李麗紅

摘要：近年來(lái)，公私合作伙伴關(guān)系（PPPs）受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，被大量用于社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的采購(gòu)，成為提高公共服務(wù)質(zhì)量的有效機(jī)制。本文對(duì)PPP項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中面臨的主要內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素和信息不對(duì)稱現(xiàn)象進(jìn)行總結(jié)和分析，探究BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制、信息聚合中的作用，為能更好的實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的社會(huì)效益提供參考。

Abstract： In recent years， Public-Private Partnerships （PPPs） have attracted much attention. The partnerships are widely used to procure public infrastructure assets and are an effective mechanism for improving the quality of public services. This paper summarizes and analyzes the main internal risk factors and information asymmetry in the implementation of PPP project. Then we explore the role of BIM technology in risk control and information aggregation of PPP project. The paper may provide a reference for better realizing the social benefit of PPP project.

關(guān)鍵詞：PPP項(xiàng)目;BIM技術(shù);風(fēng)險(xiǎn)控制;信息共享

Key words： PPP project;Building Information Modeling;risk control;information interaction

中圖分類號(hào)：TU17 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）27-0201-04

0 ?引言

公私合營(yíng)伙伴關(guān)系（Public-Private Partnerships，簡(jiǎn)稱PPP）引導(dǎo)社會(huì)資本參與公共服務(wù)供給，有效緩解政府的財(cái)政壓力，近年來(lái)逐漸成為世界范圍內(nèi)行而有效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理模式。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，我國(guó)一直處于PPP模式的探索發(fā)展階段。2013年國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求政府進(jìn)一步強(qiáng)化公共服務(wù)職能，創(chuàng)新公共服務(wù)供給模式。由此至今的五年多的年時(shí)間，國(guó)家部委統(tǒng)籌推進(jìn)PPP改革，政策密集落地，為私營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)領(lǐng)域提供了良好的契機(jī)，PPP模式成為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新生力量。

然而公共政府部門和私營(yíng)社會(huì)資本在參與PPP項(xiàng)目時(shí)，各自的利益趨向性有所不同：政府需要利用社會(huì)資本提供價(jià)格好質(zhì)量?jī)?yōu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);而社會(huì)資本則希望通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)獲得合理的利潤(rùn)，雙方在利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上存在差異。在PPP項(xiàng)目較長(zhǎng)的生命周期內(nèi)，利益相關(guān)方無(wú)法保證完善的信息共享機(jī)制，數(shù)據(jù)信息離散、重復(fù)及信息不對(duì)稱現(xiàn)象嚴(yán)重;加上項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中時(shí)常發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)乃至世界范圍內(nèi)的PPP項(xiàng)目，大都面臨著工程延期和成本超支的問(wèn)題。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)蓬勃發(fā)展的今天，我們亟需建立一套有利于PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的控制體系。

建筑信息模型（Building Information Modeling，簡(jiǎn)稱BIM）通過(guò)建立虛擬的建筑工程三維可視化模型，進(jìn)而聚合包括設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)維等項(xiàng)目階段在內(nèi)的三維信息化數(shù)據(jù)，使得建設(shè)項(xiàng)目利益相關(guān)各方能夠方便有效的共享知識(shí)資源，極大的提高項(xiàng)目的綜合效益。2016年，住建部發(fā)布《2016-2020年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要》，提出要全面提高建筑業(yè)信息化水平，著力增強(qiáng)BIM等信息技術(shù)集成應(yīng)用能力，BIM技術(shù)成為建筑業(yè)發(fā)展的強(qiáng)有力支撐力量。

PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素在于績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在推行PPP項(xiàng)目過(guò)程中協(xié)同BIM技術(shù)，發(fā)揮BIM在項(xiàng)目全生命周期中的優(yōu)勢(shì)力量，推進(jìn)項(xiàng)目相關(guān)各方的信息交流共享，提高數(shù)據(jù)信息的使用效率，控制PPP項(xiàng)目各階段可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，為PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供理想平臺(tái)。

1 ?PPP模式發(fā)展現(xiàn)狀概述

PPP模式被廣泛用于社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的采購(gòu)，是確保資金來(lái)源，提高公共服務(wù)質(zhì)量的有效機(jī)制。近年來(lái)，財(cái)政部會(huì)同相關(guān)方面積極助推PPP模式發(fā)展，截至2019年6月30日，全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)PPP項(xiàng)目9032個(gè)，入庫(kù)項(xiàng)目金額達(dá)到136129.64億元。在PPP模式大力發(fā)展的同時(shí)，我們也需要對(duì)以往PPP項(xiàng)目過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)與阻礙進(jìn)行分析：

英吉利海峽隧道采用BOT模式投資建造，初始計(jì)劃成本是48億英鎊，但最后實(shí)際成本達(dá)到105億英鎊左右，研究分析發(fā)現(xiàn)英吉利海峽在施工過(guò)程中存在政府要求安全環(huán)保設(shè)計(jì)變更、設(shè)備車輛成本超支及項(xiàng)目管理延誤等問(wèn)題，最終出現(xiàn)嚴(yán)重成本超支[1]-[3]。墨西哥收費(fèi)公路項(xiàng)目中，政府對(duì)投標(biāo)的初審過(guò)于寬松，大部分中標(biāo)人在投標(biāo)前沒(méi)有進(jìn)行完備的施工方案設(shè)計(jì)，施工過(guò)程中出現(xiàn)大量的施工困難和設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致成本超支，工期延長(zhǎng)[4]-[5]。青島威立雅污水處理項(xiàng)目中，威立雅負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的麥島污水處理廠擅自將污水處理廠回用水管道接到城市自來(lái)水主管道上，事后青島市政府和水務(wù)公司進(jìn)行重新談判，污水處理費(fèi)由每立方米1元漲到1.25元[6]-[8]。

通過(guò)對(duì)大量失敗項(xiàng)目的總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)，在PPP項(xiàng)目過(guò)程中影響績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素主要有：工程/運(yùn)營(yíng)變更、項(xiàng)目管理低效、信息不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)控制不合理等。本文基于以上分析并結(jié)合不同項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)影響績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素進(jìn)行進(jìn)一步分類，分析推進(jìn)BIM協(xié)同是否能發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，探討PPP模式與BIM技術(shù)的契合，為今后更好地開展PPP項(xiàng)目提供借鑒。

2 ?PPP模式中推進(jìn)BIM協(xié)同的必要性分析

PPP項(xiàng)目涉及關(guān)系國(guó)計(jì)民生的諸多社會(huì)公共領(lǐng)域，項(xiàng)目運(yùn)作周期長(zhǎng)，有多個(gè)利益相關(guān)者。但PPP模式不同于傳統(tǒng)采購(gòu)模式：傳統(tǒng)模式通常設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)過(guò)程分離，由不同的主體分別管理，不同主體一般只關(guān)注相應(yīng)建設(shè)階段的建設(shè)成本;而PPP的本質(zhì)在于政府部門購(gòu)買的是項(xiàng)目生命期內(nèi)的一整套服務(wù)，生命期內(nèi)的各個(gè)職能整合歸于單一的私營(yíng)實(shí)體負(fù)責(zé)，在這一模式下，政府部門和私營(yíng)實(shí)體更關(guān)注項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的資金價(jià)值，并鼓勵(lì)對(duì)整個(gè)生命周期內(nèi)全部成本進(jìn)行考量。

BIM的本質(zhì)是項(xiàng)目的協(xié)同管理，整合設(shè)計(jì)、施工、成本、質(zhì)量在內(nèi)的各種數(shù)據(jù)信息，并應(yīng)用在建筑開發(fā)運(yùn)營(yíng)的全生命周期內(nèi)。BIM技術(shù)對(duì)于設(shè)計(jì)/管理可視化、信息互用共享方面的能力，恰恰能夠符合PPP項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)控制、信息共享方面的需求。

本章著重分析PPP模式下項(xiàng)目遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素和信息不對(duì)稱現(xiàn)象。

2.1 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制能力亟需增強(qiáng)

上文提到，在PPP模式下，私營(yíng)實(shí)體負(fù)責(zé)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)資金價(jià)值的考量。同樣在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)，前一階段的風(fēng)險(xiǎn)控制將會(huì)影響下一階段項(xiàng)目的進(jìn)展情況。正確的認(rèn)識(shí)和識(shí)別PPP項(xiàng)目在各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)階段、面對(duì)各個(gè)利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)，理清他們之間的關(guān)系，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和控制具有至關(guān)重要的作用。為構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素相互影響的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這里從三個(gè)角度進(jìn)行歸納如下：PPP項(xiàng)目領(lǐng)域主要選取市政工程（處理廠）、交通運(yùn)輸、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)三個(gè)方面進(jìn)行分析;將PPP項(xiàng)目全生命周期大致分為決策階段、設(shè)計(jì)階段、建造階段和運(yùn)營(yíng)階段;選取PPP項(xiàng)目核心利益相關(guān)者政府、項(xiàng)目公司、銀行、最終使用者四方。[9]-[10]

影響PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可以大致分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩種。Grimsey & Lewis提到的九類風(fēng)險(xiǎn)中，外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)/政治風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，這些因素大都不能進(jìn)行人為控制;內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) 因素包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（R1）、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（R2）、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（R3）和收入風(fēng)險(xiǎn)（R4），這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在項(xiàng)目全生命周期中，與項(xiàng)目的利益相關(guān)者密切相關(guān)并可以在一定范圍內(nèi)對(duì)其進(jìn)行有效控制（項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)大都源于以上八類風(fēng)險(xiǎn)的任意組合，這里不做分類）[11]。通過(guò)文獻(xiàn)閱讀并結(jié)合工程實(shí)際，本文選取20項(xiàng)基本風(fēng)險(xiǎn)因素，從PPP項(xiàng)目領(lǐng)域、PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程、PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者三個(gè)角度進(jìn)行歸納分析[12]-[13]，具體結(jié)果如表1所示。

2.2 PPP項(xiàng)目信息共享效率亟需提高

PPP模式下，政府和私營(yíng)部門可以充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障和改善民生。但在項(xiàng)目的實(shí)際操作過(guò)程中，政府和私營(yíng)部門各自的利益趨向性不同，社會(huì)私營(yíng)資本往往對(duì)項(xiàng)目建設(shè)情況具有把控能力，而政府部門對(duì)相關(guān)信息不能實(shí)時(shí)高效的掌控。這種信息不對(duì)稱現(xiàn)象導(dǎo)致政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管不力，影響項(xiàng)目的監(jiān)督?jīng)Q策。只有在PPP項(xiàng)目過(guò)程中兼顧效率和公平，使公私兩方處于平等地位，才能實(shí)現(xiàn)真正高效的合作。

另一方面，PPP項(xiàng)目大都涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，具有建設(shè)周期長(zhǎng)、資金回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)。在項(xiàng)目較長(zhǎng)的生命周期內(nèi)，會(huì)不斷的創(chuàng)建有關(guān)項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)各個(gè)階段的信息。施工人員需要設(shè)計(jì)階段的資料進(jìn)行施工，并將錯(cuò)誤實(shí)時(shí)反饋給設(shè)計(jì)人員以進(jìn)行變更;運(yùn)維人員需要設(shè)計(jì)施工信息以確保項(xiàng)目正常運(yùn)行。對(duì)這些信息進(jìn)行有效的整合和管理，可以提高各個(gè)階段、各個(gè)相關(guān)方信息創(chuàng)建和共享效率，構(gòu)建高效科學(xué)的建設(shè)管理體系，及早實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)和投資回報(bào)。

3 ?BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目中協(xié)同作用探究

3.1 BIM技術(shù)協(xié)同應(yīng)用于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

上文中我們提到PPP項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（R1）、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（R2）、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（R3）和收入風(fēng)險(xiǎn)（R4）四類，同時(shí)結(jié)合PPP項(xiàng)目領(lǐng)域、全生命周期階段和核心利益相關(guān)者三個(gè)維度將PPP項(xiàng)目的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)為表2中的20項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。下面我們繼續(xù)將這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納分析，并嘗試推進(jìn)BIM技術(shù)協(xié)同，分析BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用。

從表2中可以看出，BIM技術(shù)在控制PPP項(xiàng)目各項(xiàng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素以保證項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用：①BIM數(shù)字化設(shè)計(jì)技術(shù)，使建筑設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)參數(shù)化、數(shù)據(jù)化和可視化緊密結(jié)合，大大提高建筑設(shè)計(jì)的質(zhì)量，減少施工階段的設(shè)計(jì)變更;②通過(guò)建筑性能分析或微環(huán)境生態(tài)模擬，BIM技術(shù)的應(yīng)用可以在很大程度上降低項(xiàng)目的能耗成本，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目與生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展以及項(xiàng)目自身的可持續(xù)發(fā)展;③建立BIM信息平臺(tái)，整合設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)維全過(guò)程的項(xiàng)目信息，各階段信息共享并相互影響，避免在長(zhǎng)生命周期的PPP項(xiàng)目中出現(xiàn)信息不對(duì)稱現(xiàn)象;④BIM信息數(shù)據(jù)集成，使PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者可以實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)同控制項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)，以保證公共服務(wù)項(xiàng)目的效率和質(zhì)量。[19]

3.2 BIM技術(shù)協(xié)同應(yīng)用于PPP項(xiàng)目信息共享

一方面，雖然BIM設(shè)計(jì)在一定程度上會(huì)增加設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)成本，但在施工階段和后期運(yùn)維階段，BIM設(shè)計(jì)能夠更好的指導(dǎo)施工和運(yùn)維，減少相應(yīng)成本。斯坦福大學(xué)CIFE中心BIM應(yīng)用的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，BIM應(yīng)用可以消除40%預(yù)算外更改，可以縮短項(xiàng)目工期7%，并及早實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。另一方面，PPP項(xiàng)目一般是政府引導(dǎo)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等社會(huì)公益項(xiàng)目，特許期滿最終歸于政府所有，因此政府希望保證項(xiàng)目全生命期進(jìn)展過(guò)程的規(guī)范性、有效性。BIM技術(shù)使政府與私營(yíng)企業(yè)間的信息實(shí)時(shí)、高效交互成為可能，通過(guò)政府監(jiān)管減少相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能。另外，PPP項(xiàng)目相關(guān)各方以至整個(gè)建筑行業(yè)各個(gè)部門都在積極助推“BIM+”模式：“BIM+GIS”用于直觀高效的區(qū)域規(guī)劃;“BIM+點(diǎn)云技術(shù)”用于精確化的空間測(cè)量;“BIM+廣聯(lián)達(dá)”用于準(zhǔn)確的進(jìn)行項(xiàng)目成本估算。

綜上所述，BIM技術(shù)在提高PPP項(xiàng)目信息共享能力，控制PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，及早實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)中具有重要作用[20]-[21]。

4 ?結(jié)語(yǔ)

本文選取影響PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的兩個(gè)方面——信息不對(duì)稱和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并通過(guò)閱讀文獻(xiàn)和工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)BIM技術(shù)在PPP項(xiàng)目信息共享和風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用。PPP模式是發(fā)生在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，BIM技術(shù)是對(duì)工程建設(shè)行業(yè)生產(chǎn)方式的改變。BIM通過(guò)建立可視化的三維建筑模型，減少設(shè)計(jì)上的錯(cuò)誤，同時(shí)可以降低后期設(shè)計(jì)變更的成本，規(guī)避在設(shè)計(jì)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)。政府將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予私營(yíng)企業(yè)，PPP項(xiàng)目在較長(zhǎng)的生命周期中面臨的最大的問(wèn)題是政府與社會(huì)資本的信息共享性不高，項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段和運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段的信息交互性有限。這一方面，BIM技術(shù)可以提供完整的工程信息數(shù)據(jù)庫(kù)，方便PPP項(xiàng)目各利益相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，保證全生命周期各階段工程信息的完備性。

推進(jìn)BIM技術(shù)協(xié)同PPP項(xiàng)目發(fā)展，必將有利于促進(jìn)消除PPP項(xiàng)目中信息不對(duì)稱現(xiàn)象，有力的規(guī)避PPP項(xiàng)目的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)PPP項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的平穩(wěn)落地，開拓政府方、私營(yíng)資本方、社會(huì)公眾方三方共贏的全新局面。

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