王 婧 田愛蘋 李文蘭

（1. 天津大學(xué)圖書館 天津 300350；2. 天津大學(xué)情報研究所 天津 300350）

1 引言

機構(gòu)知識庫是一種基于開放理念的信息獲取方式，用于管理和傳播機構(gòu)各個部門及其成員創(chuàng)作的數(shù)字化產(chǎn)品，允許其被搜索引擎發(fā)現(xiàn)、揭示，便于全球?qū)W者、機構(gòu)之間實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流與分享。

機構(gòu)知識庫建設(shè)最早興起于美國。1991年8月，在美國國家科學(xué)基金會和美國能源部的資助下，美國洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國家實驗室的物理學(xué)家Dr. Ginsparg發(fā)起創(chuàng)建電子預(yù)印本文獻(xiàn)庫arXiv.or，以開放獲取的方式供全球?qū)W者訪問利用，旨在促進(jìn)科學(xué)研究成果的交流與共享，機構(gòu)知識庫（Institutional Repository, IR）在美國初現(xiàn)雛形。21世紀(jì)初，隨著建設(shè)實踐的不斷深入，美國正式提出IR的概念[1]。2001年，美國俄亥俄州立大學(xué)圖書館和首席信息官辦公室聯(lián)合推出了知識庫服務(wù)（Knowledge Bank Service），員工、教師和學(xué)生可以將自己的作品上傳并長期保存在知識庫中，機構(gòu)知識庫的建設(shè)輪廓逐漸清晰?；萜展緦嶒炇遗c麻省理工學(xué)院合作，從事IR的基礎(chǔ)理論研究及操作平臺的開發(fā)，于2002年11月，成功開發(fā)出DSpace系統(tǒng)（數(shù)字空間）并投入使用，這是全球最早的機構(gòu)知識庫軟件平臺。隨著開放獲取運動的興起，機構(gòu)知識庫在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展，在OpenDOAR中注冊機構(gòu)逐年遞增。截至2018年10月，OpenDOAR中共有3 779個注冊機構(gòu)[2]，其中美國537個，英國277個，日本222個。在排名前三的國家中，英國和日本機構(gòu)知識庫的總和仍小于美國?？梢?，美國仍處于遙遙領(lǐng)先的地位。我國的注冊機構(gòu)知識庫有102個，除臺灣地區(qū)的61個注冊機構(gòu)知識庫外，其它地區(qū)僅有41個，與2014年的38個[3]相比增幅不大，這表明我國機構(gòu)知識庫建設(shè)不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國、英國和日本等發(fā)展較快的國家，近幾年整體發(fā)展也非常緩慢。

我國機構(gòu)知識庫的概念引自國外，起步較晚，建設(shè)情況與國外相比還有一定的差距，為了全面分析國外機構(gòu)知識庫的相關(guān)研究概況，推進(jìn)我國機構(gòu)庫建設(shè)，文章收集了Web of Science平臺下SCIE、SSCI、CPCI數(shù)據(jù)庫中關(guān)于機構(gòu)知識庫研究的論文數(shù)據(jù)。截至2018年10月15日，Web of Science平臺的SCIE、SSCI、CPCI-S數(shù)據(jù)庫中，在主題字段檢索institution* near/3 repositor*，得到692篇文獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上考慮開放獲取、開放數(shù)據(jù)、機構(gòu)知識庫、圖書館、DSAPCE等多種相關(guān)概念，通過人工篩選，最終獲得540篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中我國機構(gòu)和作者共發(fā)表23篇機構(gòu)知識庫論文。文章以國外作者和機構(gòu)發(fā)表的517篇機構(gòu)知識庫論文為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)進(jìn)行研究。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 文獻(xiàn)類型分析

不同類型的文獻(xiàn)所記載的信息內(nèi)容各有側(cè)重，在學(xué)術(shù)交流過程中起著不同作用。表1為國外作者和機構(gòu)發(fā)表機構(gòu)知識庫論文的文獻(xiàn)類型及被引頻次分布情況，可以發(fā)現(xiàn)期刊類型的論文無論是發(fā)文量還是被引量都遠(yuǎn)高于其余類型的文獻(xiàn)，對機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的影響不容小覷。

表1 文獻(xiàn)類型及被引頻次分布情況

2.2 機構(gòu)分析

從已標(biāo)注所屬機構(gòu)的論文數(shù)據(jù)來看，國外高校院系是機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐的主力，也是機構(gòu)知識庫研究的主力，發(fā)表的論文無論是數(shù)量還是篇均被引量均高于其他類型的機構(gòu)，其研究具備系統(tǒng)性并有一定的深度，為我國機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐提供了不可替代的理論指導(dǎo)，機構(gòu)分布情況如表2所示。

表2 機構(gòu)發(fā)文量分布情況（第一機構(gòu)）

2.3 國家分布分析

美國作為最早提出機構(gòu)知識庫建設(shè)的國家，也是機構(gòu)知識庫領(lǐng)域內(nèi)影響力最高的國家，發(fā)表的論文無論是數(shù)量還是總被引量都遠(yuǎn)高于其他國家，是機構(gòu)知識庫領(lǐng)域研究的領(lǐng)軍者。國外發(fā)表的SCI論文的國家分布情況如圖1和圖2所示，國外發(fā)文量和被引量最高的國家依次為美國、英國、西班牙。

圖1 國外機構(gòu)知識庫領(lǐng)域發(fā)文量分布情況

圖2 國外機構(gòu)知識庫領(lǐng)域總被引量分布情況

表3 發(fā)文量排名前十機構(gòu)

2.4 機構(gòu)分析

國外高校院系是機構(gòu)知識庫相關(guān)研究探討的主導(dǎo)力量，為機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐提供了不可替代的理論指導(dǎo)。機構(gòu)知識庫發(fā)文量的機構(gòu)排名情況如表3所示，發(fā)文量排名第一的機構(gòu)為馬來西亞的馬來亞大學(xué)，其次為美國的羅格斯大學(xué)和印第安納大學(xué)。

3 機構(gòu)知識庫發(fā)展脈絡(luò)分析

發(fā)文量的時間變化是衡量某個研究領(lǐng)域發(fā)展情況的重要指標(biāo)之一，在一定程度上可以反映該領(lǐng)域研究的開展程度和研究進(jìn)度，了解該領(lǐng)域的研究變化趨勢。機構(gòu)知識庫相關(guān)論文的逐年發(fā)文量和五年移動平均發(fā)文量趨勢如圖3所示。

圖3 逐年發(fā)文量情況

據(jù)此可以看出，機構(gòu)知識庫的研究整體處于技術(shù)的發(fā)展階段。將國外機構(gòu)知識庫的發(fā)展劃分為三個階段：

3.1 2002—2004年，國外機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的發(fā)文量較少且增長緩慢，研究還處于萌芽階段

機構(gòu)知識庫建設(shè)自美國興起后，經(jīng)歷了一段時期的實踐探索，隨著人們對機構(gòu)知識庫的認(rèn)識不斷加深，才逐漸形成明確的概念，相關(guān)的研究探討也才逐漸興起。萌芽階段的研究內(nèi)容主要集中在機構(gòu)知識庫的基礎(chǔ)概念、建設(shè)思路、平臺功能及實踐案例介紹等，這些研究成果為在全球推廣機構(gòu)知識庫建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)，也為后續(xù)研究的蓬勃發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。2002年，加利福尼亞數(shù)字圖書館的R Tennant[4]即對機構(gòu)知識庫建設(shè)時采用的平臺、實施方式等進(jìn)行了介紹，提出了以聯(lián)盟的方式發(fā)展機構(gòu)知識庫的建設(shè)思路，指出聯(lián)盟方式發(fā)展機構(gòu)知識庫可以降低圖書館的建設(shè)成本并減少重復(fù)工作帶來的資源浪費。2003年，CA Lynch[5]提出了機構(gòu)知識庫的概念及建設(shè)思路，指出機構(gòu)知識庫可以為高等教育機構(gòu)提供變革的力量，更好地支持學(xué)術(shù)活動?；萜展緦嶒炇遗c麻省理工學(xué)院合作，從事IR的基礎(chǔ)理論研究及操作平臺的開發(fā)，于2002年11月，成功開發(fā)出DSpace（數(shù)字空間）并投入使用，收集來自MIT教職員工和研究人員的各種形式的學(xué)術(shù)成果，并通過開源的方式，提供一系列遵循開放檔案信息系統(tǒng)參考模式的上載、管理、傳播數(shù)字信息的工具，對網(wǎng)絡(luò)用戶免費開放，為機構(gòu)知識庫建設(shè)提供了解決方案[6-7]。

3.2 2005—2006年，機構(gòu)知識庫在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展，對于機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的研究開始進(jìn)入快速發(fā)展時期

機構(gòu)知識庫對促進(jìn)學(xué)術(shù)交流以及學(xué)術(shù)成果的共享和傳播等都有著積極意義。在歐美等國的引領(lǐng)下，大學(xué)與科研院所紛紛創(chuàng)造條件建設(shè)機構(gòu)知識庫，各國機構(gòu)知識庫的相關(guān)研究得到蓬勃發(fā)展，相關(guān)論文發(fā)表量開始快速增長，該研究主題已然成為業(yè)內(nèi)的研究熱點。SJ Bevan[8]以克蘭菲爾德大學(xué)為例，對電子論文提交過程中存在的問題進(jìn)行了分析研究，受到了包括斯洛文尼亞大學(xué)聯(lián)盟[8]、拉夫堡大學(xué)[9]在內(nèi)的科研機構(gòu)的廣泛關(guān)注。2006年，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）對機構(gòu)知識庫的數(shù)字存儲發(fā)表觀點，探索了為機構(gòu)存儲庫提供數(shù)字保存服務(wù)的模式[10]，英國相關(guān)政府部門和高校對機構(gòu)知識庫建設(shè)的重視使得英國機構(gòu)知識庫數(shù)量開始急劇增長。除了歐美等國家，其他地區(qū)也紛紛開始建設(shè)機構(gòu)知識庫。2005年，PJ Lor[11]通過研究發(fā)現(xiàn)，機構(gòu)知識庫建設(shè)及開放存取運動對非洲南北、北南、南南方向信息流動有顯著促進(jìn)作用，印度科學(xué)研究所也積極開展機構(gòu)知識庫的建設(shè)工作[12]。S Pinfield[13]指出，最初的機構(gòu)知識庫開發(fā)主要集中在北美、西歐和大洋洲，特別是美國、英國、德國和澳大利亞。不久之后，日本加大了機構(gòu)知識庫建設(shè)。自2010年以來，其他區(qū)域和國家的庫存量都有所增長，包括東亞（尤其是臺灣）、南美洲（尤其是巴西）和東歐（尤其是波蘭）。在此期間，法國、意大利和西班牙等國保持了平穩(wěn)增長，而中國和俄羅斯等國的增長水平相對較低。在全球范圍內(nèi)，知識庫主要是基于機構(gòu)、多學(xué)科和英語語言的。它們通常使用開源的符合OAI的機構(gòu)知識庫軟件，但在明確的許可協(xié)議方面仍不成熟，雖然機構(gòu)知識庫的大小很難準(zhǔn)確評估，但據(jù)可用數(shù)據(jù)表明，目前大型機構(gòu)知識庫較少，絕大部分為小型的機構(gòu)知識庫。BC Bjork以ISI和Ulrich’s中的數(shù)據(jù)為樣本，計算出2006年發(fā)表的文章總數(shù)約為1 350 000篇，其中4.6%立即可以公開獲得，在為期一年的禁用期之后又增加了3.5%，得益于機構(gòu)知識庫，11.3%的論文可用副本可在特定主題或機構(gòu)存儲庫或作者的主頁上找到[14]。

這一時期機構(gòu)知識庫聯(lián)盟也逐漸興起，最有代表性的國外機構(gòu)知識庫聯(lián)盟工程是由使用DSpace系統(tǒng)創(chuàng)建機構(gòu)知識庫的研究機構(gòu)和大學(xué)圖書館組成的共同體，該聯(lián)盟以技術(shù)系統(tǒng)為紐帶，成員遍布世界各地，是工程師在Andrew W.Mellon基金會許可下與美國麻省理工學(xué)院和英國劍橋大學(xué)共同投資的實驗項目，該項目降低了建庫成本，為推動機構(gòu)知識庫建設(shè)提供了有力的技術(shù)保障。加拿大各個大學(xué)也積極參加研究圖書館協(xié)會的機構(gòu)知識庫項目[15-16]，成立了CARL機構(gòu)知識庫實驗項目[17]（CARL survey of institutional repositories），為成員提供了建庫指導(dǎo)和學(xué)術(shù)成果資源[17]。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟既可避免單個學(xué)術(shù)機構(gòu)構(gòu)建機構(gòu)知識庫時所面臨的資金缺乏、內(nèi)容征集困難、技術(shù)條件不成熟等問題，又可以避免各機構(gòu)資源重復(fù)建設(shè)，實現(xiàn)各機構(gòu)資源分布式整合、統(tǒng)一管理，促成各機構(gòu)資源開放存取的最優(yōu)化。

3.3 2007年以后，針對機構(gòu)知識庫的研究開始進(jìn)入穩(wěn)定增長期

機構(gòu)知識庫研究論文量保持高位，從5年移動平均發(fā)文量趨勢看（見圖3），機構(gòu)知識庫的整體發(fā)文量仍處于增長階段，但開始出現(xiàn)了波動態(tài)勢，2009年機構(gòu)知識庫的論文產(chǎn)出略有降低，2010年恢復(fù)發(fā)文量高位后，2011—2013年產(chǎn)出開始減少，隨后于2014年達(dá)到峰值，隨后又有所降低，這一表現(xiàn)主要與建設(shè)實踐中遇到的問題有一定關(guān)聯(lián)。目前機構(gòu)知識庫的建設(shè)大多停留在靜態(tài)數(shù)字資源的典藏階段，服務(wù)模式單一，用戶與知識原創(chuàng)者缺乏溝通渠道，評價體系不健全，以上現(xiàn)狀帶來了諸多問題，如導(dǎo)致機構(gòu)知識庫帶來的引文優(yōu)勢并沒有吸引科學(xué)家的參與，而大多數(shù)機構(gòu)知識庫的資源和人員缺乏則帶來了更嚴(yán)重的惡性循環(huán)。機構(gòu)知識庫需要與校園內(nèi)的數(shù)據(jù)提供者和管理者建立良好的聯(lián)系，才能系統(tǒng)、廣泛地支持?jǐn)?shù)據(jù)管理工作[18]。目前機構(gòu)知識庫中作者的自存檔率較低，大部分文獻(xiàn)是由圖書館員或管理人員保管的，導(dǎo)致可用性降低，自歸檔策略是較好的解決思路[19]，機構(gòu)知識庫需要適應(yīng)廣泛的跨學(xué)科數(shù)據(jù)特征，才能解決目前機構(gòu)知識庫共享障礙的問題[20]。在開放訪問運動中，大學(xué)和高校圖書館公開挑戰(zhàn)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系，緩解傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系和開放獲取之間的沖突是長期以來的問題之一，然而目前并沒有顯示出任何減弱的跡象，機構(gòu)知識庫的低存儲率一直在持續(xù)。R Cullen[21]指出機構(gòu)知識庫可以通過存儲如學(xué)位論文等更廣泛的數(shù)據(jù)來擴展自身功能，扮演更有價值的角色。2008年，Martinez-Uribe, L[22]指出科研數(shù)據(jù)的重要性，認(rèn)為科研數(shù)據(jù)管理是機構(gòu)知識庫未來的發(fā)展方向。通過轉(zhuǎn)換機構(gòu)知識庫中的元數(shù)據(jù)模式，增加谷歌學(xué)術(shù)的索引量，也是解決機構(gòu)知識庫存儲率低的途徑之一。S Corrall[23]指出，學(xué)術(shù)型圖書館未來發(fā)展方向之一即為數(shù)據(jù)管理，數(shù)據(jù)存儲是機構(gòu)知識庫未來的轉(zhuǎn)型方向。為促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，Y Kim[24]研究了科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)研究人員的數(shù)據(jù)共享行為，指出科研人員自身的態(tài)度、政策約束和機構(gòu)知識庫的用戶友好度等都對數(shù)據(jù)存儲庫有重大影響，良好的數(shù)據(jù)服務(wù)及數(shù)據(jù)存儲工具均可以促進(jìn)數(shù)據(jù)共享行為。á Borrego[25]通過對西班牙開放獲取執(zhí)行情況的研究，指出西班牙90%的基金資助論文出版商允許向機構(gòu)知識庫繳存，但機構(gòu)知識庫對這些論文的覆蓋率很低，僅有14.4%，并且這些繳存的論文大多是圖書館員實施繳存的OA期刊的文章副本。2017年，á Borrego[26]通過對比西班牙13所高校機構(gòu)知識庫與社交學(xué)術(shù)網(wǎng)站ResearchGate的學(xué)術(shù)成果的可用性，發(fā)現(xiàn)這13所高校的研究人員在2014年發(fā)表的論文中，只有11.1%可以在他們所在的機構(gòu)知識庫中找到，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是研究人員對機構(gòu)知識庫的認(rèn)知或者操作不熟練，或者是更加認(rèn)可ResearchGate的傳播優(yōu)勢。這一系列問題一定程度上制約了機構(gòu)知識庫的發(fā)展，但人們?nèi)匀桓叨汝P(guān)注機構(gòu)知識庫建設(shè)，集中針對機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐中的問題展開更深層次的研究。研究的關(guān)注點開始轉(zhuǎn)向用戶需求分析、建設(shè)模式調(diào)整、服務(wù)內(nèi)容拓展，以及機構(gòu)知識庫系統(tǒng)功能的深入開發(fā)，并將研究內(nèi)容主要集中在機構(gòu)知識庫建設(shè)的內(nèi)容模塊、質(zhì)量評價、服務(wù)模式、系統(tǒng)功能和聯(lián)盟機制等更深層次的問題。同時，對機構(gòu)知識庫的訪問政策、服務(wù)模式、版權(quán)管理、聯(lián)盟機制和可持續(xù)發(fā)展等的討論也在持續(xù)深入。

4 機構(gòu)知識庫研究熱點與趨勢分析

論文被引頻次的高低，在一定程度上能夠揭示該論文的學(xué)術(shù)影響力和情報價值。被引頻次越高說明該文獻(xiàn)的研究成果得到了越多研究者的認(rèn)同，被研究者參考與借鑒，成為他人的研究基礎(chǔ)，同時也表明與該研究主題相關(guān)的研究活動比較集中，該研究主題是同領(lǐng)域的研究熱點。

通過機構(gòu)知識庫研究的高被引論文，可以分析不同發(fā)展階段關(guān)于機構(gòu)知識庫的研究熱點。根據(jù)ESI高被引論文的定義，并結(jié)合文章數(shù)據(jù)樣本量，對于國外的517篇論文數(shù)據(jù)，文章取同一出版年發(fā)表的，按被引頻次倒序排列的前1%的論文作為高被引論文，不足1%補足整數(shù)位，如表4所示，2002—2017年機構(gòu)知識庫領(lǐng)域排名前1%的高被引論文共計16篇，總被引頻次556次，全部為期刊論文，文獻(xiàn)來源較為集中，均為信息科學(xué)與圖書館科學(xué)類期刊。

通過分析熱點論文，結(jié)合相關(guān)資料可以清楚地梳理出機構(gòu)知識庫發(fā)展的脈絡(luò)和研究熱點變化：

2004年以前，機構(gòu)知識庫領(lǐng)域研究還處于萌芽期，2002年，加利福尼亞數(shù)字圖書館的R Tennant即對機構(gòu)

知識庫建設(shè)時采用的平臺、實施方式等進(jìn)行了介紹，TA Peters[26]指出，機構(gòu)數(shù)字存儲庫將顯著提高構(gòu)建機構(gòu)的聲望，在建立時可從個人、學(xué)科、機構(gòu)、聯(lián)盟及國家等多角度建立，在此基礎(chǔ)上，2003年CJ Stoffle指出，機構(gòu)知識庫是圖書館未來的發(fā)展方向之一[27]。2003年，CA Lynch提出了機構(gòu)知識庫的概念及建設(shè)思路，指出機構(gòu)知識庫可以為高等教育機構(gòu)提供變革的力量，并支持學(xué)術(shù)活動。惠普公司實驗室與麻省理工學(xué)院合作，從事IR的基礎(chǔ)理論研究及操作平臺的開發(fā)，于2002年11月，成功開發(fā)出DSpace（數(shù)字空間）并投入使用，收集來自MIT教職員工和研究人員的學(xué)術(shù)成果，并通過開源的方式，提供一系列遵循開放檔案信息系統(tǒng)參考模式的上載、管理、傳播數(shù)字信息的工具，對網(wǎng)絡(luò)用戶免費開放，為機構(gòu)知識庫建設(shè)提供解決方案。研究熱點主要集中在機構(gòu)知識庫的概念、特點和系統(tǒng)建設(shè)方面，也是機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的研究起點，這一時期的文獻(xiàn)雖少，但這些高被引論文為機構(gòu)知識庫的研究奠定了基礎(chǔ)。

表4 國外歷年高被引論文

2005—2006年，對于機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的研究開始進(jìn)入快速發(fā)展的黃金時期，在歐美等國的引領(lǐng)下，圖書館業(yè)界對建設(shè)機構(gòu)知識庫逐漸達(dá)成了共識，紛紛創(chuàng)造條件建設(shè)機構(gòu)知識庫，各國機構(gòu)知識庫的相關(guān)研究得到蓬勃發(fā)展。這一時期的主要研究熱點主要集中在機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐方面，這些實踐研究也為今后各國機構(gòu)知識庫建設(shè)提供了參考。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟也在這一時期興起，聯(lián)盟內(nèi)部向著平臺整合，形成統(tǒng)一的機構(gòu)知識庫服務(wù)系統(tǒng)方向發(fā)展，解決了技術(shù)開發(fā)能力欠缺、大量人力、物力重復(fù)性投入的問題，對機構(gòu)知識庫的推廣起著重要作用。

2007年以后，針對機構(gòu)知識庫的研究開始進(jìn)入穩(wěn)定增長期，此時的研究熱點轉(zhuǎn)向機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展方面，學(xué)者們針對諸如機構(gòu)知識庫運行機理、提升使用率、擴展數(shù)據(jù)服務(wù)等機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐中的問題展開了更深層次的研究，研究的關(guān)注點開始轉(zhuǎn)向用戶需求分析、建設(shè)模式調(diào)整、服務(wù)內(nèi)容拓展、開放獲取生態(tài)系統(tǒng)、圖書館在數(shù)據(jù)服務(wù)中的自我定位、機構(gòu)知識庫系統(tǒng)功能的深入開發(fā)等方面。綜上，國外研究對機構(gòu)知識庫在科研數(shù)據(jù)管理、共享中的地位和作用表示了肯定，并對機構(gòu)知識庫的建設(shè)開展了廣泛的實證研究。

5 結(jié)論和展望

通過上文分析，目前筆者對機構(gòu)知識庫建設(shè)中存在的問題及未來發(fā)展方向總結(jié)如下：

論文的版權(quán)許可問題。不同機構(gòu)知識庫中的資源存儲策略有一定區(qū)別，存繳的版本包括發(fā)表前的預(yù)印本和正式發(fā)表的版本，對于正式發(fā)表的版本會涉及到出版社的版權(quán)許可問題。目前實現(xiàn)開放存取主要有兩大途徑：金色OA和綠色OA，金色OA指整個期刊的文章都可免費獲取；綠色OA指作者對手稿進(jìn)行自存檔處理后，存入機構(gòu)知識庫。機構(gòu)知識庫存儲中涉及到版權(quán)問題的文章即為非金色OA的文章，對于綠色OA文章，機構(gòu)知識庫大多采用延遲一段時間（一般為6—12個月）或存儲預(yù)印本來解決版權(quán)問題。目前幾乎所有的公共科研自助者都發(fā)布了支持開放獲取的政策，2013年5月全球研究理事會公布開放獲取行動計劃，歐盟2016競爭力會議要求科技論文在2020年全部OA化，但是完全實現(xiàn)科研人員、出版商、機構(gòu)三方共同協(xié)作仍需一定過程。

機構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)數(shù)量、質(zhì)量問題。機構(gòu)知識庫中資源的收集量偏少成為機構(gòu)知識庫的普遍問題[28]，機構(gòu)知識庫的作者自我存檔率和全文率并不高，這除了與版權(quán)問題相關(guān)外，缺乏相應(yīng)的政策激勵也是重要原因之一，因此機構(gòu)知識庫建設(shè)時應(yīng)持續(xù)關(guān)注全文率、作者自存檔率和文摘率。與此同時，雖然機構(gòu)知識庫的建設(shè)逐漸由收集公開發(fā)表的數(shù)字化資源成果轉(zhuǎn)向科研數(shù)據(jù)的存儲，但數(shù)據(jù)存儲管理仍任重而道遠(yuǎn)，許多并未正式出版但是具有重要科研價值的學(xué)術(shù)成果并未得到充分重視與認(rèn)可，數(shù)據(jù)的歸檔與保存仍需要圖書館與學(xué)校、社會相關(guān)機構(gòu)持續(xù)進(jìn)行互補性合作。此外，與傳統(tǒng)期刊相比，機構(gòu)知識庫最大的弱勢在于沒有嚴(yán)格的同行評議過程，因此未來機構(gòu)知識庫發(fā)展面臨的巨大挑戰(zhàn)之一就是對機構(gòu)知識庫內(nèi)容的質(zhì)量控制，只有保證數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量，機構(gòu)知識庫才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。服務(wù)方面，目前機構(gòu)知識庫的建設(shè)大多停留在靜態(tài)數(shù)字資源的典藏階段，服務(wù)模式單一，用戶與知識原創(chuàng)者缺乏溝通渠道。通過建立機構(gòu)知識庫評價體系，提高機構(gòu)知識庫內(nèi)容及功能的可用性，是未來機構(gòu)知識庫可持續(xù)發(fā)展的方向之一。因此，在未來機構(gòu)知識庫建設(shè)中，要優(yōu)化、擴展數(shù)據(jù)存儲服務(wù)，提升用戶體驗，建立完善的機構(gòu)知識庫評價機制，從用戶出發(fā)，一方面細(xì)化服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量；另一方面擴展服務(wù)內(nèi)容，同時為數(shù)據(jù)質(zhì)量把關(guān)，并制定有效的推廣計劃，提升數(shù)據(jù)的利用率，服務(wù)于科研活動，促進(jìn)知識流動。

機構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化問題。機構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)及功能標(biāo)準(zhǔn)化是實現(xiàn)開放獲取和資源共享的關(guān)鍵，資源開放率和全文獲取率的高低直接影響機構(gòu)知識庫的使用價值和影響力。機構(gòu)知識庫建立的初衷在于開放共享，提升科研成果的影響力，這就需要機構(gòu)知識庫建設(shè)保證其元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，以便為搜索引擎獲取。根據(jù)統(tǒng)計顯示，目前科研數(shù)據(jù)機構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)開放性和獲取率仍較低，除了受版權(quán)許可問題及科研人員自身意愿所限之外，元數(shù)據(jù)是否標(biāo)準(zhǔn)化也是影響數(shù)據(jù)獲取率的因素之一。因此需要加強機構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，促進(jìn)機構(gòu)知識庫之間的數(shù)據(jù)融合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

機構(gòu)知識庫聯(lián)盟化，擴大數(shù)據(jù)量，提高數(shù)據(jù)價值。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟既可解決單個學(xué)術(shù)機構(gòu)在構(gòu)建自身機構(gòu)知識庫時面臨的資金缺乏、內(nèi)容征集難、技術(shù)條件不成熟等問題，又可避免各機構(gòu)資源重復(fù)建設(shè)；同時各機構(gòu)間數(shù)據(jù)分布式整合和統(tǒng)一管理也可促進(jìn)各機構(gòu)資源融合，擴大覆蓋學(xué)科范圍，提升數(shù)據(jù)規(guī)模，為數(shù)據(jù)增值，有利于實現(xiàn)各機構(gòu)資源開放存取的最大化利用。建立機構(gòu)知識庫的目的是為了促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的共享，高校機構(gòu)知識庫聯(lián)盟化對于弱化高?？蒲谢顒拥男】茖W(xué)特征、建立科學(xué)數(shù)據(jù)聯(lián)盟、提高數(shù)據(jù)價值具有重要意義。同時，機構(gòu)知識庫聯(lián)盟也應(yīng)積極與政府等相關(guān)部門溝通，制定相關(guān)的激勵政策和支持，實現(xiàn)機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展。

（來稿時間：2019年4月）