李勤霞

摘要：伊曼紐爾·沃勒斯坦是當(dāng)代美國著名的歷史學(xué)家和社會學(xué)家，他所創(chuàng)建的世界體系理論在學(xué)術(shù)界有重大影響，在《現(xiàn)代世界體系》中，沃勒斯坦從經(jīng)濟(jì)、政治和文明三個層面，對現(xiàn)代世界體系，即資本主義世界經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行了詳細(xì)的研究，本文擬就其現(xiàn)代世界體系的概念緣起，理論基礎(chǔ)以及基本觀點予以簡要評述。

關(guān)鍵詞：資本主義世界經(jīng)濟(jì);世界體系論;依附論

20世紀(jì)70年代，沃勒斯坦提出擴(kuò)展經(jīng)典馬克思主義思想，他將美國的歷史社會學(xué)與法國的年鑒學(xué)派以及西方的新馬克思主義思潮相結(jié)合，開始從事現(xiàn)代世界體系研究。沃勒斯坦的世界體系論致力于一體化研究，運用了長時段、大視野和世界體系視角等分析方法，同時借助了依附論學(xué)派的中心—邊緣結(jié)構(gòu)理論，因此有著廣泛的理論來源。他認(rèn)為社會變遷的研究不能以個別民族、國家作為研究單位，而要以“世界體系”作為研究單位。

1 世界體系論的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)

在沃勒斯坦看來，人類不是孤立發(fā)展的，而是相互聯(lián)系并發(fā)展演變的，從而形成一定的“世界性體系”。在如何定義世界體系的問題上，沃勒斯坦提出，世界體系“是一個社會體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力。人們可以依據(jù)世界體系運行的內(nèi)在邏輯來判定處于不同時期的世界體系的結(jié)構(gòu)的強弱。”沃勒斯坦關(guān)于現(xiàn)代世界體系的概念依賴于這樣一個命題，即由相關(guān)個體自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化驅(qū)動構(gòu)成了一個不平等的世界體系。

依附論對于沃勒斯坦具有十分重要的影響，沃勒斯坦在序言中提到，他在初始研究現(xiàn)代世界體系時是從現(xiàn)代化理論的角度出發(fā)的。然而，依附論的獨特視角使得沃勒斯坦開始重新審視自己的研究思路，對現(xiàn)代化進(jìn)行理性批判的同時，對依附論進(jìn)行了必要的繼承改造，從逐一考察不同國家的最初設(shè)想轉(zhuǎn)向了考察不同國家并存的世界，從而形成了世界體系論。世界體系依附論與依附論的理論來源都是馬克思主義，依附論又是世界體系論的重要理論基礎(chǔ)，因此世界體系論與依附論有很多共同之處，但世界體系論的政治性更強。

在具體的研究過程中，世界體系論運用世界性的總體視角，廣泛使用中心—邊緣概念來描述世界體系的構(gòu)成狀況，并作為一個分析框架來解析世界體系中所存在的剝削與被剝削關(guān)系。首先，世界體系論認(rèn)為中心與邊緣的地位并不是固定的。其次，世界體系論對中心—邊緣的差別做出了歷史解釋，認(rèn)為中心—邊緣結(jié)構(gòu)的形成根源于較早的歷史發(fā)展，而依附論僅僅考慮到歷史的共時性。顯而易見，世界體系論是傾向于對既定的社會現(xiàn)象進(jìn)行歷史分析的。所以，世界體系論是在對依附論的繼承和改造中形成的。

2 資本主義世界體系的形成過程

沃勒斯坦將“社會系統(tǒng)”作為分析的單位，把不同社會制度之間的比較作為分析基礎(chǔ)。在沃勒斯坦的世界體系理論里，資本主義世界經(jīng)濟(jì)體是一個系統(tǒng)，其要素是相對自治的，而政治制度和勞動分工之間的聯(lián)系則是單獨的子系統(tǒng)，這些要素的相互作用決定了整個系統(tǒng)。社會變革，特別是封建主義的衰落，一般可以歸因為它無法整合潛在的敵對子系統(tǒng)，而資本主義只要能夠整合構(gòu)成它的不同要素，就會持續(xù)存在。

2.1 中心區(qū)——半邊緣區(qū)——邊緣區(qū)的形成

沃勒斯坦提出的現(xiàn)代世界體系出現(xiàn)于16世紀(jì)，強調(diào)世界體系首先是一個世界經(jīng)濟(jì)體系，建立在兩個主要結(jié)構(gòu)上，即世界范圍的分工和某些地區(qū)的國家官僚機(jī)器。16世紀(jì)以前，世界性體系的主要表現(xiàn)形式是世界性帝國，如羅馬帝國、中華帝國等，即單一的政治中心，很少甚至不存在經(jīng)濟(jì)中心。16世紀(jì)開始，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，以西北歐為中心，形成“世界性經(jīng)濟(jì)體系”，即“資本主義的世界經(jīng)濟(jì)體”。

資本主義從一開始就不是在單個國家內(nèi)孤立地出現(xiàn)的，而是作為世界性的體系出現(xiàn)的，它由中心區(qū)、邊緣區(qū)和半邊緣區(qū)組成整體結(jié)構(gòu)，有自成一體的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)，沒有統(tǒng)一的政治中心，勞動分工決定了三種區(qū)域的經(jīng)濟(jì)角色，進(jìn)而產(chǎn)生不同的階級結(jié)構(gòu)和利益關(guān)系，資本主義世界體系一直處于無休止的變動之中，某些邊緣地區(qū)可能上升為半邊緣區(qū)，某些半邊緣區(qū)可能上升為中心區(qū)，同時也會有逆向變化。在中心區(qū)和邊緣區(qū)之間還存在著半邊緣區(qū)域，半邊緣區(qū)位于中心區(qū)與邊緣區(qū)的中間地帶，它支持有利于中心區(qū)的機(jī)構(gòu)，并分享來自邊緣的盈余。這種半邊緣區(qū)域的存在是廣泛的，但對世界體系系統(tǒng)的運作而言并不重要。

通過對世界體系論的研究來考察資本主義歷史，沃勒斯坦提出它們給現(xiàn)代世界帶來了重大影響，包括經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移、國際政治秩序的調(diào)整等，由此重點揭示了世界經(jīng)濟(jì)與資本主義的相伴相生關(guān)系，為我們重新審視世界體系拓寬了眼界。

2.2 西歐資本主義世界經(jīng)濟(jì)體的形成

現(xiàn)代世界體系中存在自給自足的封建經(jīng)濟(jì)，但是這些經(jīng)濟(jì)體在世界歷史的政治或經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治中處于征服或交易的邊緣地位。從理論上講，歐洲的領(lǐng)土擴(kuò)張是解決“封建主義危機(jī)”的關(guān)鍵要素。

東西方雖然都是封建制度，但是由于價值觀、經(jīng)濟(jì)、政治等各個方面的差異，導(dǎo)致兩個地區(qū)之間形成了有差別的不平等交換制度。西方在分工方面具有多樣性和專業(yè)化的能力，因為它具有積極追求由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力推動的擴(kuò)張的能力，并隨時準(zhǔn)備承擔(dān)擴(kuò)張成本的增加和伴隨工業(yè)化的人口增長，由此西歐成為了世界資本主義的中心。東方則遭遇了相反的境遇，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平較低，城鎮(zhèn)較弱，沒有人口增長，農(nóng)業(yè)和工業(yè)中缺乏專業(yè)化為工業(yè)革命提供基礎(chǔ)。沃勒斯坦將這些差異歸咎于強大的官僚機(jī)構(gòu)的存在。

沃勒斯坦對西歐社會轉(zhuǎn)型的分析主要圍繞在階級結(jié)構(gòu)與勞動力比率之間的關(guān)系上。在人口密度和城市化水平相對較高的西歐，農(nóng)民的權(quán)利相應(yīng)增加，這種情況下，西歐階級力量的新平衡有利于自耕農(nóng)和集約農(nóng)業(yè)的崛起，盡管并非在所有地區(qū)，而且并非總是在同一程度上。而在人口密度和城市化相對較低的地方，如東歐和美洲，農(nóng)業(yè)是在廣泛自治或徹底的奴隸制的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。因此西歐需要更大的土地基礎(chǔ)來支持經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張。

沃勒斯坦認(rèn)為，資本主義世界經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生是眾多危機(jī)共同作用的結(jié)果，通過這些危機(jī)，領(lǐng)土國家、地區(qū)國家和城邦資本家三大群體的利益趨同于海外擴(kuò)張。而14世紀(jì)和15世紀(jì)封建社會危機(jī)時期的階級矛盾促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)與領(lǐng)土擴(kuò)張，使中世紀(jì)歐洲統(tǒng)治階層能夠收回其經(jīng)濟(jì)損失，而不會進(jìn)行代價高昂且可能無果而終的斗爭。因此，作為一種經(jīng)濟(jì)模式，資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系建立在這樣一種事實之上，即經(jīng)濟(jì)因素在比以往任何政治實體所能完全控制的更大的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮作用，雖然它的收益分配是傾斜的，但是它使世界體系經(jīng)濟(jì)的的不斷擴(kuò)張成為可能。

3 世界體系論的基本觀點

世界體系最基本的一個特征就是有一個單一的世界經(jīng)濟(jì)作為其存在的基礎(chǔ)，沃勒斯坦否認(rèn)世界體系論是一種理論，而是一種分析方法。世界體系論探討的問題主要有三個方面，即資本主義經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明。沃勒斯坦提到，“關(guān)于近代世界體系，有三個相互不同的問題可能被提及。第一個是起源的解釋，即16世紀(jì)的歐洲世界如何得以存在而以前的體系為什么不能。第二個問題是這個體系一旦鞏固以后是如何運行的。第三個問題是，這個體系的基本趨向以及如何解釋它作為一個社會體系的最終衰退?！?/p>

現(xiàn)代世界體系理論的主要觀點包括，第一，沃勒斯坦所指稱的世界體系是從15世紀(jì)至今全世界的經(jīng)濟(jì)政治體系，這個體系隨著資本主義的發(fā)展不斷擴(kuò)大。第二，資本積累過程是世界體系歷史發(fā)展的原動力?，F(xiàn)代世界體系的主要特點是資本主義生產(chǎn)方式及其原始資本積累。第三，在現(xiàn)代世界體系中，存在著中心與邊緣關(guān)系。中心地區(qū)與邊緣地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品的交換關(guān)系是一種不平等交換關(guān)系。這種不平等的交換關(guān)系為中心地區(qū)資本積累提供了保障。第四，除中心與邊緣關(guān)系外，現(xiàn)代世界體系中還存在著不斷變化的霸權(quán)與競爭關(guān)系。第五，在現(xiàn)代世界體系的發(fā)展過程中，存在著上升與下降的經(jīng)濟(jì)周期。這種經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的周期性發(fā)展又左右著中心與邊緣關(guān)系的變化以及霸權(quán)與競爭關(guān)系的變化。

世界體系的政治層面也是世界體系論的重要內(nèi)容。沃勒斯坦認(rèn)同世界政治存在霸權(quán)周期，他認(rèn)為資本主義世界體系自產(chǎn)生以來，主要經(jīng)歷了三個霸權(quán)周期，產(chǎn)生了三個霸權(quán)國家，即17世紀(jì)的荷蘭，19世紀(jì)中葉的英國霸權(quán)和20世紀(jì)的美國霸權(quán)，霸權(quán)的政治職能就是霸權(quán)國家通過國家這個政權(quán)機(jī)器為其在世界市場獲得最大利潤提供條件，霸權(quán)不是永遠(yuǎn)存在的狀態(tài)，資本主義世界體系必將出現(xiàn)一次周期性震蕩。

世界體系論考察的文明指的是指特殊的世界觀、習(xí)慣、結(jié)構(gòu)和文化等形成的歷史整體。他對不同文明之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，并始終將其置于一個歷史體系之中。對于那些處于邊緣區(qū)域的國家，由于在政治上和經(jīng)濟(jì)上都處于邊緣區(qū)域，因而對于中心區(qū)域所創(chuàng)造的文明處于一種微妙的兩難境地：拒絕接受則無法享受近代工業(yè)革命帶來的好處;但是如果接受則意味著自身文明傳統(tǒng)的喪失。沃勒斯坦是不主張完全照搬西方文明的。

通過對現(xiàn)代世界體系的構(gòu)建與研究，沃勒斯坦對資本主義進(jìn)行了一定的批判與否定，并指出在資本主義根本矛盾的作用下，現(xiàn)代世界體系已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個方面陷入困境。沃勒斯坦在現(xiàn)代世界體系中提出的是關(guān)于社會結(jié)構(gòu)的問題，而不是對特定事件的原因給出合理的解釋，他的假設(shè)是，如果不參照后者，前者就不可能成立。沃勒斯坦希望自己對社會變革理論作出貢獻(xiàn)，而不是提供資本主義起源的新歷史，沃勒斯坦說：“我對書寫它的歷史不感興趣”。相反，他希望提供他所稱的現(xiàn)代世界體系的“概念化”，從而確定探索現(xiàn)代世界體系歷史的許多方面所需要的“研究工具”。

4 結(jié)語

沃勒斯坦的論證為研究國家結(jié)構(gòu)、政治和經(jīng)濟(jì)的互動以及資本主義世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所有者與生產(chǎn)者的地位之間的關(guān)系提供了富有成效的基礎(chǔ)，但需要進(jìn)行大量的實質(zhì)性研究并在不同的歷史背景下充實這些相互關(guān)系。但是，沃勒斯坦的世界體系理論中，沒有對中心或邊緣社會的日常生活進(jìn)行具體的考察，實際上忽略了社會關(guān)系的特征，特別是社會分工，沃勒斯坦給我們的是資本主義外觀形式的理論，該系統(tǒng)的核心仍然是看不見的。但在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，沃勒斯坦世界體系理論為發(fā)展中國家探尋適合本國國情的發(fā)展模式提供了重要的參考。

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（作者單位：西南大學(xué)歷史文化學(xué)院）