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        人工智能的法律地位探析

        2019-11-27 09:21:19黃逸群
        大經(jīng)貿(mào) 2019年9期
        關(guān)鍵詞:人工智能

        【摘 要】 隨著智能化時代的到來,有人提出人工智能若具有獨(dú)立分析能力,可被賦予法律主體地位,并由此衍生了不同的學(xué)說。但這些學(xué)說背后的邏輯和理論基礎(chǔ)存在缺陷,并不能充分解釋賦予人工智能法律主體地位的必要性。法律主體的設(shè)立須具備“獨(dú)立性”要件,且不得損害人類尊嚴(yán),相比之下人工智能作為法律客體更符合法理,也契合當(dāng)下制度。

        【關(guān)鍵詞】人工智能 法律主體 法律客體

        隨著科技的發(fā)展,人工智能的存在不僅對就業(yè)結(jié)構(gòu)帶來挑戰(zhàn),對當(dāng)下的法律制度與理論也帶來了實(shí)在或潛在的挑戰(zhàn)。比如,對于人工智能自動買賣的金融產(chǎn)品,這所形成的合同效力是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定成立?由人工智能自動生成和提交稅表,這一報稅行為是否有效?時下索尼公司已經(jīng)開始使用人工智能技術(shù)創(chuàng)作音樂,同樣類似的作詩①、作畫和新聞編寫系統(tǒng)也都已公之于眾。這些人工智能創(chuàng)作物能否被認(rèn)定為“作品”?又如何認(rèn)定其著作權(quán)歸屬?此外,隨著自動駕駛汽車的普及,如果自動駕駛汽車出現(xiàn)交通事故應(yīng)當(dāng)如何劃分責(zé)任?人工智能機(jī)器人做手術(shù)出現(xiàn)意外又如何界定醫(yī)療事故責(zé)任?②

        一、人工智能法律主體地位觀點(diǎn)的提出

        上述問題歸根究底在于人們對人工智能是否是法律主體的困惑,學(xué)界對此進(jìn)行了一場激烈的討論。

        有人提出隨著人工智能時代的到來,應(yīng)當(dāng)確立人工智能的法律主體地位。人工智能無法與自然人在生物屬性上同一而論,其是基于算法擁有“意識”“行為能力”的,但是法律人格必要條件中并沒有生物屬性一說,不能因此否定人工智能成為法律主體的可能性。至于如何論證人工智能的法律主體地位,學(xué)界主要有以下四種學(xué)說:

        (一)“代理人說”

        該學(xué)說認(rèn)為人工智能是人類在具體事項(xiàng)中的代理人,其被代理的主體可以是人工智能的用戶或者操作者。2007年學(xué)者阿薩諾首次提出人工智能或機(jī)器人在很多情況下可以被視為是人類的代理人。2017年2月歐盟的《歐盟機(jī)器人民事責(zé)任法律規(guī)則》第52條也使用了“非人類的代理人”的概念。但是“代理人說”認(rèn)為人工智能是一個具有目的性的系統(tǒng),人工智能是“代理人”,前提上這已經(jīng)肯定人工智能的“準(zhǔn)人格”地位,潛在意思是人工智能在表象上能夠獨(dú)立自主運(yùn)行,已具備成為“人”的資格。雖然人工智能在某些事項(xiàng)上能夠幫助人類處理事情,但是人工智能并不是人,并不能成為代理“人”。該學(xué)說回避了為什么人工智能的地位可以上升的人的高度,而直接描述了其與人類之間的關(guān)系,本質(zhì)上并沒有闡述人工智能可以成為法律主體的原因。

        (二)“電子人格說”

        該說認(rèn)為可以借鑒法人制度,通過申請使得人工智能體獲得“電子人格”。這個方案起初由學(xué)者卡納提出,他在其《加密的自我:構(gòu)建電子人格的權(quán)利》文中提出,將人工智能命名為“電子人”,并賦予其擁有獨(dú)立的法律地位和享有一系列的權(quán)利。2017年初,歐盟議會法律事務(wù)委員會在向歐盟委員會提交的《就機(jī)器人民事法律規(guī)則向歐盟委員會提出立法建議的報告草案》中,建議立法在人工智能或機(jī)器人能夠自主做決定或與第三人獨(dú)立互動時,賦予其電子人的法律人格,建立強(qiáng)制保險計(jì)劃、儲蓄基金計(jì)劃。

        “電子人格說”的內(nèi)在邏輯是,像過去的法人一樣,當(dāng)下的人工智能必須設(shè)立全新的制度才能受到保障。但是基于法律穩(wěn)定性和可操作性的保障,設(shè)立全新的制度往往出于一定的時代緊迫性。當(dāng)初《德國民法典》創(chuàng)制了“法人”這個概念,既是為了滿足當(dāng)年經(jīng)濟(jì)投資制度的需求、商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果,也是出于國家授予團(tuán)體權(quán)利以保護(hù)其利益的政治需要,以及無法從現(xiàn)有法律體系得到解釋的無奈。而當(dāng)下,各國對人工智能行業(yè)普遍都是大力鼓勵發(fā)展,并不存在人工智能行業(yè)被嚴(yán)重侵害的問題。時下的政治和社會雖對人工智能的改革有緊迫需求,但人工智能法律主體地位的確定與否并不能對社會產(chǎn)生較大的變革,因此對其法律擬制的進(jìn)程不會受到政治、社會力量的支持。最后,當(dāng)下人工智能方面的相關(guān)問題都可以用已有的權(quán)利主體體系進(jìn)行規(guī)范,不存在當(dāng)下的法律無法解釋的困境。

        (三)“有限人格說”

        “有限人格說”認(rèn)為人工智能不同于人類或者法人,無需擁有完整的人格權(quán)、承擔(dān)完全的責(zé)任。目前,對于人工智能法律人格的研究中,有限人格說較有影響力。學(xué)者卡納提出人工智能應(yīng)當(dāng)享有隱私權(quán)、獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)、不受歧視和自由參與社會經(jīng)濟(jì)生活的權(quán)利(不應(yīng)當(dāng)被隨意地消除、不得被隨意拒絕交往合作等)、言論自由。學(xué)者阿什拉費(fèi)恩提出了人工智能之間的相處原則,以《世界人權(quán)宣言》為藍(lán)本,列舉了人工智能在面對同類時所應(yīng)享有的權(quán)利,包括免受歧視的權(quán)利、免受奴役的權(quán)利、免受酷刑的權(quán)利、隱私權(quán)、思想自由權(quán)、表達(dá)自由權(quán)乃至健康權(quán)和受教育權(quán)等。

        該學(xué)說在當(dāng)下雖說有一定的影響力,但是仍存在以下問題:首先,與“代理人說”一樣,避開了為何人工智能能夠成為法律主體,而直接討論其作為法律主體能夠享有多少人格權(quán),若是人工智能不具備成為法律主體的要件,而后的討論沒有任何意義。其次,這種“有限”是法律人格還是具體權(quán)利內(nèi)容的限制?亦或是都存在?最后,若是對具體權(quán)利內(nèi)容進(jìn)行限制,其限制的具體內(nèi)容是什么?限制的原因是什么?

        (四)“人格擬制說”

        “人格擬制說”認(rèn)為,可以借鑒法律中有關(guān)胎兒的規(guī)定,通過法律擬制將人工智能“視為”獨(dú)立的法律主體,從而解決實(shí)踐中各種法律關(guān)系的認(rèn)定問題,鼓勵人工智能的技術(shù)發(fā)展。該說已經(jīng)在實(shí)踐中有所應(yīng)用,2016年2月4日美國國家公路交通安全管理局在一封信中表示,谷歌公司自動駕駛汽車上的人工智能系統(tǒng)可被視為車輛駕駛員。

        該學(xué)說最大的問題就是忽略了擬制僅是一個立法技術(shù),并非法律適用技術(shù),一個立法技術(shù)的可行性不能用來論證一個事項(xiàng)立法的必要性和合法性。退一步說,人工智能也未特殊到像“嬰兒”一樣,必須將其擬制成法律主體。就如無人駕駛汽車系統(tǒng)為例,若是將其視為“駕駛員”反而會放縱人類應(yīng)有的注意義務(wù),不利于道路交通安全的保障。即便無人駕駛技術(shù)已經(jīng)高度發(fā)展到完全不需要人類操縱和監(jiān)督的地步,此時對于人工智能可能產(chǎn)生的社會糾紛也可以通過各種保險制度來進(jìn)行救濟(jì),畢竟追究一個人工智能體的責(zé)任,目的也無外乎是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

        二、法律主體地位確定應(yīng)考量的因素

        (一)不得違反人類的尊嚴(yán)

        法律是對人的行為的規(guī)范,法律主體是源于人類尊嚴(yán)、人格而形成的重要的法學(xué)范疇,任何法律主體的確定都不得違反人類的尊嚴(yán)。即便是法人、社會團(tuán)體、其他組織這類法律主體,雖作為抽象的組織,但是確定法律主體地位亦不違背人類的尊嚴(yán)和立法的初衷。因?yàn)閰⑴c到法人、社會團(tuán)體、其他社會組織最原始的主體一定是自然人,不會存在非自然人成為這些組織的股東或成員的現(xiàn)象。即便是法律擬制的“胎兒”,那也是人類的雛形,而非其他生物或非生物體的存在,對其法律主體地位的擬制并未損害人類的人格尊嚴(yán),反而保障胎兒潛在的生存條件,維護(hù)了人類莊嚴(yán)地位。因此,“人可非人”到“非人可人”體現(xiàn)了人類社會的進(jìn)步,但是這個轉(zhuǎn)變從未威脅過人類的尊嚴(yán)。而人工智能作為一個人類的創(chuàng)造物,從誕生之際就作為法律客體存在,若因人類賦予的技術(shù)而擁有算法、語言、行為等能力,從法律客體而上升到法律主體,這不僅是對法律的侮辱,更是對人類的蔑視。用歸謬法解釋,未來的技術(shù)若可以讓一切物體都變成超智能體,那么對所有事物的法律保護(hù)又有何意義?

        (二)具有獨(dú)立性

        法律主體是依法獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人。其作為主體的重要條件是“獨(dú)立性”——獨(dú)立享有權(quán)利、履行義務(wù),這往往需要從意思表示和財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性分別判斷。

        一方面,人工智能無法擁有獨(dú)立的意思表示。當(dāng)前時代仍處于弱人工智能階段,人工智能只是看起來智能化,并沒有自主意識,但是并不能真正獨(dú)立地推理和解決問題。即便未來能夠發(fā)展到強(qiáng)人工智能階段,人工智能擁有自主意識和創(chuàng)造能力,由于本身就是人類發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)物,從最初的設(shè)計(jì)到系統(tǒng)的更新仍受到人類的制約,所以人工智能意思表示始終會受到人類的影響,或者說其所作出的意思表示本就是人類智慧結(jié)晶的產(chǎn)物。即便未來人工智能技術(shù)上沒有障礙,但像克隆人技術(shù)被限制一樣,這項(xiàng)技術(shù)同樣挑戰(zhàn)了人權(quán)、倫理,科學(xué)家被授權(quán)開發(fā)這項(xiàng)技術(shù)的可能性較低。

        另一方面,人工智能也不具備獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),難以承擔(dān)法律責(zé)任。有人認(rèn)為可以利用監(jiān)護(hù)制度由監(jiān)護(hù)人代人工智能行使權(quán)利與履行義務(wù),那么這種觀點(diǎn)忽略了一個前提,即監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)對象是無民事行為能力人和限制民事行為能力人,監(jiān)護(hù)制度保護(hù)的是人類中的弱勢群體,人工智能不屬于這類范疇。亦有人提出,可以通過為人工智能強(qiáng)制投保責(zé)任保險、設(shè)立人工智能儲備基金來實(shí)現(xiàn)人工智能的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)。這種說法的前提邏輯就是,只要有制度保障人工智能民事賠償能力,即可視為人工智能財(cái)產(chǎn)獨(dú)立。但是獨(dú)立財(cái)產(chǎn)不僅要獨(dú)立于其他組織,獨(dú)立于成員的其他個人財(cái)產(chǎn),也要獨(dú)立于國家。人工智能即便有保險制度、基金制度的物質(zhì)基礎(chǔ),但保險不具有確定的利益性,基金的所有權(quán)也應(yīng)是所有人工智能體共有的,所以人工智能即便有保險、基金制度的保障,也無法改變其沒有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)。

        綜上,若人工智能擁有法律主體地位會損害人類尊嚴(yán),也不滿足法律主體的獨(dú)立性要件,人工智能無法同自然人、法人一樣,成為法律主體。

        三、人工智能法律地位的確定

        筆者認(rèn)為,不管人工智能如何發(fā)展,其法律地位只能是法律客體,但是考慮到人工智能的特殊性可將其作為“特殊工具”進(jìn)行法律保護(hù)。

        (一)人工智能是法律客體

        將人工智能作為法律客體的觀點(diǎn),可以由“以人為本”的哲學(xué)思想和主客體不能轉(zhuǎn)化的法理學(xué)思想得以佐證。德國古典哲學(xué)家康德提出,理性是人與物最本質(zhì)的區(qū)別,沒有理性的“物”只有相對價值,是一種手段,人才是目的。自然界存在的物,只有對人才有價值,離開了人,所有的東西都無所謂價值。人類社會的一切道德法則不是基于其他任何目的,只是為了人本身,以人為最高的絕對目的??档滤f的“理性”不僅指認(rèn)識事物及其規(guī)律的能力,也包括識別道德要求及處世能力。盡管人工智能在運(yùn)算、存儲等方面的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過人類,但是這一方面的能力也是人類賦予的,人工智能只是依據(jù)某種特定程序、規(guī)則、算法或者模板運(yùn)算的結(jié)果來認(rèn)識事物和規(guī)律,而不能說已經(jīng)具備了某種“能力”。對于道德要求的識別和以此基礎(chǔ)的處世能力,當(dāng)下尚未存在具備此種功能的人工智能,即便在未來出現(xiàn),如前所述,此行為也是基于人類設(shè)計(jì)的結(jié)果,而不是其本身的“能力”。

        此外,法律主體和客體不能相互置換是最基本的法理,法律客體只能是法律主體控制和支配的對象。不同于法人,人工智能誕生之際就有其法律地位——法律客體。法人制度形成前,法律無法將這一團(tuán)體進(jìn)行定性,也沒有既有的法律規(guī)定對其進(jìn)行相關(guān)的法律關(guān)系進(jìn)行規(guī)制。而人工智能從設(shè)計(jì)出開始,就作為法律客體存在(至少是著作權(quán)的客體)。法律客體是無法變成法律主體,這是法學(xué)理論的基本邏輯。如果將本身作為法律客體的人工智能又轉(zhuǎn)化成法律主體,這會導(dǎo)致邏輯混亂,也不利于法律主體客體的區(qū)分和法律關(guān)系的調(diào)整。

        (二)人工智能是“特殊工具”

        筆者認(rèn)為,人工智能創(chuàng)造的初衷就是為人類服務(wù),為了讓人類擺脫無聊繁瑣的重復(fù)性勞動而誕生的家政機(jī)器人、農(nóng)業(yè)機(jī)器人,為了幫助人類更好地探索這個世界而誕生的數(shù)據(jù)分析機(jī)器人、探測機(jī)器人,為了幫助人類穩(wěn)定精準(zhǔn)地完成高難度工作而誕生的醫(yī)療機(jī)器人、工業(yè)機(jī)器人……所以人工智能是人類創(chuàng)造出來的“工具”。但是考慮到當(dāng)下人工智能的快速發(fā)展,其與人類耦合度越來越高,將視作一般財(cái)產(chǎn)無法解決現(xiàn)實(shí)中所有法律問題,故筆者認(rèn)為應(yīng)將其視為一種“特殊工具”,在現(xiàn)有法律制度基礎(chǔ)上應(yīng)對其進(jìn)行特殊規(guī)制。

        1、分類規(guī)制。人工智能產(chǎn)品種類豐富,在現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)的功能也是各有不同,而且隨著技術(shù)的突破,其產(chǎn)品的智能化差距也將越來越大。所以在立法上應(yīng)該對人工智能產(chǎn)品有所區(qū)別,比如對低智能化的人工智能產(chǎn)品,像掃地機(jī)器人等,將其視作普通產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)即可。但是對于高端智能產(chǎn)品,比如自動駕駛系統(tǒng)、機(jī)器人秘書等,可設(shè)定強(qiáng)制動產(chǎn)登記制度,將其使用范圍、生產(chǎn)商、使用者、生產(chǎn)及使用年限等具體信息登記并且進(jìn)行公示。也可借鑒車輛保險的強(qiáng)制性規(guī)定,對人工智能產(chǎn)品的所有人設(shè)定強(qiáng)制保險的義務(wù),同時國家也設(shè)定相關(guān)的救助基金,從而保障發(fā)生侵權(quán)責(zé)任的救濟(jì)。

        2、安全保障。人工智能發(fā)展過程中極易觸碰到法律所保護(hù)的價值底線,為了科學(xué)技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展,我們應(yīng)盡快建立并完善人工智能產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并設(shè)定產(chǎn)品設(shè)計(jì)發(fā)展的人類安全紅線,謹(jǐn)防人工智能帶來的各項(xiàng)安全問題,以保護(hù)現(xiàn)有的倫理、人權(quán)、個人隱私等價值觀念。比如,限制生產(chǎn)具有生理功能(主要包括生育功能)的機(jī)器人,對人工智能搜集個人信息的行為進(jìn)行規(guī)制等。

        3、糾紛解決。由于人工智能技術(shù)的專業(yè)性,人工智能侵權(quán)案件的審理往往需要專家證人的輔助,各方當(dāng)事人訴累較大,故筆者建議隨著該行業(yè)的發(fā)展以及現(xiàn)實(shí)需要,可試點(diǎn)設(shè)立人工智能法庭并逐步推廣。此外,人工智能作為人類的工具,其導(dǎo)致的侵權(quán)責(zé)任,應(yīng)適用過錯原則,由人工智能使用者或操作者進(jìn)行賠償,受害者本身存在過錯,適當(dāng)減輕侵權(quán)人的責(zé)任。若是人工智能所有人未對人工智能采取有效管理和控制的,按照其過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任。若是侵權(quán)行為源于人工智能本身的設(shè)計(jì)缺陷,可適用產(chǎn)品法追究責(zé)任。

        而今,我國人工智能立法已經(jīng)列入立法計(jì)劃③,相關(guān)法律問題的研究也已經(jīng)進(jìn)入白熱化,但人工智能法律地位的探討是這些研究繞不過的基礎(chǔ)問題,只有解決好人工智能的定位方可決定其適用的法律制度。考慮到與當(dāng)下法律制度的融合以及倫理、人權(quán)等價值保護(hù),將人工智能作為“特殊工具”對待,更能維護(hù)法律的穩(wěn)定性和可操作性,也更有利于社會的可持續(xù)發(fā)展。

        【注 釋】

        ① 2017年5月19日,小冰機(jī)器人在北京舉辦了她“個人”第一部原創(chuàng)詩集《陽光失了玻璃窗》新書發(fā)布會。

        ② 2018年11月22日,第三代國產(chǎn)骨科手術(shù)機(jī)器人“天璣”模擬做手術(shù),作為國際上首個適應(yīng)癥覆蓋脊柱全節(jié)段和骨盆髖臼手術(shù)的骨科機(jī)器人,其性能指標(biāo)達(dá)到國際領(lǐng)先水平。

        ③ 2019年3月4日十三屆全國人大二次會議舉行新聞發(fā)布會上,大會發(fā)言人張業(yè)遂表示,人工智能密切相關(guān)的立法項(xiàng)目已經(jīng)列入立法規(guī)劃。

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        作者簡介:黃逸群(1993-),女,漢,江南大學(xué)法學(xué)院,學(xué)生,碩士,研究方向:知識產(chǎn)權(quán)法,江蘇省無錫市,214122

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