◎ 文 《法人》特約撰稿 王立達(dá)
隨著我國公司法務(wù)架構(gòu)的基本完善,公司法務(wù)人碰到需要代表公司提起訴訟的情況也將會(huì)越來越多。
但是作為公司法務(wù)來說,可能沒有什么比在忙碌于繁雜的日常工作的同時(shí),收到一紙?jiān)V狀讓人更焦慮的了。這種焦慮即便是有著豐富應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)的法務(wù),恐怕也難以完全避免。
我結(jié)合自身代理案件的經(jīng)驗(yàn),以如何準(zhǔn)備提起民事訴訟及開庭(對(duì)于仲裁中需要注意的部分問題,也將在文中一并提示)為主要內(nèi)容整理了本文,希望能給諸位法務(wù)朋友提供一點(diǎn)幫助。
在提起訴訟之前,法務(wù)人有必要就訴訟的必要性進(jìn)行初步分析,通常可納入考量范圍的事項(xiàng)如下:
訴訟是否無法避免。對(duì)于糾紛的解決,訴訟往往是最后的手段,考慮到訴訟的時(shí)間、費(fèi)用等成本,如果有其他的途徑(如談判、和解)來解決糾紛,則應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用其他途徑來解決。通常只有在所有手段都用盡,或者如不立即起訴并保全,對(duì)方將失去償債能力的情況下,才啟用訴訟這一法律武器。
案件中我方的有利之處及不利之處。在訴訟中,很多時(shí)候原被告之間都是勢均力敵的關(guān)系,比如某建設(shè)工程案件中,發(fā)包方主張施工方延期竣工,但施工方卻主張工程施工過程中存在重大設(shè)計(jì)變更,導(dǎo)致無法按原定竣工期限竣工。甚至有些案件中,在原告起訴之后,方才發(fā)現(xiàn)存在對(duì)己方不利的事實(shí),但此時(shí)被告已經(jīng)反訴,原告不得不繼續(xù)訴訟,但最終案件結(jié)果反而對(duì)原告不利。
因此,在法務(wù)人代表公司提起訴訟之前,有必要與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通,分析訴訟中對(duì)己方有利、不利的事實(shí),綜合有利不利因素權(quán)衡。
公司能否負(fù)擔(dān)案件訴訟成本。筆者代理原告的案件,最長的訴訟周期(不含執(zhí)行階段)是8年,案件經(jīng)歷一審、二審、重審一審、重審二審之后才終結(jié),好在案件爭議標(biāo)的系大宗房地產(chǎn),該房產(chǎn)隨著房價(jià)飛漲已經(jīng)多次升值。但如果爭議標(biāo)的是一批新潮電子產(chǎn)品或者存在時(shí)效性的商品,在8年過去之后,恐怕即便勝訴,原告也將無法挽回?fù)p失。
因此,訴訟作為昂貴的法律武器,一旦啟用就需要企業(yè)付出高昂的訴訟成本,作為企業(yè)法務(wù)人,有必要在提起訴訟之前就對(duì)訴訟成本作出預(yù)估,然后向公司作出提出訴訟或者在訴訟過程中爭取和解的建議。
王立達(dá)
本科畢業(yè)于海南大學(xué),研究生畢業(yè)于中山大學(xué),現(xiàn)為北京觀韜中茂(深圳)律師事務(wù)所律師。王立達(dá)律師的主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括房地產(chǎn)并購、爭議解決、建設(shè)工程,由其擅長房地產(chǎn)公司股權(quán)及控制權(quán)糾紛的事前預(yù)防和事后應(yīng)對(duì)。
在公司內(nèi)部經(jīng)過評(píng)估已經(jīng)確定要提起訴訟時(shí),法務(wù)人仍有必要對(duì)以下要素做初步分析,以防范訴訟風(fēng)險(xiǎn):
(一)訴訟時(shí)效及相關(guān)期限
法務(wù)人需先對(duì)案件的訴訟時(shí)效作出初步判斷,避免起訴之后才發(fā)現(xiàn)時(shí)效已經(jīng)屆滿。
而對(duì)于訴訟時(shí)效已經(jīng)屆滿的案件,法務(wù)人則可以根據(jù)需要代表公司與債務(wù)人主動(dòng)協(xié)商,爭取達(dá)成還款協(xié)議或者向債務(wù)人(義務(wù)人)發(fā)出對(duì)賬單、確認(rèn)書、欠款單等,爭取債務(wù)人在前述函件上簽字或者蓋章,即可認(rèn)定債務(wù)人放棄訴訟時(shí)效抗辯權(quán)。
(二)確定被告
多數(shù)合同糾紛,被告的確定相對(duì)會(huì)比較簡單,但對(duì)于部分特殊情況,法務(wù)人仍需要給予特別的注意,例如:根據(jù)《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定,個(gè)人獨(dú)資企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,投資人應(yīng)當(dāng)以其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)予以清償。
故實(shí)踐中,為確保債務(wù)最大程度地清償,針對(duì)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的訴訟,應(yīng)當(dāng)將個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及投資人一并作為被告。
(三)管轄問題
對(duì)于商事合同糾紛,在合同的起草和簽訂過程中,大多都已經(jīng)有法務(wù)人、律師的參與,管轄約定通常較為明確,但是需要注意的是,在公司起訴時(shí)法院的級(jí)別管轄規(guī)定(如爭議標(biāo)的或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件集中管轄)可能已經(jīng)發(fā)生了變化。
因此,在正式起訴之前,法務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)對(duì)案件的管轄問題做一定的研究,以免因?yàn)楣茌爢栴}拖延了訴訟進(jìn)展。
(四)起訴狀撰寫注意事項(xiàng)
雖然起訴狀幾乎是訴訟中最為常見的文書,但是考慮到起訴狀的內(nèi)容屬于原告的自認(rèn)范圍,并且法庭對(duì)案件的審理基本也是就原告請(qǐng)求的范圍進(jìn)行審理,故法務(wù)人要充分重視起訴狀的撰寫。具體而言,筆者認(rèn)為,以下兩方面需要法務(wù)人尤其注意:
1.訴訟請(qǐng)求需明確、具體、可執(zhí)行。經(jīng)常參與開庭的法務(wù)人肯定會(huì)發(fā)現(xiàn),庭審中如果原告的訴訟請(qǐng)求不夠清楚、明確,法庭通常會(huì)要求原告對(duì)其訴訟請(qǐng)求進(jìn)行明確,甚至還會(huì)要求原告陳述訴訟請(qǐng)求的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。而到了執(zhí)行階段,如果生效裁判文書的判項(xiàng)不夠明確,將增加無法執(zhí)行或者執(zhí)行困難的風(fēng)險(xiǎn)。
故法務(wù)人在確定訴訟請(qǐng)求時(shí)應(yīng)當(dāng)做到:訴訟請(qǐng)求明確、具體能夠被執(zhí)行。例如對(duì)于融資租賃協(xié)議項(xiàng)下的車輛,就應(yīng)當(dāng)寫明車牌、車架號(hào),使車輛具體化。
2.事實(shí)與理由部分的注意事項(xiàng)。對(duì)于起訴狀中事實(shí)與理由部分的撰寫,部分律師或者法務(wù)人會(huì)將事實(shí)與理由寫得較為簡略,但這一寫法可能會(huì)使法官或者仲裁庭在庭前查閱起訴狀(仲裁申請(qǐng)書)時(shí)看不出糾紛的問題所在,從而對(duì)于合同履行情況、對(duì)方的違約事實(shí)沒有清楚的認(rèn)識(shí)。
我認(rèn)為,雖然事實(shí)與理由部分不宜進(jìn)行長篇大論的論述,但是對(duì)于合同履行情況、糾紛發(fā)生的原因、對(duì)方的主要違約事由、案件請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)部分等都應(yīng)當(dāng)適當(dāng)進(jìn)行充分的論述。以便法庭能第一時(shí)間理解案件的關(guān)鍵之處,進(jìn)而打開勝訴之門。
(五)證據(jù)的準(zhǔn)備
長久以來民事訴訟中都存在證據(jù)為王的說法,而證據(jù)的收集與準(zhǔn)備也是起訴中的重要事項(xiàng)。以下為筆者對(duì)于證據(jù)收集的建議:
1.全面收集證據(jù)。在起訴之前,法務(wù)人應(yīng)當(dāng)協(xié)同業(yè)務(wù)部門就案件相關(guān)的證據(jù)進(jìn)行全面梳理和收集,對(duì)于業(yè)務(wù)部門無法判斷是否應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù),應(yīng)當(dāng)由法務(wù)人進(jìn)行審核后再確定是否作為呈堂證供。以免起訴之后,被告突然提出己方尚未掌握但影響案件事實(shí)認(rèn)定的關(guān)鍵證據(jù),導(dǎo)致案件結(jié)果對(duì)己方不利。
2.積極調(diào)取證據(jù)。對(duì)于公司尚未掌握的證據(jù),比如雖然對(duì)方公司法代提供了個(gè)人擔(dān)保,但我方因故沒有收集到對(duì)方法代的身份證,則可通過委托律師調(diào)取對(duì)方公司工商信息的方式,獲取法代提交至工商局的身份證信息。
故對(duì)于業(yè)務(wù)部門尚未掌握的證據(jù),法務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極思考,申請(qǐng)法院調(diào)取證據(jù)。
1.訴訟保全。實(shí)踐中,訴前保全通常要求較高,在不具備特定情形的情況下,申請(qǐng)難度較大,而訴中保全是較為常見的做法。對(duì)于申請(qǐng)?jiān)V中保全,通常除授權(quán)文件、主體信息之外需要提供的主要文件是:保全申請(qǐng)書、財(cái)產(chǎn)線索、擔(dān)保函或者保單。
對(duì)于財(cái)產(chǎn)線索的提交形式,法院通常的要求是:(1)凍結(jié)銀行賬戶的,需要提供自然人/單位名稱、賬號(hào)和開戶行;(2)凍結(jié)公司股權(quán)的,應(yīng)提交被凍結(jié)股權(quán)公司的工商登記信息及持股比例;(3)查封房產(chǎn)的,需要提供房屋地址或房產(chǎn)證,或者房屋查冊(cè)信息;(4)保全其他不動(dòng)產(chǎn)的,需要提供不動(dòng)產(chǎn)地址和相關(guān)產(chǎn)權(quán)信息。
2.仲裁保全注意事項(xiàng)。根據(jù)我國法律規(guī)定,仲裁財(cái)產(chǎn)保全并非由仲裁機(jī)構(gòu)辦理,而是由仲裁機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)材料移送法院,由法院審核并裁定執(zhí)行。故仲裁保全中保全申請(qǐng)書落款處需要注明是提供給法院的或者由“某某仲裁委員會(huì)轉(zhuǎn)交某某法院”。
(1)質(zhì)證意見如何準(zhǔn)備?對(duì)于庭審中質(zhì)證意見的發(fā)表,法務(wù)人應(yīng)予以充分的重視,應(yīng)當(dāng)就每一份證據(jù)的真實(shí)性與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行逐一核實(shí),在具體發(fā)表質(zhì)證意見時(shí),需避免無的放矢,質(zhì)證意見應(yīng)緊緊圍繞證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行發(fā)表。
具體而言,真實(shí)性是指證據(jù)本身的真實(shí)性問題,而不是證據(jù)證明事實(shí)的真實(shí)性;關(guān)聯(lián)性是指證據(jù)證明的事實(shí)與本案有無關(guān)聯(lián),及關(guān)聯(lián)性的大??;合法性是指證據(jù)取得方式是否合法,如證據(jù)取得方式不合法則當(dāng)然不應(yīng)當(dāng)采納該證據(jù)。
(2)辯論意見如何準(zhǔn)備。在辯論階段,法庭通常是就庭審中的爭議焦點(diǎn)組織辯論。但其實(shí)在準(zhǔn)備起訴的過程中,如果法務(wù)人對(duì)案件有過全面的了解,庭審中的大部分爭議焦點(diǎn)其實(shí)是能提前預(yù)判和準(zhǔn)備的。
因此辯論意見的準(zhǔn)備重點(diǎn)在于應(yīng)當(dāng)在庭前就進(jìn)行充分準(zhǔn)備,而非開庭時(shí)臨時(shí)準(zhǔn)備。
(3)法律關(guān)系圖。對(duì)于事實(shí)復(fù)雜的案件,法務(wù)人應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地制作一份法律關(guān)系圖或者案件時(shí)間軸,以應(yīng)對(duì)法庭和對(duì)方對(duì)事實(shí)問題的發(fā)問,并且可隨時(shí)就部分關(guān)鍵事實(shí)問題及時(shí)向法院進(jìn)行澄清和說明。
(4)庭后及時(shí)補(bǔ)充代理意見。無論法務(wù)人的庭前準(zhǔn)備如何細(xì)致、充分,仍有可能遇到被告庭審中提出新事實(shí)或者新證據(jù)的情況,此時(shí),法務(wù)人應(yīng)當(dāng)就庭審中尚未發(fā)表或者需要補(bǔ)充的意見,起草一份詳盡的代理意見提交法院,進(jìn)一步完善庭審中已經(jīng)發(fā)表的意見。
雖然目前多數(shù)法院允許當(dāng)庭對(duì)庭審筆錄進(jìn)行拍照,但庭后工作匯報(bào)依然是必不可少的工作。
根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn),法務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)庭審筆錄,就庭審基本情況、被告對(duì)關(guān)鍵證據(jù)的質(zhì)證意見、庭審走向的分析等事項(xiàng)整理一份庭后工作匯報(bào),以便幫助公司作出決策。
對(duì)于爭議金額較小、案件事實(shí)清楚的案件,由法務(wù)代理有利于節(jié)約公司的成本,但是對(duì)于案件爭議金額大、案件事實(shí)極為復(fù)雜的案件,法務(wù)人應(yīng)當(dāng)考慮聘請(qǐng)專業(yè)過硬的外聘律師代為處理,以便最大程度維護(hù)公司的利益。