西愛(ài)琴 馬萌蔚

摘?要：采用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)1992—2016年中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用生存分析方法分別從整體、進(jìn)口產(chǎn)品特征（技術(shù)復(fù)雜度和要素稟賦）、進(jìn)口來(lái)源國(guó)特征（收入水平和地域分布）層面考察中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存狀態(tài)，結(jié)果表明：中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間普遍較短且多段化特征明顯，生存率與持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)且存在“門(mén)檻效應(yīng)”;中低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存率較高、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，勞動(dòng)和技術(shù)密集型產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的數(shù)量、持續(xù)時(shí)間及生存率均明顯高于資源密集型產(chǎn)品;進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的數(shù)量、持續(xù)時(shí)間及生存率均與進(jìn)口來(lái)源國(guó)的收入水平正相關(guān)，從地理位置優(yōu)越、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的貿(mào)易關(guān)系較穩(wěn)定、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng);穩(wěn)定的宏觀環(huán)境和健全的貿(mào)易機(jī)制有利于進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系向好，中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力日益增強(qiáng)。應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的地域分布和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，減小對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品及部分國(guó)家的進(jìn)口依賴(lài)程度。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系;生存狀態(tài);生存率;持續(xù)時(shí)間;進(jìn)口產(chǎn)品特征;進(jìn)口來(lái)源國(guó);進(jìn)口依賴(lài)

中圖分類(lèi)號(hào)：F75261文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1674-8131（2019）02-0083-08

一、引言

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論都假定國(guó)際貿(mào)易關(guān)系一旦建立就會(huì)長(zhǎng)期存在，但大量實(shí)證研究表明事實(shí)并非如此。從進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系來(lái)看，基于國(guó)家、企業(yè)和產(chǎn)品層面的實(shí)證研究均發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系普遍存在持續(xù)時(shí)間較短且不連續(xù)的現(xiàn)象。首次將生存分析法運(yùn)用于貿(mào)易關(guān)系研究的Besedes和Prusa（2006）分析發(fā)現(xiàn)，1972—2001年美國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系普遍較短，且大多數(shù)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系有多個(gè)持續(xù)時(shí)間片段[1];其進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口產(chǎn)品的差異程度、首次貿(mào)易規(guī)模和關(guān)稅稅率對(duì)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的影響很大[2]。此后，Nitsch（2009）以及Hess和Persson（2010）針對(duì)德國(guó)和歐盟的分析也支持進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間短且持續(xù)時(shí)間段不唯一的結(jié)論[3-4]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究表明中國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系也普遍存在持續(xù)時(shí)間較短的事實(shí)。已有研究主要集中在兩個(gè)方面：一是從整體上考察中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)性。陳勇兵等（2013）利用生存分析方法和離散時(shí)間Cloglog模型的研究表明，1998—2006年中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存時(shí)間平均只有226年，且生存率與持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)性[5];倪青山等（2013）運(yùn)用 K-M曲線和Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型，采用2000—2006年海關(guān)進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)的分析表明，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存時(shí)間普遍較短[6];逯宇鐸等（2015）基于產(chǎn)品層面和企業(yè)層面數(shù)據(jù)的分析也發(fā)現(xiàn)，2000—2006年中國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系大多持續(xù)時(shí)間較短[7]。二是分析特定進(jìn)口來(lái)源國(guó)或特定產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存狀況。朱映迪（2015）分析表明，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間均值為975年，產(chǎn)品類(lèi)型和初始貿(mào)易額等因素影響貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間[8];郭慧慧等（2012）和譚晶榮等（2014）分別對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易關(guān)系、中國(guó)與金磚國(guó)家貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間進(jìn)行分析，認(rèn)為不同進(jìn)口來(lái)源國(guó)和不同屬性產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存時(shí)長(zhǎng)差異明顯[9-10]。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)對(duì)貿(mào)易關(guān)系持續(xù)性的研究主要集中在出口方面[11-13]，對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的研究不僅數(shù)量少、數(shù)據(jù)時(shí)間跨度短，而且很少?gòu)漠a(chǎn)品特性、地理分布及國(guó)家特征等層面進(jìn)行深入、細(xì)致的考察。本文在借鑒和參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，基于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）中1992—2016年中國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用生存分析法，從進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的整體層面、進(jìn)口產(chǎn)品層面（技術(shù)復(fù)雜度和要素稟賦）、進(jìn)口來(lái)源國(guó)層面（收入水平及地域分布）考察中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間及生產(chǎn)率的分布特征，并探析中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存狀態(tài)的動(dòng)態(tài)演變，進(jìn)而為新時(shí)代中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

生存分析通常使用生存函數(shù)（生存率）或風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)（危險(xiǎn)率）刻畫(huà)已經(jīng)持續(xù)一段時(shí)期的貿(mào)易關(guān)系，并估計(jì)此后貿(mào)易關(guān)系繼續(xù)存在的條件概率，進(jìn)而研究貿(mào)易關(guān)系持續(xù)的分布特征和趨勢(shì)。生存函數(shù)即一段貿(mào)易關(guān)系持續(xù)（生存）時(shí)間超過(guò)t年的概率函數(shù)，其基本形式為：Si（t）=P（Ti>t）。其中，T表示貿(mào)易關(guān)系持續(xù)的時(shí)間，是離散型隨機(jī)變量（取值范圍為t=1，2，3，…）;i表示某個(gè)特定貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間片段。風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)則是一段貿(mào)易關(guān)系在t-1期持續(xù)但在t期失敗的概率，其基本形式為：

Hi（t）=P（tt）=Ptt

生存函數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)存在一定關(guān)系：S（t）=∏ti

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，采用SITC 5分位產(chǎn)品層面上1992—2016年中國(guó)從世界各國(guó)的進(jìn)口數(shù)據(jù)。由于貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間段不唯一貿(mào)易持續(xù)時(shí)間是指貿(mào)易從開(kāi)始貿(mào)易到終止所維持的時(shí)間，而貿(mào)易關(guān)系在終止后仍存在重新開(kāi)始的可能性，即一個(gè)特定貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間段可能不唯一。 ，假定多個(gè)持續(xù)時(shí)間段相互獨(dú)立。選取的是1992—2016年的企業(yè)進(jìn)口數(shù)據(jù)，而某一產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系可能在1992年之前就已經(jīng)開(kāi)始，或在2016年之后仍繼續(xù)存在，因而數(shù)據(jù)可能存在左刪失和右刪失。為解決樣本數(shù)據(jù)左刪失的問(wèn)題，刪去第一個(gè)持續(xù)時(shí)間段早于1992年的貿(mào)易關(guān)系，因此最長(zhǎng)的貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間被限定為23年;同時(shí)，本文采用的生存分析方法能合理解決樣本可能存在的右刪失問(wèn)題。

經(jīng)上述數(shù)據(jù)處理，共得到1 394 805個(gè)有效觀測(cè)值、169 287種貿(mào)易關(guān)系組合和344 985個(gè)進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間段。其中，81 760個(gè)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系存在唯一的貿(mào)易時(shí)間段，占全部樣本的483%。表1顯示，過(guò)半數(shù)的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系僅能維持1年，只有不到1/5的貿(mào)易關(guān)系能持續(xù)5年及以上，持續(xù)10年及以上的貿(mào)易關(guān)系不到1/10，而能持續(xù)整個(gè)樣本期間的不足1%?？梢?jiàn)，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系以短期為主，持續(xù)時(shí)間與相應(yīng)時(shí)間段的貿(mào)易關(guān)系數(shù)負(fù)相關(guān)（非正態(tài)分布），且持續(xù)5年后進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的失敗率趨于平穩(wěn)，可能存在“門(mén)檻效應(yīng)”。

三、中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的分布與特征

1中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間和生存率的總體估計(jì)

本文的總體估計(jì)包括全部樣本、第一個(gè)持續(xù)時(shí)間段樣本和只存在一個(gè)持續(xù)時(shí)間段樣本，估計(jì)結(jié)果如表2和圖1所示?？傮w上看，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系具有以下特點(diǎn)：（1）持續(xù)時(shí)間普遍較短。大部分貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間在5年內(nèi)，這與國(guó)內(nèi)其他學(xué)者基于較短時(shí)間跨度的研究結(jié)果一致。

（2）大多有多個(gè)持續(xù)時(shí)間段企業(yè)在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售進(jìn)口商品面臨不確定性，因而最初選擇少量進(jìn)口以試探國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，若利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)期便主動(dòng)放棄進(jìn)口;但若企業(yè)從失敗中汲取經(jīng)驗(yàn)或通過(guò)觀察競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手重新產(chǎn)生了盈利預(yù)期，則會(huì)選擇再次進(jìn)口。這也就是Facundo Albornoz等（2012）所強(qiáng)調(diào)的“序貫”觀點(diǎn)[14]。 。517%的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系存在兩個(gè)及以上持續(xù)時(shí)間段，平均每個(gè)貿(mào)易關(guān)系存在209個(gè)持續(xù)時(shí)間段。（3）多個(gè)持續(xù)時(shí)間段中第一個(gè)持續(xù)時(shí)間段的持續(xù)時(shí)間較短、失敗率較高。第一個(gè)持續(xù)時(shí)間段樣本的持續(xù)時(shí)間和生存率均低于其他2個(gè)樣本。（4）只有一段持續(xù)時(shí)間的貿(mào)易關(guān)系更為持久。只存在一個(gè)持續(xù)時(shí)間段樣本的持續(xù)時(shí)間均值、長(zhǎng)期貿(mào)易關(guān)系生存率均高于其他樣本值得注意的是，持續(xù)期只有一段的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系主要有兩種情況：一是由于進(jìn)口來(lái)源國(guó)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)徹底喪失等不可逆的原因終止了貿(mào)易關(guān)系，這種貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間不一定比其他類(lèi)型貿(mào)易關(guān)系更為長(zhǎng)久;二是貿(mào)易關(guān)系仍在持續(xù)，此類(lèi)貿(mào)易關(guān)系一般具有較高的持久性和穩(wěn)固性。 。（5）進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率與持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)，且存在“門(mén)檻效應(yīng)”。進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系建立初期風(fēng)險(xiǎn)較高且持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)越大;初期生存率以較快速度下降，但隨著持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)趨于平穩(wěn)，存在持續(xù)期5年的“門(mén)檻效應(yīng)”。這與倪青山等（2013）關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系以及王秀玲等（2018）關(guān)于出口貿(mào)易關(guān)系的研究結(jié)果一致[6][15]。

2基于進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的分類(lèi)估計(jì)

在產(chǎn)品層面上，影響貿(mào)易關(guān)系的主要有產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度、產(chǎn)品屬性及其性質(zhì)等因素。

本文選取近幾年備受關(guān)注且易于測(cè)度的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行分類(lèi)分析。根據(jù)技術(shù)復(fù)雜度公式并參考魏浩等（2015）的分類(lèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整[16]，將進(jìn)口產(chǎn)品分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中等技術(shù)、中高技術(shù)、高技術(shù)和特高技術(shù)6類(lèi)（見(jiàn)表3），其中前3類(lèi)為較低技術(shù)產(chǎn)品，后3類(lèi)為較高技術(shù)產(chǎn)品。

特高技術(shù)航空設(shè)備、藥劑表4和圖2顯示，整體上6類(lèi)產(chǎn)品的差別不大，進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間中值都為1，均值也均在31～35年間;不同技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率均在貿(mào)易初期驟降并且呈不斷下降趨勢(shì)，但在5年后趨于穩(wěn)定，進(jìn)一步說(shuō)明進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率與貿(mào)易持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)且存在“門(mén)檻效應(yīng)”;進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度與進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率無(wú)明顯的線性關(guān)系，較高技術(shù)產(chǎn)品的三個(gè)子類(lèi)別生存率接近，較低技術(shù)產(chǎn)品中低技術(shù)產(chǎn)品的生存率明顯低于其他兩個(gè)類(lèi)別;中低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間均值及各期生存率都高于其他類(lèi)別，是中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系中較為穩(wěn)定的產(chǎn)品類(lèi)型;從持續(xù)時(shí)間段和貿(mào)易關(guān)系的數(shù)量上看，較低技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)系多于較高技術(shù)產(chǎn)品，但差別不顯著，說(shuō)明中國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為分散。

值得關(guān)注的是，特高技術(shù)產(chǎn)品和中等技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系遠(yuǎn)低于其他產(chǎn)品。之所以特高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量最少，主要是因?yàn)檫@些產(chǎn)品通常不能自由進(jìn)行貿(mào)易;中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量較少，是因?yàn)橹袊?guó)自身生產(chǎn)的中等技術(shù)產(chǎn)品較多，不需要過(guò)多的進(jìn)口。低技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量最多，反映了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，即進(jìn)口低技術(shù)含量的初級(jí)產(chǎn)品，將有限的資源分配到更有潛力的新興產(chǎn)業(yè)上;而中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量較多，則反映了中國(guó)生產(chǎn)能力的不足，在一定程度上依賴(lài)進(jìn)口。低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存率低，是由于其進(jìn)口多以?xún)r(jià)格為導(dǎo)向，貿(mào)易關(guān)系不穩(wěn)定。

3基于進(jìn)口產(chǎn)品要素稟賦的分類(lèi)估計(jì)

依據(jù)要素稟賦理論，產(chǎn)品可分為資源密集型、勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型。表5和圖3顯示，勞動(dòng)和技術(shù)密集型產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間均值和生存率相近，并明顯高于資源密集型產(chǎn)品;從持續(xù)時(shí)間段和貿(mào)易關(guān)系數(shù)量上看，資源密集型產(chǎn)品也遠(yuǎn)低于其他兩類(lèi)。其原因在于，我國(guó)自然資源較為豐富，一般性的資源并不依賴(lài)進(jìn)口，因而資源密集型產(chǎn)品的進(jìn)口持續(xù)時(shí)間較短。同時(shí)，較多進(jìn)口技術(shù)密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品并持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，也反映出中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)水平和人力資本有待提升，技術(shù)要素和智力資本成為對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)尚待時(shí)日。

4基于進(jìn)口來(lái)源國(guó)收入水平的分類(lèi)估計(jì)

在國(guó)家層面上，進(jìn)口來(lái)源國(guó)的收入水平是影響進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生和發(fā)展的重要因素之一，相關(guān)貿(mào)易理論通常認(rèn)為一國(guó)的收入水平與其同他國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的可能性正相關(guān)。本文按照世界銀行的分類(lèi)，根據(jù)人均國(guó)民總收入將世界各國(guó)分為高、中高、中低和低收入國(guó)家。表6和圖4顯示，

進(jìn)口來(lái)源國(guó)的收入水平與中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間、生存率以及持續(xù)時(shí)間段和貿(mào)易關(guān)系數(shù)量均正相關(guān)。中國(guó)從高收入國(guó)家進(jìn)口的貿(mào)易關(guān)系生存率最高，平均持續(xù)時(shí)間也最長(zhǎng)，貿(mào)易持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)整個(gè)樣本期間的概率也明顯高于其他樣本值得注意的是，中國(guó)與安道爾、摩納哥等非經(jīng)濟(jì)合作組織高收入國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易生存率和貿(mào)易數(shù)量不僅明顯低于以美、德等國(guó)為代表的經(jīng)合組織高收入國(guó)家，也低于中高收入和中低收入水平的國(guó)家。這大概是緣于這些非經(jīng)合組織高收入國(guó)家單一的資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響了雙邊貿(mào)易。 。根據(jù)需求偏好相似理論，兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)及收入水平的相似程度決定貿(mào)易水平，且兩國(guó)間貿(mào)易需求量與其重疊需求正相關(guān)。中國(guó)雖然整體人均收入水平較低，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，一些發(fā)達(dá)地區(qū)與高收入國(guó)家、中高收入國(guó)家的消費(fèi)水平及收入水平較為接近，加上這些國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境較為穩(wěn)定，因而中國(guó)從這些國(guó)家進(jìn)口的貿(mào)易關(guān)系較為穩(wěn)定。同時(shí)，這也反映出中國(guó)進(jìn)口能力的提升和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

前文分析表明，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系在持續(xù)5年后趨于穩(wěn)定，因此可將貿(mào)易持續(xù)時(shí)間分為短期（1～5年）、中長(zhǎng)期（6～20年）和長(zhǎng)期（20年以上），其中中長(zhǎng)期是短期到長(zhǎng)期的過(guò)渡階段。從中國(guó)短期和長(zhǎng)期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的地域分布圖可以看出編者注：因本刊為黑白印刷，此圖不易分辨，因而略去。需要者可與作者聯(lián)系。，短期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的地域分布廣泛，貿(mào)易關(guān)系數(shù)量較多的地區(qū)包括東南亞、澳大利亞、歐洲、拉丁美洲、北美和部分中東國(guó)家，說(shuō)明短期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系主要受地理位置、資源互補(bǔ)性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并與進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度相關(guān)首先，由于運(yùn)輸成本的存在，中國(guó)進(jìn)口時(shí)多選擇與鄰近的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易以降低運(yùn)輸成本，加上積極推進(jìn)與東盟各國(guó)的貿(mào)易伙伴關(guān)系，因此中國(guó)與東南亞的貿(mào)易較為密切;其次，中國(guó)從拉丁美洲的進(jìn)口貿(mào)易具有很強(qiáng)的資源互補(bǔ)性，如多進(jìn)口大豆、鐵礦石等產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度較低的初級(jí)產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品多受價(jià)格導(dǎo)向的影響，貿(mào)易關(guān)系不穩(wěn)定;最后，由于歐洲和北美各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平較高，中國(guó)多從其進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度較高的工業(yè)制成品。 ;長(zhǎng)期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的地域分布沒(méi)有短期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系廣泛，但有相當(dāng)部分的重疊，主要集中在北美、歐洲環(huán)大西洋地區(qū)、東亞和東南亞、澳大利亞等地區(qū)，基本都是地理位置優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，表明進(jìn)口來(lái)源國(guó)的收入水平是影響中國(guó)長(zhǎng)期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的重要因素之一一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r良好，有較為成熟的對(duì)外貿(mào)易制度和政策，會(huì)促進(jìn)雙邊貿(mào)易，因而容易形成穩(wěn)定的長(zhǎng)期貿(mào)易關(guān)系?？梢钥闯?，進(jìn)口來(lái)源國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況和地理位置顯著影響中國(guó)長(zhǎng)期進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系。 。

6中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系總量及失敗關(guān)系占比的演變

根據(jù)圖5，研究期間大致可劃分為三個(gè)階段：第一階段是1992—1996年，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量不斷增加，但失敗貿(mào)易關(guān)系所占比重逐年上升，并在1996年達(dá)到峰值。在此階段，中國(guó)明確提出要實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)與其他國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)，但國(guó)內(nèi)貿(mào)易管理體制尚未健全，因此進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系呈現(xiàn)出數(shù)量增加但失敗率高的特征。第二階段是1997—2000年，失敗進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的比重迅速下降，由031左右下降至019左右。在此階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)體制不斷完善，與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)交往也日益密切。第三階段是從2001年至今，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量逐年增加，失敗貿(mào)易關(guān)系占比在020上下波動(dòng)。這不僅得益于技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的便利性（通訊、交通運(yùn)輸?shù)龋侵袊?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和相關(guān)法律法規(guī)日益完善的結(jié)果和反映。

同時(shí)，從圖5可以看出，加入WTO對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易有很大促進(jìn)作用。

2002年以來(lái)，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系總量有大幅度增長(zhǎng)，失敗貿(mào)易關(guān)系占比也有所下降并在020左右趨于穩(wěn)定。此外，2008年國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的影響，這一方面表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的自我修復(fù)能力大幅提升，另一方面也反映出政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的機(jī)制、措施更加成熟和完善。

四、結(jié)論與啟示

本文研究表明：第一，從整體上看，一方面，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間普遍較短且多段化特征明顯，有多個(gè)持續(xù)時(shí)間段的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系在第一個(gè)持續(xù)時(shí)間段的失敗率較高且持續(xù)時(shí)間較短，只有一個(gè)持續(xù)時(shí)間段的貿(mào)易關(guān)系則更為持久;另一方面，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存率與其持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)且存在“門(mén)檻效應(yīng)”，進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存率隨貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的增加而下降，起初下降速度快，之后逐漸放緩，通常在持續(xù)5年后趨于平穩(wěn)。第二，從進(jìn)口產(chǎn)品層面看，不同技術(shù)復(fù)雜度和資源稟賦產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率和持續(xù)時(shí)間存在差異。中低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存率及持續(xù)時(shí)間高于其他類(lèi)別，勞動(dòng)和技術(shù)密集型產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量、持續(xù)時(shí)間及生存率均明顯高于資源密集型產(chǎn)品，反映出中國(guó)仍需進(jìn)一步提升技術(shù)水平和人力資本素質(zhì)。第三，從進(jìn)口來(lái)源國(guó)層面看，經(jīng)濟(jì)狀況和地理位置顯著影響中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的生存狀態(tài)。中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間、生存率以及持續(xù)時(shí)間段和貿(mào)易關(guān)系數(shù)量均與進(jìn)口來(lái)源國(guó)的收入水平正相關(guān)，從地理位置優(yōu)越、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的貿(mào)易關(guān)系較穩(wěn)定、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。第四，從動(dòng)態(tài)演進(jìn)看，對(duì)外開(kāi)放程度以及世界經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境是影響中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存狀態(tài)的重要因素，穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)環(huán)境和健全的貿(mào)易機(jī)制可以促使進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系向好;同時(shí)，中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制、措施日臻成熟。

基于上述結(jié)論，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展，不但需要進(jìn)一步深化改革開(kāi)放，而且需要優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效率。首先，在以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的開(kāi)放格局過(guò)程中，應(yīng)積極拓展和優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易的地域分布，減小和消除對(duì)部分國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)口依賴(lài)。其次，大力支持和鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高人力資本水平，盡快提高各行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的科技創(chuàng)新水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化，進(jìn)而提升企業(yè)和行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，弱化對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口依賴(lài)。最后，完善國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和法律秩序，增強(qiáng)貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定性，減少貿(mào)易關(guān)系早期失敗的風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)，由于不同產(chǎn)品特性的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系生存率和持續(xù)時(shí)間存在一定差異，貿(mào)易政策的制定要區(qū)分產(chǎn)品特性，并適當(dāng)支持和鼓勵(lì)初期進(jìn)口貿(mào)易的延續(xù)和維持;此外，可在往來(lái)密切的貿(mào)易伙伴國(guó)設(shè)立更多的貿(mào)易促進(jìn)組織（如商會(huì)），維護(hù)進(jìn)口企業(yè)的合法權(quán)益。

值得注意的是，貿(mào)易持續(xù)時(shí)間并非越長(zhǎng)越好。裴長(zhǎng)洪（2013）和魏浩（2016）等學(xué)者指出，從現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出發(fā)改善進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在動(dòng)力，而這勢(shì)必會(huì)影響長(zhǎng)短期貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)[17-18]。根據(jù)在世界市場(chǎng)的地位和話語(yǔ)權(quán)，進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系可分為中國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位的貿(mào)易關(guān)系和貿(mào)易伙伴國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位的貿(mào)易關(guān)系。對(duì)于前者而言，由于中國(guó)在世界市場(chǎng)上對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的制定具有一定的話語(yǔ)權(quán)，加上企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品存在“序貫”現(xiàn)象，若貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間過(guò)短會(huì)導(dǎo)致過(guò)高的沉沒(méi)成本，因而這種情形下進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間宜長(zhǎng)不宜短。而對(duì)于后者，中國(guó)在進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系中處于弱勢(shì)地位，若長(zhǎng)期進(jìn)口則表明國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，也反映出相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)存在較大差距或者資源相對(duì)缺乏，對(duì)進(jìn)口國(guó)的依賴(lài)程度和潛在風(fēng)險(xiǎn)較大。近期的“中興事件”表明，在高科技領(lǐng)域進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系穩(wěn)定、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)并不利于自主創(chuàng)新，反而會(huì)損害企業(yè)和國(guó)家的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)口貿(mào)易是發(fā)展中國(guó)家獲取先進(jìn)技術(shù)、縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的重要渠道，但若無(wú)法通過(guò)這一渠道使關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)生化，將會(huì)阻礙國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程。因此，一方面，核心產(chǎn)品的進(jìn)口來(lái)源應(yīng)多元化，避免或降低來(lái)自進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易威脅，減少貿(mào)易摩擦;另一方面，要加大研發(fā)投入，提升技術(shù)水平，減小對(duì)高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口依賴(lài)程度。

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Study on Survival Rate and Duration of Chinese Import Trade：Long-term Dynamic Examination Based on Holistic， Product and Source Countries Level

XI Ai-qin， MA Meng-wei

（Business School， Qingdao University of Technology， Qingdao 266520， Shandong， China）

Abstract： Based on the import trade data of China from 1992 to 2016 in UN Comtrade database，this paper examines the survival status of Chinese import trade relationship from the level of holistic， import product feature （technical complexity and factor endowment） and import source countries feature （income level and regional distribution） respectively through survival analysis method. Results show that the duration of Chinese import trade relationship was generally short， with obviously dynamic changes， and that the survival rate was negatively correlated with the trade duration and had "threshold effect ". The survival rate of import trade relationship with low-tech products， medium-tech products and hi-tech products is higher and has longer duration while the quantity， duration and survival rate of the import trade relationship with labor-intensive products and tech-intensive products are significantly higher than that of resources-intensive products， and all of the quantity， duration and survival rate of the import trade relationship is positively correlated with the income level of import source countries. The import trade relationship of the countries and regions with predominant geographic location and higher economic development level is stable and has longer duration， and stable environment and perfected trade mechanism are conducive to good trade relationship. Chinas ability to control trade risk and economy is intensifying. China should further optimize regional distribution and product structure of Chinese import trade relationship and decrease the import dependence degree on hi-tech products and some countries.

Key words： import trade relation; survival status; survival rate; duration; import product feature; import source country; import dependence