【摘要】跨國公司對外直接投資的動機往往與東道國吸引外國資本的目的背道而馳。本文將分別從跨國公司進行對外直接投資的主要動機和東道國產(chǎn)業(yè)安全理論的五個角度出發(fā)，分析雙方在哪些動機方面無法達成共識，找出矛盾點并給出值得借鑒的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】跨國公司 產(chǎn)業(yè)安全 產(chǎn)業(yè)國際競爭力 產(chǎn)業(yè)預(yù)警理論

隨著我國近年來不斷地深化改革和擴大開放，中國憑借較低的勞動力成本、較強的產(chǎn)業(yè)配套能力等比較優(yōu)勢，積極加入跨國公司國際生產(chǎn)體系，并發(fā)展成為低端加工與組裝環(huán)節(jié)的全球性生產(chǎn)基地。不可否認的是，中國通過引進外資、承接外包、加工貿(mào)易等方式廣泛參與到產(chǎn)品內(nèi)國際分工體系當中，促進了國內(nèi)的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，是國際技術(shù)擴散的獲益者。但客觀而言，大量的外資進入在一定程度上威脅著我國的經(jīng)濟安全和產(chǎn)業(yè)安全，多起對我國重要行業(yè)的跨國并購為我們敲響了警鐘。

一、產(chǎn)業(yè)安全理論

關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的概念學(xué)術(shù)界目前并沒有一個統(tǒng)一的定義，筆者在這里選用何維達和宋勝洲（2003）的定義，“在市場開放的條件下，一個國家影響國民經(jīng)濟全局的重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府對這些產(chǎn)業(yè)的調(diào)整權(quán)或控制權(quán)受到威脅的狀態(tài)?！碑a(chǎn)業(yè)安全的概念的是在經(jīng)濟全球化背景下提出的，產(chǎn)業(yè)安全是研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要補充和完善。然而近年來，隨著各產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系逐漸交織、錯綜復(fù)雜，每個不同產(chǎn)業(yè)的安全問題并不是獨立出現(xiàn)的，甚至往往會引發(fā)嚴重的連鎖反應(yīng)，例如1997年的亞洲金融危機和2008年的美國次貸危機，都是源起于金融領(lǐng)域并迅速向其他各領(lǐng)域、全球范圍內(nèi)擴散。

產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟安全的發(fā)展和基礎(chǔ)，是國家制定產(chǎn)業(yè)政策的依據(jù)。某種程度上講，產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策等理論首先都要服務(wù)于產(chǎn)業(yè)安全這一目標。同時，產(chǎn)業(yè)安全的實現(xiàn)也將促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的完善和優(yōu)化升級，從而更好地維護國家的經(jīng)濟安全。在產(chǎn)業(yè)安全理論方面，學(xué)術(shù)界一般會從五個角度進行分析。

（一）產(chǎn)業(yè)保護理論

產(chǎn)業(yè)保護理論是最早的，也是較為成熟的一部分產(chǎn)業(yè)安全理論。最初由德國歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特提出的、影響至今的理論就是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論”，后經(jīng)約翰？穆勒發(fā)展成熟，成為發(fā)展中國家保護自身工業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的理論依據(jù)。該理論的核心：一國（一般指發(fā)展中國家）可以采用關(guān)稅、數(shù)量限制、反傾銷、反補貼等政策手段保護本國的重要支柱產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)保護政策區(qū)別于宏觀上的經(jīng)濟保護政策。如何把握產(chǎn)業(yè)保護的程度和保護時間是很多國家面臨的重要困境，一旦把握不好就會出現(xiàn)“保護過度”的情況發(fā)生，而“保護過度”不僅會導(dǎo)致國家間的貿(mào)易摩擦，更不利于產(chǎn)業(yè)在國際市場上保持長久的競爭力。但事實上，大部分國家都會有“保護過度”的現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）產(chǎn)業(yè)損害理論

產(chǎn)業(yè)損害理論是研究傾銷與反傾銷的產(chǎn)業(yè)安全理論，即研究外來產(chǎn)品傾銷對進口國產(chǎn)業(yè)造成的產(chǎn)業(yè)損害，以及進口國為了補償、平衡傾銷造成的產(chǎn)業(yè)損害而進行的反傾銷。毫無疑問，一國對其他國家進行的低價傾銷行為不但會對進口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成直接的沖擊，從而威脅進口國的產(chǎn)業(yè)安全，還會影響進口國消費者的消費習(xí)慣甚至危害相似產(chǎn)業(yè)的市場潛力。

（三）產(chǎn)業(yè)國際競爭力理論

產(chǎn)業(yè)安全與產(chǎn)業(yè)國際競爭力有著很強的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)業(yè)國際競爭力是產(chǎn)業(yè)安全的核心。基于產(chǎn)業(yè)競爭力進行產(chǎn)業(yè)安全分析時，應(yīng)考慮不具備國際競爭力的產(chǎn)業(yè)和具備國際競爭力的產(chǎn)業(yè)兩種情況。對于不具備國際競爭力的產(chǎn)業(yè)而言，理論上該類產(chǎn)業(yè)應(yīng)由具備比較優(yōu)勢的國家發(fā)展，但一旦涉及國防、能源、高精尖技術(shù)或一國的支柱產(chǎn)業(yè)時，就應(yīng)當優(yōu)先考慮產(chǎn)業(yè)安全甚至國家安全的問題，政府制定相關(guān)政策進行保護和扶持是合理的也是必要的。

在2018年世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》中，中國以72.6分排名第28位。但總體來看，我國產(chǎn)業(yè)競爭力面臨的挑戰(zhàn)仍然存在，如勞動密集型產(chǎn)業(yè)的“馬太效應(yīng)”極為明顯、產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率和資金利用效率仍然處于低水平、高科技含量的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力嚴重不足導(dǎo)致的自有知識產(chǎn)權(quán)品牌極少等問題。只有增強自主創(chuàng)新能力和科研能力，才能從根本上提升我國產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭實力，我國目前的產(chǎn)業(yè)格局亟待進一步優(yōu)化。

（四）產(chǎn)業(yè)控制理論

產(chǎn)業(yè)控制理論主要是研究外資產(chǎn)業(yè)控制力和東道國產(chǎn)業(yè)控制力，二者是此消彼長的關(guān)系。該理論核心是通過強調(diào)對比本國資本與外來資本對東道國產(chǎn)業(yè)的控制程度，來反映東道國的產(chǎn)業(yè)安全程度。外國資本控制東道國產(chǎn)業(yè)的方式諸如資金、核心技術(shù)、品牌效應(yīng)、高層決策權(quán)等，當外國資本的產(chǎn)業(yè)控制力超過本國的產(chǎn)業(yè)控制力時，產(chǎn)業(yè)將處于不安全狀態(tài)之中。

外商直接投資帶來的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險問題是普遍存在的，不論是歐美、日本等發(fā)達國家還是東南亞、拉美等發(fā)展中國家，如何有效規(guī)避FDI對東道國造成的產(chǎn)業(yè)控制力的削弱、就業(yè)困難等是各國面臨的共同問題，這也是本文所研究的重點。

（五）產(chǎn)業(yè)安全評價與預(yù)警理論

對產(chǎn)業(yè)安全的評價是一種定量的分析方法，有利于客觀、準確的把握產(chǎn)業(yè)的安全程度從而實施相應(yīng)的保護措施。進行產(chǎn)業(yè)安全評價需要根據(jù)特定原則建立一套指標體系，充分借鑒國際上先進的統(tǒng)計方法，如目前最具權(quán)威性的瑞士IMD（International Institute for Management Development）。而產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警是在量化的指標評價體系基礎(chǔ)上，向具有潛在或?qū)嵸|(zhì)性安全問題的產(chǎn)業(yè)適度的發(fā)出預(yù)先警告，并積極協(xié)助相關(guān)部門提出應(yīng)對方案。

二、跨國公司對外直接投資的動因分析

關(guān)于跨國公司進行對外投資的原因是多重而復(fù)雜的。理論界的主流觀點認為：一國進行對外直接投資是由四種因素綜合作用的結(jié)果，其中發(fā)揮主要作用的是母國企業(yè)動因和東道國環(huán)境動因。首先，就母國企業(yè)動因方面，根據(jù)我國的實際國情分為國有企業(yè)動因和中小民營企業(yè)動因。國有企業(yè)是我國對外投資的主力，2018年美國《財富》雜志評選的世界500強企業(yè)中，中國企業(yè)有120家，其中中國內(nèi)陸的民營企業(yè)僅占30家左右，“中”字頭的大型國有企業(yè)比例占有絕對優(yōu)勢。國有企業(yè)對外直接投資的目的主要總結(jié)為三方面：

（1）獲取國際戰(zhàn)略資源，掌握國際資源的定價權(quán)。我國國內(nèi)的人均資源占有率遠低于世界水平，并且石油、天然氣等重要戰(zhàn)略資源更加匱乏。

（2）調(diào)節(jié)外匯儲備存量，提高資本利用水平。中國過高的外匯儲備量存在一系列的金融、經(jīng)濟安全隱患，如外匯持有成本的不斷攀升、面臨通貨膨脹和人民幣升值等壓力。國有企業(yè)積極開展直接對外投資可以大大提高資金的利用效率，一定程度上減少外匯儲備量。

（3）利用對外直接投資，改善中國產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。雖然我國的出口規(guī)模逐年增大，但存在嚴重的結(jié)構(gòu)性問題，出口產(chǎn)品的附加值嚴重偏低，處于全球價值鏈的中低端位置。國有企業(yè)開展對外直接投資能夠有效地帶動我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口，以技術(shù)入股投資帶動專利和關(guān)鍵技術(shù)的出口。

其次，就第二類主要動因——東道國的環(huán)境而言，可大體概括為制度環(huán)境因素和區(qū)位環(huán)境因素。良好的制度環(huán)境是東道國吸引投資的重要手段，這里的制度既包括東道國的法律體系、完善的市場競爭規(guī)則等，也包括東道國在文化環(huán)境、風(fēng)俗民情等方面與母國產(chǎn)業(yè)的良好契合。相近的經(jīng)濟制度和法律制度無疑能夠增加?xùn)|道國對投資的吸引力，比如中國企業(yè)在亞太地區(qū)開展的直接投資項目，相比于歐美地區(qū)在制度適應(yīng)方面花費的成本會相對較少。在一個長期的經(jīng)濟關(guān)系中，對市場環(huán)境越熟悉、對政府政策越了解，就越能夠有效促進雙方的合作關(guān)系。

東道國的區(qū)位環(huán)境因素在吸引外資方面扮演著重要的角色，具體包括地理位置、市場規(guī)模、資源稟賦以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)四個方面。東道國的地理位置決定其是否受到外來資本的青睞，例如是否接近目標市場、是否處于重要的國際交通要道，是否具有某些充足的戰(zhàn)略資源等。此外，對于發(fā)展中國家而言，其環(huán)境保護制度的不完善可以幫助發(fā)達國家達到污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的目的。

對于東道國的人力資源則要一分為二的分析，如果東道國擁有豐富且廉價的低端成本，跨國公司將大大地降低生產(chǎn)成本從而提高國際競爭力，這一點充分的體現(xiàn)在我國對外開放初期，以及現(xiàn)在部分跨國制造業(yè)企業(yè)將工廠遷移到越南等東南亞地區(qū)。如果東道國具有較高的科研實力或者企業(yè)經(jīng)營管理能力的高端人才，則有利于跨國企業(yè)挖掘人力資源，建立國際研發(fā)戰(zhàn)略，在此我們以華為公司為例。

華為開展對外直接投資的重要目的之一就是獲取國際先進技術(shù)。華為在全球共設(shè)有14家研發(fā)中心，研發(fā)全球化是支持華為創(chuàng)新成就和產(chǎn)業(yè)地位的一個重要因素。建立國際研發(fā)戰(zhàn)略，自助研發(fā)與國際合作研發(fā)并行，與眾多歐美公司按照國際慣例達成了一些知識產(chǎn)權(quán)的交叉許可協(xié)議和合作開發(fā)協(xié)議，使得華為能用自己的研發(fā)團隊和研發(fā)技術(shù)迅速趕上并引領(lǐng)世界先進水平。隨著華為核心競爭力的逐漸增強，也就不難解釋為何華為公司如今在國際競爭市場上“廣泛樹敵”從而成為“眾矢之的”。

三、跨國公司與產(chǎn)業(yè)安全的矛盾及對策

從跨國公司對外直接投資的主要動機我們可以看出，跨國公司的投資動機與東道國的引資目標在很多方面存在著根本上的矛盾，這些矛盾的存在是客觀的也是必然的。

首先，跨國公司企圖獲取戰(zhàn)略資源，并參與定價權(quán)的動機與東道國對其自身的產(chǎn)業(yè)安全保護背道而馳。國際上重要的戰(zhàn)略資源決定著一國政府在戰(zhàn)爭時期的潛在能力，也是在和平時期發(fā)展經(jīng)濟的物質(zhì)基礎(chǔ)，是維護產(chǎn)業(yè)安全的重要一環(huán)。

其次，發(fā)達國家的跨國公司重視加強對其自由知識產(chǎn)權(quán)和自由專利的保護，在發(fā)展中國家投資建廠只是看中了其廉價的勞動力和薄弱的環(huán)保措施，然而發(fā)展中國家卻希望能夠通過吸引外資的方式獲得技術(shù)擴散，借鑒發(fā)達國家各領(lǐng)域的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。聯(lián)系近兩年發(fā)生的中興、華為被美國制裁并禁止進入美國市場的事件，美國制裁中興的手段是“不讓買”，即禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術(shù) 7 年。制裁華為的手段是“不讓賣”，即美國政府以國家安全為由，取消美國第二大移動運營商AT&T與華為的合作，致使華為遭受重大損失。從美國政府針對兩家中國企業(yè)發(fā)起的制裁措施的不同，我們也可得知美國對華為科技帝國崛起的懼怕和中興對進口芯片的嚴重依賴。

最后， 跨國公司的壟斷性并購與東道國試圖加強本國企業(yè)發(fā)展的目標相沖突。并購作為跨國公司直接投資的普遍方式之一，其優(yōu)勢可以由六個字來概括“省時，省事，省錢”。發(fā)達國家跨國公司由于具有先發(fā)優(yōu)勢，已基本形成自己完整的生產(chǎn)、銷售、運輸網(wǎng)絡(luò)，規(guī)模經(jīng)濟大大降低了其競爭成本。當他們進入到新型的發(fā)展中國家市場時，羽翼未豐的中小企業(yè)勢必面臨著被吞并的危險。

對發(fā)展中國家東道國來說，在不可避免地面臨產(chǎn)業(yè)安全受到威脅的情況下，應(yīng)積極地采取相應(yīng)措施進行自我保護：

（1）充分利用WTO多邊貿(mào)易規(guī)則。多邊貿(mào)易體制針對發(fā)展中國家制定了一些特殊和差別待遇規(guī)則，如貿(mào)易救濟機制和爭端解決機制，這些規(guī)則充分考慮了發(fā)展中國家維護產(chǎn)業(yè)安全的要求，可以用以對付單邊主義，從而使發(fā)展中國家獲得保障國家產(chǎn)業(yè)安全的武器。

（2）增強本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。增強產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵途徑之一是提高自主創(chuàng)新能力，突破核心技術(shù)瓶頸。產(chǎn)業(yè)國際競爭力與產(chǎn)業(yè)安全之間的良性互動對國家經(jīng)濟安全和強大綜合國力具有巨大的促進作用。

（3）制定并完善維護我國產(chǎn)業(yè)安全的法律法規(guī)體系。發(fā)展中國家東道國應(yīng)該加強產(chǎn)業(yè)安全立法，積極構(gòu)建維護產(chǎn)業(yè)安全的法律法規(guī)體系，營造一個盡可能公平的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境。中國于2008年8月正式實施《反壟斷法》，這一法律不僅針對國內(nèi)的壟斷行業(yè)，同時也為了防止外資在國內(nèi)市場上的壟斷。我們要致力于建立健全國內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)體系，制定符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的法律法規(guī)，建立與規(guī)則和協(xié)定相互配合、連貫一致的貿(mào)易政策和法規(guī)體系，維護國家產(chǎn)業(yè)安全。

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作者簡介：趙梓言（1992-），女，河北保定人，漢族，學(xué)歷：在讀碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟，單位：國際關(guān)系學(xué)院。