金珈印

摘要：通過2005-2015年工業(yè)行業(yè)的面板數據，計算各個行業(yè)的污染排放強度。將其劃分為重度、中度、輕度污染行業(yè)。以每百萬元產值的環(huán)境投入作為環(huán)境規(guī)制的度量指標，使用超效率DEA和Malmquist指數測算并分解工業(yè)能源效率。結果表明我國38個工業(yè)行業(yè)的能源效率水平相對較高。年均值達到1.但整體處于下降階段，下降了0.4%，將環(huán)境規(guī)制等影響因素納入工業(yè)能源效率的實證分析中。認為“波特假說”難以適用所有行業(yè)，環(huán)境規(guī)劃變動一個單位，導致全部行業(yè)能源效率變動8.82%。

關鍵詞：行業(yè)異質性;環(huán)境規(guī)制;工業(yè)能源效率;影響路徑

中圖分類號：F790.49 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2019）10-0052-03

一、引言

長期以來，中國的經濟高速發(fā)展都是建立在高耗能和高污染的能源消費方式之上。粗放型的工業(yè)增長模式導致資源消耗過快、環(huán)境污染嚴重，節(jié)能減排是實現經濟可持續(xù)性發(fā)展的關鍵。本文研究基于當前環(huán)境約束之下，尋求工業(yè)綠色發(fā)展的出路，也是尋求中國工業(yè)產業(yè)結構升級之路。目前減排治污的環(huán)境政策束縛了產業(yè)績效的提升和污染減排的空間，增加企業(yè)治污的成本，影響企業(yè)的競爭力。自1991年“波特假說”提出，波特認為嚴格的環(huán)境規(guī)制以技術創(chuàng)新刺激企業(yè)綠色發(fā)展，獲得競爭優(yōu)勢，提高行業(yè)生產率。眾多學者對波特假說進行了實證，結論存在差異。

支持“波特假說”的代表學者有：Jaffe and palmer以及Brunnermeier and Cohen研究美國制造業(yè)，發(fā)現環(huán)境規(guī)制與R&D支出、技術專利之間存在顯著的正向關系。田銀華，劉偉明基于省際能源效率，在環(huán)境約束條件下，全要素生產率顯著上升。沈能從生產率視角驗證環(huán)境規(guī)制顯著促進工業(yè)綠色全要素生產率（GTFP）的增長;王兵認為考慮環(huán)境規(guī)制后，APEC國家及地區(qū)的全要素生產率增長水平提高。不支持“波特假說”的學者有：Cesaroni and Arduini認為沒有證據支持嚴厲的環(huán)境政策促進歐洲化學工業(yè)的技術進步。李玲認為環(huán)境規(guī)制對全要素能源效率的影響存在異質性影響：王杰，劉斌認為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產率之間呈現“倒N型”關系。

本文基于可獲得的2005-2015年工業(yè)行業(yè)的面板數據，使用超效率DEA-Malmquist指數法測算并分解工業(yè)能源效率，以行業(yè)異質性為前提，實證分析環(huán)境規(guī)制、產權結構、對外開放程度、行業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入對工業(yè)能源效率的影響。

二、污染強度的測量及工業(yè)行業(yè)分類

由于工業(yè)行業(yè)自身特性不同，環(huán)境規(guī)制對其影響并非一致，從全行業(yè)角度探討環(huán)境規(guī)制與工業(yè)能源效率的關系缺乏科學性和實用性。目前學者將環(huán)境規(guī)制的影響轉向行業(yè)異質性的研究上，本文依據各行業(yè)的污染強度對我國工業(yè)38個行業(yè)②進行分類。采用對各類污染物單位產值排放量③進行線性標準化和等權加和平均的方法計算各個行業(yè)的污染排放強度。具體方法參照李玲得出各行業(yè)歷年污染排放強度系數yⁱ平均值。

將工業(yè)銷售產值以分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數平減為2005年不變價，根據各個行業(yè)歷年污染排放強度系數y‘平均值的大小對行業(yè)進行分類。若yⁱ≥0.1035.該行業(yè)屬于重度污染行業(yè);若0.0150≤yⁱ≤0.1028.該行業(yè)屬于中度污染行業(yè);若yⁱ≤0.0134.該產業(yè)屬于輕度污染行業(yè)。行業(yè)分類結果詳見表1。

從表1行業(yè)分類結果可看出，被歸為重度污染的行業(yè)由污染密集型行業(yè)和重化工業(yè)組成，具有能源消耗大、污染排放多的特點。中度污染行業(yè)由傳統生活資料加工業(yè)和部分輕工行業(yè)組成，具有勞動密集型產業(yè)特征，技術替代性較低的特點。輕度污染行業(yè)主要由高新技術行業(yè)和清潔行業(yè)組成，高新技術行業(yè)具有技術創(chuàng)新優(yōu)勢、產品附加值高的特點。清潔行業(yè)自身特性決定資源消耗少、環(huán)境污染小的特點。

三、環(huán)境規(guī)制強度的測量方法

本文使用污染治理設施運行費用來衡量環(huán)境規(guī)制強度。一般來說環(huán)境規(guī)制強度越大。企業(yè)污染治理設施運行費用越大。故本文以每百萬元產值的環(huán)境投入來度量環(huán)境規(guī)制強度。即：

圖1是三大類別行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的變化趨勢?；谖廴緩姸确诸惖?8個工業(yè)行業(yè)2005-2015年環(huán)境規(guī)制強度的測算結果（由于篇幅問題，如有需要找作者索取）。從圖l可看出，行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與其污染排放強度呈現正相關的關系，即污染強度越高的行業(yè)，其環(huán)境規(guī)制強度也越大。重度污染行業(yè)是國民經濟治污減排的重點對象，中度和輕度污染行業(yè)在樣本期內保持一個穩(wěn)定的低水平。

四、工業(yè)能源效率的測算

本文基于我國工業(yè)行業(yè)發(fā)展的現實，使用超效率DEA模型和Malmquist指數分解法測算并分解了我國38個工業(yè)行業(yè)的能源效率、技術效率指數和技術進步指數。

（一）變量選擇及數據來源

考慮到數據的可得性以及研究樣本期統計口徑的一致性，本文選取38個工業(yè)行業(yè)的相關數據。

1.投入項目

（1）資本投入指標：工業(yè)行業(yè)的固定資產凈值，采用全國固定資產投資價格指數以2005年為基期價格平減，單位為億元。

（2）勞動投入指標：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均用工人數，單位為萬人。

（3）能源投入：以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消耗總量作為能源投入。單位為萬噸標準煤。

2.產出項目

用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值作為產出指標，采用分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數（PPI）以2005年為基期進行價格平減，單位為億元。

（二）測算結果分析

利用MYDEA Pro軟件，使用超效率DEA模型以規(guī)模報酬不變，基于產出導向測算了2005—2015年的我國38個工業(yè)行業(yè)全要素能源效率。

1.工業(yè)行業(yè)的能源效率整體水平較好

測算結果顯示：2005～2015年。我國38個工業(yè)行業(yè)的能源效率水平相對較高，年均值達到1.效率最高的五個行業(yè)為其他采礦、工藝制造、有金冶煉、有金采選、電器機械，處于生產前沿面上。效率最低的五個行業(yè)為木材加工、飲料制造、交通運輸、通信設備、廢棄資源，工業(yè)能源效率值偏低，存在無效損失。

2.工業(yè)行業(yè)的能源效率動態(tài)變化

利用Malmquist指數方法得到工業(yè)能源效率變化指數（TFP），并將其分解為技術效率指數（EFFCH）、技術進步指數（TECHCH）表2列出了2005～2015年工業(yè)能源效率Malmquist指數值變化年均值及其分解結果。

從表2可以看出，2005-2015年我國工業(yè)能源效率整體處于下降階段，下降了0.4%，從其分解指數看，EFFCH年均增長為O，8%，但TECHCH下降了1%，反映我國工業(yè)行業(yè)追趕效應顯著，向著有效前沿面前進速度較快，但是我國整個工業(yè)發(fā)展基礎薄弱，自主研發(fā)能力不足，技術進步依托政府，技術邊界的移動效應不顯著。在此基礎上分析各子行業(yè)工業(yè)能源效率的變動情況。從表3可知。污染強度不同的工業(yè)能源效率動態(tài)變化存在差異。

（1）重度污染行業(yè)的工業(yè)能源效率處于上升階段，TEP進步了O，2%，從指數分解的情況來看，EFFCH為1.089.TECHCH為0.936.EFFCH的進步彌補了TECHCH的下降。工業(yè)能源效率整體上升。從各子行業(yè)來看。煤炭開采等五個行業(yè)的工業(yè)能源效率TEP處于進步階段。其TEP的進步得益于EFFCH的增加。

（2）中度污染行業(yè)的工業(yè)能源效率處于退步階段，其TEP年均下降了0.5%，其中TECHCH和EFFCH都小于1。從中度污染行業(yè)的各個子行業(yè)來看，農副加工等六個行業(yè)的工業(yè)能源效率TEP大于1.處于進步階段，其中農副加工、紡織業(yè)、皮革毛皮、石油加工的TEP的增長得益于EFFCH和TECHCH的共同進步，而工藝制造、水生產業(yè)則是歸因于EF，FCH的增長。木材加工、金屬制品、燃氣生產TEP小于1.TECHCH大于1.表明生產前沿面的向外移動。但其EFFCH小于1.意味著這些行業(yè)對現有生產技術的普及和運用程度不夠。

（3）輕度污染行業(yè)的工業(yè)能源效率處于下降階段，不足1.從其分解的結果來看，EFFCH為1.006.TECHCH為0.993.EFFCH的上升難以彌補TECHCH的下降，導致TEP下降。從各子行業(yè)來看。石油氣開采等六個行業(yè)的工業(yè)能源效率總指數大于1.處于進步階段，其中石油氣開采、煙草制造得益于EFFCH和TECHCH的共同進步。其余TEP退步的行業(yè)中，媒介復制、通用設備、專用設備的TEP小于1.TECHCH大于l，表明生產前沿面的向外移動，但其EFFCH小于l，意味著這些行業(yè)對現有生產技術的普及和運用程度不夠。

五、工業(yè)能源效率影響因素分析

將工業(yè)能源效率、環(huán)境規(guī)制等變量納入一個計量模型進行估計，構建面板回歸模型，探究工業(yè)能源效率的影響路徑。分析環(huán)境規(guī)制對工業(yè)能源效率的行業(yè)異質性影響。

（一）變量的選取及模型設定

環(huán)境規(guī)制以每萬元產值的環(huán)境投入（ER）為指標，行業(yè)平均規(guī)模以按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值與規(guī)模以上行業(yè)單位數的比值（SL）來度量，研發(fā)投入以按行業(yè)分的企業(yè)R&D內部支出占工業(yè)銷售產值的比重（TL）為其指標，對外開放程度以按行業(yè)分規(guī)模以上外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值的比值（OD）來衡量，產權結構以按行業(yè)分國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值與按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產值的比值（Es）來度量。

（二）實證結果分析

為了凸顯各行業(yè)個體特征，本文選用變截距模型，依據Hausman檢驗結果采用固定效應模型，估計結果見表4。

從表4中可以看出：環(huán)境規(guī)制對全部行業(yè)的工業(yè)能源效率存在負向顯著影響。說明我國目前環(huán)境規(guī)制政策導致企業(yè)的遵循成本效應大于創(chuàng)新補償效應，其中環(huán)境規(guī)制對中度污染行業(yè)呈現正向并顯著的作用。意味著中度污染行業(yè)存在減排空間，加大環(huán)境規(guī)制強度可以提升中度污染行業(yè)的工業(yè)能源效率;行業(yè)平均規(guī)模對全部行業(yè)以及三種污染程度的行業(yè)存在負向并顯著影響，意味著行業(yè)過度集中不利于工業(yè)能源效率的提高;研發(fā)投入對全部行業(yè)能源效率存在正向并顯著的影響，企業(yè)自主研發(fā)有助于企業(yè)從生產方式和生產設備上改進并提高能源效率，但研發(fā)投入對重度和中度污染行業(yè)能源效率存在負向影響;對外開放程度對全部行業(yè)的影響呈現著負向并不顯著的影響，表明目前工業(yè)行業(yè)外商投資和生產力轉移主要是批量生產制造階段的轉移。而非核心技術研發(fā)的轉移;產權結構對于全部行業(yè)的能源效率存在正向并顯著的影響，國有企業(yè)研發(fā)資金、技術人才雄厚，具有資金優(yōu)勢、技術優(yōu)勢以及政策扶持等優(yōu)勢，故而國有企業(yè)占比增加對工業(yè)能源效率影響顯著提高。

六、結論和政策建議

（一）結論

本文采用超效率DEA模型和Malmquist指數分解法測算2005-2015年間我國工業(yè)能源效率大小。結果表明我國工業(yè)行業(yè)整體能源效率水平較高，年均值達到1.但存在動態(tài)下降趨勢。分行業(yè)來看，重度污染行業(yè)的能源效率處于進步的階段，而中度、輕度污染行業(yè)都處于退步的階段。本文選用變截距固定效應模型分析工業(yè)能源效率的影響路徑并驗證“波特假說”的適用性。結果表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)能源效率影響存在行業(yè)異質性，全部行業(yè)、重度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)的遵循成本效應大于創(chuàng)新補償效應，而對于中度污染行業(yè)而言，其創(chuàng)新補償效應大于遵循成本效應，“波特假說”的普遍適用性不成立。

（二）政策建議

從污染防治角度，落實企業(yè)資源綜合利用產品及勞務增值稅免稅、退稅的補貼政策，工業(yè)“三廢”得到有效處理，減少企業(yè)污染運行成本，使污染物達到排放標準，落實相關部門污染防治的預算績效管理。從節(jié)約能源角度，推進能源資源優(yōu)化開發(fā)利用和合理配置，推進行業(yè)結構調整，優(yōu)化用能結構和企業(yè)布局?？茖W制定主要耗能行業(yè)的節(jié)能技術政策，推動企業(yè)節(jié)能技術改造。鼓勵工業(yè)企業(yè)采用高效、節(jié)能的設備。發(fā)揮政府綠色采購政策示范作用，帶頭使用節(jié)能產品、設備，提高能源利用效率。從技術創(chuàng)新角度，加大政府對工業(yè)產業(yè)科技投入，支持科研單位和企業(yè)開展生產技術應用研究，促進技術創(chuàng)新與成果轉化，加強技術協同創(chuàng)新與合作，構建產學研三位一體，上下游協同的技術創(chuàng)新體系。增加對中小型企業(yè)生產技術研發(fā)支持，以技術帶生產。運用稅收等政策，鼓勵先進生產技術、設備的進口，加大節(jié)能的資金投人，加快節(jié)能技術改造。