄虛作假;公有主義則要求學術尊重他人勞動、開展真誠合作;從馬克思主義哲學原理關于“真理與價值”關系而言，無私利主義原則就是不要倒置“真理與價值”關系，揭示、掌握真理，才能真正把握變革世界的強大武器;有條理的懷疑主義不僅為學術創(chuàng)新注入了動力，而且形成科學成果承認和傳播的獨特機制。與學術不端（捏造、篡改、剽竊）直接關聯(lián)的普遍主義和公有主義原則，進一步凝練、提升為學術共同體遵守的學術道德規(guī)范。學術道德規(guī)范再上升為各級規(guī)章制度，對學術不端行為具有懲戒性。如各校都設定了碩博論文復制比的紅線;武漢大學率先開發(fā)的學術不端行為檢測系統(tǒng)，為全國高校提供了一套通過信息技術手段防范學術不端行為的系統(tǒng)。這一系統(tǒng)為識別、懲戒學生不端行為發(fā)揮了積極作用。

作為高等教育的最高學歷層次研究生教育，要求學術不弄虛作假、真誠與他人合作，這不僅是研究生成長為“科技人才”應該遵循的起碼的學術道德要求，也是從事經濟建設、政治建設、文化建設、生態(tài)建設、社會管理的骨干力量必須具備的道德品質。產品數據弄虛作假、環(huán)境數據弄虛作假，甚至網購中刷單，相關的法律法規(guī)都是禁止的。

研究生通過學習達到學術道德共識，實現個人從特殊性向普遍性的提升，最終完成個人的超越[10]。但這些學術道德共識和相關規(guī)章制度常常作為他律，加上社會和學術界的一些不良現象，研究生的學術道德成長充滿著矛盾。研究生學術道德的矛盾性，表現為應該的要求與事實的背離[11]。

1.研究生學術進步和急于求成的矛盾。研究生教育肩負著為國家培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，特別是“雙一流”高校，如中國科技大學研究生對整個學校 SCI論文的貢獻率達到 62% [12];北京航空航天大學研究生對整個學校 SCI論文的貢獻率達到 75%[13]。同時，我們也要清醒地看到，我國研究生教育存在著原創(chuàng)能力較差的問題。研究生導師、研究生本人以及社會用人單位，對我國研究生的創(chuàng)新能力不太滿意[14]。為了推動研究生學術進步，一些承擔課題研究的導師，常常直接讓研究生進入課題組，進行課題研究;一些高校以研究生在校期間發(fā)表學術成果數量和檔次作為獎學金重要依據。這些措施在推動研究生學術進步的同時造成急于求成，甚至帶來一些負面效應，偽造、篡改數據、剽竊他人成果。

2.功利心驅使下的動機與目的的矛盾。學術不端行為的本質就是出于個人私利而竊取他人成果，抑或提供建立在虛假基礎上的學術成果以實現個人利益的最大化[15]。部分研究生單純追求獎勵，傾向于“短、平、快”成果，為了躲避學術不端行為檢測，利用網上提供的預檢測“服務”。隨著我國專業(yè)型研究生教育規(guī)模和比例的擴大，研究生教育的目標不僅關注學生的“學術發(fā)展”，而且注重學生的全面發(fā)展和終身發(fā)展。專業(yè)型研究生教育突出“課程+應用”目標導向，旨在提升研究生的知識與能力，達到勝任“理想職業(yè)”之要求。但現實中，出現了能力提升與理想職業(yè)因果倒置現象。一部分研究生為了謀取理想職業(yè)而選擇專業(yè)研究生教育，不再追尋真理，甚至放棄了基本的學術道德規(guī)范。

3.教師愛護和寬容學生的矛盾。學術研究常常與失敗為伴，教師對研究生的學術實踐給予足夠的愛護與寬容，既是學術研究的客觀要求，也是助推學生的發(fā)展與成長的現實需要。但寬容不等于偏袒，現實中出現了一部分導師和任課教師對學生不是嚴格要求、而是一路綠燈，導致個別研究生學習不刻苦努力，在課程論文和學位論文撰寫中“鋌而走險”，錯失了學術道德的訓練和內化。

三、研究生學術道德教育回歸研究生學術實踐

科學規(guī)范隱涵于科學家的習慣中[5]354，凝結于科學公共財產中;依據科學規(guī)范提煉的學術道德規(guī)范和規(guī)章制度，不僅僅是規(guī)范研究生的“他律”，更應成為提升研究生創(chuàng)新能力的內生動力、研究生成才的“自律”。實現研究生學術道德水平與學術創(chuàng)新能力良性互動的有效途徑，就是研究生學術道德教育回歸研究生學術實踐的本源，即把學術道德教育貫穿于研究生課程學習、科研實踐、論文撰寫等“全過程”，教育工作者特別是研究生導師，善于引導研究生面對“道德堅守”與“現實得失”的矛盾做出正確的選擇。

1.在課程學習中感悟學術道德共識?！蛾P于加強學位與研究生教育質量保證和監(jiān)督體系建設的意見》（學位[2014]3號）和《關于改進和加強研究生課程建設的意見》（教研[2014]5號），兩個《意見》都強調研究生課程學習基礎性地位。一些學校、導師、學生忽視課程學習;一些研究生沒有進行系統(tǒng)的理論學習，直接開展課題研究;出現了論文產出與科研素質不匹配的怪象[16]。學術創(chuàng)新離不開繼承，學術道德的養(yǎng)成也離不開對歷史上科學家習慣的體悟。著名學者孫正聿提出了他哲學追問的方式“一縱、二橫”[17] 。“縱”就是突出學術史;“橫”則突出不同學科、同一學科的不同學者對某個問題或關系的不同觀點。研究生教育的課程體系主要包括基礎課、專業(yè)課、方向課和跨學科課程。在課程學習中，教師（課程團隊）自覺采用“一縱二橫”方法，引導學生熟讀經典文獻和最新進展，學會表達問題、分析問題、解決問題，并且用專題報告或學術論文的方式呈現學習感悟;組織學生交流討論，提高學生在協(xié)作溝通中，不斷完善自己的認識?？傊瑢W生在系統(tǒng)的課程學習中，通過經典文獻間接地與歷史上學者、代表性思想進行交流，積極參與導師和同輩之間的現實交流，提升其創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，同時，體悟、內化學術道德規(guī)范?？梢哉f，國內“一流學科”或優(yōu)秀學科成功的基本保障，就是建立了一支優(yōu)秀的教學團隊，確保研究生課程學習的高質量。

2.在學術活動中養(yǎng)成道德習慣。讓學術道德規(guī)范成為學生的自律，歸根到底離不開學生的學術活動，離不開學生發(fā)現問題、分析問題、解決問題的實踐過程，其中，導師是“第一責任人”。

研究生學術活動最終通過學位論文呈現。學位論文一般經歷選題、閱讀文獻、調研或實驗（實踐）、撰寫論文初稿、論文修改、論文答辯等環(huán)節(jié)。有些環(huán)節(jié)，在不同階段得以反復訓練，如閱讀文獻能力在不同課程學習都會強化。

論文選題，主要來自課程學習中遇到的問題、導師主持課題的支課題、實驗（實踐）或社會調查中遇到的實際難題。圍繞選題、推進研究，首要的問題仍是閱讀文獻。閱讀文獻把握相關領域歷史和最新進展，領會他人工作中的新意，發(fā)現他人工作中的“破綻”，尋求自己的創(chuàng)新“機會”[18]。不僅如此，導師要求學生在閱讀文獻的基礎上，及時撰寫綜述和感悟，通過討論、修改、凝練，提高學生表達的規(guī)范性和嚴謹性。

在實驗、調研、論文寫作階段，導師要求研究生養(yǎng)成忠實原始數據、科學地取舍整理（對于反常數據的處理，一定要給出合理的說明或交代）、誠實標注等良好習慣。

導師在提升研究生學術能力和養(yǎng)成學術道德自律中發(fā)揮著重要作用，但研究生才是其學術活動和學術道德建構的主體，導師不能越俎代庖。更何況，導師也是現實的人，其精力、學術水平、研究領域等都有限度。所以，研究生的職責：在學習和實踐中選擇一個合適題目、審讀文獻（真誠地與作者合作）、調查和實驗（客觀記錄數據、科學地取舍整理——實事求是）、有條理地表達（采用學科規(guī)范語言、言之有理、符合學術道德規(guī)范）等，即研究生在圍繞學位論文開展的學術研究活動中，不斷提升學術道德水平、養(yǎng)成學術道德自律。

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[責任編輯：范 君]