陳旭敏，丁瑞琪

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淺談軍工科研院所科技成果獎管理現(xiàn)狀及發(fā)展

陳旭敏，丁瑞琪

（中國核動力研究設(shè)計院第一研究所，四川 樂山 610005）

科技成果獎管理工作是我國科技管理體系的重要組成部分，為科技管理工作提供重要的決策依據(jù)，結(jié)合多年科技成果獎管理經(jīng)驗，簡要描述了我國軍工科研院所科技成果管理的現(xiàn)狀和存在的問題，初步分析了如何改進和提高科技成果管理水平，并結(jié)合工作實際提出了發(fā)展建議。

科研院所；成果獎管理；成果申報；科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新一直以來都是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是國家發(fā)展的核心，也是習近平主席一直提倡的用以增強國際競爭力的戰(zhàn)略舉措?？萍汲晒剟t是科技創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。近年來，我國為鼓勵自主創(chuàng)新，推動科技成果轉(zhuǎn)化，出臺了一系列的鼓勵科技成果鑒定、申請及成果轉(zhuǎn)化的措施，雖獲得了一定的推進作用，但如何擴大科技成果獎的影響面、全周期的策劃落實成果獎申報、完善保障成果獎申報過程等都成為當前的主要研究內(nèi)容。

1 科技成果獎現(xiàn)狀

目前，我國科技成果情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要源于《全國科技成果統(tǒng)計年度報告》，通過數(shù)據(jù)分析，并結(jié)合實際，我國科技成果獎的現(xiàn)狀及特征如下。

1.1 成果登記量

國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室發(fā)布的《2017年全國科技成果統(tǒng)計年度報告》顯示，2017年全國登記的科技成果總量同比增長，全國共登記科技成果59 792項，比上年增長1.72%.其中，地方登記48 953項，增長0.59%；國務院有關(guān)部門登記10 839項，增長7.16%.地方登記成果和部門登記成果分別占成果總數(shù)的81.87%和18.13%.

2000年《科技成果登記辦法》頒布以來，全國科技成果登記工作體系不斷健全和完善，全國年度科技成果登記數(shù)量穩(wěn)步提高。全國科技成果登記工作進入一個穩(wěn)定發(fā)展期，尤其是最近五年，科技成果登記數(shù)量增長明顯，從2013年的52 477項增長到2017年的59 792項，增長13.94%.

1.2 科技成果獎種類

目前，我國軍工科研院所申報的科技成果獎主要分為國家科學技術(shù)獎、省部級獎、單位內(nèi)部及社會團體設(shè)立的獎項三個大類。其中，除國家獎外，常見的軍工科研單位申報的省部級獎項主要有各省、自治區(qū)、直轄市黨委或人民政府直接授予的獎勵及國家國防科技工業(yè)局等國家部委和中國人民解放軍直接授予的獎勵（即各省科學技術(shù)獎、國防科學技術(shù)獎、軍隊獎），其余的單位內(nèi)部和學會設(shè)立的獎均不算作省部級獎項。

1.3 科技成果項目分類

2017年國務院有關(guān)部門科技管理機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、中央企業(yè)等單位的科技成果登記總量與上年相比增長7.16%，基礎(chǔ)理論、應用技術(shù)和軟科學成果均較上年有所增長。2017年，部門登記科技成果共10 839項，占全國科技成果登記總數(shù)的18.13%.其中，基礎(chǔ)理論成果1 445項，增長21.43%，占全國基礎(chǔ)理論成果登記總數(shù)的22.11%；應用技術(shù)成果8 909項，增長5.39%，占全國應用技術(shù)成果登記總數(shù)的17.24%；軟科學成果485項，增長2.75%，占全國軟科學成果登記總數(shù)的30.70%.

2 軍工科研院所科技成果目前存在的主要問題分析

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，并結(jié)合日常工作，總結(jié)軍工科研院所科技成果主要面臨的問題如下。

2.1 重大獎項獲獎比例不高

近年，軍工科研院所雖登記省部級一等獎及以上的獎項較多，但實際獲得的獎項卻較少，除國家科技獎及部分省部獎項對一等獎及以上獎項有嚴格的比例限制或減少獲獎比例原因外，還與近年來各單位已開始重視科技成果獎后均積極申報重大獎項有關(guān)。這里并不是說未評上獎的項目未達到獎項設(shè)置標準，而是由于申報的項目增多了，獲獎項目只能優(yōu)中選優(yōu)。值得指出的是，國家獎一般是先獲得省部級特、一等獎后再向上推薦，除此之外，部分民間團體組織也可向國家獎推薦提名，比如中國核能行業(yè)協(xié)會。

2.2 原創(chuàng)性獎項少

雖然近幾年科技成果登記項目逐年增加，但與工程研究成果、軟科學成果等明顯有很大的差距，成果獎勵中原創(chuàng)性獎項少，而集成創(chuàng)新、引進再吸收獎勵較多，這是目前軍工科研院所的常見現(xiàn)象。在知識經(jīng)濟時代，項目中多考慮人力、物力、財力的消耗與項目成果產(chǎn)生量是否成正比，集成創(chuàng)新和引進再吸收創(chuàng)新能夠快速、高效解決現(xiàn)實工程應用問題，導致基礎(chǔ)研究鮮有人問津，因此產(chǎn)生的科技成果獎也較少。

2.3 項目獲獎情況預期與現(xiàn)實不符

近年來，在年度考核指標要求、成果獎勵政策支持和職稱考核要求下，軍工科研院所科技人員對成果鑒定和申報的態(tài)度積極了很多，但常出現(xiàn)多個項目申報后僅少量項目中獎、報大獎中小獎等現(xiàn)象。除了報獎準備不充分、申報材料質(zhì)量較差以及報獎人員積極度不高外，還存在成果培訓量少、對獎項的自我評價不足等原因。

2.4 團隊與個人獎勵較少

近年來，越來越多的獎項開始設(shè)置團隊與個人獎項，這是一個鼓勵集體創(chuàng)新和表彰突出優(yōu)秀人員創(chuàng)新精神的良好開端。但由于軍工科研院所內(nèi)鮮少有申報此類獎項的經(jīng)驗，因此近幾年的獲獎比例不高。

2.5 國內(nèi)外技術(shù)對比調(diào)研不足

衡量一個項目的優(yōu)異，最主要的特點是區(qū)分其技術(shù)水平在國內(nèi)外的領(lǐng)先程度，而申報成果項目常由于在此方面的調(diào)研不足而使獎項錯失或獲獎等級降級。

目前軍工科研院所主要采用的技術(shù)對比方式有技術(shù)資料調(diào)研、實地調(diào)研和電話調(diào)研。但就目前成果材料的編寫結(jié)果來看，技術(shù)資料調(diào)研在其中占有很大部分，而實地調(diào)研和電話調(diào)研方式則采用的較少。

3 建議

3.1 提高全員的科技創(chuàng)新意識

科技成果與科技創(chuàng)新息息相關(guān)，它是科技創(chuàng)新的衍生物，但也是科技創(chuàng)新的宣傳載體。由于宣傳不到位，基層對科技成果材料理解與項目工作總結(jié)混淆，或者“重項目，輕成果”，使科技成果呈現(xiàn)的結(jié)果差強人意。因此，需要我們在公開場合對科技成果的規(guī)章制度、典型事例多多宣傳，使科技人員認識到科技創(chuàng)新的重要性，從而理性對待科技成果，營造良好的科研文化氛圍。

3.2 重視立項和成果策劃

科研項目立項的有效策劃，能使科技成果獲得成功率大大提升。項目立項時確立的關(guān)鍵技術(shù)和難點的突破才是科技成果的敲門磚，要轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的“先科研再工程，項目完成后再找創(chuàng)新點申報科技成果”的思維方式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴黄萍夹g(shù)為主線”的研發(fā)模式，結(jié)合我國倡導的成果轉(zhuǎn)化理念，進行全面的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。

成果策劃除在立項時策劃外（如提前擬定項目創(chuàng)新點打好知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)役、梳理項目成果樹等），還需在成果鑒定和申報初期進行策劃（特別是一等獎項目，加上立項策劃有可能長達10年時間），這其中包括成果材料審查、審查專家選擇、專業(yè)領(lǐng)域劃分、拆分成果申報大小年等，雖目前很多單位管理流程基本做到以上步驟，但由于項目相關(guān)人員不重視，也發(fā)生過好項目錯失申報時機、專業(yè)分組未避開大流等遺憾事件，因此在成果策劃中應詳細甄別。

3.3 嚴格執(zhí)行評審標準

科技成果有其嚴格的評審制度和標準，且不同種類的科技成果管理辦法也不一樣。這就需要科技成果鑒定和申報人員做到以下幾點。

3.3.1 按照評獎標準測試項目

嚴格按照評獎標準測試項目申報等級，可以有效地避免項目期望獲獎等級與實際獲獎等級不一致的結(jié)果，也可避免浪費“大獎小報”的現(xiàn)象發(fā)生。

3.3.2 按照成果鑒定和申請要求提交相關(guān)材料

科技成果格式要求非常嚴格，且不同獎項要求也不盡相同，尤其隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，各類獎項在近幾年內(nèi)紛紛發(fā)布了專業(yè)的成果軟件，除申報人員抱有積極及細心的態(tài)度外，也需要成果管理人員多組織成果鑒定與申請相關(guān)的培訓，幫助申報人員熟悉、掌握并有技巧性地使用成果軟件及填報申報材料。

3.3.3 國內(nèi)外技術(shù)對比充分調(diào)研

技術(shù)查新、資料調(diào)研及互聯(lián)網(wǎng)信息查詢等均是技術(shù)資料調(diào)研的有效形式，相對來說也經(jīng)濟、快捷。但實地調(diào)研和電話調(diào)研則往往能得到更有效、更全面的調(diào)研資料，也需要在立項策劃和成果策劃中加強國內(nèi)外學術(shù)交流和合作，以期使資源共享、信息互通。

3.4 為科技成果完善保障措施

3.4.1 規(guī)章制度保障

為了保障并規(guī)范科技成果鑒定與申報，軍工科研院所應不斷變化成果的制度架構(gòu)，不斷調(diào)整、更新規(guī)章制度（如獎勵制度），以營造有利于科技成果鑒定與申報的環(huán)境。

3.4.2 機構(gòu)保障

在現(xiàn)有的管理機構(gòu)的基礎(chǔ)上，建立一個以科學技術(shù)為主，計劃、培訓、項目管理等部門參加的組織協(xié)調(diào)機構(gòu)，由該機構(gòu)協(xié)調(diào)項目涉及的多個部門之間的關(guān)系，有力助成項目立項策劃和成果策劃，解決項目的關(guān)鍵技術(shù)突破難題，督促落實成果相關(guān)政策落實。

3.4.3 人員保障

通過設(shè)立科技成果專員、定期培訓科技成果專員、成果鑒定與申請人員（有必要時可邀請外單位專業(yè)人員來單位培訓）的方式建立科技成果人才培養(yǎng)機制，使單位內(nèi)產(chǎn)生盡可能多的精通科技成果鑒定與申報的科技人員。

3.4.4 信息保障

建議建立一個“科技創(chuàng)新技術(shù)信息庫”，加強對與軍工科研院所的國內(nèi)外相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)的采集，實現(xiàn)科技成果信息的廣泛共享。

4 結(jié)論

綜上所述，科技成果獎由于涉及諸多方面，比如項目計劃、人員培訓、學術(shù)交流、制度建立等，所以科技成果的系統(tǒng)性和復雜性較高。它是一項從項目立項初期就需要打的科技硬仗。要不斷提高科技人員的科技創(chuàng)新意識，重視項目立項策劃和成果策劃，建立科技成果人才培養(yǎng)機制，加強學術(shù)交流，完善保障成果獎申報過程，全周期策劃落實成果獎申報，推動我國科技創(chuàng)新發(fā)展。

［1］中華人民共和國國務院.國家科學技術(shù)獎勵條例［Z］.2013-07-18.

［2］中華人民共和國工業(yè)和信息化部.國防科學技術(shù)獎勵辦法［Z］.2010-05-29.

［3］四川省人民政府.四川省科學技術(shù)獎勵辦法［Z］.2014-01-11.

2095－6835（2019）05－0128－02

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.05.128

陳旭敏（1986—），女，主要研究方向為退役及三廢治理技術(shù)管理、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)管理。

〔編輯：嚴麗琴〕