師軍惠

摘要：競爭中性原則，起源于現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立，又促進產(chǎn)權(quán)平等。堅持競爭中性原則，是對內(nèi)改革、對外開放的制度創(chuàng)新，是中國經(jīng)濟發(fā)展的新動力。貫徹競爭中性原則，在市場進入中讓不同資本擁有同樣的待遇，在市場競爭中讓不同競爭主體擁有同樣的地位，在市場權(quán)益方面讓各種所有制經(jīng)濟受到平等的保護。建立公平競爭環(huán)境是市場經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性改革的核心，改革的關(guān)鍵是貫徹執(zhí)行競爭中性原則。

關(guān)鍵詞：競爭中性;產(chǎn)權(quán)平等;國企改革

在2019年全國人大的政府工作報告中，首次明確提出了競爭中性原則。這一重大突破，將會是中國新一輪改革的重要起點，成為承繼1992年市場經(jīng)濟體制改革后的又一次突破口?？梢灶A(yù)期，貫徹競爭中性原則不僅能顯著地推動國有企業(yè)改革，更能為民營經(jīng)濟發(fā)展帶來利好機會。

一、競爭中性原則依賴于現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立

競爭中性原則的形成，是在生產(chǎn)資料公有制與私有制的激烈競爭中尋覓到的共同點。但激烈競爭本身并不能形成中性，而是之前現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立理論及其新制度經(jīng)濟學(xué)的成熟。不分公與私的產(chǎn)權(quán)中立是競爭中性原則形成的前提條件。

（一）競爭中性原則的形成歷程

競爭中性原則，最早是由澳大利亞政府提出的。澳大利亞于1993年發(fā)布《希爾墨報告》，正式提出競爭中性原則：不得因其被政府所有或控制，就享有商業(yè)活動的競爭優(yōu)勢。澳大利亞的競爭中性理論強調(diào)，不同市場主體間的市場地位平等，防止市場歧視私人企業(yè)，避免給予國有企業(yè)的政策優(yōu)惠而導(dǎo)致市場扭曲、效率低下以及損害全社會福利的結(jié)局。在競爭中性原則框架內(nèi)，私人企業(yè)與公有企業(yè)面對同樣的規(guī)則體系，政府不會給市場參與者帶來競爭優(yōu)勢，國有企業(yè)也不能依靠政府補貼和優(yōu)惠政策。

澳大利亞積極推進競爭中性原則，并得到發(fā)達國家的積極響應(yīng)，也以此推動歐盟區(qū)域市場內(nèi)的平等競爭。OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）積極推進競爭中性原則的理論與實踐，強調(diào)競爭中性原則是一個規(guī)則框架，以期成為一項新的國際貿(mào)易和投資規(guī)則。自 2011 年之后，美國政府在全球性經(jīng)濟組織中積極主張競爭中性原則。從國際背景看，“美國政府有意將競爭中性原則納入國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則”。國際上的競爭中性原則，主要包括監(jiān)管政策中性、稅收政策中性、融資中性以及市場進入中性等，目標是促進國際市場平等競爭。

其實，我國最早提出競爭中性原則。在1992年鄧小平南巡講話中，以“三個有利于”作為姓“資”姓“社”判斷標準，而計劃與市場、公有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)不是資本主義與社會主義的區(qū)別。這種判斷的實質(zhì)，就是社會主義與資本主義的競爭中性原則。之后，黨中央幾次全會的決定中多次提出了國內(nèi)競爭中性原則，混合所有制經(jīng)濟的推進就來源于競爭中性原則。中國人民銀行行長易綱于2018年10月在國際銀行業(yè)研討會上明確表示，我們將加快國內(nèi)改革和對外開放，并以“競爭中性原則”對待我國的國有企業(yè)。尤其是在全國人大十三屆二次會議《政府工作報告》中，正式提出按照“競爭中性原則”完善市場經(jīng)濟，在要素獲取、經(jīng)營運行、準入許可等方面，對各類所有制企業(yè)平等對待，并強調(diào)要求與國際標準的基本保持一致。

（二）競爭中性原則依賴于產(chǎn)權(quán)中立

在不同所有制之間，創(chuàng)立與推進競爭中性原則，依賴于現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立的科學(xué)發(fā)展。西方產(chǎn)權(quán)理論，基本形成于20世紀中期。20世紀60年代開始，科斯作為產(chǎn)權(quán)理論的奠基人，在修正新古典經(jīng)濟學(xué)、福利經(jīng)濟學(xué)相關(guān)缺陷的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了西方產(chǎn)權(quán)理論體系，并構(gòu)成為新制度經(jīng)濟學(xué)的主要內(nèi)容。此后一批經(jīng)濟學(xué)家對產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)特征進行了深入分析，便發(fā)展成為系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)理論。系統(tǒng)理論的特點在于人們并不關(guān)心人與物的歸屬關(guān)系，卻強調(diào)產(chǎn)權(quán)是由資源利用所引起的行為關(guān)系： “產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在以及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系”。

自科斯以來，以產(chǎn)權(quán)取代所有權(quán)并建立產(chǎn)權(quán)制度。改革開放以后，我國的產(chǎn)權(quán)理論迅速發(fā)展。黨的十六屆三中全會決定肯定了“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心”，以產(chǎn)權(quán)取代所有權(quán)并提出建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。黨的十八屆三中全會決定提出：“國家保護各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)和合法利益”，并專門制定了平等保護產(chǎn)權(quán)的政策。傳統(tǒng)的生產(chǎn)資料所有制及其占有關(guān)系，總是鮮明地區(qū)分為公與私。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學(xué)中的國家所有制關(guān)系是與計劃經(jīng)濟相匹配的，私有制關(guān)系才與市場經(jīng)濟相適應(yīng)。從產(chǎn)權(quán)關(guān)系的一個歷史源頭和邏輯來看，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是從所有制關(guān)系中衍生發(fā)展出來的，是所有權(quán)解構(gòu)后的社會化，因而沒有公與私之間的分野。產(chǎn)權(quán)社會化，既與市場經(jīng)濟相匹配，又能平等地進入國際市場。

連通不同所有制的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系，在市場競爭中并不以資源歸屬性質(zhì)為中心，忽視生產(chǎn)資料歸屬權(quán)為中心的關(guān)于公與私的界限，而注重以資源配置、利用效率為中心。“現(xiàn)代資本主義的所有制關(guān)系則轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系”，從強調(diào) “資源所有權(quán)為中心”轉(zhuǎn)向強調(diào) “資源利用為中心”，財產(chǎn)法律關(guān)系也從制度規(guī)定轉(zhuǎn)向利用資源的行為設(shè)立。社會主義的所有制關(guān)系，也因為社會主義市場經(jīng)濟的逐步完善而轉(zhuǎn)向了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系。所有制關(guān)系轉(zhuǎn)向現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系以后，所有制不中立而產(chǎn)權(quán)中立，不分公與私的“產(chǎn)權(quán)中立”是適用競爭中性原則的前提條件，也是競爭中性原則產(chǎn)生的原因。

二、競爭中性原則保障不同所有制平等進入市場

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立，意味著產(chǎn)權(quán)平等。堅持競爭中性原則，可以保障產(chǎn)權(quán)在市場上的平等地位，由此強調(diào)市場中不同主體間的市場地位平等。特別是國內(nèi)的改革，維護市場經(jīng)濟中的民營企業(yè)與國有企業(yè)之間的公平競爭。獨立自主的國有企業(yè)，需要公平競爭的市場環(huán)境，需要平等對待、資源配置在市場中起決定性作用的市場環(huán)境。按照競爭中性這個原則進行改革，任何企業(yè)不因所有權(quán)性質(zhì)而處于有利或不利的市場競爭地位。堅持競爭中性原則，在國際國內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度改革中具有多元性價值。

（一）能夠保障民營企業(yè)市場地位平等

眾所周知，民營企業(yè)的發(fā)展對社會起到了重要作用。本來，民營企業(yè)與國有企業(yè)應(yīng)當平等、公平競爭、共同發(fā)展。但現(xiàn)在的問題是，民營企業(yè)在市場準入許可、融資與獲得資源、經(jīng)營運行等多方面很難平等，民營企業(yè)市場的不確定性使其經(jīng)營遇到許多的困難。社會對民營企業(yè)的認識并不統(tǒng)一，民營企業(yè)自身的信心并不充足。對此，至少在十八屆三中全會之后已經(jīng)明確，讓民有企業(yè)與國有企業(yè)能夠公平競爭，但是落實起來的難度一直很大。雖然中央出臺了平等保護產(chǎn)權(quán)的政策，地方政府也出臺了系列扶持政策，但一直很難激發(fā)民營企業(yè)的活力。

根據(jù)內(nèi)外部市場的不確定性以及民營企業(yè)遇到的困難，必須堅持貫徹競爭中性原則，根據(jù)這個原則形成公平競爭的相應(yīng)制度。貫徹競爭中性制度規(guī)則，可讓民營企業(yè)與國有企業(yè)平等進入市場，以此共同發(fā)展、相互促進、整體提高。競爭中性原則，內(nèi)在地要求不同所有制主體在市場平等進入、依法生產(chǎn)經(jīng)營、公平參與市場競爭。因此，堅持競爭中性原則，在激發(fā)國有企業(yè)活力的同時也激發(fā)了民營企業(yè)活力，促進民營企業(yè)和國有企業(yè)相互促進。

（二）能夠深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革

現(xiàn)在的市場競爭中，國有企業(yè)在行業(yè)準入、產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)業(yè)政策支持等方面，比非國有企業(yè)仍享有一定的優(yōu)勢待遇。比如，在很長一段時間內(nèi)，國有企業(yè)在一定程度上存在政策傾斜或資源獲取等方面競爭優(yōu)勢，甚至存在占有壟斷行業(yè)并排除市場進入的現(xiàn)象。市場上的競爭主體享有市場的某些附加優(yōu)惠，必然會扭曲經(jīng)濟市場的價格信號而導(dǎo)致資源配置失當。不但是阻礙資源流入能人手中，而且會因優(yōu)勢地位形成的惰性窒息企業(yè)的活力。中立產(chǎn)權(quán)人為地附加競爭優(yōu)勢，則無法形成優(yōu)勝劣汰的市場機制，進而扭曲整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

市場經(jīng)濟的發(fā)展并不在于私有化還是公有化的問題，而是在于產(chǎn)權(quán)中立基礎(chǔ)上的平等競爭。應(yīng)當看到，國有企業(yè)市場化改革的實質(zhì)與競爭中性的內(nèi)涵基本吻合，而且競爭中性原則的目標取向與國有企業(yè)改革的總體方向基本一致。這就是說，堅持競爭中性原則，則能夠進一步深化國有企業(yè)改革、增強國有企業(yè)在市場競爭中的公平性;促進民營企業(yè)與國有企業(yè)之間平等的市場競爭地位，消除不同所有制而產(chǎn)生的差別對待，由此進一步完善中國特色的社會主義市場經(jīng)濟體系。堅持競爭中性原則，需要剝離國有企業(yè)中因國家所有制性質(zhì)所形成的競爭優(yōu)勢，讓國有企業(yè)以產(chǎn)權(quán)一律平等的形式進入市場。產(chǎn)權(quán)平等是競爭中性原則的內(nèi)在體現(xiàn)，不附加國家所有制優(yōu)惠條件下的產(chǎn)權(quán)平等，才能使國有企業(yè)同國內(nèi)市場經(jīng)濟深入融合，才能激發(fā)國有企業(yè)的市場活力。

（三）能夠促進國有企業(yè)深入國際市場

目前，在國際上有一些國家制定的規(guī)則過于偏重限制國有企業(yè)，這就是偏離了國際市場的競爭中性原則。而世界貿(mào)易組織法，在本質(zhì)上一直不允許各成員政府對其他成員的企業(yè)采取市場歧視措施。在國際上推進競爭中性原則，必然可以促進國際之間的平等競爭。在國際上，競爭中性原則是應(yīng)對全球化格局變化以及國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則博弈的必要舉措，可抵制所有制設(shè)置的不同規(guī)則以及所有制歧視性待遇。貫徹競爭中性原則，保障國有企業(yè)能夠平等地參與國際市場的公平競爭。

如果讓國有企業(yè)在國內(nèi)市場堅持競爭中性原則，那么，國有企業(yè)進入國際市場競爭時更能借助競爭中性原則提升全球競爭力。在進入世貿(mào)組織以及在國際貿(mào)易摩擦?xí)r期，討論得最多的是國有企業(yè)“市場經(jīng)濟地位”;以美國為首的市場經(jīng)濟國家，認為中國政府對經(jīng)濟干預(yù)過多，特別是對壟斷國有企業(yè)支持過多。當然國際上市場對中國國有企業(yè)的種種誤解，一直在采取措施消除。由于過去沒有始終堅持競爭中性原則，沒有特別說清楚國有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上的中性，因而在一定程度上妨礙了國有企業(yè)平等參與國際市場競爭。發(fā)達國家正在推動將競爭中性原則，我國國有企業(yè)應(yīng)順勢而上，并積極推動國際競爭中性原則進程。以此制止某些歧視國有企業(yè)規(guī)則的產(chǎn)生，讓國有企業(yè)在國際市場上獲得平等的競爭地位。

三、競爭中性原則引導(dǎo)混合所有制改革

資本主義經(jīng)濟也不是單一的私有制市場經(jīng)濟，而是混合所有制經(jīng)濟，因此而讓資本主義經(jīng)濟具有一定的歷史進步意義。當然，出現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟，雖然緩解了資本主義的基本矛盾，但并沒有改變資本主義經(jīng)濟基礎(chǔ)的根本性質(zhì)，反而加固了資本主義的經(jīng)濟根基。社會主義國家也將混合所有制經(jīng)濟視為公有制的一種實現(xiàn)形式，并已列為改革的重要內(nèi)容。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是十八屆三中全會以后深化國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容。而且，在2019年的政府工作報告中，進一步強調(diào)要“積極”推進混合所有制改革，從過去的穩(wěn)妥推進發(fā)展到到積極推進，足以說明改革確實加大了力度?？偲饋砜矗Y本主義私有制經(jīng)濟與社會主義公有制經(jīng)濟在市場竟爭方面朝著一個方向走，這除了產(chǎn)權(quán)中立以外，就是競爭中性原則的功能與效果。

競爭中性原則對加快推進國有企業(yè)與非國有資本混合的改革，打破“非公即私”的所有制二元結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公有制經(jīng)濟和非公制經(jīng)濟在形式上的趨同性。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，在放大了國有資本功能的同時提高國有經(jīng)濟的競爭力，尤其是伴隨著擴大了民營資本的發(fā)展領(lǐng)域，更好地發(fā)展了非公有制經(jīng)濟?；旌纤兄聘母锏姆较?，必須以貫徹競爭中性為原則。堅持競爭中性原則，即使重要領(lǐng)域也應(yīng)向社會資本開放。比如電力、天然氣、石油、電信、鐵路、民航等重點行業(yè)進行混改，激發(fā)民間投資熱情，為非公經(jīng)濟發(fā)展提供更大空間。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，堅持競爭中性原則，讓公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟以產(chǎn)權(quán)的形式融合于一體，不同產(chǎn)權(quán)同時并存、相互取長補短。不同所有制的產(chǎn)權(quán)中性，原有的國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟以及個體經(jīng)濟等多種經(jīng)濟成分混合，多元產(chǎn)權(quán)之間模糊了公與私的界限。以產(chǎn)權(quán)為紐帶，不同產(chǎn)權(quán)混合起來以后的運行方式，表現(xiàn)為主體多元投資、交叉持股、融合發(fā)展;混合起來以后的運行過程，始終堅持競爭中性原則，才能形成新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體結(jié)構(gòu)。

在多元化利益格局下的混合所有制經(jīng)濟，盡管產(chǎn)權(quán)中立，但所有權(quán)在本質(zhì)上是一種利益載體，仍是不同利益主體的利益植根于混合體中。需要一種有效的混合產(chǎn)權(quán)運行的制度安排，讓多元經(jīng)濟和諧協(xié)調(diào)，化解不同產(chǎn)權(quán)主體之間的利益沖突，是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的新問題?；旌纤兄破髽I(yè)改革，實質(zhì)是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度，需要構(gòu)建規(guī)范的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。促進不同產(chǎn)權(quán)共同發(fā)展，在混合所有制企業(yè)內(nèi)部，堅持以競爭中性為原則，形成現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，可實現(xiàn)不同產(chǎn)權(quán)主體之間的自主協(xié)調(diào)。

在推進混合所有制經(jīng)濟改革中堅持競爭中性原則，平等保護國有企業(yè)和民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟。競爭中性原則的關(guān)鍵在于政府監(jiān)管中性，推進混合所有制改革更加要求政府中立，主要是進一步規(guī)范政府和國有企業(yè)的關(guān)系;政府專心于國家宏觀經(jīng)濟方面的管理與調(diào)節(jié)，放手讓市場來調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟活動;政府中立，使混合所有制企業(yè)擺脫政府的影響，可自主組織企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，以便實現(xiàn)混合所有制企業(yè)的效益最大化。

四、結(jié)語

可以肯定，始終貫徹競爭中立原則，將進一步加快市場經(jīng)濟體制改革。但是，需要努力夯實基礎(chǔ)：一是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立，二是繼續(xù)解放思想，三是轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，四是完善相關(guān)制度。重點是國有資產(chǎn)監(jiān)管體制有待完善，改變國有企業(yè)不愿、不想、不能中立的傳統(tǒng)。深化國有企業(yè)改革，要以提高資本效率、增強企業(yè)活力為目標，大膽務(wù)實向前走。同時，政府與企業(yè)都應(yīng)對競爭中性原則保持積極態(tài)度，旗幟鮮明地提倡現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)中立，反對不同所有制企業(yè)的歧視性待遇。貫徹競爭中立原則，是改革與發(fā)展的好機遇，但需要堅持與合力。

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（作者單位：中共婁底市委黨校）