張 煒， 段越洋

(西安建筑科技大學 管理學院， 陜西 西安 710055)

重大工程項目是指規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠的工程項目[1]，這類工程在促進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，也產(chǎn)生了一些社會穩(wěn)定風險事件，造成社會矛盾與沖突。近年各地因重大項目建設(shè)而引發(fā)的群體性事件時有發(fā)生[2]，例如廈門寧波PX項目事件、河北白溝開發(fā)商暴力占地事件等，加強重大項目社會穩(wěn)定風險評估刻不容緩[3]。重大項目的社會穩(wěn)定風險往往具備后果嚴重、持續(xù)時間長和影響范圍廣等特點[4]，因此社會穩(wěn)定風險通常形成的原因難以準確確定，形成機理難以完全明晰，演化和傳播路徑難以精準預(yù)測，導(dǎo)致決策部門對社會穩(wěn)定風險評價時往往缺乏時效性和關(guān)聯(lián)性。因此，研究重大工程項目的社會穩(wěn)定風險間關(guān)系并科學量化，不僅可以明晰社會穩(wěn)定風險演化和傳播路徑，還可以有效解決系統(tǒng)性風險間的相互影響，提高項目社會穩(wěn)定風險評價的準確性。

關(guān)于重大工程的社會穩(wěn)定風險間關(guān)系及相互影響，已有較多研究。李瓊等[4]構(gòu)建了78個風險指標的重大工程社會穩(wěn)定風險評估量表。向鵬成等[5]根據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)理論構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)，定性分析了社會穩(wěn)定風險之間的影響，并通過計算中間中心度得到關(guān)鍵風險因素。趙心田等[6]基于蒙特卡羅模擬構(gòu)造風險間關(guān)系決策函數(shù)，對社會穩(wěn)定風險進行定量分析。目前，社會穩(wěn)定風險領(lǐng)域大多數(shù)研究是通過層次分析法[7]、模糊綜合評價法[8]和社會網(wǎng)絡(luò)分析法[5]構(gòu)建重大工程項目的社會穩(wěn)定風險評價模型，在社會穩(wěn)定風險評價模型構(gòu)建上較少考慮到風險因素間的相互影響，缺少有效的風險間量化方法測度不同風險因素間的影響程度。

在風險間關(guān)系的研究方法方面，鄭家喜等[9]利用WBS-RBS(Work Breakdown Structure，Risk Breakdown Structure)方法識別出政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風險，隨后用Fuzzy-ISM(Interpretative Structural Modeling)法構(gòu)建風險多層遞階結(jié)構(gòu)圖，明晰了風險發(fā)生機理。江小燕等[10]將模糊結(jié)構(gòu)解釋模型和交叉影響矩陣(Matriced’ Impacts Croise’s Multiplication Appliquée a UN Classemen，MICMAC)相結(jié)合，定量分析PPP(Public-Private Partnership)項目的關(guān)鍵風險層級關(guān)系，并對關(guān)鍵風險因素提出管理意見。模糊結(jié)構(gòu)解釋模型是一種常用于風險間關(guān)系研究的靜態(tài)分析方法，但在實際應(yīng)用中常出現(xiàn)數(shù)據(jù)量過大、專家難以準確評價風險關(guān)系等問題。本文采用分類的模糊結(jié)構(gòu)解釋模型(Fuzzy-ISM)在分析多因素變量之間復(fù)雜關(guān)系的基礎(chǔ)上，解決了人為打分不確定性并彌補傳統(tǒng)ISM方法數(shù)據(jù)量過大的缺點，將模型中所識別的因素劃分為不同類別，所研究的兩兩關(guān)系數(shù)量有所降低。例如，本文確定28個因素，傳統(tǒng)ISM專家打分應(yīng)對28×27=756對因素間關(guān)系進行打分；本文通過將因素先分為6類，這個數(shù)字減少到了114(減少85%)，更加具有操作性。

綜上，本文在社會風險理論[11]的基礎(chǔ)上，結(jié)合文獻分析和專家座談法，得到重大工程項目的社會穩(wěn)定風險清單，基于模糊結(jié)構(gòu)解釋模型(Fuzzy-ISM)法構(gòu)建重大工程項目社會穩(wěn)定風險關(guān)系多層遞階模型，通過交叉影響矩陣相乘(MICMAC)法對風險因素間影響程度和交互關(guān)系進行分析，分析歸納風險類別并有針對性的對每類風險提出建議，以期對判斷項目風險情況和排查關(guān)鍵風險提供理論依據(jù)和參考意見。

1 重大工程項目社會穩(wěn)定風險識別

風險識別是分析風險間相互關(guān)系的前提[12], 本文結(jié)合文獻研究和專家座談法來識別風險因素。首先，本文在國內(nèi)外相關(guān)文獻研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合風險調(diào)查問卷及主要利益相關(guān)方的意愿與訴求，初步擬定了較為完善的重大項目社會穩(wěn)定風險因素清單[5]，隨后采用專家座談的方法對風險清單進行修正，增加“建設(shè)過程中未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行”風險因素。最終共識別出28個社會穩(wěn)定風險因素，為便于研究及優(yōu)化計算，將風險因素清單歸為6類，包括經(jīng)濟風險、政治風險、社會風險、生態(tài)風險、項目審批階段風險、項目實施階段風險如表1所示。

表1 重大工程項目社會穩(wěn)定風險因素清單

續(xù)表

2 基于Fuzzy-ISM的社會穩(wěn)定風險關(guān)系模型

2.1 Fuzzy-ISM法

解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)是一種用于分析多因素變量之間復(fù)雜相互關(guān)系的靜態(tài)分析方法[12]。為構(gòu)建研究目標的多層遞階模型，首先通過專家經(jīng)驗或者文獻分析確定分析對象的系統(tǒng)構(gòu)成要素，然后建立這些要素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并借助Matlab計算要素間的可達矩陣，對要素的結(jié)構(gòu)關(guān)系進行提取，從而獲得要素之間的傳遞關(guān)系和層級結(jié)構(gòu)，并最終形成分析對象的多層遞階結(jié)構(gòu)模型[13]。雖然傳統(tǒng)ISM可以較好地處理復(fù)雜系統(tǒng)的層級劃分，但由于在分析因素間相互關(guān)系時數(shù)據(jù)較多，往往會導(dǎo)致系統(tǒng)難以統(tǒng)計或計算量過大。Attri提出在ISM中構(gòu)建子系統(tǒng)，分別計算類別間關(guān)聯(lián)關(guān)系和類別內(nèi)要素成對關(guān)系，使用傳遞推理提取完整系統(tǒng)要素關(guān)系，這種方法可以使所需的要素兩兩關(guān)系數(shù)量減少50%～80%[14]。本文將三角模糊數(shù)和分類的ISM 方法結(jié)合，不僅可以對社會穩(wěn)定風險因素間交互關(guān)系程度進行刻畫，還能確定各風險因素的層級。

2.2 風險因素影響關(guān)系矩陣建立

在確定風險因素和其歸屬的風險類別后，需要評估風險因素間和風險類別間的兩兩關(guān)系。本文設(shè)計包含7個表格的調(diào)查問卷，分別對各風險分類中風險因素間關(guān)系及風險類別之間關(guān)系進行打分。將調(diào)查問卷發(fā)給7位建設(shè)項目管理領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗的專家，要求專家對兩兩風險間的影響關(guān)系作出評價，考慮到風險交互和人為判斷的不準確性，使用三角模糊數(shù)(表2)對專家意見進行量化。通過三角模糊數(shù)平均值計算公式(1)得到專家綜合意見。以項目審批階段風險類別中風險因素相互影響關(guān)系分析為例，其判斷結(jié)果如表3所示。

表2 李克特量表

Favg(aavg,bavg,cavg)

(1)

表3 項目審批階段社會穩(wěn)定風險間關(guān)系影響矩陣

2.3 鄰接矩陣和可達矩陣計算

為進一步分析社會穩(wěn)定風險間的關(guān)系，將風險間關(guān)系影響矩陣去模糊化轉(zhuǎn)換為二進制的鄰接矩陣。首先通過公式(2)～(4)計算每個模糊數(shù)的質(zhì)心點(XA,YA)和距離指數(shù)RA：

(2)

(3)

(4)

隨后根據(jù)三角模糊數(shù)進行大小比較(見式(5))，引入規(guī)則：風險關(guān)系影響矩陣中所有元素小于李克特量表的中間項的模糊數(shù)即(0.30,0.50,0.70)，將被轉(zhuǎn)換為0，若元素大于或等于中間項模糊數(shù)將轉(zhuǎn)換為1，計算得鄰接矩陣(見表4)。

(5)

由于鄰接矩陣無法顯示風險經(jīng)過一定路徑的傳導(dǎo)所形成的間接聯(lián)系，因此需要在鄰接矩陣的基礎(chǔ)上構(gòu)建可達矩陣?？蛇_矩陣是指借助矩陣形式表達各因素間的到達程度，能夠全面反映風險網(wǎng)絡(luò)中的各種關(guān)系[15]，通過式(6)計算項目審批階段社會穩(wěn)定風險影響因素的可達矩陣M′，即通過矩陣運算確定穩(wěn)定狀態(tài)下影響因素間的影響關(guān)系，結(jié)果如表5所示。

表5 項目審批階段風險因素可達矩陣

M′=Rλ+1=Rλ≠Rλ-1≠…≠R2≠R

(6)

式中：R為初始鄰接矩陣π與單位矩陣I相加之和；λ為計算可達矩陣的結(jié)束次冪。

2.4 風險關(guān)系多層遞階模型構(gòu)建

由得到的風險因素可達矩陣構(gòu)建社會穩(wěn)定風險關(guān)系的多層遞階模型，首先需要依據(jù)可達矩陣對社會穩(wěn)定風險影響因素進行層級劃分。層級劃分主要依據(jù)各個影響因素的可達集Ri和先行集Si?？蛇_集Ri為要素本身和其可影響的要素組成，先行集Si為要素本身和可能會影響到他的其他要素組成。在得到可達集和先行集后，對該子系統(tǒng)進行層級劃分，層級劃分基本做法是：找出子系統(tǒng)要素集合的最高級要素(終止集要素)，即可達集只包含該要素本身，隨后除去該要素找到剩下要素集合的最高級要素，以此類推直到確定出最低一級要素集合，以項目審批階段風險因素為例，見表6。由表6中的影響因素層級劃分結(jié)果，可得如圖1所示的風險關(guān)系的有向圖，即為重大工程項目社會穩(wěn)定風險關(guān)系的多層遞階模型。

圖1 重大工程項目社會穩(wěn)定風險遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

影響因素可達集先行集交集層級R51R51,R52,R53,R54,R55R51R513R52R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R552R53R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R552R54R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R55R52,R53,R54,R552R55R55R51,R52,R53,R54,R55R551

3 社會穩(wěn)定風險因素的分類及分析

根據(jù)建模過程中得到的可達矩陣，本文使用交叉影響矩陣相乘法MICMAC對因素之間的關(guān)系進行量化。交MICMAC通過因素之間的關(guān)系矩陣計算各因素的驅(qū)動力與依賴力，達到對因素分層歸納的效果，以便于理解因素在系統(tǒng)中的實質(zhì)作用，按照MICMAC模型的公式(8)(9)計算可達矩陣中因素的綜合驅(qū)動力D*和綜合依賴力R*。

(8)

(9)

本文中28個因素被分為6類，進行MICMAC分析時首先對6個風險類別間進行驅(qū)動力和依賴力計算，以項目審批風險為例。利用公式(8)(9)進行計算時，首先對6個風險類別間驅(qū)動力及依賴力計算，C=[cij](i,j=1,2,…,N)為二級因素的可達矩陣先暫不考慮，則6個風險類別間驅(qū)動力及依賴力分別為：

其中，M=(mij)(i,j=1,2,3,4,5,6)表示一級類別的可達矩陣。

其次，計算一級因素類別中每個風險因素的驅(qū)動力和依賴力，以項目審批風險中的項目公示與公眾參與度不夠R51為例。

=(0.40 0.53 0.70)×(0.25 0.40 0.60)

=(0.10 0.21 0.42)

=(0.38 0.55 0.73)×(0.27 0.38 0.55)

=(0.10 0.21 0.40)

其中，N=(nij)(i,j=1,2,3,4,5)表示項目審批階段包含風險因素的可達矩陣。

以此類推得到所有風險因素的綜合驅(qū)動力和綜合依賴力(見表7)，畫入坐標軸中將風險分為四類(見圖2)。

表7 社會穩(wěn)定風險因素綜合驅(qū)動力和綜合依賴力

圖2 風險因素的MICMAC分析圖

根據(jù)每個風險因素的驅(qū)動力和依賴力的大小，將風險因素分為4大類：自發(fā)因素、獨立因素、依賴因素、聯(lián)系因素[16]。

(1)自發(fā)因素：驅(qū)動力弱，依賴力弱。這類風險不易受其他風險的影響，也對其他風險影響較小。分析圖上噪音污染R41、輻射污染R42、空氣污染R43屬于這類風險，可以看到這類風險具有較強的獨立性，屬于容易把控且無風險連鎖反應(yīng)，在實際風險控制和預(yù)警時可優(yōu)先治理此類風險，達到快速降低系統(tǒng)整體社會穩(wěn)定風險的效果。

(2)獨立因素：驅(qū)動力強，依賴力弱。這類風險自發(fā)產(chǎn)生，但有較強的傳導(dǎo)性，對系統(tǒng)內(nèi)其余因素的影響較大，居民喪失土地R11、補償安置不落實R14、社會穩(wěn)定風險應(yīng)急管理機制不完善R21、政府監(jiān)管不力R23、土壤污染R44屬于這類風險。經(jīng)分析，土壤污染R44屬于此類風險是由于土壤污染的危害最大、治理難度最大，且對于周邊依靠土地生存的居民有較大影響，相較于其他環(huán)境風險更容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險，故屬于獨立因素。在解釋結(jié)構(gòu)模型中這類風險通常位于底層，多數(shù)屬于事實性質(zhì)的風險，這類風險雖然不會直接引發(fā)社會穩(wěn)定風險，但是由于他們在系統(tǒng)中有較大的的影響作用，屬于在風險把控中應(yīng)當加強重視的關(guān)鍵風險，治理這類風險往往可以起到事半功倍的效果。

(3)依賴因素：驅(qū)動力弱，依賴力強。他們與系統(tǒng)相對脫節(jié)，與系統(tǒng)幾乎沒有聯(lián)系；但是，這些因素鏈接其他因素的能力很強。R46，R55，R31～R34均屬于這類風險。對于傳統(tǒng)文化習俗被破壞R31、治安情況惡化R33、人文景觀破壞R46、征地補償標準不合理R55這些處于模型最上層的風險，靠近最終綜合產(chǎn)生的社會穩(wěn)定風險，是其他風險累積形成，并對其他風險的影響較低，是社會穩(wěn)定風險爆發(fā)的主要表現(xiàn)形式。從控制風險角度來看，這些風險的產(chǎn)生原因多是其他風險交織的相互影響，應(yīng)尋找其驅(qū)動因素加以控制，進而起到風險控制的效果。

(4)聯(lián)系因素：驅(qū)動力強，依賴力強。此類因素在風險鏈中處于中間位置，具有強不穩(wěn)定性，在風險系統(tǒng)中易受到其他因素的影響，同時可以傳遞至其他因素。居民養(yǎng)老、就業(yè)、就醫(yī)困難R12、居民收入下降R13、居民生產(chǎn)生活方式大幅改變R15、流動人口增加R35、工程移民與安置區(qū)居民風俗習慣、宗教信仰等融合不夠R36、信息公示與公眾參與程度不夠R51、項目選址不合理R53、建設(shè)過程存在安全隱患R61、建設(shè)過程中未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行R62屬于這類因素，經(jīng)研究以上風險因素均具有不會立刻導(dǎo)致社會穩(wěn)定風險事件發(fā)生的特點，同時受其他風險因素的影響，例如獨立因素補償安置不落實R14會導(dǎo)致居民養(yǎng)老、就業(yè)、就醫(yī)困難R12、居民收入下降R13等風險的加劇。在實際風險評估和控制中，應(yīng)從兩方面對其進行治理：1)控制其先導(dǎo)因素，降低此類風險的發(fā)生幾率；2)阻斷上下游的其他因素聯(lián)系，盡可能減弱此類因素的傳導(dǎo)。

4 結(jié)論及建議

本文通過構(gòu)建重大工程項目社會穩(wěn)定風險關(guān)系模型，明晰社會穩(wěn)定風險因素間相互影響路徑及大小，在考慮風險間相互影響關(guān)系的基礎(chǔ)上，計算模型中每個風險因素的綜合驅(qū)動力和綜合依賴力，將風險因素分為4大類，對不同類型風險提出針對性的治理防控意見。主要獲得以下結(jié)論：

(1)重大工程項目的社會穩(wěn)定風險由不同維度因素交互影響而形成，這些因素之間存在相互影響和相互作用，共同構(gòu)成由28個因素組成的4層的社會穩(wěn)定風險遞階結(jié)構(gòu)模型。這些因素中，經(jīng)濟風險和社會風險處于遞階結(jié)構(gòu)模型的第4層，是產(chǎn)生社會穩(wěn)定風險事件的最根本影響因素；政治風險處于遞階結(jié)構(gòu)模型的第1層，是社會穩(wěn)定風險的直接因素；項目審批階段風險、生態(tài)環(huán)境風險和項目實施階段風險處于遞階結(jié)構(gòu)模型的第2層和第3層，受政治風險的影響，同時也將風險傳導(dǎo)到經(jīng)濟風險和社會風險中，表明這3種類型的風險在社會穩(wěn)定風險事件的產(chǎn)生中發(fā)揮基礎(chǔ)保障作用。

(2)根據(jù)MICMAC分析得到的各風險因素的綜合驅(qū)動力和綜合依賴力，可將風險分為自發(fā)因素、獨立因素、依賴因素和聯(lián)系因素，對風險治理防控提供依據(jù)。自發(fā)因素噪音污染R41、輻射污染R42、空氣污染R43容易把控且無風險連鎖反應(yīng)，可作為首要風險因素優(yōu)先治理；獨立因素居民喪失土地R11、補償安置不落實R14、社會穩(wěn)定風險應(yīng)急管理機制不完善R21、政府監(jiān)管不力R23、土壤污染R44在系統(tǒng)中有較大作用，應(yīng)作為關(guān)鍵風險予以控制，其中政府監(jiān)管不力(驅(qū)動力0.37)和居民喪失土地(驅(qū)動力0.31)對其他風險因素的影響最大，應(yīng)視為風險源頭結(jié)合項目實際情況和政策法規(guī)予以重視；依賴因素傳統(tǒng)文化習俗被破壞R31、治安情況惡化R33、人文景觀破壞R46、征地補償標準不合理R55是其他風險累計形成，是社會穩(wěn)定風險爆發(fā)的主要表現(xiàn)形式，在實際項目實施過程中作為風險事件產(chǎn)生的前置表現(xiàn)重點監(jiān)控，是進行風險預(yù)警的有效指標。

依據(jù)研究結(jié)論，本文提出以下2個方面的重大工程項目社會穩(wěn)定風險防控的優(yōu)化對策和建議：

(1)建立完善的政府監(jiān)管機制。從項目信息公示、項目民意調(diào)查與參與、居民征地補償方案征詢意見、落實居民征地補償、工程移民與安置區(qū)融合情況等各方面進行監(jiān)管，打開民眾意見表達渠道，從已發(fā)生的重大工程項目導(dǎo)致的社會穩(wěn)定風險事件中汲取經(jīng)驗，完善監(jiān)管機制。

(2)形成社會穩(wěn)定風險預(yù)警機制。抓取治安情況惡化、征地補償標準不合理、傳統(tǒng)文化習俗被破壞等風險表現(xiàn)指標，在風險事件發(fā)生前對其進行預(yù)測和警示。一方面，通過預(yù)警機制避免更為嚴重的風險事件產(chǎn)生；另一方面，可用預(yù)警機制中異常指標回溯隱藏的風險因素，獲得更為高效精準的風險治理方案和對策。

5 結(jié) 語

本文基于Fuzzy-ISM提出一種分析風險相互關(guān)系的方法，識別出重大工程項目的社會穩(wěn)定風險的6類28個因素，經(jīng)專家打分后運用三角模糊數(shù)表達風險間關(guān)系，建立風險關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，通過MICMAC分析計算每個風險的綜合驅(qū)動力和綜合依賴力，在歸類風險的基礎(chǔ)上針對各類風險提出治理優(yōu)先度及治理措施。通過提出分類的Fuzzy-ISM方法解決了人為打分不確定性和彌補傳統(tǒng)ISM方法數(shù)據(jù)量過大的缺點，將模型中所識別的因素劃分為不同類別，所研究的兩兩關(guān)系數(shù)量減少85%。然而Fuzzy-ISM方法無法處理風險因素間隨時間推移而產(chǎn)生的變化，后期應(yīng)繼續(xù)加深研究，采用動態(tài)方法例如系統(tǒng)動力學來分析得到的重大工程項目社會穩(wěn)定風險關(guān)系模型。