王 聰，明廷濤

(1.91776部隊(duì)，北京 100055；2.海軍駐上海地區(qū)裝備修理監(jiān)修室，上海 200436)

近年來(lái)，隨著裝備采購(gòu)制度改革的不斷深入，承制單位資格審查工作在裝備領(lǐng)域得以全面推行，在優(yōu)選競(jìng)爭(zhēng)主體、降低研制風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)濟(jì)效益等方面發(fā)揮了重要作用。在艦船裝備保障領(lǐng)域，承制單位資格審查工作起步較晚，相關(guān)程序和制度仍處于過(guò)渡和建設(shè)之中，在不同程度上還存在著受理把關(guān)不夠嚴(yán)格、組織實(shí)施不夠規(guī)范、名錄動(dòng)態(tài)監(jiān)管未有效落實(shí)、分類審查管理實(shí)施細(xì)則可操作性不強(qiáng)、審查員隊(duì)伍管理有待加強(qiáng)等與審查發(fā)展要求不相適應(yīng)等問(wèn)題。針對(duì)以上情況，本文研究構(gòu)建了艦船裝備維修保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分析了實(shí)施專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)的審查內(nèi)容。

1 資格審查工作概述

1.1 規(guī)定及要求

承制單位資格審查工作，早在2003年由《中國(guó)人民解放軍裝備承制單位資格審查管理規(guī)定》予以明確。其中，對(duì)于裝備承制單位的定義，明確為“承擔(dān)裝備及配套產(chǎn)品研制、生產(chǎn)任務(wù)的單位”。對(duì)裝備承制單位資格審查管理的定義為“軍隊(duì)對(duì)申請(qǐng)裝備承制資格的單位進(jìn)行審查、認(rèn)定、注冊(cè)等一系列有組織的活動(dòng)”。此外，原總裝備部亦發(fā)布了GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》等相關(guān)軍用標(biāo)準(zhǔn)。在此背景之下，海軍于2005年啟動(dòng)實(shí)施裝備承制單位資格審查試點(diǎn)工作，先后制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)，有力提升了海軍裝備建設(shè)科學(xué)發(fā)展水平。

《關(guān)于加快吸納優(yōu)勢(shì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域的措施意見(jiàn)》進(jìn)一步暢通審查受理渠道、簡(jiǎn)化審查工作程序、調(diào)整準(zhǔn)入“門檻”設(shè)置、強(qiáng)化軍方監(jiān)督管理，明確了今后一段時(shí)期資格審查工作的內(nèi)容、重點(diǎn)和方向，提出了改進(jìn)軍品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和管理工作的8項(xiàng)措施意見(jiàn)，核心是“實(shí)施分類資格審查準(zhǔn)入”內(nèi)容要求：第一類，《武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄》內(nèi)武器裝備的總體，關(guān)鍵、重要分系統(tǒng)和核心配套產(chǎn)品或項(xiàng)目，承制單位準(zhǔn)入要求：具備保密認(rèn)證、三方質(zhì)量體系認(rèn)證、科研生產(chǎn)許可審查、二方資格審查四證。第二類，《武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄》之外的專用裝備和一般配套產(chǎn)品或項(xiàng)目，承制單位準(zhǔn)入要求：三方質(zhì)量體系認(rèn)證不作為強(qiáng)制性要求；只進(jìn)行二方資格審查，同時(shí)完成對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)定。第三類，軍選民用產(chǎn)品，承制單位準(zhǔn)入要求：申請(qǐng)企業(yè)需建立國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系，只進(jìn)行資格審查。

1.2 工作現(xiàn)狀

1)艦船裝備種類多配套全，保障行業(yè)承制單位資格審查任務(wù)復(fù)雜和繁重。海軍裝備具有種類齊全，高低技術(shù)搭配，軍隊(duì)專用裝備、軍選民用產(chǎn)品兼具，新型建造和現(xiàn)役保障任務(wù)并重，總體、系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備、零部件配套層級(jí)多等特點(diǎn)。與航空、航天、兵器等行業(yè)相比，艦船平臺(tái)的通用性，使艦船配套裝備具有軍選民用產(chǎn)品較多、技術(shù)門檻較低的特殊性。海軍裝備采購(gòu)工作包括海裝機(jī)關(guān)統(tǒng)籌、艦隊(duì)裝備部和基地自籌、總裝廠配套等多層級(jí)、多種類、多范圍采購(gòu)。海軍武器裝備及其采購(gòu)管理特點(diǎn)，決定了海軍裝備承制單位資格審查產(chǎn)品范圍寬、受理層級(jí)多、管理任務(wù)重。特別是隨著寓軍于民、軍民融合的武器裝備科研生產(chǎn)體系的逐步建立健全，軍品市場(chǎng)逐步開(kāi)放，資格分類審查的實(shí)施，民營(yíng)企業(yè)將大量涌入軍品市場(chǎng)，承制單位良莠不齊、監(jiān)管難度大等問(wèn)題也逐漸暴露，海軍裝備承制單位資格審查工作將面臨越來(lái)越復(fù)雜而繁重的局面，對(duì)審查的組織管理要求將越發(fā)嚴(yán)格，資格準(zhǔn)入源頭把關(guān)的門檻作用將越發(fā)凸顯。

2)名錄外違規(guī)采購(gòu)稽查力度加大，資格審查工作權(quán)威性增強(qiáng)。黨的十八大以來(lái)，軍委、海軍加強(qiáng)了對(duì)資格審查制度的執(zhí)行和落實(shí)，特別是軍隊(duì)審計(jì)、紀(jì)檢等部門加大了對(duì)名錄外違規(guī)采購(gòu)的稽查力度，使裝備采購(gòu)合同與名錄實(shí)現(xiàn)了真正的聯(lián)動(dòng)。按照規(guī)定，凡列入海軍裝備各級(jí)采購(gòu)(含預(yù)研、研制、購(gòu)置、維修)計(jì)劃的承制單位，不具備裝備承制資格，均屬違規(guī)采購(gòu)。近年來(lái)，解放軍審計(jì)署對(duì)海軍維修經(jīng)費(fèi)使用情況的審計(jì)中明確指出名錄外違規(guī)選擇承制單位的問(wèn)題，并要求采取措施限期整改，使得裝備部門對(duì)資格審查制度的貫徹落實(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，資格審查工作的權(quán)威性、嚴(yán)肅性、強(qiáng)制性顯著增強(qiáng)。

3)審查范圍不斷拓展，申請(qǐng)單位數(shù)量大幅增加。海軍裝備承制單位資格審查范圍已向維修設(shè)備、器材和多輪配套產(chǎn)品承制單位拓展，向艦隊(duì)、基地級(jí)裝備承制單位延伸。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，各艦隊(duì)方面承擔(dān)艦船裝備技術(shù)保障工作的承修單位有1 200余家，大部分為中小企業(yè)，承擔(dān)了大量艦船裝備保障任務(wù)，但沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定向海軍申請(qǐng)裝備承制單位資格審查，也沒(méi)有納入“名錄”，在實(shí)際工作中大多以“合同前評(píng)定審查”的方式進(jìn)行合同審查，對(duì)上述廠家的資格審查將按照計(jì)劃、分期分批組織實(shí)施。

4)名錄注冊(cè)數(shù)量逐年遞增，仍難以滿足裝備保障需求。自推行資格審查制度以來(lái)，資格審查對(duì)象主要是承擔(dān)裝備總體、總裝、整機(jī)或重要配套的軍工集團(tuán)、科研機(jī)構(gòu)和地方傳統(tǒng)軍工等單位，目前，這些單位絕大部分已注冊(cè)《名錄》，擔(dān)負(fù)著裝備研制、生產(chǎn)的主要任務(wù)，基本可以滿足裝備預(yù)研、研制、購(gòu)置采購(gòu)需求。目前，全軍《裝備承制單位名錄》中已注冊(cè)2 000多個(gè)單位，而承擔(dān)多輪配套、維修保障設(shè)備、器材的承制單位，前期并不是資格審查工作重點(diǎn)，這些單位大部分規(guī)模小，資本構(gòu)成復(fù)雜，管理不夠規(guī)范，欠債較多，目前已在名錄中注冊(cè)的企業(yè)，遠(yuǎn)不能滿足各級(jí)裝備艦船維修保障需求，資格審查任務(wù)繁重。

2 專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 資格審查指標(biāo)體系

承制單位資格審查內(nèi)容主要涉及法人資格、專業(yè)技術(shù)資格、質(zhì)量管理、財(cái)物資金狀況、經(jīng)營(yíng)信譽(yù)、保密資格等 6個(gè)方面36項(xiàng)內(nèi)容 ，每一小項(xiàng)內(nèi)容中又包含若干條項(xiàng)目，這就構(gòu)成了一個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系，在審查過(guò)程中，每個(gè)審查員對(duì)第三級(jí)指標(biāo)打分，進(jìn)而逐級(jí)得到指標(biāo)體系內(nèi)所有指標(biāo)的定量評(píng)價(jià)值，終得出承制單位滿足要求的總體情況。資格審查內(nèi)容見(jiàn)表1。

2.2 專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重

結(jié)合艦船裝備技術(shù)保障行業(yè)特點(diǎn)，筆者對(duì)《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》中“專業(yè)技術(shù)資格”內(nèi)容的進(jìn)一步細(xì)化，將《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》中一級(jí)指標(biāo)“專業(yè)技術(shù)資格”下的各二級(jí)指標(biāo)提升為“艦船裝備保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術(shù)能力評(píng)估要求”中的一級(jí)指標(biāo)，并將《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》中一級(jí)指標(biāo)“專業(yè)技術(shù)資格”各二級(jí)指標(biāo)下的“審查內(nèi)容及要求”逐條變?yōu)椤芭灤b備技術(shù)保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術(shù)能力評(píng)估要求”中的“審查內(nèi)容”項(xiàng)內(nèi)容。此外，在《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》有關(guān)“專業(yè)技術(shù)資格”中“其他與專業(yè)技術(shù)有關(guān)的內(nèi)容”部分，根據(jù)艦船裝備技術(shù)保障實(shí)際情況，增加 “接納軍方人員修理的條件與能力”和“培訓(xùn)軍方技術(shù)人員的條件與能力”等內(nèi)容，以確定8個(gè)一級(jí)指標(biāo)和38個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

表1 資格審查內(nèi)容

艦船裝備保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)可采用千分制，其中一般項(xiàng)、重要項(xiàng)與關(guān)鍵項(xiàng)權(quán)重大體為1∶ 2∶ 4,分配到一般項(xiàng)、重要項(xiàng)與關(guān)鍵項(xiàng)的分值分別為60分、120分和230分，即各一級(jí)指標(biāo)權(quán)重分配如表2所示。

表2 專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)內(nèi)容

3 專業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)的審查內(nèi)容

1)專業(yè)技術(shù)管理制度。應(yīng)審查相關(guān)專業(yè)技術(shù)相關(guān)規(guī)定，如技術(shù)管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理、技術(shù)文件管理、科研計(jì)劃、科研項(xiàng)目(課題)、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果管理等制度以及相關(guān)規(guī)定、制度落實(shí)具有代表性的記錄文件。

2)專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍狀況。應(yīng)審查專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍建設(shè)發(fā)展規(guī)劃、規(guī)劃落實(shí)措施或說(shuō)明；專業(yè)技術(shù)人員崗位職責(zé)；專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍構(gòu)成；專業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)和能力(含專業(yè)技術(shù)人員具備規(guī)定的資格條件情況，如相關(guān)說(shuō)明及資格證書(shū)照片等證據(jù))；專業(yè)技術(shù)人員按照相關(guān)能力要求進(jìn)行考核任聘情況(上年度相關(guān)考核證明、記錄復(fù)印件或者圖片)；對(duì)技術(shù)人員年度考核、測(cè)評(píng)情況； 特殊工種、計(jì)量檢測(cè)、技術(shù)工人隊(duì)伍資質(zhì)，包括國(guó)家行業(yè)規(guī)定的特殊工種(例如鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機(jī)械、噴漆、電工、電梯、焊接、涉核裝置等)人員、計(jì)量檢測(cè)人員、技術(shù)工人隊(duì)伍配備情況，特殊工種人員具備規(guī)定的資質(zhì)情況；人員資質(zhì)和能力,包括專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況；專業(yè)技術(shù)人員考核，包括考核辦法制訂情況和執(zhí)行情況。

3)生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施情況。應(yīng)審查修理、科研、生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施(包括倉(cāng)庫(kù)、研究室、實(shí)驗(yàn)室等工作場(chǎng)所、通信、運(yùn)輸及水、電、氣、防靜電、防雷電等設(shè)施)管理制度；規(guī)定執(zhí)行具有代表性的記錄文件；設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬；與裝備承制相關(guān)的專用設(shè)備、通用設(shè)備、檢驗(yàn)儀器、調(diào)試平臺(tái)等種類明細(xì)；設(shè)備性能、精度、數(shù)量相關(guān)說(shuō)明和設(shè)備照片；關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)急修復(fù)方案；鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機(jī)械、電梯等特種設(shè)備名細(xì)，由職能部門或者資質(zhì)單位定期檢查并簽發(fā)的合格證書(shū)；船塢、船排設(shè)施，艦船進(jìn)出船塢或者上下船排的附屬設(shè)施，塢內(nèi)工程作業(yè)或者上排作業(yè)設(shè)施基本技術(shù)參數(shù)和技術(shù)狀態(tài)，船體修理、船機(jī)修理、電氣設(shè)備修理、機(jī)械加工、艦船屬具修理和裝飾等配套設(shè)施基本技術(shù)參數(shù)和技術(shù)狀態(tài)，艦船裝備系統(tǒng)與設(shè)備存放、分解、調(diào)試和修理配套設(shè)施基本技術(shù)參數(shù)和技術(shù)狀態(tài)，環(huán)境有磁場(chǎng)、電磁兼容、防塵、防震、防輻射、防爆等特殊要求設(shè)施的基本技術(shù)參數(shù)和技術(shù)狀態(tài)，艦船裝備系統(tǒng)與設(shè)備修復(fù)后裝船前的管理設(shè)施基本技術(shù)參數(shù)和技術(shù)狀態(tài)；修理、科研、生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施等維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃以及使用管理，滿足安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等法律法規(guī)的要求情況。

4)檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)手段情況。應(yīng)審查計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定、校準(zhǔn)與使用管理制度文件；相關(guān)規(guī)定執(zhí)行具有代表性的記錄文件；3年計(jì)量檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬記錄；計(jì)量檢測(cè)設(shè)備種類明細(xì)；計(jì)量檢測(cè)設(shè)備性能、精度、數(shù)量相關(guān)說(shuō)明和照片；專(兼)職計(jì)量檢定管理人員名冊(cè)及培訓(xùn)、考核有關(guān)記錄等。

5)按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件生產(chǎn)產(chǎn)品的能力。應(yīng)審查與裝備承制相關(guān)的符合規(guī)定要求的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)目錄；與裝備承制相關(guān)的符合規(guī)定要求的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)執(zhí)行情況(動(dòng)態(tài)管理說(shuō)明、執(zhí)行情況說(shuō)明)；標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)建立、標(biāo)準(zhǔn)化管理制度建立情況；設(shè)計(jì)文件目錄及文件；調(diào)試細(xì)則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和裝備、設(shè)備使用與維護(hù)細(xì)則及其他工藝文件目錄；調(diào)試細(xì)則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和裝備、設(shè)備使用與維護(hù)細(xì)則及其他工藝文件；技術(shù)文件目錄和技術(shù)文件；檔案管理制度文件等。

6)主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)掌握情況。應(yīng)審查主體技術(shù)識(shí)別和掌握證據(jù)(獨(dú)立承擔(dān)并且完成軍方典型任務(wù)并取得軍方相應(yīng)證明的，可視為主體技術(shù)已掌握)；關(guān)鍵技術(shù)掌握情況；主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)掌握程度(提供產(chǎn)品定型文件、產(chǎn)品規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)、科研成果、發(fā)明專利等有效資料)；主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研制(修理)開(kāi)發(fā)成果的管理(提供管理規(guī)定相關(guān)條款)；新技術(shù)、新工藝、新材料采用情況及行業(yè)批準(zhǔn)情況等。

7)主要配套單位協(xié)作關(guān)系情況。應(yīng)審查主要配套單位進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)材料(列出主要配套單位明細(xì)及其取得的海軍或者行業(yè)資質(zhì)，并標(biāo)明證書(shū)號(hào))；與配套單位協(xié)作關(guān)系(列出本單位制定的對(duì)配套協(xié)作關(guān)系單位進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)的相應(yīng)制度要求、合格供方名錄等相關(guān)證據(jù))；控制主要配套產(chǎn)品修理、研制、生產(chǎn)質(zhì)量和進(jìn)度措施(列出控制主要配套產(chǎn)品修理、研制、生產(chǎn)質(zhì)量和進(jìn)度措施，包括合同管理、過(guò)程監(jiān)督和產(chǎn)品檢驗(yàn)驗(yàn)收等)。

8)其他與專業(yè)技術(shù)有關(guān)的內(nèi)容。應(yīng)審查行政許可或相關(guān)資質(zhì)；接納軍方人員修理的條件與能力(裝備承制單位承擔(dān)任務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供接納軍方技術(shù)人員參與修理的規(guī)劃、計(jì)劃)；培訓(xùn)軍方技術(shù)人員的條件與能力(裝備承制單位承擔(dān)任務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供培訓(xùn)軍方技術(shù)人員的規(guī)劃、計(jì)劃)等。