禹竹蕊

（四川行政學(xué)院，四川 成都 610071）

市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中政府的一項(xiàng)重要職能。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)范市場(chǎng)秩序、營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，是政府職能轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要方向，也是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要任務(wù)和要求，更是滿足人民群眾對(duì)美好生活向往的迫切需要。

行政規(guī)制是以國(guó)家行政權(quán)作為規(guī)制的運(yùn)行基礎(chǔ)，將權(quán)力機(jī)制載入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全過(guò)程，運(yùn)用行政權(quán)對(duì)私人經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)行為進(jìn)行有效干預(yù)和限制，從而規(guī)制社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。作為現(xiàn)代政府的一項(xiàng)重要治理手段，行政規(guī)制在政府對(duì)宏觀市場(chǎng)和微觀經(jīng)濟(jì)的管控中，日漸發(fā)揮出不可小覷的作用。而市場(chǎng)監(jiān)管就是行政規(guī)制的集中體現(xiàn)。

“居于商品生產(chǎn)的市場(chǎng)制度之核心并驅(qū)動(dòng)該市場(chǎng)制度運(yùn)轉(zhuǎn)的交換關(guān)系，在政治制度中也被認(rèn)為扮演著同樣的關(guān)鍵角色?！睋Q言之，“日常市場(chǎng)中的經(jīng)紀(jì)人（homoeconomicus）也同樣生存于政治領(lǐng)域之中，并且按照同樣方式行事以最大化其自身的個(gè)體偏好?！盵1]眾所周知，市場(chǎng)的力量在于使“資源都盡其最大價(jià)值被有效配置”，但是市場(chǎng)難免失靈，這種失靈有時(shí)候甚至?xí)敖?jīng)濟(jì)、政治，會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)難以估量的損失。市場(chǎng)在利用信息和知識(shí)上具有天然的優(yōu)越性，但市場(chǎng)本身也會(huì)產(chǎn)生諸多社會(huì)問(wèn)題，諸如不平等問(wèn)題、環(huán)境保護(hù)問(wèn)題、社會(huì)排斥問(wèn)題等都是市場(chǎng)自身難以克服和解決的，需要國(guó)家和社會(huì)共同來(lái)行動(dòng)以彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷。從公共利益的角度出發(fā)，政府有必要通過(guò)一定的規(guī)制手段，防止市場(chǎng)力量被扭曲，以維護(hù)代表公共利益的那類價(jià)值，即避免共同體珍視的目標(biāo)受到傷害?？枴げㄌm尼早在四十年代就曾經(jīng)警示過(guò)世人，如果任由市場(chǎng)力量不受控制的運(yùn)行會(huì)帶來(lái)惡果，他稱，“允許市場(chǎng)機(jī)制成為人類及其自然環(huán)境命運(yùn)的唯一主導(dǎo)……將導(dǎo)致社會(huì)崩壞。如果剝?nèi)ノ幕贫鹊谋Ｗo(hù)性外殼，人類會(huì)因暴露在社會(huì)的威脅之中而毀滅；他們會(huì)在惡行、變態(tài)、犯罪和饑荒導(dǎo)致的嚴(yán)重社會(huì)混亂中成為受害者而死亡。自然會(huì)蛻化為其元素，居處與風(fēng)景會(huì)被破壞，河流遭到污染，軍事安全受到威脅，生產(chǎn)食品和原材料的能力也會(huì)被摧毀。”[2]因此，市場(chǎng)監(jiān)管中的規(guī)制必不可少，其實(shí)際目標(biāo)在于“控制非完美市場(chǎng)制造的外部性”，從而確保市場(chǎng)交易中共同體成員的合法權(quán)益，保障公共利益。

從某種程度而言，在大力倡導(dǎo)“以人民為中心”、不斷提升“人民獲得感”的新時(shí)代，我們必須以規(guī)制為前提，以公共利益為目標(biāo)構(gòu)建市場(chǎng)監(jiān)管的新模式，要讓新時(shí)代的市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)人民，在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的同時(shí)，保障公共利益，保護(hù)人民尤其是消費(fèi)者的合法權(quán)益。

一、打造“空間+時(shí)間”的立體監(jiān)管模式

在市場(chǎng)監(jiān)管這樣一個(gè)敏感而又重要的領(lǐng)域中，法律規(guī)范的高質(zhì)量與執(zhí)法過(guò)程具有較高的公信力和科學(xué)性都是至關(guān)重要的，同時(shí)，監(jiān)管執(zhí)法的效能更是備受關(guān)注。必須充分認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)監(jiān)管的前提是規(guī)制，其核心要素是執(zhí)行。目前來(lái)看，不少監(jiān)管部門還習(xí)慣傳統(tǒng)的“拉網(wǎng)式”執(zhí)法模式，市場(chǎng)監(jiān)控的精準(zhǔn)度和有效性不盡如人意。新時(shí)代的市場(chǎng)監(jiān)管，要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十九大精神，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，圍繞國(guó)務(wù)院《“十三五”市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)劃》明確的目標(biāo)任務(wù)，以市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，整合監(jiān)管資源，更新監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，要以“執(zhí)行”為中心加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，提高監(jiān)管效能，加強(qiáng)從生產(chǎn)到流通到消費(fèi)的全過(guò)程監(jiān)管，著力為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好的市場(chǎng)環(huán)境。[3]

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中的空間要素主要是指監(jiān)督管控的地理要素，大致包括：經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)、車輛、住所以及其他可能發(fā)生違法行為的場(chǎng)所。執(zhí)法中的時(shí)間要素分為短周期與長(zhǎng)周期兩大類。短周期主要是指對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行重點(diǎn)管理，長(zhǎng)周期主要是指對(duì)特定區(qū)域的長(zhǎng)期持續(xù)性管理舉措。其中，長(zhǎng)周期的監(jiān)管過(guò)程可以學(xué)習(xí)借鑒煙草行業(yè)對(duì)零售市場(chǎng)進(jìn)行檢查的“APCD”工作法①2013年4月，國(guó)家煙草專賣局下發(fā)了《煙草零售市場(chǎng)檢查工作指引（試行）》，作為煙草零售市場(chǎng)檢查方法的創(chuàng)新之舉，其核心工作法被概括為“APCD 工作法”。根據(jù)《工作指引》的表述，所謂“APCD”工作法，即通過(guò)將零售市場(chǎng)檢查工作劃分為“分析（Analysis）”、“計(jì)劃（Plan）”、“檢查（check）”和“處理（deal with）”四個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)獲取、分析、應(yīng)用監(jiān)管對(duì)象的各類信息（主要是訂單信息），發(fā)現(xiàn)異常卷煙零售戶，從而確定檢查對(duì)象，更有針對(duì)性地進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管。根據(jù)試點(diǎn)單位的反映，這種方式一改過(guò)去按照固定線路和頻率盲目走市場(chǎng)的傳統(tǒng)做法，提高了效率，達(dá)到了保護(hù)合法經(jīng)營(yíng)、打擊違法經(jīng)營(yíng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的目的。，將監(jiān)管過(guò)程分為分析、計(jì)劃、查處、后續(xù)管理四個(gè)階段，分別導(dǎo)入這四個(gè)要素后就是監(jiān)管部門針對(duì)終端市場(chǎng)違法行為長(zhǎng)周期下的監(jiān)管模式。而短周期則是在長(zhǎng)周期執(zhí)行過(guò)程中的具體應(yīng)用，主要是針對(duì)性的檢查與執(zhí)法，包含走訪、巡查、檢查、蹲守等內(nèi)容，需要執(zhí)法人員熟練掌握和運(yùn)用執(zhí)法工具，并在流程中合理調(diào)整執(zhí)法投入，用最短的時(shí)間查獲違法行為?？傊?，監(jiān)管部門可以運(yùn)用“空間”與“時(shí)間”關(guān)系，搭建兩套不同的管理構(gòu)架，同時(shí)以具體執(zhí)行為核心，打造“空間+時(shí)間”的立體監(jiān)管模式，構(gòu)建行之有效的監(jiān)管體系。

串聯(lián)空間與時(shí)間兩個(gè)維度的核心因素就是具體執(zhí)行。市場(chǎng)監(jiān)管中，具體的執(zhí)行環(huán)節(jié)包括問(wèn)題分析、案件查處、后續(xù)管理等。監(jiān)管部門要圍繞“執(zhí)行”這項(xiàng)核心要素充分整合整個(gè)監(jiān)管體系，形成閉環(huán)的市場(chǎng)監(jiān)管模式（見(jiàn)圖1）。這種環(huán)形閉合模式主要是根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管每個(gè)領(lǐng)域的特殊性，通過(guò)對(duì)線索的充分收集與分析，合理分配執(zhí)法人員工作投入，在每個(gè)節(jié)點(diǎn)上完善“空間”上的工作內(nèi)容，在循環(huán)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)“時(shí)間”上的任務(wù)對(duì)接，從而形成高效科學(xué)的監(jiān)管模式，有效打擊違法行為，提升監(jiān)管效能。即針對(duì)市場(chǎng)所涉及的不同空間節(jié)點(diǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，監(jiān)管部門要采用不同的執(zhí)法手段。比如，日常應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和生產(chǎn)場(chǎng)所開(kāi)展走訪、巡查、檢查等常規(guī)性檢查，對(duì)倉(cāng)庫(kù)則應(yīng)開(kāi)展蹲守檢查；違法行為曝光后，對(duì)涉及違法的車輛要進(jìn)行跟蹤、查扣，而對(duì)違法者的住宅則應(yīng)進(jìn)行聯(lián)合檢查。簡(jiǎn)言之，覆蓋市場(chǎng)行為可能發(fā)生的各個(gè)空間節(jié)點(diǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，綜合各類執(zhí)法手段，力爭(zhēng)有效預(yù)防和查處違法行為，真正起到規(guī)制的效果。

圖1 以執(zhí)行為核心的閉環(huán)監(jiān)管示意圖

二、基于預(yù)防性原則科學(xué)構(gòu)建“1234”監(jiān)管模型

英國(guó)食品標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的官員提出，對(duì)他們而言首要的公共利益事關(guān)安全，并指出如何依據(jù)“預(yù)防性原則”（precautionary principle）行事的政策來(lái)保護(hù)這一安全利益。[4]“簡(jiǎn)而言之，該原則意味著你不應(yīng)等到對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)有了結(jié)論性的證據(jù)之后才采取保護(hù)消費(fèi)者或環(huán)境的控制措施。”“預(yù)防性原則與風(fēng)險(xiǎn)分析和科學(xué)性的方法之間并沒(méi)有沖突，而是對(duì)其加以補(bǔ)充和強(qiáng)化?！鳖A(yù)防性原則“將考量的天平從過(guò)度關(guān)注已知情況轉(zhuǎn)向同時(shí)考慮已知和未知這種更好的視角，并由此確定最適當(dāng)?shù)姆椒ㄒ蕴幚聿淮_定性以保護(hù)公共健康。”這一原則在歐盟建立食品法律一般原則的規(guī)定中也獲得承認(rèn)：“在存在對(duì)生命或健康的風(fēng)險(xiǎn)但科學(xué)上持續(xù)存在不確定性的那些具體情況下，預(yù)防性原則給出的機(jī)制可以確定風(fēng)險(xiǎn)管理措施或其他行動(dòng)以確保歐洲共同體所選擇的高水平的健康防護(hù)?！盵1]預(yù)防性原則提供了一種相對(duì)清晰一致、可以指望去引導(dǎo)規(guī)制活動(dòng)的價(jià)值基礎(chǔ)，且從自由裁量權(quán)加以結(jié)構(gòu)性規(guī)范的層面來(lái)說(shuō)，該原則很值得推薦。預(yù)防性原則通過(guò)對(duì)一種在缺乏關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)證據(jù)的情況下仍允許進(jìn)行積極主動(dòng)或預(yù)防性規(guī)制的價(jià)值體系表達(dá)明確的偏好，以尋求通過(guò)保護(hù)當(dāng)下和未來(lái)共同體的利益。[1]

規(guī)制語(yǔ)境下，在市場(chǎng)監(jiān)管中運(yùn)用預(yù)防性原則打造“空間+時(shí)間”的立體監(jiān)管模式尤為重要。這一原則提示監(jiān)管部門，不能將監(jiān)管重心僅僅放在發(fā)現(xiàn)違法和打擊違法上，更多的恰好應(yīng)該是關(guān)注可能發(fā)生的市場(chǎng)違法行為并積極進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)防。監(jiān)管部門要根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和問(wèn)題分析來(lái)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，哪怕缺乏所謂的充分確鑿證據(jù)，也不能放過(guò)任何違法的端倪。尤其是人民群眾重點(diǎn)關(guān)注的諸如食品安全、藥品安全等市場(chǎng)領(lǐng)域，涉及人民群眾切身利益的市場(chǎng)行為，監(jiān)管部門和執(zhí)法人員要串聯(lián)空間與時(shí)間兩個(gè)維度，在實(shí)踐操作中，根據(jù)預(yù)防性原則，科學(xué)建構(gòu)“1234”監(jiān)管模型（見(jiàn)圖2），具體執(zhí)行監(jiān)管活動(dòng)。

圖2 “1234”監(jiān)管模型示意圖

所謂“1234”監(jiān)管模型是指著眼于“提升市場(chǎng)凈化率”這一個(gè)目標(biāo)，從“疏通、嚴(yán)管”兩個(gè)基本面出發(fā)，把監(jiān)管對(duì)象分成一般管理對(duì)象、普通監(jiān)管對(duì)象和重點(diǎn)整治對(duì)象這三類，運(yùn)用走訪宣傳、執(zhí)法檢查、蹲守監(jiān)控、查處打擊等四種手段有效開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管。

“1234”監(jiān)管模型具體流程如下：（1）在市場(chǎng)監(jiān)管中，根據(jù)預(yù)防性原則隨時(shí)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)違法端倪就要進(jìn)行引導(dǎo)疏通，要對(duì)監(jiān)管對(duì)象宣傳相應(yīng)的法律法規(guī)，告知其違反規(guī)定將要承擔(dān)的法律后果，宣傳相應(yīng)政策，鼓勵(lì)其主動(dòng)配合監(jiān)管，并將其納入一般管理對(duì)象，定期進(jìn)行回訪，最大程度的預(yù)防監(jiān)管對(duì)象違規(guī)違法。（2）開(kāi)展普法宣傳1-2 次后，如果一般管理對(duì)象并不引以為戒且有了實(shí)質(zhì)性違法行為，就要及時(shí)將其轉(zhuǎn)化歸為普通監(jiān)管對(duì)象。（3）一旦發(fā)現(xiàn)普通監(jiān)管對(duì)象屢教不改、陽(yáng)奉陰違，則直接歸入重點(diǎn)整治對(duì)象，及時(shí)查處取締，有效打擊市場(chǎng)違法行為。

結(jié)合“空間+時(shí)間”的立體監(jiān)管模式，“1234”監(jiān)管模型具體運(yùn)用中要注意以下幾點(diǎn)：

1.認(rèn)真梳理監(jiān)管對(duì)象。根據(jù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各種情況對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行梳理和分類，并選擇不同的監(jiān)管方式。對(duì)于一般管理對(duì)象，重在引導(dǎo)疏通，通過(guò)政策、法律法規(guī)的宣傳講解，積極預(yù)防其違規(guī)違法，預(yù)防其對(duì)市場(chǎng)秩序造成破壞。對(duì)于普通監(jiān)管對(duì)象和重點(diǎn)整治對(duì)象要增加相應(yīng)的監(jiān)管內(nèi)容。相比一般管理對(duì)象，普通監(jiān)管對(duì)象的營(yíng)業(yè)時(shí)間、月銷情況和檢查記錄是重點(diǎn)監(jiān)管的三項(xiàng)內(nèi)容。而重點(diǎn)整治對(duì)象在此基礎(chǔ)上，還要加大對(duì)其倉(cāng)庫(kù)位置、運(yùn)輸工具、從業(yè)人員和違規(guī)記錄等的監(jiān)管力度，加大走訪頻率，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為做好走訪記錄，為日常市場(chǎng)監(jiān)督檢查提供依據(jù)。

2.合理運(yùn)用執(zhí)法手段。針對(duì)不同的監(jiān)管對(duì)象，監(jiān)管部門要科學(xué)運(yùn)用走訪宣傳、執(zhí)法檢查、蹲守監(jiān)控和查處打擊這四項(xiàng)執(zhí)法手段。一般而言，對(duì)于一般管理對(duì)象主要運(yùn)用走訪宣傳來(lái)提升其遵紀(jì)守法意識(shí)；對(duì)于普通監(jiān)管對(duì)象主要采用走訪宣傳、執(zhí)法檢查的方式重點(diǎn)管控其可能出現(xiàn)的違法行為；而對(duì)于重點(diǎn)整治對(duì)象則主要運(yùn)用執(zhí)法檢查的手段，時(shí)刻施加監(jiān)管壓力，對(duì)執(zhí)法“空間”和“時(shí)間”的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行任務(wù)對(duì)接，采用蹲守監(jiān)控手段，一旦發(fā)現(xiàn)違法行為，堅(jiān)決予以查處打擊，將市場(chǎng)監(jiān)管向縱深推進(jìn)，提升監(jiān)管成效。

3.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)整治對(duì)象的規(guī)制力度。在市場(chǎng)監(jiān)管中，為提升監(jiān)管效能，有必要針對(duì)重點(diǎn)整治對(duì)象加強(qiáng)規(guī)制，提高打擊力度。（1）加大巡查頻率，對(duì)重點(diǎn)整治對(duì)象是否存在違法行為和是否頂風(fēng)作案進(jìn)行巡查，一旦發(fā)現(xiàn)違法行為當(dāng)即查處，同時(shí)反復(fù)宣傳國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，選取同類型案例做警示教育，時(shí)刻督促重點(diǎn)整治對(duì)象時(shí)刻繃緊守法“神經(jīng)”。（2）提高響應(yīng)速度，對(duì)市場(chǎng)走訪、暗訪中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)整治對(duì)象違法行為，以及消費(fèi)者舉報(bào)的重點(diǎn)整治對(duì)象違法行為，要立即組織執(zhí)法人員進(jìn)行檢查或者蹲守，及時(shí)查處，有力打擊。（3）以“記分管理”為核心加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。在市場(chǎng)監(jiān)管中，記分管理能夠有效量化被監(jiān)管對(duì)象的守法經(jīng)營(yíng)情況，應(yīng)該被作為監(jiān)管的主要措施。監(jiān)管部門要隨時(shí)根據(jù)積分的相關(guān)情況對(duì)應(yīng)行政處罰、行政獎(jiǎng)勵(lì)等管理措施，從而用科學(xué)的方法對(duì)重點(diǎn)整治對(duì)象加強(qiáng)監(jiān)管。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，在市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，不少監(jiān)管對(duì)象一旦違法，在剛剛被查處之后往往守法情況較好，但隨著時(shí)間推移，如果后續(xù)管理工作跟不上，其守法情況會(huì)逐漸降低。根據(jù)這一特性，監(jiān)管部門要以“記分管理”為核心加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，在查處違法行為后，科學(xué)制定檢查時(shí)間點(diǎn)加強(qiáng)后續(xù)走訪與檢查工作，例如一開(kāi)始七天走訪一次，十五天檢查一次，后面則根據(jù)其實(shí)際情況一個(gè)月或三個(gè)月分別檢查一次，積極營(yíng)造監(jiān)管部門的存在感，持續(xù)形成監(jiān)管壓力，降低重點(diǎn)整治對(duì)象守法經(jīng)營(yíng)的遺忘率，提高市場(chǎng)監(jiān)管效能，擠壓市場(chǎng)違法行為存在的空間。

4.完善APCD 工作法。作為一套轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式的跨越性管理流程，APCD 工作法在近年來(lái)的市場(chǎng)監(jiān)管中取得了顯著的成效。但是全盤考察APCD 工作法的具體應(yīng)用情況，不難發(fā)現(xiàn)這套模式更多側(cè)重于關(guān)注監(jiān)管對(duì)象，而比較忽視到對(duì)特定市場(chǎng)產(chǎn)品的管理，其整個(gè)管理模式是通過(guò)判斷監(jiān)管對(duì)象的違法可能性從而調(diào)動(dòng)執(zhí)法力量，一定程度上削弱了對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)管。鑒于此，今后應(yīng)當(dāng)根據(jù)APCD 工作法的流程模式，進(jìn)一步完善其中的“分析”環(huán)節(jié)。以往的分析環(huán)節(jié)主要是對(duì)市場(chǎng)信息進(jìn)行綜合分析，重點(diǎn)關(guān)注的是具有產(chǎn)品特性的市場(chǎng)信息，而忽略了市場(chǎng)的本質(zhì)屬性。同時(shí)，APCD 工作法的分析數(shù)據(jù)往往是按照系統(tǒng)設(shè)定好的比例進(jìn)行綜合分析，這也具有一定的局限性。畢竟，不同環(huán)境、不同時(shí)期，相同數(shù)據(jù)也有可能反映出市場(chǎng)的不同狀態(tài)。建議在今后的分析環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)加入客觀環(huán)境和宏觀發(fā)展的因素，并根據(jù)不同時(shí)期、不同環(huán)境對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)合理的調(diào)整，既允許一線執(zhí)法人員在一定范圍內(nèi)自行調(diào)整，也可以由后臺(tái)管理部門統(tǒng)一調(diào)整，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)情改進(jìn)分析依據(jù)，為市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法和精準(zhǔn)打擊提供更科學(xué)、準(zhǔn)確的依據(jù)。

三、加強(qiáng)部門協(xié)作提升監(jiān)管實(shí)效

增進(jìn)政府部門、公共機(jī)構(gòu)、私人公司和第三部門的“伙伴關(guān)系”和更大范圍的跨部門合作，已經(jīng)成為促進(jìn)國(guó)家層面和超國(guó)家層面社會(huì)融合（social inclusion）的一個(gè)主要戰(zhàn)略。[5]“Joined-Up Government”（JUC）是當(dāng)年英國(guó)布萊爾政府改革的核心詞匯，旨在全力打造“合作政府”來(lái)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化以及風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來(lái)，也是對(duì)新公共管理運(yùn)動(dòng)過(guò)程中導(dǎo)致的政府部門碎片化以及政府責(zé)任缺失的回應(yīng)。JUC 在倡導(dǎo)政府、市場(chǎng)與社會(huì)合作的同時(shí)，也強(qiáng)化政府各部門之間的橫向合作。[6]毋庸置疑，跨部門合作具有大量的優(yōu)勢(shì)，諸如能出臺(tái)具有靈活性和回應(yīng)性的政策解決方案；能促進(jìn)創(chuàng)新與評(píng)估；能有助于不同部門共享知識(shí)、專長(zhǎng)和資源；便于資源集中和協(xié)同效應(yīng)；發(fā)展協(xié)調(diào)一致的服務(wù)；提高效率、加強(qiáng)能力建設(shè)；以及增進(jìn)合法化與“認(rèn)同”等等。[5]因而，規(guī)制語(yǔ)境下加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，也需要進(jìn)一步強(qiáng)化部門之間的聯(lián)動(dòng)和配合。

（一）強(qiáng)化部門之間的橫向合作

因?yàn)槁氊?zé)分工而導(dǎo)致部門主義并不奇怪，這種現(xiàn)象在世界各國(guó)都存在。但部門主義一旦泛濫就會(huì)使政府的公共管理呈現(xiàn)出碎片化趨勢(shì)，行政規(guī)制也會(huì)缺乏整體思維和行動(dòng)能力，這對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管而言，絕非好事。公共管理碎片化將導(dǎo)致不同部門信息不暢、功能重復(fù)、規(guī)制無(wú)力，更會(huì)導(dǎo)致政府提供的公共服務(wù)質(zhì)量低下。因而，我們要借助機(jī)構(gòu)改革的東風(fēng)，打破組織框架的壁壘，打破人為的政策制定和提供的障礙，鼓勵(lì)各個(gè)部門更多地從市場(chǎng)監(jiān)管的目的出發(fā)，思考合作的優(yōu)先目標(biāo)及預(yù)算共享，通過(guò)共同努力提升市場(chǎng)監(jiān)管的質(zhì)量和實(shí)效。[7]一是建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，簽訂常態(tài)化監(jiān)管協(xié)議，明確雙方或多方的監(jiān)管權(quán)責(zé)，便于在市場(chǎng)監(jiān)管中，相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員能夠及時(shí)聯(lián)合處置自己一個(gè)部門不能獨(dú)立解決的“老大難”問(wèn)題，從而提升市場(chǎng)凈化率。二是定期開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法。各個(gè)部門的執(zhí)法人員要定期聯(lián)合開(kāi)展市場(chǎng)檢查，有針對(duì)性的處置復(fù)雜區(qū)域、重點(diǎn)對(duì)象，保持市場(chǎng)高壓態(tài)勢(shì)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法力度，營(yíng)造協(xié)同共管的市場(chǎng)氛圍，為競(jìng)爭(zhēng)公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

（二）縱深推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”

國(guó)務(wù)院辦公廳于2015年8月5日下發(fā)了《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，要求在政府管理方式和規(guī)范市場(chǎng)執(zhí)法中，全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的監(jiān)管模式，即在監(jiān)管過(guò)程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。[8]顯而易見(jiàn)，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”有利于打通信息壁壘，實(shí)現(xiàn)各部門、各層級(jí)數(shù)據(jù)信息互聯(lián)互通，化解信息孤島，形成信息共享機(jī)制。從近年來(lái)的實(shí)施情況看，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”擴(kuò)大了監(jiān)管覆蓋度，提高了監(jiān)管精準(zhǔn)度，增加了監(jiān)管透明度，也深化了監(jiān)管公信度，是當(dāng)前最能打破傳統(tǒng)管理定式、挖掘市場(chǎng)潛在問(wèn)題的工作模式[9]，但在實(shí)踐中也還存在一些客觀問(wèn)題，需要繼續(xù)改進(jìn)完善。

1.增加執(zhí)法效果驗(yàn)證程序。當(dāng)前“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的監(jiān)管模式主要焦點(diǎn)放在執(zhí)行上，對(duì)執(zhí)法效果的驗(yàn)證階段缺失。雖然這一模式能夠克服傳統(tǒng)監(jiān)管的思維定式，但在實(shí)際工作中，執(zhí)法部門不能僅僅將其淪為一種工作形式。開(kāi)展執(zhí)法檢查后，一線執(zhí)法人員不能簡(jiǎn)單的只針對(duì)違法行為進(jìn)行查處，還應(yīng)把檢查情況如實(shí)上報(bào)監(jiān)管部門，幫助監(jiān)管部門分析市場(chǎng)，為后續(xù)督導(dǎo)提供依據(jù)，確保今后的監(jiān)管工作有效開(kāi)展。

2.導(dǎo)入持續(xù)改進(jìn)流程。在市場(chǎng)監(jiān)管中，完全的隨機(jī)模式并不符合當(dāng)前的監(jiān)管需求。市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是提升市場(chǎng)凈化率，管理重心是“生產(chǎn)大戶”或“銷售大戶”，但這類監(jiān)管對(duì)象不一定能被系統(tǒng)隨機(jī)篩選出來(lái)，因此有必要加入另一套程序，在執(zhí)行現(xiàn)有“雙隨機(jī)”模式的基礎(chǔ)上，針對(duì)這些大戶進(jìn)行隨機(jī)篩選，增強(qiáng)監(jiān)管，彌補(bǔ)完全隨機(jī)的不足。

3.加快與APCD 工作法的接洽融合?！半p隨機(jī)、一公開(kāi)”模式強(qiáng)調(diào)隨機(jī)檢查市場(chǎng)，APCD 工作法則是依據(jù)科學(xué)的分析方法精準(zhǔn)打擊違法，兩者是“互補(bǔ)”關(guān)系。“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”模式可以彌補(bǔ)APCD 工作法過(guò)度依靠數(shù)據(jù)與科學(xué)分析的弱項(xiàng)，幫助執(zhí)法部門迅速摸清執(zhí)法規(guī)律。而APCD 工作法則能提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”模式的科學(xué)性，有助于把隨機(jī)目標(biāo)集中到重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，便于監(jiān)管部門更加有力打擊市場(chǎng)違法行為，提升終端治理狀況。在今后的市場(chǎng)監(jiān)管中應(yīng)加快兩者的融合。

此外，市場(chǎng)監(jiān)管各部門要進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，從頂層設(shè)計(jì)、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)政保障、人事保障等各方面，作出周密安排，拿出切實(shí)可行的工作措施，盡快補(bǔ)齊監(jiān)管工作短板，保證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的順利實(shí)施。要盡快出臺(tái)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”實(shí)施細(xì)則、結(jié)果處理細(xì)則以及獎(jiǎng)懲條例等，真正做到于法有據(jù)、有法可依。各部門還要按照工作方案要求，加快“四庫(kù)”建設(shè)，完善數(shù)據(jù)錄入，尤其是要積極協(xié)調(diào)處理解決執(zhí)法人員的資格認(rèn)定，健全完善執(zhí)法檢查隊(duì)伍人員數(shù)據(jù)庫(kù)，為聯(lián)合抽查奠定基礎(chǔ)，并及時(shí)主動(dòng)依法公開(kāi)行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等相關(guān)信息，凈化市場(chǎng)，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。

四、發(fā)展信息技術(shù)助推監(jiān)管執(zhí)行

科技的發(fā)展，尤其是信息技術(shù)的發(fā)展，在助推黨和國(guó)家深化機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)，也有效推動(dòng)監(jiān)管改革創(chuàng)新?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”，是指以互聯(lián)網(wǎng)為主的一整套信息技術(shù)（包括移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等配套技術(shù)）在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活各部門的擴(kuò)散、應(yīng)用，并不斷釋放出數(shù)據(jù)流動(dòng)性的過(guò)程。[10]“互聯(lián)網(wǎng)+”，對(duì)應(yīng)的英文為“internet plus”，即“+”不是加法（加號(hào)），而是“化”（plus）。市場(chǎng)監(jiān)管涉及市場(chǎng)的方方面面，是一項(xiàng)宏大的工程，僅僅依靠監(jiān)管部門并不能有效完成，還應(yīng)該充分鼓勵(lì)公眾參與，依靠廣大群眾和消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)線索、收集線索、打擊違法行為?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”無(wú)疑增強(qiáng)了當(dāng)下公眾參與的可能性，擴(kuò)展了公眾參與的路徑，更輕松鏈接了公眾與監(jiān)管部門，打通了公眾與監(jiān)管部門合作的“最后一公里”，便于公眾向監(jiān)管部門反映問(wèn)題，也便于公眾與監(jiān)管部門的聯(lián)合。市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)該通過(guò)連接互聯(lián)網(wǎng)更為便捷的獲取公眾協(xié)助，利用QQ、微信、微博、抖音、APP 等現(xiàn)代社交工具進(jìn)行線索收集，同時(shí)建立一套能夠串聯(lián)各部分的信息收集網(wǎng)絡(luò)，便于各監(jiān)管部門開(kāi)展常態(tài)化的信息溝通，打造市場(chǎng)監(jiān)管的大數(shù)據(jù)，隨時(shí)保持信息共享，為執(zhí)法人員分析市場(chǎng)情況提供數(shù)據(jù)支持，方便執(zhí)法部門快速鎖定執(zhí)法對(duì)象，為精準(zhǔn)打擊提供更精確的數(shù)據(jù)，從而提高監(jiān)管效能和提高檢查效率。同時(shí)，借助大數(shù)據(jù)和云系統(tǒng)，在數(shù)據(jù)打通的基礎(chǔ)上，還可以定制開(kāi)發(fā)綜合執(zhí)法智慧服務(wù)平臺(tái)，讓市場(chǎng)執(zhí)法真正做到依靠平臺(tái)進(jìn)行綜合執(zhí)法監(jiān)管，確保執(zhí)法質(zhì)量，減少業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，提升監(jiān)管效果。[11]

五、結(jié)語(yǔ)

新時(shí)代，在規(guī)制語(yǔ)境下加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，堅(jiān)決打擊嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為，打擊嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、消費(fèi)者合法權(quán)益的違法行為，是監(jiān)管部門執(zhí)法人員踐行“忠誠(chéng)、使命、擔(dān)當(dāng)”的具體體現(xiàn)。廣大執(zhí)法人員在市場(chǎng)監(jiān)管中要將“預(yù)防違法”和“查處違法”兩手抓，要樹(shù)立消費(fèi)者至上理念，為人民群眾打造良好消費(fèi)環(huán)境，更好服務(wù)人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要，全力助推我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革。