劉垠

國慶長假過后，科技部網(wǎng)站接連公布兩個文件：《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》，以及20部委聯(lián)合印發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《規(guī)則》），在科研人員中引發(fā)熱議。

“不僅在篇幅上遠(yuǎn)超以前相關(guān)文件，兩文最大的亮點，是一份涵蓋科研活動全流程、統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則，使科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為、科研誠信案件有了更細(xì)化、更具操作性的調(diào)查處理指南?！?0月10日，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員黃小茹在接受筆者采訪時說，科技部等部門連發(fā)兩文治理科研失信行為，是對過去兩年相關(guān)文件的補(bǔ)充、完善和落實。

2018年5月，中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，要求科技部、中國社科院等部門依法依規(guī)研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則。2019年6月，《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》出臺。

“這些文件從宏觀層面對科研誠信建設(shè)提出指導(dǎo)意見，不僅有正面引導(dǎo)、反面懲治，而且明確了科研誠信建設(shè)和不端行為處理的管理機(jī)制、責(zé)任主體和處理原則。最近的兩個文件，則針對科研失信行為涉及的不同情況，細(xì)化了微觀操作程序、具體調(diào)查處理舉措以及相關(guān)責(zé)任等?！秉S小茹說，此前，科技部、國家自然科學(xué)基金委員會、教育部分別出臺了各自領(lǐng)域科研不端行為的處理辦法，但由于違規(guī)行為的認(rèn)定、調(diào)查程序、處理尺度等并無統(tǒng)一規(guī)則，且各有適用范圍，影響了查處效果。

《規(guī)則》明確，財政資金資助的科研項目、基金等的申請、評審、實施、結(jié)題等活動中的科研失信行為，由項目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技與社會發(fā)展研究所所長、研究員何光喜認(rèn)為，《規(guī)則》對科研誠信案件調(diào)查處理最基本的標(biāo)準(zhǔn)、程序等提出適用性規(guī)定，并增加了科研誠信建設(shè)從上而下的執(zhí)行壓力，將倒逼管理機(jī)構(gòu)、管理人員主動、積極地對科研失信行為展開調(diào)查，也對科研人員和科研單位形成震懾效應(yīng)。

“我們調(diào)研中曾有專家反映，學(xué)風(fēng)作風(fēng)問題的解決，要形成有舉報必調(diào)查處理的規(guī)矩。此前有個別科研失信行為，舉報時管理機(jī)構(gòu)不太重視，也存在調(diào)查拖沓甚至觀望的情況?！焙喂庀哺嬖V筆者，現(xiàn)在對處理時間、相應(yīng)部門的職責(zé)等都有明確的規(guī)則，如接到舉報的單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行初核，科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成調(diào)查。

在黃小茹看來，《規(guī)則》對科研失信行為嚴(yán)肅查處體現(xiàn)在雙線調(diào)查——行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議，行政調(diào)查由單位組織對案件的事實情況進(jìn)行調(diào)查，學(xué)術(shù)評議則對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。同時，十條處理措施由輕到重、寬嚴(yán)相濟(jì)，且有聯(lián)合懲戒和信息共享措施，將對科研失信行為形成全方位的高壓打擊態(tài)勢。

違反科研倫理規(guī)范被列入科研失信行為，是《規(guī)則》的一大亮點。在何光喜看來，哪些倫理行為是違規(guī)的，不同程度需要采取不同措施，這要在基于《規(guī)則》的基礎(chǔ)上，制定專門的文件進(jìn)行界定和治理。