張 彬

(福州職業(yè)技術學院，福建 福州 350108)

2007年世界銀行發(fā)表的《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》提出了“中等收入陷阱”的概念，它表示一個國家的人均GDP發(fā)展到世界中等水平時,由于過去的增長動力消失,且新的成長動能不足,從而導致經(jīng)濟徘徊不前。而成長停滯的主要原因是一個國家將面臨更為復雜、更具挑戰(zhàn)的技術、社會變化以及實現(xiàn)跨越所必需的政策和制度的變動。因此,一些處在中等收入階段的國家如果沒有及時做出調整,可能會落入增長與回落的無限循環(huán),又或是長期在中等收入階段徘徊。

一、文獻綜述

如今很多學者都在對我國能否跨越“中等收入陷阱”做出猜測,這是一個備受關注的熱點話題。最為典型的突破陷阱的國家是日本與亞洲“四小龍”，而馬來西亞、阿根廷、巴西等則可以作為落入“中等收入陷阱”的代表國家。蔡昉(2011)認為在經(jīng)濟學界,學者們運用若干個亞洲經(jīng)濟體以及拉丁美洲地區(qū)的困境來類比“中等收入陷阱”這個概念,并且以此作為參照來判斷我國未來的經(jīng)濟前景。

對我國能否跨越“中等收入陷阱”的推測大體分為以下兩種情況：

一些學者有十足的信心認為我國是有潛力跨越“中等收入陷阱”的?；裘住たɡ?2012)認為我國有跨越“中等收入陷阱”的潛能,主要是因為我國政府已經(jīng)意識到經(jīng)濟增長戰(zhàn)略需要從出口主導轉向內需市場發(fā)展。厲以寧(2012)認為，我國通過完善金融市場、縮小城鄉(xiāng)間差距等舉措就可以避免落入“中等收入陷阱”。鄭秉文(2011)把我國與東亞地區(qū)跨越“中等收入陷阱”的國家做了對比,認為按照現(xiàn)在的增速,我國有希望實現(xiàn)第三次跨越,順利達到高收入水平的時間大約還需11～15年左右。

另一些學者以悲觀的態(tài)度看待我國未來的發(fā)展。賀雪峰(2016)表示像中國這樣有龐大體積的國家一旦躋身進塔尖,整個金字塔就會變成倒三角,世界體系的結構就需要被重新刻畫。楊文進(2012)認為在國際收支以及資本項目變得日趨嚴重的背景下,我國的企業(yè)會在低收入和高成本的夾擊下面臨困境,最終使我國經(jīng)濟掉入發(fā)展陷阱。宋圭武(2010)認為，中國長期以來形成的不講法規(guī)、講關系的處事方式,可以看出中國的腐敗問題嚴重,這成為我國落入“中等收入陷阱”的重要原因。

總的來說,各國學者對于我國能否跨越“中等收入陷阱”有不同的見解。Schwab和Klaus(2010)表示,對于人均GDP已經(jīng)達到中上等收入水平的中國來說,應對“中等收入陷阱”具有非常重要的意義。因此,我國能否從一個發(fā)展中國家挺進發(fā)達國家,順利走出“中等收入陷阱”,這仍然不能給出很肯定的答復。但我國依舊要認真面對,積極迎接挑戰(zhàn)。

二、我國經(jīng)濟增長階段分析

(一)人均GDP的劃分標準

2016年,世界銀行根據(jù)人均GDP,為各國經(jīng)濟的發(fā)展水平做了細分:人均GDP低于1 045美元為低收入國家;1 045～4 125美元為中等偏下收入國家;4 126～12 735美元為中等偏上收入國家;高于12 736美元為高收入國家。在一般情況下,一個國家的整體發(fā)展水平達到中等發(fā)達國家的狀態(tài),意味著這個國家的人均GDP應達到10 000美元以上。國際上認為人均GDP高于10 000美元的國家已經(jīng)從發(fā)展中水平過渡到發(fā)達水平。我國人均GDP現(xiàn)處于8 866美元的中等偏上水平,與高收入水平相比還有一定的差距。

(二)我國經(jīng)濟增長的階段性動力

根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù),我國人均GDP整體為上升走勢。我國從低等收入水平成功地步入中上等收入階段,歸功于我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動經(jīng)濟的增長。如圖1所示。

圖1 我國1996—2015年人均GDP和人均GDP增速折線圖

數(shù)據(jù)來源:國家統(tǒng)計局

1.在經(jīng)濟發(fā)展初期,從改革開放初期至2000年,我國實現(xiàn)了第一次跨越,正式邁入中下等收入的行列。在這期間,我國主要依靠市場驅動經(jīng)濟的增長。市場這只“無形的手”激起群眾生產(chǎn)的動力,推動我國跨越了低收入發(fā)展階段。

2.2001—2010年,我國從中下等收入邁進中上等收入行列,實現(xiàn)了第二次跨越,主要是因為生產(chǎn)要素起到了推動作用。我國對有形要素的大量投入如勞動、資本、土地和其他自然資源,主要以勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展拉動經(jīng)濟。然而,這是以犧牲我國的資源環(huán)境為代價,從而引起不可持續(xù)的矛盾。

3.現(xiàn)階段我國面臨的挑戰(zhàn)是跨越“中等收入陷阱”。我國的經(jīng)濟增長正從高速換擋為中高速以保持我國經(jīng)濟能夠平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù),2016年我國的經(jīng)濟總量保持在世界第二位,我國2017年一季度的GDP增速為6.9%,超出預測的結果。實際上,人們對人均GDP的認識多過GDP,相比而言,它更能真實反映實際的發(fā)展水平。而我國人均GDP在世界排名并不靠前,人均GDP處于8 000美元的中等偏上水平,與發(fā)達國家相比還有一段距離。十九大提出了“淡化GDP增長速度,推動中國經(jīng)濟高質量發(fā)展”，我國現(xiàn)在追求的是穩(wěn)中求進的發(fā)展戰(zhàn)略,向效率驅動轉型,提高生產(chǎn)率,從粗放增長轉向集約增長,提高創(chuàng)新發(fā)展的動力。

三、我國跨越“中等收入陷阱”面臨的挑戰(zhàn)

每個階段邁向下一個相繼階段,都意味著要做出一個重要的跨越。曾經(jīng)短暫躋身進高收入行列的國家由于經(jīng)濟增長的不可持續(xù)性被拉回原有的隊伍中。我國要想從中等收入階段跨越到高收入階段,需要面臨一系列嚴峻的挑戰(zhàn),因此要著眼于經(jīng)濟持續(xù)長效的發(fā)展。

(一)低成本優(yōu)勢減弱,新的優(yōu)勢動力不足

一個國家喪失了勞動密集型產(chǎn)業(yè)的相對優(yōu)勢,且不能在資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)領域與發(fā)達國家抗衡。外商因為我國上升的勞動力成本,紛紛將產(chǎn)業(yè)轉移到勞動成本更低的國家,以滿足發(fā)達國家成本最小化的要求。我國人口紅利時代即將消失,現(xiàn)在的發(fā)展更需要依靠技術創(chuàng)新。2015年我國研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入占GDP的比重達到2.03%,美國是2.81%。從總體來看,我國的確在研發(fā)開支上投入很多。我國在申請專利和發(fā)明方面,近年來都是世界排名第一。雖然我國在技術研究方面取得了進步,但還不足以達到世界前沿的水平。個人和企業(yè)對外來引進的技術有較強的依賴感,失去了本身所應具有的自主創(chuàng)新能力和研發(fā)能力。在經(jīng)濟增長的過程中,高收入國家的技術創(chuàng)新貢獻率有70%,我國的創(chuàng)新貢獻率低于40%。但是我國現(xiàn)在所追求的技術,不在數(shù)量,而在于質量。我國應該正視自身的教育事業(yè),進行有效的改革,培養(yǎng)人才的創(chuàng)新精神。

(二)收入分配不合理,城市發(fā)展不平衡

國際上公認0.4是基尼系數(shù)的警戒線。2009年以來,我國的基尼系數(shù)在7年間呈持續(xù)下降趨勢,但仍然高于國際公認的0.4警戒線,處于0.4～0.5之間。這表明我國仍存在較大的收入差距，國民財富集聚在少數(shù)人群手中。我國的城市化進程不均衡,農(nóng)村人口涌入東部一線的特大城市,造成了這些地區(qū)的人口增長,住房以及配套服務不能真正落實到每個人身上。我國存在淺度城市化的現(xiàn)象,城市化問題不同于拉美國家,但是如果不及時處理,則可能患上類似的城市病。

(三)環(huán)境承載力減弱,產(chǎn)業(yè)結構仍需優(yōu)化

我國仍處于重化工業(yè)階段,生產(chǎn)結構未優(yōu)化,經(jīng)濟增長質量有待提高。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大,環(huán)境污染的輻射面不斷擴展,工業(yè)化產(chǎn)業(yè)不可避免地需要以犧牲環(huán)境為代價,加大了控制污染發(fā)生的難度,威脅人民的生命健康。隨著人民生活水平的提高,對生活品質的要求也提高了,反對危及人民生活安全的工業(yè)工廠運行的呼聲越來越高。

我國第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相對滯后,仍需在內部結構上做出相應的調整與完善。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,我國服務業(yè)占比落在陷入組國家的區(qū)間。21世紀以來,我國的產(chǎn)業(yè)結構不斷進行調整優(yōu)化。增速較平緩的是第一產(chǎn)業(yè),第二產(chǎn)業(yè)的增長相對快速,第三產(chǎn)業(yè)則突破單一的發(fā)展格局,改變以傳統(tǒng)餐飲、商貿為主的方式,逐步形成了金融、研發(fā)、咨詢、保險等行業(yè)全面發(fā)展的新局面。相比于發(fā)達國家,我國產(chǎn)業(yè)結構還有上升的空間。從整體上看,我國服務業(yè)的發(fā)展水平不高。服務業(yè)增加值比率依舊偏低,遠比中上等收入國家57%的平均水平低,而與發(fā)達國家相比,還差了20多個百分點。

(四)權力濫用,腐敗滲透

最高人民檢察院報告指出，2015年有8 200余名官員因收取賄賂被調查,同比人數(shù)增長了5%。在被調查的官員中,省部級以上干部有41人,較2014年增加了13人。大量高級干部的落馬表現(xiàn)出我國反腐的決心和對違法犯罪行為強烈的打擊力度。腐敗是個很致命的因素,官員腐敗會阻礙我國向高收入國家邁進的步伐。腐敗落勢化這一現(xiàn)象的存在讓更多人意識到腐敗問題變得越來越嚴重。腐敗落勢化表現(xiàn)在腐敗行為逐步從高職滲透到基層,導致灰色收入規(guī)模急劇上升。

四、基于跨越組和陷入組國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析

(一)變量選擇

本文通過對20個國家和地區(qū)進行實證研究,為我國跨越“中等收入陷阱”提供借鑒和參考。首先選取研究的對象以亞洲地區(qū)與拉美國家為主,將這些國家和地區(qū)分為跨越組與陷入組。

跨越組包括新加坡、日本、韓國、香港、臺灣、澳大利亞、智利、烏拉圭、美國、新西蘭。

陷入組包括巴拿馬、秘魯、哥倫比亞、墨西哥、巴西、阿根廷、菲律賓、泰國、印度尼西亞、馬來西亞。

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性,取1996—2015年這個時間段的數(shù)值,經(jīng)濟自由度來自美國傳統(tǒng)基金會官網(wǎng),清廉指數(shù)來自透明國際官網(wǎng),科學與技術、二氧化碳排放量來自世界銀行,基尼系數(shù)、城市化率、入學率、產(chǎn)業(yè)結構、人均GDP來自國家統(tǒng)計局,并且說明文中各自變量的經(jīng)濟意義。

1.科學與技術?？茖W技術是強國的制勝法寶,與一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平緊密聯(lián)系。一個創(chuàng)新型的國家從開始投入時間去研究,到最后技術被模仿、被超越,但價值含量高的地方在于這項產(chǎn)品的專利。擁有專利就等同于大資產(chǎn)家,擁有了大量的資產(chǎn),而不需要投入大量廉價的無腦力價值的勞動力。跨越到中等收入階段所采取的生產(chǎn)方式已經(jīng)無法滿足跨越到高收入的要求。國家之間的收入水平差異主要歸因于對新技術的處理方式的不同,從而導致各國全要素生產(chǎn)率之間的差異。本文選取技術水平作為變量,以科學與技術的花費占GDP的比重作為一個國家技術水平的指標。技術水平與經(jīng)濟增長呈正向相關。

2.收入差距。收入公平和社會安定緊密聯(lián)系,拉美和東南亞大多數(shù)國家和地區(qū)的財富掌握在少數(shù)人手中,收入分配不能與經(jīng)濟發(fā)展特點相匹配。居民只有分配到合理的財富,提升整體的消費水平,才能保證實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。對于一個國家及地區(qū)的財富分配情況,經(jīng)濟學家采用基尼系數(shù)表示。而本文則以基尼系數(shù)作為衡量一個國家收入差距的指標。而收入差距與經(jīng)濟增長具有反向影響。

3.清廉指數(shù)。清廉指數(shù)對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展有著重要的影響。一個國家需要堅強有效的監(jiān)督機制來控制權力的濫用,否則會直接損害公共利益,失去人民的信任。本文以透明國際公布的清廉指數(shù)為指標。清廉指數(shù)與經(jīng)濟增長具有正向相關性。

4.入學率。教育是立國之本,同時也是一個國家繁榮富強的重要基礎。一個教育發(fā)達的國家必然強盛。以美國為例,從每年獲得諾貝爾獎各種獎項的人數(shù)就可以看出美國雄厚的人才實力,在各方面都有巨大的人才儲備。人才的需求可以體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上,因為經(jīng)濟的增長隨之帶來了相應的工作機會。當社會提供較少的工作機會,人們會有無價值的存在感,最終會被誘導而誤入歧途(尤其是一些貧困城市和農(nóng)村人口)。本文采用高等教育入學總人數(shù)占中學畢業(yè)后繼續(xù)接受教育的5年制人群總人數(shù)的百分比作為指標。入學率與經(jīng)濟增長具有正向相關性。

5.城市化率。中等收入階段的一些國家陷入了過度城市化的漩渦,城市人口暴增導致缺乏必要的物質基礎和經(jīng)濟支撐。城市化與經(jīng)濟發(fā)展的失衡會成為制約一個國家經(jīng)濟發(fā)展的主要因素。本文采用城市人口占總人口的比重作為參考指標。合理的城市化水平能夠拉動經(jīng)濟增長,當城市建設無法企及人口城市化速度時,城市化率與經(jīng)濟增長呈反向關系。

6.環(huán)境。進入中等收入階段的大多數(shù)國家正處于重化工業(yè)階段,這個時期經(jīng)濟增長受資源環(huán)境的約束,需要以高消耗、高資源、高排放的增長模式推動經(jīng)濟增長,同時破壞了生態(tài)環(huán)境。本文以人均二氧化碳排放量為指標,作為分析環(huán)境污染的重要因素。環(huán)境與經(jīng)濟增長呈正向關系。

7.產(chǎn)業(yè)結構。作為一個國家的新興產(chǎn)業(yè),服務業(yè)在國家經(jīng)濟發(fā)展中起著重要作用,在產(chǎn)業(yè)結構中占比較大。服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展順應了時代的變遷,使人民對美好生活的需求得到了更好的滿足,提供更多的就業(yè)機會，提高人民的生活水平,面向全球的服務范圍不斷擴大。因此選用服務產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來分析經(jīng)濟的發(fā)展。服務業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟增長呈正向相關。

8.經(jīng)濟自由度。在經(jīng)濟自由的社會中,政府允許勞動力、資本和商品自由流動,并且在保護和維護自由的必要范圍之外,避免對自由的強迫或約束。100代表最大的自由度。在這一指標上顯示的數(shù)值越低,政府干涉經(jīng)濟的程度就越高。

(二)模型選擇與構建

根據(jù)以上分析,以ln(csh),ln(fw),ln(jn),ln(zy),ln(kj),ln(lj),ln(CO2),ln(jy)為自變量,以ln(y)為因變量,建立如下面板數(shù)據(jù)計量模型:

ln(yit)=c0+αi+c1ln(cshit)+c2ln(fwit)+c3ln(jnit)+c4ln(zyit)+c5ln(kjit)+c6ln(ljit)+c7ln(CO2it)+c8ln(jyit)+εt

在這個計量模型中,i表示國家或地區(qū)截面單元,在跨越組國家和地區(qū)模型中i=1,2,3，…，10,而在陷入組國家模型中i=1,2,3，…，10；時間用t表示；截距項用c0表示；差異截距項用αi表示。ln(yit)是指一個國家人均GDP 的對數(shù),ln(cshit)是指一個國家城市化率的對數(shù),ln(fwit)是指服務業(yè)產(chǎn)值在GDP的占比的對數(shù),ln(jnit)是指基尼系數(shù)的對數(shù),ln(zyit)是指經(jīng)濟自由度的對數(shù),ln(kjit)是指一個國家科學與技術的花費占GDP的比重的對數(shù),ln(ljit)是指政府清廉指數(shù)的對數(shù),ln(CO2it)是指人均二氧化碳排放量的對數(shù),ln(jyit)是指高等教育入學總人數(shù)占比的對數(shù)。

經(jīng)Hausman檢驗發(fā)現(xiàn),本文的數(shù)據(jù)適合采用固態(tài)效應。但靜態(tài)面板忽略了自變量滯后項會對自身產(chǎn)生動態(tài)影響,因此可能對估計結果有較大的影響。相反,動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型是在靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的基礎上引用滯后被解釋變量以反映動態(tài)滯后效應,以下是所獲得的動態(tài)面板模型:

ln(yit)=c0+αi+c1ln(cshit)+c2ln(fwit)+c3ln(jnit)+c4ln(zyit)+c5ln(kjit)+c6ln(ljit)+c7ln(CO2it)+c8ln(jyit)+c9ln(yit-1)+εt

所以實證部分將會給出靜態(tài)面板固定效應模型、動態(tài)模型系數(shù)GMM估計和差分GMM估計的回歸參數(shù)估計結果，如表1所示。

表1 回歸參數(shù)估計結果

表1(續(xù))

變量ln(Pgdpit)固定效應差分GMM系統(tǒng)GMM固定效應差分GMM系統(tǒng)GMM陷入組陷入組陷入組跨越組跨越組跨越組ln(jnit)0.024(0.829)0.005(0.928)-0.015(0.813)-1.028???(0.005)0.206(0.167)0.363(0.102)ln(zyit)-0.344(0.191)-1.073???(0.000)-0.710???(0.000)2.857(0.100)-0.806??(0.025)-0.336(0.288)ln(kjit)0.031(0.591)0.076??(0.025)0.010(0.745)0.512???(0.001)0.0260.711-0.0750.164ln(ljit)0.567???(0.001)0.040(0.715)-0.017(0.872)-0.248(0.320)0.334??(0.014)0.370???(0.000)ln(CO2it)1.871???(0.000)0.747???(0.000)0.187?(0.063)-0.0060.9750.0130.8950.209???(0.000)ln(jyit)0.534???(0.000)0.152??(0.032)0.097?(0.098)0.721???(0.000)0.300???(0.000)0.291???(0.000)CONS2.260(0.382)7.274???(0.000)3.362???(0.001)-4.046(0.326)6.791???(0.000)2.705??(0.043)樣本數(shù)200190190200180190R20.69970.5573AR(2)(P值)0.09140.05070.05850.1032檢驗(P值)0.48620.07970.07630.2315國家數(shù)101010101010

注:回歸系數(shù)括號里的數(shù)為P值,*、**和***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著。

(三)結果分析

表1是本文運用靜態(tài)面板固定效應模型、動態(tài)面板差分GMM估計和系統(tǒng)GMM估計所得到的跨越組以及陷入組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長影響要素的回歸結果。根據(jù)表1可得,通過動態(tài)面板差分GMM估計和系統(tǒng)GMM估計的Sargan檢驗和殘差序列相關檢驗,在5%的顯著性水平下均拒絕原假設,由此可以說明本文所選用的工具變量是有意義的,且模型不存在序列相關。

1.城市化率(csh)只在陷入組的系統(tǒng)GMM估計的5%的水平上顯著,系數(shù)為0.342,表明在陷入組國家和地區(qū),城市化率每提高1%,國家經(jīng)濟增長0.342%。但是過度城市化的現(xiàn)象普遍存在于陷入組國家和地區(qū),城市化增長的速度與經(jīng)濟的發(fā)展未能相互適應。雖然在一定程度上拉動經(jīng)濟的增長,但公共服務無法滿足日益增長的城市人口需求,由此帶來一系列問題,最終會制約經(jīng)濟發(fā)展,如拉美地區(qū)的貧民窟現(xiàn)象。而城市化率對跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長影響的表現(xiàn)并不是特別顯著,但依舊推動經(jīng)濟發(fā)展,這說明發(fā)達國家和地區(qū)的城市化水平與經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。

2.服務業(yè)占比(fw)在陷入組的固定效應面板模型估計的1%的水平上呈現(xiàn)正向顯著,系數(shù)為1.064,表明陷入組國家服務業(yè)占比每增加1%,國家經(jīng)濟相對增長1.064%。服務業(yè)的快速發(fā)展推動經(jīng)濟穩(wěn)步增長。服務業(yè)的發(fā)展對陷入組國家和地區(qū)來說發(fā)展?jié)摿€較大,正試著從重工業(yè)向服務業(yè)的轉型升級,這樣有利于滿足人民更高的需求,促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。另外,服務業(yè)占比對跨越組國家和地區(qū)在差分GMM和系統(tǒng)GMM估計的 1%水平上均表現(xiàn)為負向顯著,跨越組國家和地區(qū)的服務業(yè)已經(jīng)處于繁榮后期,在產(chǎn)業(yè)結構中占據(jù)主導位置,處于疲軟狀態(tài),對經(jīng)濟增長有一定的削弱作用。跨越組國家和地區(qū)需要創(chuàng)新發(fā)展,繼續(xù)推動經(jīng)濟的增長。

3.基尼系數(shù)(jn)只在跨越組國家和地區(qū)的普通固定效應面板模型的1%水平上顯著,且回歸系數(shù)顯著為負,即基尼系數(shù)每增加1%,經(jīng)濟增長相應降低1.028%?；嵯禂?shù)越大,收入差距越大,基尼系數(shù)為負,表示隨著基尼系數(shù)即收入差距的縮小,越有利于跨越組國家和地區(qū)經(jīng)濟增長。

4.經(jīng)濟自由度(zy)在陷入組國家和地區(qū)的差分GMM和系統(tǒng)GMM估計的1%水平上顯著,在跨越組國家和地區(qū)的差分GMM的5%水平上顯著,系數(shù)都顯著為負,且陷入組和跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟自由度系數(shù)差別較小。由此看來,經(jīng)濟的過度自由放任會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。在一定的范圍內賦予經(jīng)濟自由化,需要宏觀調控和市場經(jīng)濟相結合。

5.科技占比(kj)在陷入組國家和地區(qū)的差分GMM的系數(shù)為0.076,在5%的水平下表現(xiàn)為正向顯著,在跨越組國家和地區(qū)的普通固定效應面板模型中的系數(shù)為0.512,在1%的水平下表現(xiàn)為正向顯著。這說明跨越組技術更加成熟。技術進步是一個國家和地區(qū)發(fā)展壯大的堅實基礎。對比兩組回歸系數(shù)還發(fā)現(xiàn),跨越組國家和地區(qū)的系數(shù)明顯高于陷入組國家和地區(qū)。相較而言,對人均 GDP 增長的促進作用更大的是技術進步的跨越組國家和地區(qū),跨越組國家和地區(qū)對技術進步存在更強的依賴性,這也成為其經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)于陷入組國家和地區(qū)的重要因素?？缭浇M主要是技術密集型國家和地區(qū),而陷入組是以勞動密集型為主,一般處于技術發(fā)展的初期。他們的優(yōu)勢在于有相對廉價的勞動力,所以跨越組國家和地區(qū)的初級產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉移到陷入組國家和地區(qū)的同時推動他們的技術發(fā)展。

6.廉潔度(lj)在陷入組國家和地區(qū)的普通固定效應面板模型中的系數(shù)為0.567,在1%的水平上表現(xiàn)為正向顯著,即對陷入組國家和地區(qū)來說,廉潔度越高,越有助于拉動國家GDP的增加。廉潔度在跨越組國家和地區(qū)差分GMM和系統(tǒng)GMM估計的 5%水平上均表現(xiàn)為正向顯著,但對比兩組回歸系數(shù)發(fā)現(xiàn),陷入組國家和地區(qū)的系數(shù)明顯高于跨越組國家和地區(qū),即廉潔度對陷入組國家和地區(qū)的GDP增長來說,表現(xiàn)得更為重要。一個國家和地區(qū)的廉潔說明人民能夠享有應得的權利和利益,不被官僚所占有,這樣的發(fā)展更有利于活躍民營和個人企業(yè),推動經(jīng)濟發(fā)展。

7.CO2排放(CO2)對于陷入組國家和地區(qū)經(jīng)濟增長的回歸系數(shù)在三種模型上表現(xiàn)顯著且都為正,即CO2排放的增長能夠帶動陷入組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長,這是因為陷入組國家主要憑借高排放、高污染的第二產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟。相反,CO2排放只在跨越組國家和地區(qū)的系統(tǒng)GMM模型的1%水平上顯著,系數(shù)為0.209,遠小于陷入組國家的CO2排放系數(shù),CO2排放對于拉動陷入組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長比拉動跨越組國家的經(jīng)濟增長更有效,說明目前陷入組國家仍然在很大程度上以工業(yè)拉動國家的經(jīng)濟增長。而跨越組國家和地區(qū)對環(huán)境保護較為重視,更加倡導綠色無污染的環(huán)保的工業(yè)發(fā)展。

8.入學率(jy)對于陷入組國家和跨越組國家和地區(qū)經(jīng)濟增長的回歸系數(shù)在三種模型上表現(xiàn)顯著且都為正,即入學率對陷入組國家和跨越組國家和地區(qū)經(jīng)濟增長均具有很強的拉動作用。教育是一個國家和地區(qū)發(fā)展的基礎,科技創(chuàng)新、人口素質、環(huán)境保護的教育都需要從小進行,培養(yǎng)有文化有道德的人民。對比兩組回歸模型的系數(shù)來看,跨越組國家和地區(qū)的系數(shù)顯著高于陷入組國家,跨越組國家和地區(qū)的教育水平相對較高,入學率高于陷入組國家,這有力地推動了發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長。

(四)研究結論

1.服務業(yè)占比對陷入組國家的經(jīng)濟增長具有積極的促進作用。CO2排放對陷入組和跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長都有顯著性正向影響。但陷入組國家和地區(qū)的CO2排放對國家經(jīng)濟增長的影響程度顯著高于跨越組國家和地區(qū)。

2.入學率和科技占比對陷入組和跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長均具有顯著的正相關性,而跨越組國家和地區(qū)的入學率和科技占比的影響都顯著高于陷入組國家和地區(qū)。

3.基尼系數(shù)的增長對跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展起到相反的作用,對陷入組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長沒有顯著影響。城市化率的提高在一定程度上對經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極的影響,但如果城市化不足或者過度,同樣會抑制經(jīng)濟增長。

4.經(jīng)濟自由度對陷入組和跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長均起反向作用。政府廉潔度對陷入組和跨越組國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長均具有顯著性的正向影響,但陷入組國和地區(qū)家的政府廉潔度對國民經(jīng)濟增長的影響明顯高于跨越組國家和地區(qū)。

五、我國成功跨越“中等收入陷阱”的建議

根據(jù)我國實際發(fā)展狀況,結合跨越組成功的經(jīng)驗以及陷入組失敗的教訓,得到了有利于我國未來跨越“中等收入陷阱”的建議。

(一)大力推動產(chǎn)業(yè)結構轉型升級

近年來,我國通過低效率、高排放、高污染、高投資的粗放型增長模式來帶動經(jīng)濟的增長,導致了嚴重的環(huán)境污染。日本在跨越“中等收入陷阱”的進程中,也曾經(jīng)歷過這個階段。20世紀中后期,日本的產(chǎn)業(yè)主要是以重化工業(yè)為主,如鋼鐵、汽車、石油化工等。直到70年代經(jīng)歷了兩次石油危機和嚴重的環(huán)境污染后,日本淘汰了落后的資源消耗型工業(yè),加強對節(jié)能環(huán)保型和技術密集型產(chǎn)業(yè)的重視,并且逐步向現(xiàn)代服務業(yè)靠攏。

我國正處于中等偏上收入國家行列,想要跨越陷阱,加入高收入俱樂部,就要大力推動產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級。陷入組國家在服務業(yè)方面隱藏著巨大的發(fā)展?jié)摿?。我國依靠轉型升級能夠帶動經(jīng)濟的發(fā)展,與自主創(chuàng)新的發(fā)展方式相結合,帶動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。首先,企業(yè)要有社會責任意識,遵守市場優(yōu)勝劣汰的原則,節(jié)約使用不可再生能源,開發(fā)綠色新能源推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次,政府要從政策和資金上大力支持新興產(chǎn)業(yè),大力宣傳綠色經(jīng)濟,創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境,提供減稅免稅、外匯支持等優(yōu)惠措施扶持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最后,要繼續(xù)保持第一產(chǎn)業(yè)的基礎地位不動搖,優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)的內部結構,融合新技術提高生產(chǎn)效率,發(fā)展有我國特色的綠色產(chǎn)業(yè)。不斷提高服務經(jīng)濟的地位,加入電子設備、互聯(lián)網(wǎng)等技術產(chǎn)業(yè),利用現(xiàn)代信息技術,加快對傳統(tǒng)服務方式的轉變升級,提供高質量的服務,促進服務供給創(chuàng)新與需求的協(xié)同發(fā)展。

(二)加強人才與技術的培養(yǎng)

美國全球競爭力排名保持在第3名的位置，美國的競爭力強主要是因為它擁有強大的創(chuàng)新能力、高等教育和培訓等優(yōu)勢。從21世紀初至今,美國不斷提高對創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重視,創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長,美國政府先后實施了《美國競爭力計劃》《國家創(chuàng)新議程》和《美國競爭法》等。2009—2011年，美國不斷在技術研發(fā)中投入巨額資金,并接連發(fā)表了兩份創(chuàng)新戰(zhàn)略報告,這表明美國對科技創(chuàng)新中硬件和軟件建設的重視程度很高。在人才教育方面,美國提出“完人”的教育目標,啟發(fā)學生的興趣和愛好,培養(yǎng)大學生創(chuàng)新、開拓進取的能力。在師資方面,美國許多高校聘用具有企業(yè)經(jīng)歷的高層人才為教師,注重對學生的實踐教育。

人才教育是一個國家和地區(qū)興旺發(fā)達的根本,不論是技術人員、研發(fā)人員,還是普通職員、教師等,都是國家不可缺少的人才。不論是跨越組國家和地區(qū),還是陷入組國家和地區(qū),教育的發(fā)展都推動著國家和地區(qū)的發(fā)展。教育對于跨越組國家和地區(qū)的成功起著重大的作用。有實力的人才能夠帶領國家和地區(qū)發(fā)展在最前列。人才帶來的創(chuàng)造可以改變人的生活方式,產(chǎn)生經(jīng)濟發(fā)展的動力。

時代的變化,需要依靠技術跟進。跨越組國家和地區(qū)在技術方面的成就遠超于陷入組國家和地區(qū),這是一個重要的決定性因素?？缭浇M國家和地區(qū)對技術的研發(fā)總是早于陷入組,他們依靠獨有的技術資源在國際市場上進行壟斷后,占據(jù)市場的絕大份額,等到這個產(chǎn)品或服務發(fā)展成熟了,就會有發(fā)展中國家需要引進這項技術,而發(fā)達國家和地區(qū)又開始研發(fā)新技術,這就使得跨越組國家和地區(qū)始終站在時代的前沿?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長轉向依靠技術、產(chǎn)業(yè)、軟硬基礎設施結構的變革,這是發(fā)達國家和地區(qū)與其他國家拉開距離的主要原因。因此,企業(yè)的利潤應該投放到有創(chuàng)造性的項目中去,帶動人才去開發(fā)和研究。國家稅收應主要投放到教育和重點科研上,提高民族素質,尤其要重視農(nóng)村地區(qū)的教育,培養(yǎng)創(chuàng)新能力,鍛煉和發(fā)展勞動者的專業(yè)知識和技能。這樣,人的經(jīng)濟地位才能獲得提高,各種社會問題才能得到解決。國家需要制定有關政策,運用稅收、財政等激勵措施,鼓勵企業(yè)和個人研發(fā),為技術創(chuàng)新提供一個良好的外部環(huán)境。

(三)推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展,實現(xiàn)國民共同富裕

落入“中等收入陷阱”的典型代表是拉美地區(qū)的國家。大多數(shù)拉美國家存在較大的貧富差距,導致經(jīng)濟徘徊不前。財富收入高度集中在10%的少數(shù)人中,他們占了全部財富收入35%以上的比重,而66%～75%的人民的財富收入低于總體收入的平均水平。拉美已成為世界上兩極分化最嚴重、財富分配最不公平的地區(qū),并且過度的城市化限制了經(jīng)濟的增長，主要表現(xiàn)在貧民窟現(xiàn)象的普遍存在,從農(nóng)村進入城市的人口生活得不到保障。

根據(jù)實證結果顯示,跨越組國家和地區(qū)與基尼系數(shù)呈反向效應,而陷入組則相反。很明顯,收入分配差距對于一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展有重要影響?？缭浇M的國家和地區(qū)保持著合理的收入差距,而陷入組國家和地區(qū)由于收入差距過大容易引發(fā)不同群體間的矛盾,形成不和諧、不穩(wěn)定的社會環(huán)境。我國的基尼系數(shù)超過了警戒線,警醒著我國在經(jīng)濟發(fā)展的同時需要采取適當?shù)拇胧┚S持社會穩(wěn)定。我國在做大蛋糕的同時,也應分配好每一塊蛋糕,兼顧每一經(jīng)濟個體,為他們參與市場競爭提供公平機會。我國應該不斷完善社會保障制度和收入分配機制,保持在合理范圍內的收入差距,形成以中產(chǎn)階級為主體的等級階層,讓更多居民共同分享經(jīng)濟發(fā)展的成果，這樣能夠避免因社會不公引發(fā)危機，同時有利于化解階層間的矛盾。

以拉美國家為鑒,為避免我國落入“中等收入陷阱”,政府要加強社會監(jiān)管。社會管理缺失會導致社保、失業(yè)、犯罪等社會不穩(wěn)定因素突出。因此要加強人口控制,引導人口轉向其他邊緣城市,帶動大城市周邊的發(fā)展,但同時也要讓長期居住在城市的農(nóng)民工享受與市民同樣的服務待遇,才能促進城市化與經(jīng)濟的同步發(fā)展。我國需要制定一套全面的社會福利改革計劃,包含養(yǎng)老、教育、就業(yè)、住房、醫(yī)療等,才能促使社會力量真正成長為促進國家發(fā)展的具有理性、建設性的內在推動力。

(四)控制經(jīng)濟自由發(fā)展,加強政府行為的監(jiān)督

根據(jù)透明國際發(fā)布的廉潔指數(shù)報告,新加坡是世界上最廉潔的政府之一。他們的廉潔文化建設不僅基于中國傳統(tǒng)的儒家文化以及從政官員以身作則的從政意識,還需要權力對權力的制衡、公民的監(jiān)督、法律的約束等,如廉潔測試、信息公開、“零容忍”測試。同時,新加坡實行自由市場經(jīng)濟,有較高的經(jīng)濟自由度指數(shù),但并不是實行自由放任政策,而是在政府干預下實施的市場經(jīng)濟。

雖然我國的經(jīng)濟自由度與跨越組仍有一段距離,但經(jīng)濟自由度的提高體現(xiàn)了我國總體競爭力的增強。近年來,我國貿易壁壘在不斷減少,資源配置效率的提高說明自由度的提高,我國的國際競爭力在不斷提高。不論是跨越組還是陷入組,經(jīng)濟的過度放任會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。因此，允許市場在一定范圍內享有較為充分的自由,但依舊要受到適當?shù)募s束,維護國家和地區(qū)自身的利益。

如果腐敗問題得不到解決,我國想要跨越“中等收入陷阱”就會異常艱難。陷入組國家在保持廉潔下,能更有力地帶動經(jīng)濟增長。我國要繼續(xù)抓緊反腐的行動,財產(chǎn)公示透明化，將官員的權力困在牢籠里,避免濫用職權,滋生腐敗。民眾要起到監(jiān)督政府行為的作用,官員要有一顆為人民服務的熱心。目前,腐敗犯罪已跨越國界,成為所有國家和地區(qū)共同面臨的迫切需要得到治理的重要課題。各國只有通過全面的國際合作,嚴厲打擊跨國腐敗,強化國家間的司法執(zhí)法合作,才能讓腐敗分子無處可逃,讓非法所得物歸原主。

通過對陷入組和跨越組國家和地區(qū)的比較實證分析,可以得出各因素對國家或地區(qū)經(jīng)濟增長會產(chǎn)生不同影響。我國跨越“中等收入陷阱”還有很長的路要走,現(xiàn)在能做的是防止因某一特定因素而落入“中等收入陷阱”。我國要不斷創(chuàng)新,建設成創(chuàng)新型國家,走持續(xù)發(fā)展之路,才能順利地進入高收入行列。