陶雯

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科研項(xiàng)目活動(dòng)的信用思考

陶雯

（江蘇省公共信用信息中心，江蘇 南京 210013）

加強(qiáng)科研誠信建設(shè)有利于推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)，有利于夯實(shí)我國科技強(qiáng)國基礎(chǔ)?？蒲许?xiàng)目活動(dòng)信用建設(shè)是科研誠信建設(shè)的重要組成部分。通過闡述科研項(xiàng)目活動(dòng)的現(xiàn)狀，分析科研項(xiàng)目全流程中相關(guān)主體失信現(xiàn)象和原因，提出信用管理制度環(huán)境、信息平臺(tái)技術(shù)支撐、聯(lián)合懲戒硬性約束等3方面信用治理對(duì)策，提升科研工作效率，營造公平守信的科研環(huán)境。

科學(xué)研究；科技資料；信用管理制度；信息平臺(tái)技術(shù)

科學(xué)研究作為國家重要戰(zhàn)略資源，是科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)革新的源泉，是最活躍的生產(chǎn)力因素和最重要的社會(huì)變革推力，是經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展的助推器。綜合國力的競爭和國家利益的捍衛(wèi)依賴科學(xué)研究量質(zhì)并舉。當(dāng)前，世界新一輪科技革命孕育興起，顛覆性技術(shù)層出不窮，前沿領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，科研項(xiàng)目活動(dòng)成為科學(xué)研究的重要內(nèi)容和主要支撐。2018-05-30，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下稱《若干意見》），要求推進(jìn)科研活動(dòng)誠信建設(shè)，以工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒為抓手，提升科研項(xiàng)目活動(dòng)整體水平和原始創(chuàng)新能力，弘揚(yáng)科學(xué)精神，營造良好的科研環(huán)境，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

1 我國科研項(xiàng)目活動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀

科技項(xiàng)目是指以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容，以產(chǎn)出權(quán)威系統(tǒng)的科學(xué)數(shù)據(jù)、調(diào)查報(bào)告、科技資料、圖集圖件等基礎(chǔ)性成果，解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題為主要目標(biāo)，屬于單獨(dú)立項(xiàng)的項(xiàng)目?？蒲许?xiàng)目活動(dòng)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，包括項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等環(huán)節(jié)，涉及科技管理人員、課題活動(dòng)人員和科技服務(wù)人員等主體。

當(dāng)前，我國科研項(xiàng)目活動(dòng)水平顯著提高，取得長足進(jìn)步。主要表現(xiàn)在：①科技論文與專利快速增長，絕對(duì)數(shù)量居世界前列。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國已成為全球科研論文發(fā)表數(shù)量最多的國家。核心科技評(píng)價(jià)指標(biāo)：文章數(shù)量、論文引用率、雜志影響因子，均逐步提高。在過去5年里，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量增加兩倍，技術(shù)交易額翻一番。②研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)步提高。2016年全國投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)超過歐盟15國平均水平2.08%[1]。③學(xué)科平臺(tái)建設(shè)對(duì)標(biāo)國際一流。綜合性國家科學(xué)中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等國家級(jí)科研平臺(tái)逐步優(yōu)化整合。 ④研發(fā)人員規(guī)模不斷擴(kuò)大。科研生力軍不斷成長，高層次人才助力學(xué)科發(fā)展。⑤學(xué)科國際合作交流頻繁深入。我國國際科研合作“走出去”道路不斷拓展。在量子通訊、天文學(xué)、生命科學(xué)、物理、超級(jí)計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域，我國科研實(shí)力處于并跑甚至領(lǐng)跑態(tài)勢[2]。

在我國科研領(lǐng)域取得成績的同時(shí)，仍然存在著科研項(xiàng)目建設(shè)統(tǒng)籌不合理、科研活動(dòng)過程敷衍了事、項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系不完善、項(xiàng)目監(jiān)管不力等制約科研質(zhì)量提升的深層次問題。這些問題歸根結(jié)底是科研項(xiàng)目活動(dòng)中信用問題的外在表現(xiàn)。因此，必須貫徹落實(shí)《若干意見》要求，實(shí)施科研項(xiàng)目信用監(jiān)管，保障項(xiàng)目進(jìn)度、效率和質(zhì)量，為科研活動(dòng)順利進(jìn)行保駕護(hù)航。

2 科研項(xiàng)目活動(dòng)中的失信表現(xiàn)及原因

分析科研項(xiàng)目活動(dòng)在項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估全流程的失信表現(xiàn)，找出失信原因，落實(shí)科研誠信建設(shè)要求，加強(qiáng)科研活動(dòng)誠信監(jiān)管，有利于管理控制科研項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和成本三要素[3]?？蒲许?xiàng)目活動(dòng)中的失信表現(xiàn)及原因包括以下4個(gè)方面。

2.1 項(xiàng)目指南編制不科學(xué)

項(xiàng)目指南編制指明科研項(xiàng)目實(shí)施方向，協(xié)調(diào)指導(dǎo)項(xiàng)目執(zhí)行、控制項(xiàng)目過程。項(xiàng)目指南的科學(xué)性、完備性和合理性是科研活動(dòng)順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。項(xiàng)目指南編制中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項(xiàng)目指南編制流于形式。項(xiàng)目指南編制體現(xiàn)了項(xiàng)目計(jì)劃，是項(xiàng)目交付與項(xiàng)目目標(biāo)之間的橋梁，必須符合一定標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際中，由于存在較大操作“彈性”，一些項(xiàng)目編制者不重視項(xiàng)目計(jì)劃，不采用頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等科學(xué)方法，依靠經(jīng)驗(yàn)編制項(xiàng)目指南，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和實(shí)施應(yīng)用條件缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足、目標(biāo)任務(wù)階段設(shè)置不合理、重要假設(shè)或約束條件遺漏等問題時(shí)有發(fā)生。②選題研究價(jià)值不高。項(xiàng)目選題“大”“虛”“空”。項(xiàng)目選題寬泛、研究邊界劃分不清、重點(diǎn)領(lǐng)域不明確；項(xiàng)目選題陳舊、重復(fù)前人研究、內(nèi)容空洞虛無、缺少實(shí)質(zhì)；項(xiàng)目選題研究基礎(chǔ)薄弱，缺乏技術(shù)支撐，難以探索實(shí)質(zhì)[4]。③項(xiàng)目需求調(diào)研與分析不足，項(xiàng)目指南編制者對(duì)項(xiàng)目信息了解不夠、相關(guān)溝通不充分導(dǎo)致項(xiàng)目需求導(dǎo)向不明確，項(xiàng)目研究與實(shí)際工作脫節(jié)。

2.2 立項(xiàng)評(píng)審過程不規(guī)范

項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過程主要涉及項(xiàng)目招投標(biāo)，參與主體是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)者。立項(xiàng)評(píng)審中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人招標(biāo)工作隨意。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)包方式違背文件精神。《關(guān)于國家科研計(jì)劃實(shí)施課題組管理的規(guī)定》（國發(fā)辦〔2002〕2號(hào)文）和《國家科研計(jì)劃課題招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法中的規(guī)定》中規(guī)定，除涉及國家安全和國家秘密的、只有兩家（含）以下潛在招標(biāo)人可選擇的、法律法規(guī)規(guī)定的其他情況可以不實(shí)行招標(biāo)的；其他符合招標(biāo)條件的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定實(shí)行招投標(biāo)管理?，F(xiàn)實(shí)中，發(fā)包多采用獨(dú)家商務(wù)談判形式，選擇曾合作或熟識(shí)的單位，形成招投標(biāo)封閉式循環(huán)體系，缺乏公平競爭[5]。②項(xiàng)目投標(biāo)者急功近利。項(xiàng)目投標(biāo)者不顧自身科研水平、信用狀況、開發(fā)條件和組織管理能力的限制，貪大求全。預(yù)期目標(biāo)定位虛高、效益指標(biāo)預(yù)測失真、技術(shù)水平先進(jìn)性評(píng)估過高、貿(mào)然承擔(dān)要求高、任務(wù)重的科研項(xiàng)目。

2.3 項(xiàng)目研究監(jiān)管不到位

科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，承接項(xiàng)目的科研機(jī)構(gòu)和科研人員執(zhí)行研究?？萍柬?xiàng)目管理部門對(duì)此過程進(jìn)行監(jiān)督管理。項(xiàng)目實(shí)施管理中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①科研項(xiàng)目管理部門監(jiān)管不力。項(xiàng)目管理部門未建立項(xiàng)目研究全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)測機(jī)制，對(duì)研究過程中的經(jīng)費(fèi)投入情況、研究進(jìn)度、研究人員和部門之間協(xié)調(diào)情況等缺乏及時(shí)追蹤和評(píng)估手段。②科研項(xiàng)目承接者研究違規(guī)?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用不合規(guī)，配套資金未設(shè)立專門賬戶單獨(dú)核算，未進(jìn)行封閉管理，未經(jīng)批準(zhǔn)隨意調(diào)整預(yù)算、擴(kuò)大支出、挪作他用。學(xué)術(shù)造假甚至學(xué)術(shù)腐敗，科研內(nèi)容剽竊、抄襲，科技含量不高。任意改動(dòng)攻關(guān)目標(biāo)，不能按合同期限結(jié)題。

2.4 驗(yàn)收評(píng)價(jià)機(jī)制不完善

作為科研活動(dòng)尾聲，科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收由項(xiàng)目承接者申請(qǐng)結(jié)題，項(xiàng)目主管單位進(jìn)行驗(yàn)收。項(xiàng)目管理者通過邀請(qǐng)同行專家舉行驗(yàn)收會(huì)，依照立項(xiàng)合同或計(jì)劃任務(wù)書中有關(guān)任務(wù)條款和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，認(rèn)定項(xiàng)目執(zhí)行情況、研究成果、評(píng)估成果推廣與轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的效應(yīng)。項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項(xiàng)目管理者驗(yàn)收管理不當(dāng)。驗(yàn)收過程形式化，驗(yàn)收小組專家專業(yè)配置不合理，臨時(shí)抽取專家導(dǎo)致專家組對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容、重點(diǎn)問題及實(shí)際效益缺乏系統(tǒng)了解和深入研究，難以提出針對(duì)性問題、給出可行性建議[6]。②項(xiàng)目承接者結(jié)項(xiàng)工作失范。提交驗(yàn)收材料不齊全，一些關(guān)鍵性項(xiàng)目資料，如分析測試報(bào)告、檢測報(bào)告、收益分析報(bào)告等一手資料和技術(shù)總結(jié)、經(jīng)費(fèi)決算表，提交不完備。研究未按合同規(guī)定完成。支撐性材料缺乏、專利技術(shù)未取得、研究成果不符合要求。 科研項(xiàng)目中失信現(xiàn)象導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究應(yīng)用性不足、影響力不強(qiáng)、實(shí)效性較差，成果推廣與轉(zhuǎn)化未能有效推進(jìn)。很多科研成果在評(píng)審獲獎(jiǎng)后，被“寫在材料里，放在柜子里，鎖在抽屜里”，耗費(fèi)物力、財(cái)力，浪費(fèi)科研資源[7]。

3 完善科研項(xiàng)目活動(dòng)信用治理的對(duì)策建議

治理科研失信問題，需要系統(tǒng)、完備的信用治理體系嚴(yán)查嚴(yán)處、共享共治。構(gòu)建以信用管理制度為體系運(yùn)行環(huán)境、信息平臺(tái)為基礎(chǔ)技術(shù)支撐、聯(lián)合懲戒為硬性管理約束，是科研領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重點(diǎn)和關(guān)鍵。

3.1 建立科研誠信管理制度

建立規(guī)則健全完備、職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研項(xiàng)目活動(dòng)全流程信用管理制度，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目活動(dòng)事前信用承諾、事中信用監(jiān)管和事后信用預(yù)警，使科研誠信工作機(jī)制有效運(yùn)行，形成科研活動(dòng)信用管理閉環(huán)。主要表現(xiàn)在以下5個(gè)方面：①實(shí)施科研誠信承諾制度。項(xiàng)目主管部門明確承諾事項(xiàng)、制訂違背承諾的失信處理措施，要求相關(guān)人員在科研項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等過程中簽署科研誠信承諾書。②制訂科研誠信審核制度。項(xiàng)目主管部門將具備良好科研誠信狀況作為主體參與各類科技計(jì)劃的必備條件，開展項(xiàng)目申請(qǐng)人科研誠信審核，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠信要求的申請(qǐng)人實(shí)行“一票否決”。③完善科研成果管理制度。深化科研評(píng)價(jià)制度改革，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)制度，推行代表作評(píng)價(jià)制度，不把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件，防止出現(xiàn)科研活動(dòng)簡單量化、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。④建立科研失信調(diào)查處理規(guī)則。項(xiàng)目主管部門研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則，明確舉報(bào)受理、調(diào)查程序、職責(zé)分工、處理尺度、申訴流程等。相關(guān)科研單位貫徹落實(shí)主管部門要求，結(jié)合實(shí)際，制定本單位科研失信調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。⑤出臺(tái)科研失信預(yù)警制度。科技部建立科研失信評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將項(xiàng)目管理改革、科技報(bào)告管理、科研經(jīng)費(fèi)管理及使用中罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上、造成惡劣影響的嚴(yán)重失信行為主體列入科研失信黑名單，實(shí)行嚴(yán)重失信行為主體預(yù)警機(jī)制。在各類評(píng)審評(píng)價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、學(xué)位授予、院士增選等工作中，對(duì)失信主體不予認(rèn)可[8]。

3.2 打造科研誠信信息平臺(tái)

建立完善覆蓋全面、共享聯(lián)動(dòng)、動(dòng)態(tài)管理的科研誠信信息平臺(tái)，夯實(shí)信用信息化監(jiān)管基礎(chǔ)。信息化建設(shè)緩解了科研活動(dòng)信息不對(duì)稱，有利于科研行為公開、科研誠信問題透明處理，提升科研誠信建設(shè)效率。主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：①歸集科研信用信息。統(tǒng)一制訂面向不同類型科技活動(dòng)的科研誠信信息目錄，規(guī)范信息采集范圍、內(nèi)容和方式等，記錄科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織等科研誠信狀況。②共享科研信用信息。要求各部門科研誠信信息平臺(tái)與全國信用信息共享平臺(tái)和地方科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)科研誠信信息共享共用[9]。③應(yīng)用科研信用信息。建立科研誠信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)科研信用信息應(yīng)用研究，鼓勵(lì)在招投標(biāo)、評(píng)優(yōu)評(píng)先、人事任免等領(lǐng)域使用科研信用信息評(píng)價(jià)，推動(dòng)科研信用信息在民生服務(wù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策咨詢、決策管理等方面的應(yīng)用[10]。

3.3 推進(jìn)科研失信聯(lián)合懲戒

建立科學(xué)規(guī)范、激勵(lì)有效、懲處有力的科研誠信制度，必須以失信聯(lián)合懲戒為落腳點(diǎn)，發(fā)揮信用的信號(hào)傳遞機(jī)制和社會(huì)治理效應(yīng)，構(gòu)建“一處失信、步步難行”的局面，讓科研主體不敢失信、不能失信、不愿失信，將信用視為寶貴財(cái)富。主要表現(xiàn)在以下3方面：①實(shí)行科研失信“黑名單”制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)估評(píng)審專家、項(xiàng)目主管部門存在嚴(yán)重弄虛作假、違紀(jì)違規(guī)等不良行為，符合嚴(yán)重失信標(biāo)準(zhǔn)的，列入“黑名單”，終身究責(zé)。②實(shí)施科研失信通報(bào)制度。及時(shí)向責(zé)任主體、自然人責(zé)任主體所在的法人單位、法人責(zé)任主體所屬的主管部門，通報(bào)嚴(yán)重失信記錄名單。對(duì)行為惡劣、影響較大的嚴(yán)重失信行為，按程序通過信用官網(wǎng)和部門網(wǎng)站向社會(huì)公布失信行為記錄信息[11]。③推進(jìn)科研失信聯(lián)合懲戒。積極推進(jìn)跨部門科研失信聯(lián)合懲戒，互認(rèn)失信處理結(jié)果，形成工作合力，加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重失信行為懲戒。財(cái)政部門、人社部門、金融機(jī)構(gòu)等部門單位對(duì)被列入科技領(lǐng)域“黑名單”的責(zé)任主體，按相關(guān)規(guī)定，在公共采購、崗位聘用、金融支持等方面實(shí)行限制。堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，通過信用體系建設(shè)的制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、硬性約束三方構(gòu)建，發(fā)揮三者相輔相成、互為補(bǔ)充的功能，健全科研誠信建設(shè)，補(bǔ)足科研短板和薄弱環(huán)節(jié)，營造誠實(shí)守信科研環(huán)境，提升整體科研水平和力量。

［1］中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì).2016—2017中國科協(xié)學(xué)科發(fā)展研究系列報(bào)告［R］.出版單位不詳，2016.

［2］喻思南.中國科協(xié)研究報(bào)告顯示我國科技論文與專利絕對(duì)數(shù)量居世界前列［N］.人民日?qǐng)?bào)，2018-04-11.

［3］韓召.科研項(xiàng)目全過程管理探討［J］.電子世界，2013，19（14）：185.

［4］“科學(xué)研究無捷徑，項(xiàng)目申報(bào)有技巧”——科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)與申報(bào)研修班成功舉辦［EB/OL］.［2017-03-21］.http://www.sohu.com/a/129651021_161093.

［5］郝廣雷.推進(jìn)科研項(xiàng)目招投標(biāo)的難點(diǎn)與對(duì)策［J］.管理學(xué)家，2014（8）：38-39.

［6］文凡引.廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收中存在的問題及對(duì)策建議［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2015（21）.

［7］郭慶娟.教育科研工作現(xiàn)狀值得深刻反思［J］.中國教育學(xué)刊，2015（3）：107.

［8］中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》［EB/OL］.［2018-05-30］.http://www.xinhuanet.com/politics/2018-05/30/c_1122913789.htm

［9］科研誠信建設(shè)的新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)［EB/OL］.［2018-07-24］. http://www.creditchina.gov.cn/xinyongyanjiu/xinyongjiedu/201807/t20180724_121429.html.

［10］趙永新.科技部：嚴(yán)查嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為［N］.人民日?qǐng)?bào)，2018-06-03.

［11］守信聯(lián)合激勵(lì)失信聯(lián)合懲戒市科技局出臺(tái)科研誠信和科研信用體系建設(shè)的實(shí)施意見［EB/OL］［2017-08-28］.http://www.zgm.cn/html/a/2017/0828/146413.html.

2095－6835（2019）01－0097－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.01.097

〔編輯：辛霞〕