劉 森，董志良，王 甜，李正旸，李盼盼

(河北地質(zhì)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，河北 石家莊 050031)

黃金作為中國戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源，其作用主要體現(xiàn)在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略實(shí)施時(shí)期減少潛在發(fā)展危機(jī)的戰(zhàn)略需要上，黃金的安全供應(yīng)能力體現(xiàn)了國家對發(fā)展危機(jī)的管控能力。對黃金國際貿(mào)易的研究，一定程度上反映了黃金的供給渠道和供給安全問題。

黃金研究者曾試圖揭示黃金價(jià)格演化規(guī)律，從不同角度進(jìn)行探尋。其中，部分學(xué)者重點(diǎn)對黃金價(jià)格的變化規(guī)律及其影響因素進(jìn)行研究，并嘗試建立影響黃金價(jià)格變化的因素模型[1-3]。還有一些研究者從黃金的商品屬性角度出發(fā)，對黃金需求規(guī)律及消費(fèi)趨勢進(jìn)行了研究[4-5]。在有關(guān)國際黃金的研究中，蔣先玲等[6]從經(jīng)濟(jì)周期的角度解釋了國際黃金價(jià)格變動的因素，提出了基于周期視角完整的國際黃金價(jià)格預(yù)測體系。學(xué)者們在研究方法方面也做了很多嘗試，丁緒輝等[7]利用GARCH族模型對近年國際黃金價(jià)格的波動特征進(jìn)行實(shí)證分析；楊麗君等[8]綜合運(yùn)用相關(guān)性分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)以及回歸模型等方法，為各國央行儲備資產(chǎn)的多元化提供了理論依據(jù);BHADURI等[9]利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法，通過研究美國黃金價(jià)格建立了一個最終可用于預(yù)測目的定量參數(shù)的強(qiáng)大數(shù)據(jù)庫。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)是近年來被用于研究社會、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的重要理論和方法。從WATTS等[10]提出小世界網(wǎng)絡(luò)模型和BARABSI等[11]提出無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)模型之后，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論開始廣泛在經(jīng)濟(jì)[12]、社會[13]、技術(shù)[14]等眾多領(lǐng)域中應(yīng)用，此外，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)還被廣泛應(yīng)用到國際貿(mào)易領(lǐng)域中[15-21]。但是從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)，對黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易演化的研究還比較少。因此,本文選擇復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法來研究黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演化特征。

黃金中游產(chǎn)品的國際貿(mào)易能夠較好地反映黃金產(chǎn)業(yè)鏈的分布情況，本文以黃金中游產(chǎn)品為研究對象，利用2008～2017年的黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建了黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易的有向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)，分析了網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)特征及演化特征，識別了處于貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中樞紐地位和核心地位的國家。

1 數(shù)據(jù)和方法

本研究選取聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)司(UN Comtrade，HS碼：710813)2008～2017年黃金國際貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，共涉及219個國家和地區(qū)。

以參與黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易的國家為貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，國家間貿(mào)易關(guān)系為國家連邊，以貿(mào)易量為邊權(quán)，分別構(gòu)建十個黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)為有向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)以鄰接方陣表示，見式(1)。

(1)

式中，wm,n(t)為第t年m國向n國黃金中游產(chǎn)品出口貿(mào)易量。2017年黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。

圖1 2017年黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)示意圖Fig.1 Schematic diagram of the complex network of international trade in gold midstream products in 2017

圖1網(wǎng)絡(luò)中連邊兩端的點(diǎn)分別代表貿(mào)易國家，而邊的粗細(xì)則代表貿(mào)易國之間的貿(mào)易數(shù)量。由圖1可知，黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)錯綜復(fù)雜，不同的貿(mào)易國、國與國之間的貿(mào)易關(guān)系在整個網(wǎng)絡(luò)中分別處于不同地位。

2 黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易格局演化特征分析

2.1 貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)整體特征分析

網(wǎng)絡(luò)中國家節(jié)點(diǎn)的度值是指與該國家有貿(mào)易關(guān)系的國家的數(shù)量，節(jié)點(diǎn)國家平均度反映的是貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的總體平均連接情況，度值越高，與之有貿(mào)易關(guān)系的國家就越多。節(jié)點(diǎn)國家的加權(quán)度值體現(xiàn)了該國貿(mào)易總量，加權(quán)度值越大，貿(mào)易總量就越大。節(jié)點(diǎn)m的度值Dn見式(2)。

(2)

式中，m和n分別為網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，當(dāng)邊(n,m)存在時(shí)，d(n,m)為1，否則為0。

節(jié)點(diǎn)加權(quán)度是與該節(jié)點(diǎn)直接相連的邊權(quán)的總和。邊權(quán)代表了節(jié)點(diǎn)貿(mào)易國間的貿(mào)易量。貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)國家節(jié)點(diǎn)加權(quán)度越大，該國對整體貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響就更大。節(jié)點(diǎn)m的加權(quán)度值Qm見式(3)。

(3)

節(jié)點(diǎn)國家的平均貿(mào)易國數(shù)量(度)和平均貿(mào)易量(加權(quán)度)的演化如圖2所示。由圖2可知，2008～2016年貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家的平均貿(mào)易國數(shù)量呈逐年上升趨勢，說明黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易變得更加密切。節(jié)點(diǎn)國家的平均貿(mào)易量也呈逐年上升趨勢。其中，2012～2013年貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家的平均貿(mào)易量出現(xiàn)急劇上升；而2013～2014年網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家平均貿(mào)易國數(shù)量又出現(xiàn)急劇下降的現(xiàn)象。從圖2還可以發(fā)現(xiàn)，2016～2017年節(jié)點(diǎn)國家平均度值大幅下降，即參與黃金貿(mào)易的國家急劇減少，平均貿(mào)易量也有所下降，并且在2017年創(chuàng)下了近三年新低。

圖2 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)平均度值和平均加權(quán)度值演化曲線Fig.2 Network node average value and average weighted value evolution curve

綜上所述，隨著時(shí)間的推移，黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易量和貿(mào)易參與國數(shù)量總體呈上升趨勢，這反映了黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易均衡化發(fā)展趨勢以及貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜化趨勢。

2.2 貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)國家貿(mào)易國數(shù)量分布特征分析

2.2.1 節(jié)點(diǎn)國家度值的冪律分布特征

在現(xiàn)實(shí)中很多復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)都具有冪律分布的特征，即網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的分布非常不均，少數(shù)節(jié)點(diǎn)擁有較大的度值，而大多數(shù)節(jié)點(diǎn)的度值卻比較小。在雙對數(shù)坐標(biāo)下，分別計(jì)算出2008～2017年網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度分布的擬合函數(shù)(表1)。由表1可知，R2圍繞0.70波動，這說明黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)國家的貿(mào)易國數(shù)量服從冪律分布特征。

表1 2008～2017年雙對數(shù)坐標(biāo)中網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度分布擬合函數(shù)Table 1 Network node degree distribution fitting function in double logarithmic coordinates from 2008 to 2017

圖3顯示了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家度分布服從冪律分布，反映了在黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，處于貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)核心地位的國家更容易吸引其他非核心貿(mào)易國家與之建立貿(mào)易關(guān)系，非核心國家傾向于與核心國家合作。

圖3 2008～2017年網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度分布擬合函數(shù)Fig.3 Network node degree distribution fitting function from 2008 to 2017

在表1中，冪律指數(shù)(-γ)呈逐漸上升趨勢，隨著其增大，在雙對數(shù)坐標(biāo)中，-γ代表的擬合趨勢線斜率反映了趨勢線更趨于平穩(wěn)，說明隨時(shí)間推移，參與黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易的國家正在通過增加自己的貿(mào)易伙伴數(shù)量，逐步提高黃金貿(mào)易的可靠性，以保障黃金供給的安全性。

2.2.2 貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家貿(mào)易量分布特征

在黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)國家在當(dāng)年的貿(mào)易量用節(jié)點(diǎn)的加權(quán)度值表示，節(jié)點(diǎn)加權(quán)度大小反映了國家貿(mào)易量的大小。圖4為2008～2017年不同貿(mào)易總額的國家數(shù)所占比重情況。從圖4可以看出，2008～2012年各條曲線相對比較平穩(wěn)，說明這五年內(nèi)貿(mào)易國占據(jù)的貿(mào)易份額相差不大。而2012～2013年，各趨勢線均明顯下降，這是由于2012年金價(jià)上漲，越來越少的國家占據(jù)了大部分的貿(mào)易份額，從另一個角度印證了冪律分布特征，即在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中居于核心地位的國家數(shù)量趨于集中。

圖4 黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易量的國家比重Fig.4 Country share of gold midstream products trade

前文通過研究黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)度值和加權(quán)度值的分布特征，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國家的貿(mào)易國數(shù)量和貿(mào)易量分布均符合冪律分布，即在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中極少部分的貿(mào)易中心國家占據(jù)著重要的地位。隨著發(fā)展，每個國家對貿(mào)易安全和貿(mào)易多樣化的追求，使得貿(mào)易關(guān)系向均衡化方向發(fā)展，但是貿(mào)易量仍然被貿(mào)易中心國所控制。

2.3 貿(mào)易樞紐國家分析

在黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，中間中心度[22]反映了國家節(jié)點(diǎn)對黃金產(chǎn)品在國際上流動的傳導(dǎo)作用和控制能力。國家節(jié)點(diǎn)的中間中心度越高，該國對黃金中游產(chǎn)品在全球流動的傳導(dǎo)作用越大，控制力也越強(qiáng)，該國的價(jià)格波動或政策變化將對整個貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。節(jié)點(diǎn)中間中心度的計(jì)算見式(4)[15]。

bmk(m)=Lmk(m)/Lmk

(4)

在黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，假設(shè)節(jié)點(diǎn)m和節(jié)點(diǎn)k之間存在Lmk個捷徑，點(diǎn)m和點(diǎn)k之間存在的經(jīng)過點(diǎn)i的捷徑數(shù)目用Lmk(m)表示。第三個節(jié)點(diǎn)i能夠控制此兩點(diǎn)的黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易能力用bmk(m)表示，即點(diǎn)m處于點(diǎn)m和點(diǎn)k之間的黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易捷徑上的概率。

表2為2008～2017年前五位國家的中間中心度整體排名。由表2可知，2008～2017年美國、德國和意大利一直處于前五名之中，其中美國和德國一直處于前兩位，說明這兩個國家對黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易的控制能力較強(qiáng)，處于重要貿(mào)易樞紐地位。與美國和德國相比，英國、瑞士、阿聯(lián)酋三國的貿(mào)易樞紐地位波動相對較大，對黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易的控制能力不穩(wěn)定。

表2 排名前五位國家的中間中心度Table 2 The betweenness centrality of top five countries

2.4 核心貿(mào)易國家分析

通過計(jì)算各國家或地區(qū)的加權(quán)入度值和加權(quán)出度值，并分別對加權(quán)入度和加權(quán)出度進(jìn)行排名，以觀測各個國家或地區(qū)對黃金中游產(chǎn)品進(jìn)出口國際貿(mào)易的影響(剔除了特殊類別的國家和未列明的地區(qū))。

圖5顯示了2008～2017年所有進(jìn)入加權(quán)入度排名前十名的國家或地區(qū)，每個年份下面相應(yīng)的位置如果有顏色，則代表相應(yīng)年份該國家或地區(qū)位于加權(quán)入度前十名當(dāng)中，反之，則代表相應(yīng)年份該國家或地區(qū)沒有位于加權(quán)入度前十名當(dāng)中。其中，瑞士、南非和美國具有較高的排名，說明這三個國家擁有最大的黃金中游產(chǎn)品進(jìn)口量，是穩(wěn)定的進(jìn)口國，表明這些國家的黃金精加工能力、消費(fèi)能力較強(qiáng)。過去幾年，又有幾個國家進(jìn)入進(jìn)口大國的行列。阿聯(lián)酋、印度、英國、新加坡在2015年前進(jìn)口量位居前列，但從2016年開始，其進(jìn)口國的地位發(fā)生了變化。2012年以來，中國、中國香港、加拿大和日本成為重要的進(jìn)口國或地區(qū)。

圖5 貿(mào)易國家或地區(qū)加權(quán)入度排名(前十名)Fig.5 Ranking of trade countries or regions with weighted in-degree (top ten)

圖6 貿(mào)易國家或地區(qū)加權(quán)出度排名(前十名)Fig.6 Ranking of traded countries or regions with weighted out-degree (top ten)

圖6顯示了2008～2017年所有進(jìn)入加權(quán)出度排名前十名的國家或地區(qū)，每個年份下面相應(yīng)的位置如果有顏色，則代表相應(yīng)年份該國家或地區(qū)位于加權(quán)出度前十名當(dāng)中，反之，則代表相應(yīng)年份該國家或地區(qū)沒有位于加權(quán)出度前十名當(dāng)中。由圖6可知，澳大利亞是穩(wěn)定的出口國，這與其黃金資源的豐富程度和黃金貿(mào)易的歷史有較大關(guān)聯(lián)。與澳大利亞相比，德國、新加坡、加納的黃金中游產(chǎn)品出口國地位也相對較穩(wěn)定。此外，日本和馬來西亞分別在2011和2010年位居出口量前十名，這是因?yàn)槿毡咀鳛橘Q(mào)易大國，而且是貿(mào)易順差國，會有大量資金流入國內(nèi)，其中就包括黃金形式的資金。近六年來，其進(jìn)口國的地位發(fā)生了變化，受到了沖擊。而巴西、英國、瑞士、南非、比利時(shí)等國家在近五年的黃金中游產(chǎn)品出口量排名中大幅上升。

3 結(jié) 論

1) 隨著時(shí)間的推移，黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)整體規(guī)模不斷擴(kuò)大，與此同時(shí)，國與國之間的貿(mào)易量不斷增加，國家間的貿(mào)易關(guān)系也在逐漸增強(qiáng)。黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易行業(yè)發(fā)展趨勢良好。

2) 黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中少部分國家擁有大部分貿(mào)易合作伙伴，且大量貿(mào)易份額被少部分國家占據(jù)。黃金中游產(chǎn)品國家間貿(mào)易關(guān)系逐漸增多，貿(mào)易平衡特征越來越明顯的同時(shí)，貿(mào)易份額卻向少數(shù)國家集中，以美國、南非、澳大利亞、中國等為首的國家對黃金中游產(chǎn)品的大國貿(mào)易特征明顯。參與黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易的其他國家應(yīng)與貿(mào)易核心國家建立貿(mào)易關(guān)系，這樣在外界因素波動時(shí)其黃金貿(mào)易的穩(wěn)定性和黃金供給的安全性能夠得到更高程度的保障。

3) 美國和德國對黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易的控制能力較強(qiáng)，處于重要貿(mào)易樞紐地位。黃金中游產(chǎn)品貿(mào)易國可以通過觀測美德兩國的黃金貿(mào)易趨勢來調(diào)整自己的貿(mào)易份額、貿(mào)易量。

4) 在黃金中游產(chǎn)品國際貿(mào)易中處于貿(mào)易核心位置的進(jìn)口國家，如瑞士、南非、美國三個國家是擁有黃金中游產(chǎn)品國家的貿(mào)易伙伴首選；處于貿(mào)易核心位置的出口國家，如澳大利亞和近幾年躋身前十名的巴西、瑞士、南非，擁有大量的黃金資源，并且其黃金粗加工能力較強(qiáng)，這對于擁有黃金精加工能力但黃金資源不足的國家來說，與這些國家黃金資源稟賦高又擁有粗加工能力的國家建立貿(mào)易關(guān)系是雙贏的選擇。

在進(jìn)口方面，中國應(yīng)加強(qiáng)與澳大利亞、巴西、瑞士、南非等國的合作，在出口方面，應(yīng)加強(qiáng)與瑞士、南非、美國等國的合作，這樣在黃金供應(yīng)能力方面得到有效保障的同時(shí)，不斷提高黃金產(chǎn)品粗加工和精加工能力，提高黃金國際貿(mào)易影響力，進(jìn)一步提高黃金作為戰(zhàn)略資源的保障能力。