西愛琴 馬萌蔚

摘?要：采用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫1992—2016年中國進口貿易數(shù)據(jù)，運用生存分析方法分別從整體、進口產品特征（技術復雜度和要素稟賦）、進口來源國特征（收入水平和地域分布）層面考察中國進口貿易關系的生存狀態(tài)，結果表明：中國進口貿易關系持續(xù)時間普遍較短且多段化特征明顯，生存率與持續(xù)時間負相關且存在“門檻效應”;中低技術、中等技術和高技術產品進口貿易關系的生存率較高、持續(xù)時間較長，勞動和技術密集型產品進口貿易關系的數(shù)量、持續(xù)時間及生存率均明顯高于資源密集型產品;進口貿易關系的數(shù)量、持續(xù)時間及生存率均與進口來源國的收入水平正相關，從地理位置優(yōu)越、經濟發(fā)展水平高的國家和地區(qū)進口的貿易關系較穩(wěn)定、持續(xù)時間較長;穩(wěn)定的宏觀環(huán)境和健全的貿易機制有利于進口貿易關系向好，中國應對貿易風險和調控經濟的能力日益增強。應進一步優(yōu)化中國進口貿易關系的地域分布和產品結構，減小對高技術產品及部分國家的進口依賴程度。

關鍵詞：進口貿易關系;生存狀態(tài);生存率;持續(xù)時間;進口產品特征;進口來源國;進口依賴

中圖分類號：F75261文獻標志碼：A文章編號：1674-8131（2019）02-0083-08

一、引言

傳統(tǒng)貿易理論和異質性企業(yè)貿易理論都假定國際貿易關系一旦建立就會長期存在，但大量實證研究表明事實并非如此。從進口貿易關系來看，基于國家、企業(yè)和產品層面的實證研究均發(fā)現(xiàn)進口貿易關系普遍存在持續(xù)時間較短且不連續(xù)的現(xiàn)象。首次將生存分析法運用于貿易關系研究的Besedes和Prusa（2006）分析發(fā)現(xiàn)，1972—2001年美國進口貿易關系普遍較短，且大多數(shù)進口貿易關系有多個持續(xù)時間片段[1];其進一步的研究發(fā)現(xiàn)，進口產品的差異程度、首次貿易規(guī)模和關稅稅率對進口貿易關系持續(xù)時間的影響很大[2]。此后，Nitsch（2009）以及Hess和Persson（2010）針對德國和歐盟的分析也支持進口貿易關系持續(xù)時間短且持續(xù)時間段不唯一的結論[3-4]。

國內學者的相關研究表明中國的進口貿易關系也普遍存在持續(xù)時間較短的事實。已有研究主要集中在兩個方面：一是從整體上考察中國進口貿易關系的持續(xù)性。陳勇兵等（2013）利用生存分析方法和離散時間Cloglog模型的研究表明，1998—2006年中國進口貿易關系生存時間平均只有226年，且生存率與持續(xù)時間負相關性[5];倪青山等（2013）運用 K-M曲線和Cox比例風險模型，采用2000—2006年海關進口貿易數(shù)據(jù)的分析表明，中國進口貿易關系的生存時間普遍較短[6];逯宇鐸等（2015）基于產品層面和企業(yè)層面數(shù)據(jù)的分析也發(fā)現(xiàn)，2000—2006年中國的進口貿易關系大多持續(xù)時間較短[7]。二是分析特定進口來源國或特定產品的進口貿易關系生存狀況。朱映迪（2015）分析表明，中國從美國進口農產品的貿易關系持續(xù)時間均值為975年，產品類型和初始貿易額等因素影響貿易關系持續(xù)時間[8];郭慧慧等（2012）和譚晶榮等（2014）分別對中國農業(yè)貿易關系、中國與金磚國家貿易關系的持續(xù)時間進行分析，認為不同進口來源國和不同屬性產品的進口貿易關系生存時長差異明顯[9-10]。

總體來看，國內對貿易關系持續(xù)性的研究主要集中在出口方面[11-13]，對中國進口貿易關系的研究不僅數(shù)量少、數(shù)據(jù)時間跨度短，而且很少從產品特性、地理分布及國家特征等層面進行深入、細致的考察。本文在借鑒和參考現(xiàn)有研究的基礎上，基于聯(lián)合國商品貿易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）中1992—2016年中國的進口貿易數(shù)據(jù)，運用生存分析法，從進口貿易關系的整體層面、進口產品層面（技術復雜度和要素稟賦）、進口來源國層面（收入水平及地域分布）考察中國進口貿易關系持續(xù)時間及生產率的分布特征，并探析中國進口貿易關系生存狀態(tài)的動態(tài)演變，進而為新時代中國進口貿易關系的健康發(fā)展提供經驗借鑒和政策參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)說明

生存分析通常使用生存函數(shù)（生存率）或風險函數(shù)（危險率）刻畫已經持續(xù)一段時期的貿易關系，并估計此后貿易關系繼續(xù)存在的條件概率，進而研究貿易關系持續(xù)的分布特征和趨勢。生存函數(shù)即一段貿易關系持續(xù)（生存）時間超過t年的概率函數(shù)，其基本形式為：Si（t）=P（Ti>t）。其中，T表示貿易關系持續(xù)的時間，是離散型隨機變量（取值范圍為t=1，2，3，…）;i表示某個特定貿易關系的持續(xù)時間片段。風險函數(shù)則是一段貿易關系在t-1期持續(xù)但在t期失敗的概率，其基本形式為：

Hi（t）=P（tt）=Ptt

生存函數(shù)與風險函數(shù)存在一定關系：S（t）=∏ti

本文數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫，采用SITC 5分位產品層面上1992—2016年中國從世界各國的進口數(shù)據(jù)。由于貿易關系持續(xù)時間段不唯一貿易持續(xù)時間是指貿易從開始貿易到終止所維持的時間，而貿易關系在終止后仍存在重新開始的可能性，即一個特定貿易關系的持續(xù)時間段可能不唯一。 ，假定多個持續(xù)時間段相互獨立。選取的是1992—2016年的企業(yè)進口數(shù)據(jù)，而某一產品的進口貿易關系可能在1992年之前就已經開始，或在2016年之后仍繼續(xù)存在，因而數(shù)據(jù)可能存在左刪失和右刪失。為解決樣本數(shù)據(jù)左刪失的問題，刪去第一個持續(xù)時間段早于1992年的貿易關系，因此最長的貿易關系持續(xù)時間被限定為23年;同時，本文采用的生存分析方法能合理解決樣本可能存在的右刪失問題。

經上述數(shù)據(jù)處理，共得到1 394 805個有效觀測值、169 287種貿易關系組合和344 985個進口貿易持續(xù)時間段。其中，81 760個進口貿易關系存在唯一的貿易時間段，占全部樣本的483%。表1顯示，過半數(shù)的進口貿易關系僅能維持1年，只有不到1/5的貿易關系能持續(xù)5年及以上，持續(xù)10年及以上的貿易關系不到1/10，而能持續(xù)整個樣本期間的不足1%?？梢?，中國進口貿易關系以短期為主，持續(xù)時間與相應時間段的貿易關系數(shù)負相關（非正態(tài)分布），且持續(xù)5年后進口貿易關系的失敗率趨于平穩(wěn)，可能存在“門檻效應”。

三、中國進口貿易關系持續(xù)時間的分布與特征

1中國進口貿易關系持續(xù)時間和生存率的總體估計

本文的總體估計包括全部樣本、第一個持續(xù)時間段樣本和只存在一個持續(xù)時間段樣本，估計結果如表2和圖1所示?？傮w上看，中國進口貿易關系具有以下特點：（1）持續(xù)時間普遍較短。大部分貿易關系持續(xù)時間在5年內，這與國內其他學者基于較短時間跨度的研究結果一致。

（2）大多有多個持續(xù)時間段企業(yè)在國內銷售進口商品面臨不確定性，因而最初選擇少量進口以試探國內市場，若利潤未達到預期便主動放棄進口;但若企業(yè)從失敗中汲取經驗或通過觀察競爭對手重新產生了盈利預期，則會選擇再次進口。這也就是Facundo Albornoz等（2012）所強調的“序貫”觀點[14]。 。517%的進口貿易關系存在兩個及以上持續(xù)時間段，平均每個貿易關系存在209個持續(xù)時間段。（3）多個持續(xù)時間段中第一個持續(xù)時間段的持續(xù)時間較短、失敗率較高。第一個持續(xù)時間段樣本的持續(xù)時間和生存率均低于其他2個樣本。（4）只有一段持續(xù)時間的貿易關系更為持久。只存在一個持續(xù)時間段樣本的持續(xù)時間均值、長期貿易關系生存率均高于其他樣本值得注意的是，持續(xù)期只有一段的進口貿易關系主要有兩種情況：一是由于進口來源國產品優(yōu)勢徹底喪失等不可逆的原因終止了貿易關系，這種貿易關系的持續(xù)時間不一定比其他類型貿易關系更為長久;二是貿易關系仍在持續(xù)，此類貿易關系一般具有較高的持久性和穩(wěn)固性。 。（5）進口貿易關系生存率與持續(xù)時間負相關，且存在“門檻效應”。進口貿易關系建立初期風險較高且持續(xù)時間越長風險越大;初期生存率以較快速度下降，但隨著持續(xù)時間的延長趨于平穩(wěn)，存在持續(xù)期5年的“門檻效應”。這與倪青山等（2013）關于進口貿易關系以及王秀玲等（2018）關于出口貿易關系的研究結果一致[6][15]。

2基于進口產品技術復雜度的分類估計

在產品層面上，影響貿易關系的主要有產品的技術復雜度、產品屬性及其性質等因素。

本文選取近幾年備受關注且易于測度的產品技術復雜度進行分類分析。根據(jù)技術復雜度公式并參考魏浩等（2015）的分類進行適當調整[16]，將進口產品分為低技術、中低技術、中等技術、中高技術、高技術和特高技術6類（見表3），其中前3類為較低技術產品，后3類為較高技術產品。

特高技術航空設備、藥劑表4和圖2顯示，整體上6類產品的差別不大，進口貿易關系持續(xù)時間中值都為1，均值也均在31～35年間;不同技術復雜度產品的進口貿易關系生存率均在貿易初期驟降并且呈不斷下降趨勢，但在5年后趨于穩(wěn)定，進一步說明進口貿易關系生存率與貿易持續(xù)時間負相關且存在“門檻效應”;進口產品的技術復雜度與進口貿易關系生存率無明顯的線性關系，較高技術產品的三個子類別生存率接近，較低技術產品中低技術產品的生存率明顯低于其他兩個類別;中低技術、中等技術和高技術產品進口貿易關系持續(xù)時間均值及各期生存率都高于其他類別，是中國進口貿易關系中較為穩(wěn)定的產品類型;從持續(xù)時間段和貿易關系的數(shù)量上看，較低技術產品的貿易關系多于較高技術產品，但差別不顯著，說明中國進口的產品結構較為分散。

值得關注的是，特高技術產品和中等技術產品的進口貿易關系遠低于其他產品。之所以特高技術產品進口貿易關系數(shù)量最少，主要是因為這些產品通常不能自由進行貿易;中等技術產品進口貿易關系數(shù)量較少，是因為中國自身生產的中等技術產品較多，不需要過多的進口。低技術和中低技術產品進口貿易關系數(shù)量最多，反映了中國產業(yè)結構的優(yōu)化，即進口低技術含量的初級產品，將有限的資源分配到更有潛力的新興產業(yè)上;而中高技術和高技術產品進口貿易關系數(shù)量較多，則反映了中國生產能力的不足，在一定程度上依賴進口。低技術產品進口貿易關系的生存率低，是由于其進口多以價格為導向，貿易關系不穩(wěn)定。

3基于進口產品要素稟賦的分類估計

依據(jù)要素稟賦理論，產品可分為資源密集型、勞動密集型和技術密集型。表5和圖3顯示，勞動和技術密集型產品進口貿易關系的持續(xù)時間均值和生存率相近，并明顯高于資源密集型產品;從持續(xù)時間段和貿易關系數(shù)量上看，資源密集型產品也遠低于其他兩類。其原因在于，我國自然資源較為豐富，一般性的資源并不依賴進口，因而資源密集型產品的進口持續(xù)時間較短。同時，較多進口技術密集型和勞動密集型產品并持續(xù)時間較長，也反映出中國制造業(yè)的技術水平和人力資本有待提升，技術要素和智力資本成為對外貿易的比較優(yōu)勢尚待時日。

4基于進口來源國收入水平的分類估計

在國家層面上，進口來源國的收入水平是影響進口貿易關系產生和發(fā)展的重要因素之一，相關貿易理論通常認為一國的收入水平與其同他國進行貿易的可能性正相關。本文按照世界銀行的分類，根據(jù)人均國民總收入將世界各國分為高、中高、中低和低收入國家。表6和圖4顯示，

進口來源國的收入水平與中國進口貿易關系持續(xù)時間、生存率以及持續(xù)時間段和貿易關系數(shù)量均正相關。中國從高收入國家進口的貿易關系生存率最高，平均持續(xù)時間也最長，貿易持續(xù)時間長達整個樣本期間的概率也明顯高于其他樣本值得注意的是，中國與安道爾、摩納哥等非經濟合作組織高收入國家的進口貿易生存率和貿易數(shù)量不僅明顯低于以美、德等國為代表的經合組織高收入國家，也低于中高收入和中低收入水平的國家。這大概是緣于這些非經合組織高收入國家單一的資源和產業(yè)結構影響了雙邊貿易。 。根據(jù)需求偏好相似理論，兩國需求結構及收入水平的相似程度決定貿易水平，且兩國間貿易需求量與其重疊需求正相關。中國雖然整體人均收入水平較低，但經濟發(fā)展不平衡，一些發(fā)達地區(qū)與高收入國家、中高收入國家的消費水平及收入水平較為接近，加上這些國家的政治經濟環(huán)境較為穩(wěn)定，因而中國從這些國家進口的貿易關系較為穩(wěn)定。同時，這也反映出中國進口能力的提升和消費結構的升級。

前文分析表明，中國進口貿易關系在持續(xù)5年后趨于穩(wěn)定，因此可將貿易持續(xù)時間分為短期（1～5年）、中長期（6～20年）和長期（20年以上），其中中長期是短期到長期的過渡階段。從中國短期和長期進口貿易關系的地域分布圖可以看出編者注：因本刊為黑白印刷，此圖不易分辨，因而略去。需要者可與作者聯(lián)系。，短期進口貿易關系的地域分布廣泛，貿易關系數(shù)量較多的地區(qū)包括東南亞、澳大利亞、歐洲、拉丁美洲、北美和部分中東國家，說明短期進口貿易關系主要受地理位置、資源互補性和產業(yè)結構的影響，并與進口產品的技術復雜度相關首先，由于運輸成本的存在，中國進口時多選擇與鄰近的國家進行貿易以降低運輸成本，加上積極推進與東盟各國的貿易伙伴關系，因此中國與東南亞的貿易較為密切;其次，中國從拉丁美洲的進口貿易具有很強的資源互補性，如多進口大豆、鐵礦石等產品技術復雜度較低的初級產品，但這些產品多受價格導向的影響，貿易關系不穩(wěn)定;最后，由于歐洲和北美各國經濟發(fā)展和科技水平較高，中國多從其進口產品技術復雜度較高的工業(yè)制成品。 ;長期進口貿易關系的地域分布沒有短期進口貿易關系廣泛，但有相當部分的重疊，主要集中在北美、歐洲環(huán)大西洋地區(qū)、東亞和東南亞、澳大利亞等地區(qū)，基本都是地理位置優(yōu)越的經濟發(fā)達地區(qū)，表明進口來源國的收入水平是影響中國長期進口貿易關系的重要因素之一一國的經濟發(fā)展狀況良好，有較為成熟的對外貿易制度和政策，會促進雙邊貿易，因而容易形成穩(wěn)定的長期貿易關系?？梢钥闯?，進口來源國的經濟狀況和地理位置顯著影響中國長期進口貿易關系。 。

6中國進口貿易關系總量及失敗關系占比的演變

根據(jù)圖5，研究期間大致可劃分為三個階段：第一階段是1992—1996年，中國進口貿易關系數(shù)量不斷增加，但失敗貿易關系所占比重逐年上升，并在1996年達到峰值。在此階段，中國明確提出要實行社會主義市場經濟，加強與其他國家的貿易往來，但國內貿易管理體制尚未健全，因此進口貿易關系呈現(xiàn)出數(shù)量增加但失敗率高的特征。第二階段是1997—2000年，失敗進口貿易關系的比重迅速下降，由031左右下降至019左右。在此階段中國經濟市場體制不斷完善，與其他國家的經濟交往也日益密切。第三階段是從2001年至今，中國進口貿易關系數(shù)量逐年增加，失敗貿易關系占比在020上下波動。這不僅得益于技術進步帶來的便利性（通訊、交通運輸?shù)龋?，更是中國市場經濟和相關法律法規(guī)日益完善的結果和反映。

同時，從圖5可以看出，加入WTO對中國的對外貿易有很大促進作用。

2002年以來，中國進口貿易關系總量有大幅度增長，失敗貿易關系占比也有所下降并在020左右趨于穩(wěn)定。此外，2008年國際金融危機對中國進口貿易關系的影響遠遠小于1997年東南亞金融危機的影響，這一方面表明中國經濟的自我修復能力大幅提升，另一方面也反映出政府調控經濟和貿易發(fā)展的機制、措施更加成熟和完善。

四、結論與啟示

本文研究表明：第一，從整體上看，一方面，中國進口貿易關系持續(xù)時間普遍較短且多段化特征明顯，有多個持續(xù)時間段的進口貿易關系在第一個持續(xù)時間段的失敗率較高且持續(xù)時間較短，只有一個持續(xù)時間段的貿易關系則更為持久;另一方面，中國進口貿易關系的生存率與其持續(xù)時間負相關且存在“門檻效應”，進口貿易關系的生存率隨貿易持續(xù)時間的增加而下降，起初下降速度快，之后逐漸放緩，通常在持續(xù)5年后趨于平穩(wěn)。第二，從進口產品層面看，不同技術復雜度和資源稟賦產品的進口貿易關系生存率和持續(xù)時間存在差異。中低技術、中等技術和高技術產品進口貿易關系的生存率及持續(xù)時間高于其他類別，勞動和技術密集型產品進口貿易關系數(shù)量、持續(xù)時間及生存率均明顯高于資源密集型產品，反映出中國仍需進一步提升技術水平和人力資本素質。第三，從進口來源國層面看，經濟狀況和地理位置顯著影響中國進口貿易關系的生存狀態(tài)。中國進口貿易關系的持續(xù)時間、生存率以及持續(xù)時間段和貿易關系數(shù)量均與進口來源國的收入水平正相關，從地理位置優(yōu)越、經濟發(fā)展水平高的國家和地區(qū)進口的貿易關系較穩(wěn)定、持續(xù)時間較長。第四，從動態(tài)演進看，對外開放程度以及世界經濟政治環(huán)境是影響中國進口貿易關系生存狀態(tài)的重要因素，穩(wěn)定的國內環(huán)境和健全的貿易機制可以促使進口貿易關系向好;同時，中國應對貿易風險和調控經濟發(fā)展的機制、措施日臻成熟。

基于上述結論，中國進口貿易關系的健康發(fā)展，不但需要進一步深化改革開放，而且需要優(yōu)化結構、提高效率。首先，在以“一帶一路”建設為重點，形成陸海內外聯(lián)動、東西雙向互濟的開放格局過程中，應積極拓展和優(yōu)化進口貿易的地域分布，減小和消除對部分國家和地區(qū)的進口依賴。其次，大力支持和鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新，提高人力資本水平，盡快提高各行業(yè)領先企業(yè)的科技創(chuàng)新水平，促進產業(yè)結構升級和優(yōu)化，進而提升企業(yè)和行業(yè)國際競爭力，弱化對技術密集型產品的進口依賴。最后，完善國內經濟和法律秩序，增強貿易關系的穩(wěn)定性，減少貿易關系早期失敗的風險;同時，由于不同產品特性的進口貿易關系生存率和持續(xù)時間存在一定差異，貿易政策的制定要區(qū)分產品特性，并適當支持和鼓勵初期進口貿易的延續(xù)和維持;此外，可在往來密切的貿易伙伴國設立更多的貿易促進組織（如商會），維護進口企業(yè)的合法權益。

值得注意的是，貿易持續(xù)時間并非越長越好。裴長洪（2013）和魏浩（2016）等學者指出，從現(xiàn)有的產業(yè)結構出發(fā)改善進口貿易結構是促進經濟增長的潛在動力，而這勢必會影響長短期貿易關系的持續(xù)[17-18]。根據(jù)在世界市場的地位和話語權，進口貿易關系可分為中國占據(jù)主導地位的貿易關系和貿易伙伴國占據(jù)主導地位的貿易關系。對于前者而言，由于中國在世界市場上對產品價格的制定具有一定的話語權，加上企業(yè)進口產品存在“序貫”現(xiàn)象，若貿易關系持續(xù)時間過短會導致過高的沉沒成本，因而這種情形下進口貿易關系的持續(xù)時間宜長不宜短。而對于后者，中國在進口貿易關系中處于弱勢地位，若長期進口則表明國內生產能力無法滿足市場需求，也反映出相關生產技術存在較大差距或者資源相對缺乏，對進口國的依賴程度和潛在風險較大。近期的“中興事件”表明，在高科技領域進口貿易關系穩(wěn)定、持續(xù)時間長并不利于自主創(chuàng)新，反而會損害企業(yè)和國家的長期競爭力。進口貿易是發(fā)展中國家獲取先進技術、縮小與發(fā)達國家技術差距的重要渠道，但若無法通過這一渠道使關鍵技術內生化，將會阻礙國家的現(xiàn)代化進程。因此，一方面，核心產品的進口來源應多元化，避免或降低來自進口國的貿易威脅，減少貿易摩擦;另一方面，要加大研發(fā)投入，提升技術水平，減小對高技術含量產品的進口依賴程度。

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Study on Survival Rate and Duration of Chinese Import Trade：Long-term Dynamic Examination Based on Holistic， Product and Source Countries Level

XI Ai-qin， MA Meng-wei

（Business School， Qingdao University of Technology， Qingdao 266520， Shandong， China）

Abstract： Based on the import trade data of China from 1992 to 2016 in UN Comtrade database，this paper examines the survival status of Chinese import trade relationship from the level of holistic， import product feature （technical complexity and factor endowment） and import source countries feature （income level and regional distribution） respectively through survival analysis method. Results show that the duration of Chinese import trade relationship was generally short， with obviously dynamic changes， and that the survival rate was negatively correlated with the trade duration and had "threshold effect ". The survival rate of import trade relationship with low-tech products， medium-tech products and hi-tech products is higher and has longer duration while the quantity， duration and survival rate of the import trade relationship with labor-intensive products and tech-intensive products are significantly higher than that of resources-intensive products， and all of the quantity， duration and survival rate of the import trade relationship is positively correlated with the income level of import source countries. The import trade relationship of the countries and regions with predominant geographic location and higher economic development level is stable and has longer duration， and stable environment and perfected trade mechanism are conducive to good trade relationship. Chinas ability to control trade risk and economy is intensifying. China should further optimize regional distribution and product structure of Chinese import trade relationship and decrease the import dependence degree on hi-tech products and some countries.

Key words： import trade relation; survival status; survival rate; duration; import product feature; import source country; import dependence