王寧

摘要：古代各朝的刑事法律都有規(guī)定其適用的原則，自首制度則是其原則之一，直至今日，自首制度仍是刑法中定罪量刑的量刑情節(jié)。此制度自古代第一朝代即夏就出現(xiàn)了相關(guān)記載，隨著時代的變遷，在周時期形成了雛行，經(jīng)歷了秦漢的確立，唐朝的鼎盛，宋明清三朝的發(fā)展，演變?yōu)楝F(xiàn)代刑法中適用懲罰與寬大原則的不可缺少之制?，F(xiàn)代法律把對古代制度的積極繼承與自身社會情形相結(jié)合，使得自首制度在現(xiàn)代刑法中規(guī)定的更加合理性。

關(guān)鍵詞：古代自首;自告;代首;犯罪未發(fā)

自首減免刑法的制度是我國古代法律中的特色規(guī)定，給予犯罪者寬大的處罰，使得官吏在處理案件時有了更為準(zhǔn)確的定案標(biāo)準(zhǔn)，社會得到穩(wěn)定。研究自首制度，一方面體現(xiàn)出古代法律的先進性，另一方面能夠為現(xiàn)代法律的前進性提取出有價值的內(nèi)容。

1我國古代自首制度的演變歷程

1.1自首制度的源來

古代的自首制度從萌芽到現(xiàn)代已經(jīng)存在了幾千年，在各朝代的規(guī)定中不斷地改善，走向成熟。夏商時代的立法制禮活動，受制于當(dāng)時人們所認識的“《洪范》”（天法），此文獻中的“守”字同于“首”，其載有處罰庶民犯罪，要區(qū)分預(yù)謀犯罪、實施犯罪和犯罪后自首，分別給以不同的處罰，才能有效地懲治犯罪[1]。在《辭源》記載的幾十種“首”的意思中“有咎自呈及告人罪曰首……”的“首”字與現(xiàn)代法律中的自首最接近。此時雖出現(xiàn)首的字眼，但未將其納入法律原則中。在我國奴隸時代的西周時期，依據(jù)西周史料記載，罪犯后將犯罪的事講述出來，所犯的罪或者大，也不殺[2]。表明了該記載與自首有著一定的聯(lián)系，將西周視為我國古代自首制度的萌芽也未嘗不可。由此，我國大多數(shù)學(xué)者都認為自首制度是在西周的時候形成的雛形。

1.2我國古代刑法中自首制度的建立時期

秦代的法律制度在形式上條目繁多，法網(wǎng)嚴密，且在內(nèi)容上廣泛、具體，在刑事法規(guī)方面規(guī)定的更是較多，在刑事司法方面積累了一定的經(jīng)驗。秦簡的出土，使得對秦朝的法律研究更加有依據(jù)。在秦代時并沒有出現(xiàn)“自首”二字，實為以自出稱之，秦代規(guī)定自首者可以減罪、免罰，若是不良后果能夠被犯罪者消除的，還可減免罪罰。

關(guān)于自首，秦簡《法律答問》中記有一案例為，把借來的官方的物品帶在身上逃跑，被官家捕捉回來或者自己回來自首的，試問是否以盜竊罪論？答案為如果是自己回來自首，則依照逃亡定罪，如果是被捕之歸獲的，要以盜竊罪追究犯罪責(zé)任，盜竊后果比逃亡罪輕的，就以逃亡定罪?？芍?，自首者的懲罰明顯比被捕捉歸來的犯罪者輕。

關(guān)于消除犯罪后果，《法律答問》記載的另一則案例是，官吏在履行監(jiān)管職責(zé)時由于失職致使人犯逃脫，自己能夠捕捉歸獲或者其親戚朋友代其捕捉歸獲的，可免責(zé)。從以上記載的史料來看，秦朝已經(jīng)確立了相對簡潔的自首制度，但此時的自首規(guī)定是較為粗略、狹窄的[3]。

漢代時期，是以儒家思想為主，輔之以法家思想，以“德主刑輔”為思想中心，有關(guān)自首的規(guī)定也充分體現(xiàn)了儒家思想，因此，漢代時期鼓勵自首，漢律將自首定為自告，規(guī)定了“先自告除其罪”的原則，即含義為，犯罪者在自己的犯罪行為沒有被發(fā)現(xiàn)之前，能親自到相關(guān)官府講述犯罪的事實的，可以免罪。

1.3我國古代自首制度的鼎盛時期

唐王朝建立以后，適應(yīng)封建政治、經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展，對以往法律制度作了重大改革，使中國封建法律制度進入了定型化和完備化的階段。具體在自首這一制度上，唐律在歷朝的基礎(chǔ)上，不僅提煉濃縮，吸收精華，而且又進行了創(chuàng)新性的改進，使得唐律中的自首制度規(guī)定的較為全面、細致，從而為封建社會自首制度的規(guī)定樹立了典范。

唐律在完善自首規(guī)定的同時，嚴格區(qū)分了自首和自新的界限，這也是史上第一次提到自新一詞。針對犯罪者，犯罪被揭發(fā)，或被官府查知逃亡后，再投案者，唐代稱為自新，自新是被迫的，與自首性質(zhì)不同，唐代對自新實施減輕處罰的原則[4]。唐律以官府沒有發(fā)覺犯罪而能自行交代罪行的叫做自首，實施“原其罪”的原則，即按律不再對其究責(zé)[5]。

唐律中自首的成立要求犯罪未發(fā)且首陳事實。依照自首犯的不同表現(xiàn)情況，其處罰具體分為以下三種情況：

1.3.1免罪情形

（1）身首。即在犯罪行為沒有被發(fā)現(xiàn)前，本人親自去自首，這種自首一般會免除罪行，不予處罰。

（2）代首及相容隱者告。派遣他人代替自己去自首，或者依法可以相互容隱的人替己自首去告發(fā)，視同人犯親自去自首。如果是小功、緦麻以上的親人到官府告發(fā)犯罪，雖然該種情況與本人自首不同，但按自首論，減輕三等罪。由此也體現(xiàn)了儒家所倡導(dǎo)“的親屬相隱”原則在唐律中的貫徹。

（3）犯罪共亡——捕首。共逃亡的案犯中，輕犯能抓捕重罪者，或者把判處死刑的逃犯殺死的，或者將與己屬于同一處罰的逃犯，抓到一半以上人數(shù)的，均免其罰。但是，常赦得不到原諒的，還是按照常規(guī)方法。

（4）余罪自首。一人犯有多種罪，所犯之罪被官府發(fā)覺，或者被他人告發(fā)，在審判中，人犯又招供其他官府不知情的重罪或者余罪，則重罪和余罪依照自首論處，免刑罰。

（5）首露。盜賊于財主處首露或誠心悔過，將財物還主者，亦同自首。這種“自首”的方式，在現(xiàn)代的司法實踐中仍可見到。

（6）公罪自首。官吏公事失措，自覺舉者，視同自首，原其罪，也稱為自覺舉。國家官吏是該類自首的主體，其條件是執(zhí)行公務(wù)時，主觀上要求過失犯罪，客觀上要求沒有產(chǎn)生不可挽回的結(jié)果。此外，公罪中一人自覺舉，其他未自首的人也視為自首，免其罪。

1.3.2減刑情形

（1）歸首。知人想要告發(fā)而自首的，逃亡、叛逃后才被官府發(fā)覺的，或者被人告發(fā)后，又歸來自首的，或逃亡犯、叛逃犯僅返回自己初始地的，視同為半自首，可減罪二等。盜竊、詐騙罪以外的罪，沒有去官府自首，但發(fā)自內(nèi)心悔過歸還贓物的，可減罪二等[]。

（2）自首不實。即唐律對犯罪分子交代犯罪性質(zhì)不徹底的，按其沒有交代的罪處罰，若是判為死罪，則罪減一等。

（3）自首不盡。即自首犯沒有徹底告知犯罪情節(jié)的，依照自首不盡處罰。

在上述三種減罪情形中，不難發(fā)現(xiàn)，后兩種情形符合自首的“未發(fā)”條件，予以原其罪。前一種情況則是在犯罪被發(fā)的情況下規(guī)定的，按理說不應(yīng)適用自首制度，但考慮到犯罪行為人有悔過之心，因此，在刑罰上適用自首減罪的處罰，以此鼓勵自首，這一規(guī)定可以說是唐律中關(guān)于自首適用的的一個特殊情形，也體現(xiàn)了唐律自首制度的的先進性。

1.3.3不準(zhǔn)適用情形

（1）殺傷之罪。若是為了實施盜竊行為而故意殺死人或傷害人的，或者過失殺傷財主的，對于自首者，只能將盜竊罪原其罪，殺傷罪不可使用自首來論，仍科之。

（2）事發(fā)逃亡后的自首。罪行被發(fā)覺后逃亡，再去自首的不予認可，因為自首的成立前提是犯罪未發(fā)，案發(fā)后逃亡的，當(dāng)然不得原其罪。與上述的逃亡犯免罪的主要區(qū)別在于逃犯是否在案發(fā)前逃亡。

（3）物損不可償。即犯罪人將私人不能存有或者私人不可能賠償?shù)奈锲菲茐牧耍以撐锞哂形ㄒ恍?，犯此罪的不能適用自首。

（4）被追不赴。派遣別人代替本人自首，或者相容隱者代為自首，犯罪人被審理，傳訊不到官府投案的，不可以免除其罪行。[6]

（5）執(zhí)行錯判案件。官吏若是誤判了案件，該案件正在執(zhí)行或者已經(jīng)被執(zhí)行完畢，查辦案件的官吏再去自首的，則不能減免刑罰。

（6）奸污良人之罪。奸，意為侵害好人，此處的好人不包括部曲、奴婢之人，這類犯罪有害社會良俗，因此不為自首。

（7）越關(guān)及私習(xí)天文。越關(guān)罪分為越度、私度和冒度，越度和私度自首不可原，冒度之罪，自首可免罰。天文學(xué)在當(dāng)時的封建社會中關(guān)系到國家社稷的興旺，所以，自己私自偷習(xí)天文的，是犯上的大罪，即使自首也不能減免其刑事責(zé)任。

此外，唐律對自首的機關(guān)也做出了相關(guān)的規(guī)定，可以自首的機關(guān)是犯罪行為人所住地的衙門（軍事衙門除外），采用詞狀訴之，軍事衙門不可受理犯人自首案件，但有例外，謀叛罪及盜竊罪的話可以向軍府自首，軍府受理后必須立即向最近的官府移送罪犯。

通過上述內(nèi)容，由此可見唐律中對自首制度的規(guī)定不但完備，而且對于自首的對象、自首的特殊情況、特殊條件制定了變通性的規(guī)定，禮法入刑，堅持客觀主義，依犯罪人的行為來決定自首制度的適用，體現(xiàn)了唐律的靈活性規(guī)定。

1.4我國古代自首制度的發(fā)展

宋、明、清三朝是古代自首制度的發(fā)展階段，不同朝代，時代情況不同，在自首的規(guī)定上，也都各自拓展了其發(fā)展空間。

宋朝在繼承唐律的基礎(chǔ)上，在維持其自首的“犯罪未發(fā)”原則的精神外，進一步發(fā)展了自首的范圍，與唐律相比，對自首的發(fā)展主要表現(xiàn)在兩方面：一是，在宋律中，增設(shè)了犯罪已發(fā)的規(guī)定，即發(fā)覺其犯罪后，赴于官府衙門交代罪行的也視為自首，這是對已發(fā)犯首次視為自首的新規(guī)定;二是，增加了“按問自首法”。其包括兩種情況：一種情況是偵查階段的自首，即案發(fā)后或者人犯被官府逮捕之后，真實的陳述其罪行，依自首論并減刑。另一種情況是審訊階段的坦白，即犯罪人被逮捕后，在訊問的時候，向官府供述其全部罪行的，亦為自首并減刑。這是古代刑法中首次引進坦白一詞，這樣規(guī)定充分體現(xiàn)了宋律的科學(xué)性。

明律的內(nèi)容基本上是繼承的唐律內(nèi)容，在內(nèi)容整理上，更具有科學(xué)化。明律將唐律中律文下面的注文編寫為正文部分，將露首附寫于自首律文后，從而使明律內(nèi)容更簡潔、有序，綜合明律中的自首內(nèi)容，其對唐律的突破表現(xiàn)為四點：

一是，設(shè)置賞首。即在強盜犯、竊盜犯的共犯中，若是能將其他犯人抓到，并將他們押解給官府審理的，除了以自首論之外，還會得到官府的適當(dāng)賞賜。這也是對自首立功的規(guī)定，是古代刑法中對“立功”的首次規(guī)定。

二是，增設(shè)贖首。贖首是明律中特有的，如果犯人自首告訴或遇到赦免時，又時蒙恩典，減輕罪行贖罪的，也按照犯罪者免除減刑等贖罪法。

三是，廢除私習(xí)天文的罪名。在唐律中，私自學(xué)習(xí)、研究天文的罪犯不在自首的范圍中，明朝時期，自然科學(xué)得到一定的發(fā)展，因此，明律廢除此罪，鼓勵學(xué)習(xí)，這也是明朝時代思想的進步。

四是，限制捕首。捕首的對象僅限共犯類盜、竊罪，如果捕首者免罪后，再次犯罪的，不得再自首。這一限制延用到清朝。

清朝是我國古代帝王朝中最后一個朝代，清朝繼承了歷代王朝的封建制度的主干，特別是繼承了明朝的法制并有所發(fā)展，清朝的法律制度，以鴉片戰(zhàn)爭為界，不同的兩個階段，各有特色。

鴉片戰(zhàn)爭前的清律在繼承明律的基礎(chǔ)上，對自首制度進一步增加了新內(nèi)容，主要為以下四點：

第一，私習(xí)天文罪納入自首。清律將私習(xí)天文罪規(guī)定在可自首的范圍內(nèi)，表明了私習(xí)天文者在犯罪未發(fā)之前可以去自首，以此免罪。這一規(guī)定與上述的明律相較稍有退步。

第二，強盜、盜竊犯自首，新增特別規(guī)定。此類犯罪者按照清律的一般規(guī)定為符合相容隱關(guān)系的親人去官府首告的，相當(dāng)于犯罪者本人自首，依照清律免罪。受害者是其親屬，該親屬又替其自首的，則不能認為是自首，依照清律以相盜罪論罰，這是對相容隱告的例外規(guī)定。

第三，對威脅損害皇權(quán)的政治性犯罪的規(guī)定較嚴格。此處的犯罪是指謀反罪、謀大逆罪、謀叛罪。對于謀反、謀大逆者，如是犯罪行為還未著手進行，去自首的，那么認為是自首，反之則不成立自首。但是緣坐的他人不論謀反、謀大逆是否已存在，只要去自首的皆免罪。對于謀叛犯，自首的也不免除罪行而是減刑，因為此罪嚴重危害了皇權(quán)。

第四，規(guī)定了聞拿投首。聞拿投首是指罪行已發(fā)，犯罪人由于害怕官府的緝拿，非主動地向官府招供事實[7]。

鴉片戰(zhàn)爭后的清律對自首的發(fā)展體現(xiàn)為四點：第一點是，給自首規(guī)定了明確的概念，即“犯罪未發(fā)覺而自首于官府受審判者”為自首。第二點是，將唐明律中的首露改為首服。第三點是，新增預(yù)備犯和陰謀犯的自首，這兩種犯罪自首的即可減輕處罰，又可免除罪行，其他的自首皆減輕刑罰。第四點是，道光二十年，把自首原則的適用范圍擴大到禁止鴉片的范疇。

經(jīng)過研究古代自首制度的發(fā)展歷程，可以意識到該制度由秦漢確立后一直存留于歷朝歷代的法律中，在不同的時代又具有不同和相同的發(fā)展，從而成為中華法系中的重要組成部分。

2我國古代自首制度的特點及社會效果

2.1我國古代自首制度的特點

通過研究我國的古代自首制度，總結(jié)其具有以下幾點特點：

第一，存有深厚的理論基礎(chǔ)。古代文化中的主流思想（儒家思想）對立法影響深刻，自古刑事立法中幾乎都存有德刑并行、寬嚴適中的原則，歷代自首制度的規(guī)定皆體現(xiàn)了“德禮為政教之本，刑罰為政教之用”，通過禮來教化、感化犯人，通過法懲罰犯者。禮法相結(jié)合，促使法的運行的靈活性。

第二，維護皇權(quán)，加強中央集權(quán)。針對是否危急統(tǒng)治階級的利益，針對自首的類型，制定免罪、減罪、不免即不減罰，不同層次的刑罰，這樣即可給予犯罪者自新的機會，又能緩封建社會的矛盾斗爭，以此促進封建社會形勢的穩(wěn)定。

第三，自首成立的基準(zhǔn)未變。犯罪未發(fā)在各朝代的刑事立法中，一直是自首成立的原則性條件，在此基礎(chǔ)上，參照犯罪者的悔心誠意、自首的方式，制定了自首的補充性規(guī)定。比如代首、賞首等。

第四，繼承與發(fā)展并存。自夏至清，各朝代的國情皆為不同，夏“守”出現(xiàn)后，各朝代在繼承參考前朝的法制基礎(chǔ)上，結(jié)合本朝子民犯罪的情形，制定切實的自首規(guī)定，使之為本朝所服務(wù)實用，并為后朝留存借鑒價值。

2.2我國古代自首制度的社會效果

首先，能夠節(jié)約辦案資源，節(jié)省辦案時間。在古代，案件偵查技術(shù)比較缺乏，在一人犯罪中，犯人通過陳述其犯罪的詳情，能夠快速的結(jié)案。在一罪多人的案件中，自首者除了供認自己的罪行外，又把同伙抓捕歸案，有利于官府將未有悔罪之心的危險分子盡早繩之于法，維持社會的安定。

其次，有利于禮法合一精神的發(fā)揚。給予犯罪者自首改新的機會，實施感化教育，避免法的僵硬，增加其變通性，使人情與法理相變通。

最后，官吏審理案件更具有依據(jù)和變通性，官吏在案件查辦的過程中，通過律文規(guī)定的情形，將自首者的自首行為特點與立法思想相結(jié)合，依法定決是否適用自首。

3古代自首制度對當(dāng)代刑事立法的啟示

古代自首制度的規(guī)定為我國現(xiàn)代刑法提供了寶貴的借鑒價值，我國現(xiàn)代自首的規(guī)定在繼承古代制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)代國情又制定了新的規(guī)定。

3.1現(xiàn)代刑法中的繼承

（1）仍然將犯罪未發(fā)、如實供述作為自首的成立條件，對于犯罪已發(fā)也認為是自首，在古代自首的基礎(chǔ)上將犯罪已發(fā)又分為兩種情況：一是犯罪事實被司法機關(guān)發(fā)現(xiàn)后，但還沒有發(fā)現(xiàn)犯罪目標(biāo)人的情形;二是在偵查中依據(jù)某些線索已確定懷疑對象后而去投案的情形。

（2）依舊存留露首、代首、歸首等制度。刑法中將盜竊歸還財物視為量刑考慮情形，對于自己由于特殊情況不能親自去自首的，委托他人代為投案的或者以電信投案的視為自首，犯罪分子在逃跑后，在通緝追捕的過程中又主動投案的以自首論。此外相容隱告也有體現(xiàn)，即犯罪嫌疑人在公安機關(guān)的通知下或親友去報案后將其送去投案的，也為自首。

（3）自首不實不盡也被現(xiàn)代刑法所繼承。依據(jù)相關(guān)法律解釋的規(guī)定，犯罪者犯有多種罪的，供述部分認定為自首，未供述部分不為自首[8]。

（4）在量刑方面古代自首的刑罰分為免罪和減刑，采取相對和絕對的從寬原則，現(xiàn)代刑法中對自首的刑罰采取相對從寬原則，即為可以三種免除處罰、可以從輕處罰、可以減輕處罰。

（5）制定坦白與立功的獨立規(guī)定。現(xiàn)代的一般自首與坦白是分開的。沒有自動歸案而如實的將罪行交代的情形為坦白。立功在古代賞首的基礎(chǔ)上發(fā)展為如實揭發(fā)其他人的犯罪或者提供可以偵破案件的線索，不需要自己抓捕同案的犯罪團伙[9]。3.2現(xiàn)代刑法中的發(fā)展

（1）古代刑法中沒有明確的界定自首的概念，而現(xiàn)代刑法

中在條文中明確了其含義，即犯罪嫌疑人能夠自動投案，供述罪行，或被控制人身自由后供述司法機關(guān)還沒有發(fā)現(xiàn)的其他罪行的形情。

（2）規(guī)定了單位自首和特別自首。古代刑法中沒有單位也就未有此規(guī)定，單位集體或者主要負責(zé)人投案的認定為單位自首[10]。特別自首是針對已經(jīng)喪失了人身自由的三種對象設(shè)置的[11]，不要求其具備自動投案這一要件。

（3）擴大了自首的機關(guān)。古代自首中除特別的犯罪可以向軍府自首外，自首機關(guān)為官府。考慮到現(xiàn)代公民的法律知識水平不同，現(xiàn)代自首的機關(guān)不僅擴大到公檢法系統(tǒng)，還包括自首者所在的單位、基層組織等[12]。

（4）規(guī)定了自首翻供。自首后若是翻供了，只要是在一審判決之前又真實陳述的仍可為自首[13]。

通過上述綜述，可見現(xiàn)代自首的內(nèi)容比古代的規(guī)定更加豐富具體，還有一些其他方面的發(fā)展，在次不再一一列舉。

4結(jié)語

自首制度是中華法系中延續(xù)至今的制度之一，在其發(fā)展中有前進也有后退，經(jīng)過歷朝代的修改完善，體系愈發(fā)龐大。在破案技術(shù)不發(fā)達的古代，通過設(shè)立自首，不僅能夠節(jié)省司法資源，更能夠給予犯罪人改錯的機會，通過自首的感召力，感化犯罪人，進一步的彰顯出禮性，使法律運用的更靈活[14]。同時古代自首的規(guī)定為我國現(xiàn)在的法律完善提供了豐富的資源，通過借鑒古代的法律規(guī)定，結(jié)合現(xiàn)代的國情，使現(xiàn)代刑法中自首的規(guī)定更加全面、科學(xué)性。

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[9]高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋第1條第2款.

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[11]最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》.

[12]《中華人民共和國刑法》第67條第2款.

[13]《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第1款.

[14]《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第3款.