文/ 吳昕棟

（作者系北京德恒律師事務(wù)所律師，本文發(fā)表時(shí)有刪節(jié)）

2019年7月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在官網(wǎng)上公布了《嚴(yán)重違法失信名單管理辦法(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱“《征求意見(jiàn)稿》”),并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《征求意見(jiàn)稿》是對(duì)原國(guó)家工商行政管理總局于2015年12月30日發(fā)布的《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》（國(guó)家工商行政管理總局令第83號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）的首次修訂。《暫行辦法》此次迎來(lái)“大修”，通過(guò)擴(kuò)充列入主體類型、增加列入情形、強(qiáng)化懲戒措施、完善信用修復(fù)等條款，將食品行業(yè)納入到嚴(yán)重違法失信名單管理，將進(jìn)一步升級(jí)對(duì)食品行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體的聯(lián)合懲戒力度，促進(jìn)食品行業(yè)的內(nèi)部整合與優(yōu)化發(fā)展，為百姓舌尖上的安全保駕護(hù)航。

《暫行辦法》作為國(guó)務(wù)院部委第一部關(guān)于“黑名單”管理的部門(mén)規(guī)章，自2016年4月實(shí)施以來(lái)，在對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒，促進(jìn)食品從業(yè)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信自律等方面發(fā)揮了重要作用。

中國(guó)人口眾多，近年來(lái)雖然國(guó)家投入巨大人力財(cái)力提高食品安全度，但仍屢次發(fā)生食品安全事故，食品安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻。就制度層面而言，要達(dá)到提高食品安全系數(shù)、改善人們飲食環(huán)境的目的，需從頂層設(shè)計(jì)到實(shí)施細(xì)則、從食品生產(chǎn)到食品銷售等各方面出發(fā)制定規(guī)范，實(shí)現(xiàn)全方位監(jiān)管。

《征求意見(jiàn)稿》按照習(xí)近平總書(shū)記提出的“最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)”要求,針對(duì)食品行業(yè)等關(guān)系人民群眾生命健康安全的領(lǐng)域,增加列入情形,加大懲戒力度，對(duì)于重塑食品安全保護(hù)與監(jiān)管體系，保障廣大人民群眾吃得放心、吃得安全，將發(fā)揮重要作用。

食品行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其從業(yè)人員全部納入管理

本次《暫行辦法》修訂的一個(gè)重大變更之處是：納入嚴(yán)重違法失信名單管理的主體不再限于“企業(yè)”，而是擴(kuò)大到了企業(yè)、個(gè)體工商戶和其他組織以及在失信主體內(nèi)部擔(dān)任特定職務(wù)、對(duì)嚴(yán)重違法失信行為負(fù)有直接責(zé)任的自然人、直接參與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人。這一修訂與2015年國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)等38個(gè)部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》關(guān)于協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒對(duì)象的監(jiān)管思路保持一致。食品行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員被全面納入到嚴(yán)重違法失信名單的適用對(duì)象，一旦其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生了《征求意見(jiàn)稿》規(guī)定的嚴(yán)重違法失信行為，即被列入嚴(yán)重違法失信名單，從而受到相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施。

同時(shí)，為突出對(duì)食品行業(yè)重大違法失信行為的懲戒力度，《征求意見(jiàn)稿》特地增加了8種與食品行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接相關(guān)的列入情形，主要包括：

在負(fù)責(zé)部門(mén)立案查處、事故調(diào)查、食品抽檢過(guò)程中，拒不配合調(diào)查、謊報(bào)瞞報(bào)、偽造或故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、不立即組織搶救、拒不提供相關(guān)材料、提交虛假材料，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)等違反法定配合調(diào)查義務(wù)、妨礙負(fù)責(zé)部門(mén)履行法定監(jiān)管職責(zé)行為的；

因無(wú)照無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為造成嚴(yán)重后果，社會(huì)影響惡劣，被負(fù)責(zé)部門(mén)行政處罰的；

食品經(jīng)營(yíng)者1年內(nèi)3次受到警告以外行政處罰的，或者違反食品安全法律法規(guī)，對(duì)消費(fèi)者人身健康造成嚴(yán)重?fù)p害，社會(huì)影響惡劣，被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的；

連鎖餐飲企業(yè)1年內(nèi)有5家門(mén)店被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的；

使用非食品原料、回收食品或者超過(guò)保質(zhì)期的原料生產(chǎn)食品、在食品中添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康的物質(zhì)，被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的；

使用未按規(guī)定進(jìn)行檢疫，或者檢疫不合格的肉類，或者病死、毒死及死因不明的禽、畜、獸、水產(chǎn)動(dòng)物肉類生產(chǎn)食品，被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的；

學(xué)校食堂直接負(fù)責(zé)的主管人員及相關(guān)工作人員，因違反食品安全法律法規(guī)，造成重大食品安全事故的；

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嬰幼兒配方乳粉、嬰幼兒輔食、特殊醫(yī)學(xué)配方食品等高風(fēng)險(xiǎn)食品，被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的。

上述8種情形大部分屬于嚴(yán)重危害人民群眾生命健康的行為，極易引發(fā)社會(huì)群體性事故。因此，對(duì)于上述食品行業(yè)的違法行為，應(yīng)進(jìn)行最嚴(yán)厲的處罰，相關(guān)主體均將被列入嚴(yán)重違法失信名單，接受失信懲戒，使其在社會(huì)信用體系中寸步難行。只有這樣，才能將這些嚴(yán)重違法失信主體清除出食品行業(yè)，還百姓餐桌一份安全。

食品行業(yè)嚴(yán)重違法失信行為的監(jiān)管懲戒力度迎來(lái)全面升級(jí)

雖然《食品安全法》、《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)食品行業(yè)的違法犯罪行為規(guī)定了極為嚴(yán)格的處罰措施，但由于食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主體分散、受眾面廣，很多經(jīng)營(yíng)主體為了牟取暴利不惜鋌而走險(xiǎn)，經(jīng)常變換“馬甲”進(jìn)行違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致食品行業(yè)的違法行為查而不絕、禁而不絕，不僅給監(jiān)管工作帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，更重要的是嚴(yán)重危害了食品安全。

針對(duì)上述問(wèn)題，本次《暫行辦法》修訂中，明確規(guī)定被列入名單的主體不僅面臨主管部門(mén)的失信懲戒，還將受到聯(lián)合懲戒，極大抬高了其違法成本，迫使其守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)《征求意見(jiàn)稿》第十四條規(guī)定，被列入嚴(yán)重違法失信的主體，將面臨以下10項(xiàng)限制措施：

在審查登記、注冊(cè)、行政許可和資質(zhì)、資格、備案認(rèn)定時(shí)作為重要考量因素，并依法實(shí)施相應(yīng)的限制或者禁入；因被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿3年被列入嚴(yán)重違法失信名單企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人；納入最高信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加監(jiān)督檢查頻次；行政處罰涉及自由裁量時(shí)，加大處罰力度；不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，撤銷已授予的相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)；不予享受相關(guān)優(yōu)惠政策；不得作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)起草單位；對(duì)于認(rèn)證對(duì)象被列入嚴(yán)重違法失信名單的，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書(shū)。認(rèn)證對(duì)象為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證企業(yè)的，3年內(nèi)禁止使用自我聲明方式完成強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證符合性評(píng)價(jià)；網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者被列入嚴(yán)重違法失信名單的，責(zé)令網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)向社會(huì)公眾發(fā)出在線消費(fèi)警示提示，不得為其提供平臺(tái)服務(wù)；企業(yè)法定代表人或者直接責(zé)任人員是執(zhí)業(yè)藥師的，由發(fā)證部門(mén)撤銷其《執(zhí)業(yè)藥師注冊(cè)證》并作為個(gè)人不良信息記入全國(guó)執(zhí)業(yè)藥師注冊(cè)管理信息系統(tǒng)。

這意味著，被列入嚴(yán)重違法失信名單的食品業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，在至少1年內(nèi)都將存在失信記錄，在申請(qǐng)行政許可、登記注冊(cè)、申請(qǐng)優(yōu)惠政策、提供網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)等過(guò)程中，均將面臨障礙，被阻擋在食品行業(yè)門(mén)檻之外。

同時(shí)，為了加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信名單應(yīng)用，將懲戒措施落到實(shí)處，《征求意見(jiàn)稿》還增加規(guī)定了主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重違法失信名單信息嵌入各業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并與其他政府部門(mén)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)型企業(yè)等互聯(lián)共享。對(duì)食品行業(yè)嚴(yán)重違法失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒和社會(huì)共治，才能充分發(fā)揮信用監(jiān)管威懾力，切實(shí)提升市場(chǎng)監(jiān)管效能，凈化食品行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

持續(xù)促進(jìn)食品行業(yè)分化調(diào)整引導(dǎo)行業(yè)向誠(chéng)信健康化發(fā)展

《征求意見(jiàn)稿》將食品行業(yè)嚴(yán)重違法失信行為納入到“黑名單”管理，與《食品安全法》、《刑法》等法律法規(guī)形成互相貫穿的階梯型監(jiān)管模式?！墩髑笠庖?jiàn)稿》的實(shí)施最終將重塑食品行業(yè)監(jiān)管方式，持續(xù)促進(jìn)食品行業(yè)分化調(diào)整和內(nèi)部整合，推動(dòng)食品行業(yè)的優(yōu)化和健康發(fā)展。

一是促使食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者優(yōu)勝劣汰。嚴(yán)重違法失信的食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員不僅將面臨行政處罰同時(shí)更將面臨被列入嚴(yán)重違法失信名單，一旦被列入“黑名單”，或?qū)⒂绊懫髽I(yè)的正常經(jīng)營(yíng)及規(guī)模擴(kuò)張，影響相關(guān)自然人資質(zhì)準(zhǔn)入、獲得榮譽(yù)及升職的機(jī)會(huì)。嚴(yán)重違法失信名單亦將與其他政府部門(mén)、各行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)型企業(yè)等機(jī)構(gòu)消息共享，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)重違法失信名單的更廣泛應(yīng)用，同時(shí)提高名單在社會(huì)生活中的普及程度，或?qū)⒂绊懕涣腥肫髽I(yè)與其他企業(yè)尋求合作的機(jī)會(huì)?！墩髑笠庖?jiàn)稿》通過(guò)“黑名單”管理方式，將進(jìn)一步分化食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，只有那些守法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)者才能存活下來(lái)，并做大做強(qiáng)，存在嚴(yán)重違法失信行為的經(jīng)營(yíng)者將被逐步淘汰，最終從食品行業(yè)退出。

二是促進(jìn)食品行業(yè)自律。食品行業(yè)的嚴(yán)重違法失信名單公布后，將影響消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)食品的選擇，人們更傾向于購(gòu)買(mǎi)信譽(yù)良好、無(wú)不良記錄的企業(yè)生產(chǎn)和銷售的食品，消費(fèi)者將用腳投票，淘汰違法操作、危害人們健康的不良企業(yè)，倒逼食品行業(yè)企業(yè)自我審視、自我管理、自我改革，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保障食品安全的第一責(zé)任，自覺(jué)接受監(jiān)管，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律。

三是推動(dòng)食品行業(yè)整合優(yōu)化發(fā)展。《征求意見(jiàn)稿》通過(guò)對(duì)食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員實(shí)行“黑名單”管理，促進(jìn)食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者優(yōu)勝劣汰，引導(dǎo)食品行業(yè)自律管理，最終將推動(dòng)整個(gè)食品行業(yè)的分化和整合。小企業(yè)在逐步趨嚴(yán)的監(jiān)管體系下，收益將日益減少，市場(chǎng)份額將向大企業(yè)集中，形成一批龍頭食品企業(yè)。同時(shí)，嚴(yán)監(jiān)管必將倒逼食品行業(yè)規(guī)范、誠(chéng)信運(yùn)行，引導(dǎo)整個(gè)行業(yè)向著健康化、標(biāo)準(zhǔn)化、品質(zhì)化、品牌化的方向發(fā)展。

民以食為天，食品安全是人民群眾的生命線。《暫行辦法》在實(shí)施3年后首次“大修”，將食品行業(yè)納入嚴(yán)重違法失信名單管理，使食品行業(yè)的監(jiān)管廣度和深度更上一層樓，對(duì)食品行業(yè)來(lái)說(shuō)，既是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇。廣大食品行業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)其引起高度重視，積極主動(dòng)承擔(dān)食品安全第一責(zé)任人的職責(zé)，嚴(yán)格守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；同時(shí)，要強(qiáng)化自我約束，在自身建設(shè)上多下功夫，扎扎實(shí)實(shí)打造企業(yè)信用體系，爭(zhēng)取在新一輪行業(yè)分化調(diào)整周期中，做強(qiáng)做大成為行業(yè)標(biāo)桿。