黃瑩
摘 要:監(jiān)察委員會(huì)將案件移送檢察院這一辦案環(huán)節(jié),存在退查程序不完善、強(qiáng)制措施執(zhí)行主體不當(dāng)、未采取留置措施人員的移交存在漏洞、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)高位階有所欠缺等問(wèn)題。要全面認(rèn)識(shí)職務(wù)犯罪案件的辦案目的,全新認(rèn)識(shí)刑事訴訟的理念,在更新觀念的前提下,從建立常態(tài)化的辦案銜接機(jī)制,逐步建立案件信息化移送平臺(tái)等方面,構(gòu)建良性的監(jiān)檢辦案銜接機(jī)制。
關(guān)鍵詞:監(jiān)察委員會(huì) 檢察機(jī)關(guān) 辦案銜接
一、監(jiān)察委移送案件的基本情況
WZ市檢察機(jī)關(guān)2017年辦理監(jiān)察委移送案件27件38人,2018年辦理82件119人,2019年1至2月辦理14件19人。2017年系檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)隸年,該年1-6月份,全市未新立案職務(wù)犯罪案件,故總體案件數(shù)較少。
(一)移送案件采取強(qiáng)制措施和罪名情況
2017年辦理的38人當(dāng)中,采取逮捕措施16人,取保候?qū)彺胧?2人。2018年辦理的119人當(dāng)中,采取逮捕措施61人,取保候?qū)彺胧?6人,未采取強(qiáng)制措施2人(注:犯罪主體是單位)。2019年1至2月,辦理的19人當(dāng)中,采取逮捕措施12人,取保候?qū)彺胧?人。具體情況如表1所示。各罪名中貪污罪、受賄罪、挪用公款罪三個(gè)罪名比重最多,分別占了總數(shù)的39%,26%,14%,具體情況如圖1所示。
另從檢察院的案卡信息看,一些案件的強(qiáng)制措施時(shí)間早于檢察院收案時(shí)間,原因是為了執(zhí)行監(jiān)察委、檢察院辦案中的“無(wú)縫銜接”原則要求,對(duì)犯罪嫌疑人先行拘留或逮捕,再將案件移送。
(二)移送案件檢察機(jī)關(guān)提前介入情況
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,提前介入的要求以重大、疑難、復(fù)雜案件為限,可以由監(jiān)察委以書(shū)面形式提出,提前介入期限為15日以內(nèi)。實(shí)務(wù)中的情況較為靈活,未完全遵循規(guī)定要求。從提前介入案件數(shù)量而言,全部案件均普遍存在檢察院指派檢察人員提前介入的情況。從啟動(dòng)的時(shí)間點(diǎn)而言,在相關(guān)銜接規(guī)定出臺(tái)之后,啟動(dòng)的時(shí)間點(diǎn)均在監(jiān)察委案件審理部門(mén)介入案件之后,一般由案件審理部門(mén)提出提前介入要求。從啟動(dòng)形式而言,提前介入無(wú)書(shū)面的文書(shū),均通過(guò)口頭形式。從提前介入的內(nèi)容而言,以閱卷為主,就閱卷中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通,但不接觸涉案人員;主要圍繞案件的定性、證據(jù)、事實(shí)認(rèn)定等問(wèn)題,提出意見(jiàn)。從提前介入的人員而言,均為員額檢察官或以員額檢察官組成的工作小組,且該員額檢察官作為后續(xù)承辦案件的檢察官。從提前介入的期限而言,均未超過(guò)15日的期限規(guī)定,實(shí)務(wù)當(dāng)中,掌握較為靈活,如提前介入結(jié)束后還有其他問(wèn)題,均可通過(guò)電話進(jìn)行溝通。
(三)移送案件退回監(jiān)察委調(diào)查情況
2017年至2019年2月WZ市檢察機(jī)關(guān)辦理的123起案件中,僅一起受賄案件退回監(jiān)察委補(bǔ)充調(diào)查,退回調(diào)查時(shí)間為26天。該案的退查目的系為了查清另一起案件的事實(shí)。從退查情況看,退查程序本身運(yùn)行順暢,但實(shí)務(wù)中監(jiān)察委傾向于采取不退查的原則,故退查案件需要監(jiān)察委、檢察院之間充分溝通協(xié)調(diào)才達(dá)成退查。在強(qiáng)制措施方面,該退查案件的犯罪嫌疑人原被采取留置措施,移送檢察院后被決定逮捕,退查后未重新采取留置措施,而是參照退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的方式,不變更犯罪嫌疑人逮捕的強(qiáng)制措施,未辦理?yè)Q押手續(xù)。
(四)移送案件對(duì)犯罪嫌疑人執(zhí)行的情況
《監(jiān)察法》第43條第3款規(guī)定:“監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施,可以根據(jù)工作需要提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)配合。”《刑事訴訟法》第3條規(guī)定:“對(duì)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審,由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。”實(shí)務(wù)中,WZ市已成立三個(gè)留置場(chǎng)所,在案件審理階段,執(zhí)行留置措施主要為監(jiān)察委人員,公安機(jī)關(guān)成立專門(mén)部門(mén)配合監(jiān)察委案件的執(zhí)行工作。當(dāng)案件從監(jiān)察委移送至檢察機(jī)關(guān)時(shí),需要由公安機(jī)關(guān)配合,檢察人員參與,將犯罪嫌疑人從留置場(chǎng)所帶至看守所;實(shí)際操作中,人員的移交一般先于案卷的移交,檢察人員先開(kāi)出手寫(xiě)的拘留證,帶著拘留證參與對(duì)犯罪嫌疑人的移交工作。對(duì)于被留置人員,在2018年《刑事訴訟法》修改以前,在人員從留置場(chǎng)所帶至看守所的過(guò)程中,檢察人員準(zhǔn)備“逮捕決定書(shū)”,宣讀逮捕決定,并由公安機(jī)關(guān)制作逮捕證,執(zhí)行逮捕。在2018年《刑事訴訟法》修改以后,根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定,留置案件移送之后,檢察機(jī)關(guān)要先對(duì)犯罪嫌疑人刑事拘留,為此,檢察人員需準(zhǔn)備“拘留決定書(shū)”,宣讀拘留決定,并由公安機(jī)關(guān)制作拘留證,執(zhí)行拘留。
(五)其他情況
一是案件同步錄音錄像移送。根據(jù)規(guī)定,所有案件原則上不移送同步錄音錄像,當(dāng)檢察院就證據(jù)存疑等情形存在異議時(shí),可以向監(jiān)察委調(diào)取相應(yīng)時(shí)段的同步錄音錄像,實(shí)務(wù)中均按照規(guī)定執(zhí)行,全部案件以犯罪嫌疑人認(rèn)罪居多,調(diào)取同步錄音錄像很少。二是調(diào)查對(duì)象在監(jiān)察委調(diào)查階段,不能委托律師。監(jiān)察委給調(diào)查對(duì)象的《權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》上,未列明其有委托律師的權(quán)利。
二、監(jiān)察委移送案件銜接中存在的問(wèn)題
從WZ市查辦的職務(wù)犯罪案件情況看,總體上監(jiān)察委與檢察院之間銜接順暢,能夠較好地適應(yīng)辦案的需要,特別是提前介入機(jī)制,有效地提高了辦案的質(zhì)量,使案件在移送之前已作了充分地溝通,為后續(xù)順利起訴提供了保障。為更加規(guī)范監(jiān)察委移送檢察院案件的程序,體現(xiàn)文明辦案,突出辦案的公信力,有幾個(gè)方面的問(wèn)題,值得進(jìn)一步思考。
(一)提前介入的問(wèn)題
從調(diào)研的情況看,提前介入超出了相關(guān)文件僅對(duì)“重大、疑難、復(fù)雜”案件才適用的要求,體現(xiàn)了監(jiān)察委、檢察院辦案人員均極為慎重對(duì)待案件辦理的工作態(tài)度。之所以提前介入,而不是等案件移送檢察院之后再進(jìn)行溝通,原因有三方面:一是案件移送檢察院之后審查期限較為緊張,特別是被采取留置措施的案件,需要同時(shí)作出拘留決定;二是很多證據(jù)存在“不可彌補(bǔ)性”的特點(diǎn),需要在檢察人員的指導(dǎo)下及時(shí)固定證據(jù)。如通話記錄通常只保留六個(gè)月,住宿的登記記錄通常只保留一個(gè)月,微信內(nèi)容的提取需依托于被查獲的手機(jī)等;三是當(dāng)事人主觀故意方面的證據(jù)具有“時(shí)效性”。主觀故意的證據(jù)往往被調(diào)查人員或偵查人員忽略,如不及時(shí)固定,案件一旦到審查起訴階段或者審判階段,當(dāng)事人提出辯解,將很難指控犯罪,或指控效果不好。如調(diào)查人員傾向于訊問(wèn)調(diào)查對(duì)象是否收受了財(cái)物,而其對(duì)所收受財(cái)物的主觀認(rèn)識(shí)不置可否,一般這種情況下,調(diào)查人員至少要再訊問(wèn)其與行賄人之間有無(wú)其他經(jīng)濟(jì)往來(lái)等,以避免案件到審查起訴或?qū)徟须A段,犯罪嫌疑人以雙方平時(shí)有正常經(jīng)濟(jì)往來(lái)等其他理由提出抗辯。
(二)退回補(bǔ)充調(diào)查程序的問(wèn)題
退回補(bǔ)充調(diào)查的問(wèn)題,主要不是退查程序本身,而是在于監(jiān)察委的調(diào)查程序和檢察院的刑事訴訟程序之間存在邏輯難題。一是強(qiáng)制措施的變換邏輯未理順。犯罪嫌疑人在審查起訴階段被逮捕,退回監(jiān)察委補(bǔ)充調(diào)查之后,是否應(yīng)該將強(qiáng)制措施變更為留置,相關(guān)辦案程序未予以規(guī)定。實(shí)務(wù)中臨時(shí)變通的辦法是不變更犯罪嫌疑人逮捕的強(qiáng)制措施,也未辦理退查的換押手續(xù)。二是訴訟程序的變換邏輯未理順。犯罪嫌疑人在審查起訴階段屬于刑事訴訟程序,案件退回監(jiān)察委調(diào)查,又回到監(jiān)察委的調(diào)查程序,這種從調(diào)查程序到刑事訴訟程序再到調(diào)查程序的反復(fù),有違指控應(yīng)在一個(gè)司法程序體系或者至少應(yīng)遵循一個(gè)順序的體系之邏輯。
(三)未采取留置措施的人員移交問(wèn)題
該情形下,人員移交存在強(qiáng)制措施的空檔期。如果一般刑事案件,公安機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)無(wú)逮捕必要的犯罪嫌疑人辦理取保候?qū)彛蠓缸锵右扇俗裱”:驅(qū)彽囊?guī)定,并設(shè)置了人保或資保的條件,以往檢察院辦理自偵案件也是如此。但現(xiàn)在監(jiān)察委采取的措施只有留置一種,對(duì)于未留置人員,無(wú)任何強(qiáng)制性的約束措施。無(wú)論采取措施與否,案件承辦人與調(diào)查對(duì)象或犯罪嫌疑人之間,都是電話聯(lián)系,在需要的時(shí)候,要求其到案配合審查,但是所起到的威懾效果和規(guī)范意義完全不同。未留置人員移送檢察機(jī)關(guān)之后,以《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第316條為參考,人民檢察院應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出處理決定,重大、復(fù)雜的案件不得超過(guò)20日對(duì)其采取強(qiáng)制措施[1]。在這20日內(nèi),犯罪嫌疑人的監(jiān)管完全空白。個(gè)別地區(qū)也發(fā)生了案件移交,但人未到案的情況。
(四)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)高位階欠缺的問(wèn)題
通過(guò)提前介入,檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)監(jiān)察委在調(diào)查階段對(duì)證據(jù)收集、固定、審查、運(yùn)用以及法律適用等活動(dòng)提出建議,但發(fā)現(xiàn)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)高位階欠缺,主要體現(xiàn)為三大不平衡的問(wèn)題。一是注重言詞證據(jù),不注重客觀證據(jù)中的細(xì)節(jié)證據(jù)。主要體現(xiàn)是行受賄案件中。近三年來(lái),貪污類(lèi)案件和行受賄案件比重居多,其中貪污罪的客體是國(guó)家財(cái)產(chǎn),貪污行為的過(guò)程有書(shū)證予以印證,而書(shū)證由于具有固定性的特點(diǎn),證據(jù)鏈較穩(wěn)定。但是行受賄案件由于是一對(duì)一的證據(jù)模式,一般只有行受賄雙方在場(chǎng),盡量不留痕跡,當(dāng)面收受現(xiàn)金的情況居多,因此必須將證據(jù)加以固定,如行賄案件的行賄時(shí)間、地點(diǎn)、取款時(shí)間、包裝情況、受賄人有無(wú)不在場(chǎng)等細(xì)節(jié)。二是注重定罪證據(jù),不注重量刑證據(jù)。如自首、坦白等量刑情節(jié)的證據(jù)收集較簡(jiǎn)略,其中最具代表性的便是歸案經(jīng)過(guò),通常只記錄最基本的要素,比如何時(shí)何地將被調(diào)查人帶走,但是如何掌握這一信息均沒(méi)有記錄,這一細(xì)節(jié)的記錄與否直接影響對(duì)坦白、自首的認(rèn)定。三是注重證據(jù)有無(wú)收集,不注重證據(jù)形式要件。個(gè)別的證據(jù)形式要件尚有欠缺,如扣押、搜查筆錄存在沒(méi)有兩個(gè)調(diào)查人簽字的問(wèn)題。
三、完善移送銜接機(jī)制的建議
第一,要對(duì)訴訟的理念有全新的認(rèn)識(shí)。從法律體系而言,檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)隸、監(jiān)察委成立等,受到?jīng)_擊最大的是刑事訴訟的理念。刑事辦案的工作者直接面臨的困惑是,監(jiān)察委調(diào)查具有偵查的全部形式,卻不屬于刑事訴訟的階段,更不屬于刑事偵查。為此,要跳出原有的刑事訴訟框架,樹(shù)立涉及監(jiān)察委辦案的全新刑事訴訟理念。一要從政治學(xué)的視角看待監(jiān)察委調(diào)查與檢察刑事訴訟程序的架構(gòu)。監(jiān)察委作為政治機(jī)關(guān),其在履行監(jiān)督、調(diào)查、處置的過(guò)程中,或會(huì)把講政治放在首位,從而使得監(jiān)察權(quán)的運(yùn)行帶有鮮明的政治特質(zhì)[2]。二要樹(shù)立檢察引導(dǎo)理念。在監(jiān)察委調(diào)查期間,檢察院已由傳統(tǒng)的刑事案件審查者變?yōu)榻槿胝{(diào)查、引導(dǎo)取證的調(diào)查共同體,這無(wú)疑有助于監(jiān)察委在收集、固定、審查和運(yùn)用證據(jù)時(shí)做到與審查起訴、審判相一致,確保監(jiān)察委調(diào)查的事實(shí)證據(jù)能夠經(jīng)得起后續(xù)司法程序的嚴(yán)格檢驗(yàn)[3],實(shí)現(xiàn)以審判為中心的訴訟制度。
第二,要建立常態(tài)化的辦案銜接機(jī)制。應(yīng)回歸相關(guān)文件規(guī)定的僅就重大、疑難、復(fù)雜案件啟動(dòng)提前介入機(jī)制,應(yīng)允許案件依法退查,建立案件同步錄音錄像全面移送等制度。一是規(guī)范案件退查機(jī)制。退查機(jī)制面臨刑事訴訟程序與監(jiān)察調(diào)查程序的退回邏輯。只要秉持現(xiàn)有架構(gòu)下的定位,即監(jiān)察調(diào)查不屬于刑事訴訟程序,監(jiān)察調(diào)查按照刑事審判的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行取證,可以作為刑事訴訟證據(jù)使用,就能夠理順退查程序?!蛾P(guān)于羈押犯罪嫌疑人、被告人實(shí)行換押制度的通知》規(guī)定,對(duì)在押犯罪嫌疑人、被告人變更刑事訴訟程序的,均應(yīng)辦理?yè)Q押手續(xù)。采取換押制度的目的是為了確??词厮苤ぐ讣霓k理進(jìn)度、負(fù)責(zé)部門(mén)以及準(zhǔn)確計(jì)算羈押期限,防止超期羈押。二是制定同步錄音錄像并根據(jù)量刑情節(jié)決定是否同步移送檢察機(jī)關(guān)?!缎淌略V訟法》規(guī)定偵查人員在訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)候,可以對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像;對(duì)于可能判處無(wú)期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件,應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像,且實(shí)務(wù)中對(duì)于可能無(wú)期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件的同步錄音錄像均應(yīng)隨案移送。對(duì)于該條款應(yīng)該予以參照。三是對(duì)于監(jiān)察委不采取留置措施而直接移送檢察院審查起訴的案件,檢察院應(yīng)當(dāng)先對(duì)犯罪嫌疑人作出取保候?qū)彽臎Q定,從而既保障監(jiān)察措施與刑事強(qiáng)制措施的有序?qū)?,又可保障刑事訴訟程序的順利推進(jìn)[4]。
第三,要建立信息化的辦案銜接機(jī)制。當(dāng)前監(jiān)察委和檢察院辦案銜接中的諸多問(wèn)題,都可以通過(guò)信息化辦案予以解決。如被采取留置措施的案件的拘留證早于收案日期的問(wèn)題,可以先通過(guò)辦案軟件,由監(jiān)察委將案件電子卷宗先移送至檢察院,檢察院建立案卡信息后,再生成拘留證,就不會(huì)出現(xiàn)該類(lèi)問(wèn)題。又如執(zhí)行主體的問(wèn)題,可以通過(guò)案件信息化予以理順。檢察院辦案軟件生成拘留證,如果送案給監(jiān)察委,則由監(jiān)察委決定執(zhí)行拘留的主體,如果直接送案給公安機(jī)關(guān),則由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行拘留。另,監(jiān)察委案件信息化與監(jiān)察委辦案的保密原則并不沖突。案件信息化有利于對(duì)辦案活動(dòng)的監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)辦案行為的留痕與可追溯,體現(xiàn)辦案的公開(kāi)、透明和規(guī)范,是辦案的基本要求。雖然監(jiān)察委在案件的初查階段、案件的調(diào)查方式等方面,具有保密性,但是這不妨礙案件已經(jīng)辦結(jié)后進(jìn)行信息化處理,并將案件電子卷宗推送給檢察院,只要將其中不宜送案的涉密文件不上傳辦案系統(tǒng),或進(jìn)行辦案軟件內(nèi)的模塊分割,就可以實(shí)現(xiàn)。
第四,要樹(shù)立證據(jù)裁判原則。證據(jù)裁判原則要求監(jiān)察委在對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪案件進(jìn)行調(diào)查之時(shí),應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立證據(jù)意識(shí)和程序意識(shí),向?qū)徟须A段的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)看齊,高標(biāo)準(zhǔn)、全面、客觀、及時(shí)收集與案件有關(guān)的證據(jù)。[5]“高標(biāo)準(zhǔn)”要求監(jiān)察委辦案的規(guī)范化程度不亞于原檢察機(jī)關(guān)職務(wù)類(lèi)案件辦案的標(biāo)準(zhǔn)。如《監(jiān)察法》第33條第2款規(guī)定:“監(jiān)察委員會(huì)在收集、固定、審查、運(yùn)用證據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)與刑事審判關(guān)于證據(jù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)相一致?!痹摋l第3款還規(guī)定,監(jiān)察委取證同樣適用非法證據(jù)排除規(guī)則。實(shí)務(wù)中,監(jiān)察委均以原檢察院辦案的規(guī)范要求進(jìn)行,甚至更加規(guī)范。這就是說(shuō),監(jiān)察委調(diào)查取得證據(jù)材料僅僅具有了“出庭資格”,尚需經(jīng)歷證據(jù)能力和證明力的檢驗(yàn)?!叭妗币蠼⒆C據(jù)鎖鏈,主要是要尋找證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)點(diǎn),排除枝節(jié)的、不合法的和不合理的干擾因素,即排除合理懷疑。案件的關(guān)鍵事實(shí)應(yīng)當(dāng)有完整的證據(jù)鏈予以證實(shí),如受賄案件中的利用職務(wù)便利、為他人謀取利益、索取或者收取他人賄賂等認(rèn)定受賄罪的關(guān)鍵事實(shí)均要有相關(guān)證據(jù)予以證實(shí)?!翱陀^”要求收集案件證據(jù),在注意正面形成有罪證據(jù)的同時(shí),也要特別注意反面證據(jù)的虛假性的證實(shí),一方面是重視被告人和辯護(hù)人提出的無(wú)罪辯解的事實(shí)與證據(jù),也要注意可能證明被告人無(wú)罪案件的證據(jù)出現(xiàn),及時(shí)對(duì)該證據(jù)進(jìn)行分析論證,防止出現(xiàn)無(wú)罪的可能。
注釋:
[1]參見(jiàn)伍華軍、陳浣瑩:《我國(guó)監(jiān)察委員會(huì)辦理職務(wù)犯罪案件銜接問(wèn)題研究》,《江漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2019年第1期。
[2]參見(jiàn)李?yuàn)^飛:《“調(diào)查—公訴”模式研究》,《法學(xué)雜志》2018年第6期。
[3]參見(jiàn)李?yuàn)^飛:《職務(wù)犯罪調(diào)查中的檢察引導(dǎo)問(wèn)題研究》,《法學(xué)雜志》2019年第1期。
[4]參見(jiàn)張?jiān)葡觯骸侗O(jiān)察法與刑事訴訟法銜接探析》,《法學(xué)雜志》2019年1期。
[5]參見(jiàn)吳建雄、王友武:《監(jiān)察與司法銜接的價(jià)值基礎(chǔ)、核心要素與規(guī)則構(gòu)建》,《國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2018年第4期。