劉宏曼，王夢(mèng)醒

(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

0 引言

糧食安全是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大全局性戰(zhàn)略問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)糧食安全總體形勢(shì)良好，糧食綜合生產(chǎn)能力穩(wěn)步提高，但由于我國(guó)人口眾多，糧食需求呈剛性增長(zhǎng)，在目前資源約束和氣候變化影響的雙重背景下，糧食安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。由于生產(chǎn)要素邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，簡(jiǎn)單依靠增加要素投入來(lái)提高糧食產(chǎn)量的粗放式經(jīng)營(yíng)模式無(wú)法持續(xù)。在現(xiàn)有技術(shù)水平下，如何提高糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率是提高我國(guó)糧食產(chǎn)量的關(guān)鍵。2017年全國(guó)農(nóng)村工作會(huì)議明確提出：要堅(jiān)決守住“谷物基本自給、口糧絕對(duì)安全”的底線，保持糧食生產(chǎn)總體穩(wěn)定。小麥?zhǔn)俏覈?guó)重要的口糧之一，提高小麥的技術(shù)效率對(duì)于保障小麥的基本自給，從而保障我國(guó)的糧食安全具有重要的戰(zhàn)略意義。

技術(shù)效率用來(lái)衡量技術(shù)在穩(wěn)定使用(即沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新)過(guò)程中，生產(chǎn)者獲得最大產(chǎn)出的能力，表示生產(chǎn)者的生產(chǎn)活動(dòng)接近其生產(chǎn)邊界(最大產(chǎn)出)的程度[1]。目前研究農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的文獻(xiàn)主要包括糧食、油料和蔬菜等農(nóng)作物，在糧食作物中，研究水稻和小麥的居多。在這些研究中，主要使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)[2-4]和隨機(jī)前沿分析法(SFA)[5-7]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法基于線性規(guī)劃原理，不需要具體的生產(chǎn)函數(shù)形式；隨機(jī)前沿分析法基于特定生產(chǎn)函數(shù)形式，可以在技術(shù)效率測(cè)算基礎(chǔ)上研究其影響因素，使用的函數(shù)形式主要是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。在研究技術(shù)效率影響因素的眾多文獻(xiàn)中，各位學(xué)者關(guān)注的影響因素不同，包括家庭稟賦[8]，要素質(zhì)量[9]，化肥農(nóng)藥用量[4]，耕地地力[5]、耕地規(guī)?；痆9]、耕地細(xì)碎化[10-11]、土地流轉(zhuǎn)[11-12]，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境[13]，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)[14]和收入[4]等。

耕地為糧食生產(chǎn)的基本投入要素，農(nóng)戶耕地的集中連片，有助于種植效率的提高。發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑，但是目前我國(guó)農(nóng)村土地細(xì)碎化現(xiàn)象仍很突出，土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)較難實(shí)現(xiàn)，這對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率產(chǎn)生一定影響。同時(shí)，因?yàn)橥恋乩貌划?dāng)以及環(huán)境變化，導(dǎo)致土地質(zhì)量嚴(yán)重受損，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高。土地細(xì)碎化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響日益凸顯：多數(shù)研究認(rèn)為土地細(xì)碎化不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，會(huì)增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，降低農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，影響土地資源的有效利用[5，11，15-16]；但也有一些學(xué)者認(rèn)為土地細(xì)碎化在不同的生產(chǎn)條件下對(duì)土地生產(chǎn)效率會(huì)產(chǎn)生不同的影響[17]，土地細(xì)碎化有利于種植業(yè)多元化，且能夠增加糧食產(chǎn)量，至少不會(huì)有負(fù)向作用[18-19]。近年來(lái)關(guān)于土地細(xì)碎化與技術(shù)效率的研究雖然較為豐富，但是仍未得出完全一致的結(jié)論，還有可探討的空間，關(guān)于土地質(zhì)量對(duì)技術(shù)效率影響的實(shí)證研究也不多[5]。

山東省是小麥種植大省，年平均種植面積約占全國(guó)小麥種植面積的15%。為了探究土地細(xì)碎化對(duì)小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的實(shí)質(zhì)影響，同時(shí)為分析土地質(zhì)量和技術(shù)效率的關(guān)系提供更多的實(shí)證研究，文章利用2015年山東省小麥調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)不同規(guī)模農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法分析影響技術(shù)效率的因素，著重考察土地細(xì)碎化和土地質(zhì)量對(duì)小麥技術(shù)效率的影響，為相關(guān)研究和政策部門提供參考。

1 研究方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1 研究方法

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)反映了在具體的技術(shù)條件和給定的生產(chǎn)要素組合條件下，各要素的投入組合與最大產(chǎn)出量之間的函數(shù)關(guān)系。該文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)構(gòu)建隨機(jī)前沿模型，因?yàn)槌綄?duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式較靈活，可以克服C-D函數(shù)中?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步假定的缺陷。該文設(shè)定的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型具體形式為：

lnYi=lnf(Xi；β)+vi-μi=β0+β1lnLi+β2lnSi+β3lnKi+β4lnLilnSi+β5lnLilnKi+β6lnKilnSi+0.5β7(lnLi)2+0.5β8(lnSi)2+0.5β9(lnKi)2+vi-μi

(1)

式(1)中，Yi表示農(nóng)戶小麥總產(chǎn)量，Xi表示農(nóng)戶i所需的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入向量，βi表示待估計(jì)參數(shù)；vi為隨機(jī)誤差項(xiàng)，且vi～N(0，σv2)；μi為技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，衡量的是實(shí)際產(chǎn)出與隨機(jī)前沿產(chǎn)出之間的差距，且μi～N(mi，σμ2)。Li、Si、Ki分別表示勞動(dòng)投入、土地投入和資本投入，其中，勞動(dòng)投入=(家庭用工天數(shù)+雇工天數(shù))*8h/d，土地投入用播種面積表示，資本投入=種子投入+化肥投入+農(nóng)藥投入+租賃機(jī)械費(fèi)用+燃料動(dòng)力費(fèi)+排灌費(fèi)。

隨機(jī)前沿理論認(rèn)為實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的差距主要是由技術(shù)非效率引起的，通過(guò)比較兩者的差距，可以測(cè)算出技術(shù)效率[20]，測(cè)算公式為：

(2)

式(2)中，TEi表示農(nóng)戶i的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。運(yùn)用Frontier4.1軟件，根據(jù)式(1)和式(2)可以計(jì)算出技術(shù)效率(TEi)值，還可以在此基礎(chǔ)上計(jì)算出勞動(dòng)、土地和資本等要素的產(chǎn)出彈性(αLi、αSi、αKi)，如式(3)、(4)和(5)所示：

αLi=β1+β4lnSi+β5lnKi+β7lnLi

(3)

αSi=β2+β4lnLi+β6lnKi+β8lnSi

(4)

αKi=β3+β5lnLi+β6lnSi+β9lnKi

(5)

考察技術(shù)效率影響因素包括兩步法和一步法。兩步法首先在忽略技術(shù)效率影響因素的前提下估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率值，然后把技術(shù)效率值作為因變量，影響因素作為自變量進(jìn)行回歸。但兩步法必須假定第一步和第二步中的自變量是不相關(guān)的，且兩步估計(jì)時(shí)對(duì)技術(shù)效率分布的假設(shè)不一致，這都導(dǎo)致了結(jié)果有偏[21]。Battese et al.(1995)[20]提出的一步法可以克服兩步法面臨的不足，它可以直接將影響技術(shù)效率的因素納入超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，即式(1)中進(jìn)行回歸，可以同時(shí)得到技術(shù)效率的數(shù)值以及影響因素的系數(shù)值，因此該文采用一步法對(duì)影響農(nóng)戶技術(shù)效率的因素進(jìn)行估計(jì)和模擬。

1.2 樣本數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)山東省小麥種植的地區(qū)分布，自南向北選擇山東省菏澤市、泰安市、濟(jì)寧市和濱州市4個(gè)糧食主產(chǎn)市的21個(gè)村鎮(zhèn)，進(jìn)行農(nóng)戶問(wèn)卷調(diào)查，全面了解2015年山東省不同規(guī)模農(nóng)戶的小麥種植情況。最后收集有效問(wèn)卷295份，其中小農(nóng)戶168戶，規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶127戶(1)一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)規(guī)模在3.3hm2(50畝)以下的為小規(guī)模農(nóng)戶，簡(jiǎn)稱小農(nóng)戶；3.3hm2以上的為規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶。這里調(diào)研的規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶多為小麥播種面積超過(guò)6.7hm2(100畝)的。其中，15畝=1hm2。調(diào)查數(shù)據(jù)包括：農(nóng)戶家庭基本情況、家庭土地經(jīng)營(yíng)情況、農(nóng)戶小麥生產(chǎn)成本及銷售情況、農(nóng)戶勞動(dòng)力和資金投入情況、農(nóng)戶種糧意愿和土地流轉(zhuǎn)意愿、對(duì)種植技術(shù)和社會(huì)化服務(wù)組織的態(tài)度和對(duì)糧食價(jià)格的響應(yīng)程度等。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶平均播種面積為21.26hm2，遠(yuǎn)高于小農(nóng)戶的0.48hm2。規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶平均產(chǎn)量為6 805.50kg/hm2，小農(nóng)戶平均產(chǎn)量為6 046.80kg/hm2，低于規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶758.70kg/hm2。規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶勞動(dòng)投入和資本投入分別為304.50 h/hm2和6 193.50元/hm2，小農(nóng)戶分別為1 099.50 h/hm2和6 524.70元/hm2。從數(shù)據(jù)上看，小農(nóng)戶單位面積投入的勞動(dòng)力和資本都多于規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶，但單位面積產(chǎn)量卻比規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶低，由此可見(jiàn)，單靠增加要素投入無(wú)法有效提高單位面積產(chǎn)量。要提高單產(chǎn)，應(yīng)在固定要素投入的情況下，注重技術(shù)效率的提高。

2 技術(shù)效率和產(chǎn)出彈性的測(cè)算

隨機(jī)前沿方法可用最大似然估計(jì)(MLE)得到，似然函數(shù)中利用了方差參數(shù)[20]：

(6)

式(6)中，γ反映隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)非效率所占的比例，通過(guò)γ可以判斷模型應(yīng)該使用隨機(jī)前沿方法還是最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。當(dāng)γ接近1時(shí)，表示實(shí)際產(chǎn)出和潛在最大產(chǎn)出的主要差距來(lái)自技術(shù)非效率，則需采用隨機(jī)前沿方法。表1顯示γ在1%的水平上顯著，值為0.995，表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中99.5%可以被技術(shù)非效率解釋，證實(shí)隨機(jī)前沿方法的合理性。

表1 超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)

表2 山東省小麥投入要素的產(chǎn)出彈性

表3 不同規(guī)模農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)技術(shù)效率

結(jié)合表1和式(3)、(4)、(5)可以計(jì)算出農(nóng)戶種植小麥的要素產(chǎn)出彈性值。由表2可知，勞動(dòng)、土地和資本3種投入要素中，土地對(duì)總產(chǎn)量貢獻(xiàn)最大，勞動(dòng)較小，資本是負(fù)向作用。具體來(lái)看，無(wú)論是規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶還是小農(nóng)戶，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性都為0.05，土地的產(chǎn)出彈性都略大于1，說(shuō)明播種面積仍是小麥總產(chǎn)量增加的主要貢獻(xiàn)因素。理論上講，資本增加應(yīng)該對(duì)產(chǎn)出有正向影響，結(jié)果為負(fù)的主要原因可能是該文的資本投入是農(nóng)藥、種子、化肥和排灌費(fèi)等的總和，每一項(xiàng)投入對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)可能有正有負(fù)，綜合起來(lái)對(duì)產(chǎn)出的增加沒(méi)有明顯貢獻(xiàn)。各要素產(chǎn)出彈性之和都接近于1，可以在一定程度上得出所研究區(qū)域小麥生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征。

根據(jù)種植面積進(jìn)行分類，全部樣本的技術(shù)效率在0.26～0.98之間，差距比較大，平均技術(shù)效率是0.79，表明平均79%的潛在產(chǎn)出可以通過(guò)現(xiàn)有生產(chǎn)要素組合來(lái)獲得。在規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶和小農(nóng)戶內(nèi)部，技術(shù)效率的變化幅度也很大，但總體來(lái)看，規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶的平均技術(shù)效率比小農(nóng)戶高0.08(表3)。進(jìn)一步對(duì)農(nóng)戶播種面積進(jìn)行分類發(fā)現(xiàn)：0.7～3.3hm2、3.3～6.7hm2、6.7～33.3hm2、33.3～66.7hm2、和66.7～100hm2范圍內(nèi)農(nóng)戶技術(shù)效率均值分別為0.83,0.82,0.85,0.81和0.79，小于0.7hm2時(shí)均值僅為0.74。由此可見(jiàn)，6.7～33.3hm2可能是一個(gè)較為合適的種植規(guī)模。

3 技術(shù)效率影響因素分析

3.1 變量選擇

該文選擇的技術(shù)效率影響因素包括勞動(dòng)力主體特征、農(nóng)地細(xì)碎化程度、土地質(zhì)量、政策及收入情況。勞動(dòng)力主體特征以戶主受教育程度、小麥種植年限、是否愿意采用新技術(shù)、對(duì)采用新技術(shù)的態(tài)度以及是否參加社會(huì)化服務(wù)組織來(lái)表示。政策性因素用小麥補(bǔ)貼總額和貸款難易程度來(lái)表示。收入情況用小麥銷售收入、小麥銷售單價(jià)和小麥?zhǔn)杖胝伎偸杖氲谋戎乇硎尽?/p>

該文關(guān)注的兩個(gè)核心變量中：(1)農(nóng)地細(xì)碎化程度以農(nóng)戶地塊數(shù)量和小麥平均地塊面積來(lái)表示，山東省小麥農(nóng)戶的平均地塊數(shù)量為2.99塊，平均小麥地塊面積為4.02hm2。理論上講，農(nóng)戶的地塊數(shù)量越多，平均地塊面積越小，越不利于規(guī)?；a(chǎn)，也會(huì)制約大型機(jī)械設(shè)備及先進(jìn)技術(shù)推廣，因此對(duì)其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率帶來(lái)負(fù)向影響。(2)土地質(zhì)量用土地好壞程度和農(nóng)藥噴灑方式兩個(gè)變量表示，山東省小麥土地質(zhì)量的均值為2.14，介于一般和很好之間，農(nóng)藥噴灑方式的機(jī)械化程度較低。所謂好壞程度一般與地塊位置、土壤肥厚與瘠薄程度、是否利于灌溉、化肥和農(nóng)藥所致地塊板結(jié)程度等等有關(guān)。農(nóng)藥噴灑方式一般指機(jī)械噴灑或人工噴灑，一般來(lái)說(shuō)，機(jī)械化程度越高，可能越有利于技術(shù)效率的提高。

具體變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見(jiàn)表4。

表4 影響技術(shù)效率因素的描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.2 結(jié)果分析

該文在進(jìn)行模擬回歸時(shí)分別運(yùn)用最大似然估計(jì)(MLE)和懷特穩(wěn)健估計(jì)兩種方法進(jìn)行對(duì)比分析，具體的回歸結(jié)果見(jiàn)表5，其中，最大似然估計(jì)中，系數(shù)符號(hào)為正則表示對(duì)技術(shù)效率是負(fù)向影響，反之為正向影響。

表5 技術(shù)效率模型估計(jì)

農(nóng)地細(xì)碎化程度的代表變量是地塊數(shù)量和平均小麥地塊面積，兩者均對(duì)農(nóng)戶技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響。地塊數(shù)量多意味著農(nóng)戶在不同地塊之間轉(zhuǎn)移勞作的成本高，因而造成技術(shù)效率損失。同時(shí)，小麥平均地塊面積大并未帶來(lái)技術(shù)效率的提高，說(shuō)明土地規(guī)模不是越大越好，要強(qiáng)調(diào)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。土地質(zhì)量的代表變量中，地塊好壞程度和農(nóng)藥噴灑方式都對(duì)小麥技術(shù)效率有顯著的正向影響，隨著農(nóng)藥噴灑機(jī)械化程度的提高，小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率在增加。

其他影響因素中，受教育程度、小麥種植年限、小麥銷售收入、小麥銷售單價(jià)、小麥補(bǔ)貼總額和是否愿意采用新技術(shù)對(duì)小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用，其余變量對(duì)技術(shù)效率無(wú)顯著影響。

4 結(jié)論與啟示

4.1 主要結(jié)論

該文運(yùn)用隨機(jī)前沿方法，測(cè)算了山東省不同規(guī)模農(nóng)戶小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析了勞動(dòng)力主體特征、農(nóng)地細(xì)碎化程度、土地質(zhì)量、政策及收入情況對(duì)技術(shù)效率的影響，得到的結(jié)論如下。(1)勞動(dòng)、土地和資本3種投入要素中，土地對(duì)總產(chǎn)量貢獻(xiàn)最大。(2)全部樣本的技術(shù)效率在0.26和0.98之間，差距較大，平均技術(shù)效率是0.79?？傮w來(lái)說(shuō)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶的技術(shù)效率高于小農(nóng)戶。通過(guò)進(jìn)一步對(duì)農(nóng)戶播種面積分類發(fā)現(xiàn)：6.7～33.3hm2的農(nóng)戶技術(shù)效率最高，表明適度規(guī)模有利于技術(shù)效率的提高。(3)影響小麥技術(shù)效率的因素中：農(nóng)地細(xì)碎化程度的代表變量——地塊數(shù)量在1%的置信水平上系數(shù)顯著為正，表明土地細(xì)碎化程度越高，小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率越低；土地質(zhì)量變量中，地塊好壞程度和農(nóng)藥噴灑方式在5%的置信水平上對(duì)小麥技術(shù)效率有顯著的正向影響，說(shuō)明提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化程度有利于技術(shù)效率的改善，同時(shí)，提高農(nóng)地質(zhì)量是擺脫農(nóng)業(yè)困境的有效途徑之一；其他影響因素中，受教育程度、小麥種植年限、小麥銷售收入、小麥銷售單價(jià)、小麥補(bǔ)貼總額和是否愿意采用新技術(shù)對(duì)小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用。

4.2 政策啟示

為了提高小麥的技術(shù)效率：首先，要發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)形式，引導(dǎo)轉(zhuǎn)移就業(yè)的農(nóng)戶長(zhǎng)期流轉(zhuǎn)土地，但在鼓勵(lì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，不提倡規(guī)模的過(guò)度膨脹，強(qiáng)調(diào)適度、合理地確定規(guī)模經(jīng)營(yíng)的區(qū)間；其次，應(yīng)該深入開展土地質(zhì)量調(diào)查，根據(jù)山東省的土地特點(diǎn)，因地制宜地選擇土地修復(fù)路徑；再次，要有效保障農(nóng)戶的小麥種植收入，繼續(xù)執(zhí)行并完善小麥最低收購(gòu)價(jià)政策，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民的利益；最后，應(yīng)該實(shí)行精準(zhǔn)補(bǔ)貼，分配補(bǔ)貼金額時(shí)考慮不同的經(jīng)營(yíng)主體、不同規(guī)模的農(nóng)戶以及不同的補(bǔ)貼項(xiàng)目，以便更加有針對(duì)性，最大程度地提高農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性。