文/李維楨(遼寧省重要技術創(chuàng)新與研發(fā)基地建設工程中心)

科研信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科研活動的人員或機構的職業(yè)信用，是對科研活動中管理者、執(zhí)行者、評價者等各類主體遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的評價。

近年來，國家加大了科研信用管理的力度，完善了科研信用制度建設，僅2018年就下發(fā)了3 個有關科研信用管理的文件，即國務院辦公廳印發(fā)的《科學數據管理辦法》，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，國家發(fā)改委、科技部等聯(lián)合簽署的《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

一、建立科研信用信息數據庫的必要性和緊迫性

科研信用體系建設的重點是加強科研信用信息的記錄、整合和應用。而做好科研信用信息的征集管理，是記錄、整合和應用科研信用信息的基礎。以科研信用信息征集為建設重點，實現(xiàn)全社會范圍內的科研信用主體信息共享，對于聯(lián)合打擊科研失信行為、減少科技資源浪費、提高科研人員誠信履約意愿和能力具有重要的現(xiàn)實意義。

1.建立科研信用信息數據庫是各級政府管理部門的需求

目前，各級科技管理部門因承擔各類評審或認定工作，都掌握了比較豐富的科技信息資源，如：科技計劃項目的立項與評審、科技獎的評審、高新技術企業(yè)的認定、各類基地認定、工程中心重點實驗室的認定、專業(yè)技術職稱的評定等。雖然各項工作都有評定辦法及考核辦法，但是由于缺乏信用信息的有效整合，很難確定具體的科研不端及科研失信行為，很難使相關部門共享科研信用信息。建立科研信用信息數據庫的目的之一就是要整合科技管理部門的科技信用信息資源，提高科技管理部門在市場經濟環(huán)境下的管理水平，提高科技資源分配的公正性和有效性。

2.建立科研信用信息數據庫是懲戒科研不端行為的需要

我國科研信用體系建設的基礎還很薄弱，從所建立的科研信用管理體系來看，我國僅僅是形成了一系列的規(guī)章制度、監(jiān)管機制等，具體的操作辦法尚未成熟，且大多數研究者提出的對策缺乏可操作性。管理體制存在不少漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，少數科研人員做出違背科學道德的失信行為，科研失信現(xiàn)象屢有發(fā)生。科研失信行為一方面造成科技資源的低效配置，另一方面造成科技投入風險加大，破壞了科研活動投入的持續(xù)性。為遏制和懲戒科研不端及科研失信行為，需要完整、準確的科研信用信息支撐?？蒲行庞眯畔祿斓慕?，既為公眾提供了可公開查詢科研信用信息的平臺，也為懲戒科研不端及科研失信行為提供了依據。

二、科研信用信息數據庫的建立

要形成社會主義市場經濟條件下的科研信用約束機制，必須建立起客觀全面地反映自然人、機構及管理部門的科研信用的數據庫。沒有科研信用數據的支撐，就沒有可供查證和共享的科研信用信息，信用制度也就無從談起。

1.科研失信的表現(xiàn)形式

抄襲、剽竊他人科研成果或者偽造、篡改研究數據、研究結論；購買、代寫、代投論文；采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取管理、承擔科技計劃項目或中介服務資格，騙取科研經費以及獎勵、榮譽；違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉移、挪用、貪污科研經費；提供虛假資料獲得高新技術企業(yè)、工程中心、重點實驗室及創(chuàng)新基地等資格，騙取國家優(yōu)惠政策；利用咨詢或評審專家身份索賄、受賄；項目管理專業(yè)機構違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定，所管理的科技計劃和項目或相關工作人員存在重大問題等。

表1 科研信用不良信息采集內容

2.科研信用信息數據的采集

科研信用信息數據庫是重要的科研信用資源，是建立科研信用信息平臺的支撐，是科研誠信評價的基礎，是建立科技信用報告制度的依據?？蒲行庞眯畔⒄骷膶ο蟀蒲谢顒拥南嚓P主體，既包括自然人，也包括組織機構。自然人包括科研項目承擔者、科研論文發(fā)布者、科技獎項或技術職稱申報人、咨詢評審專家等；組織機構包括科研項目管理專業(yè)機構、項目承擔單位、中介服務機構等。相關主體的科研信用數據應在申報科研項目、技術職稱及科技獎勵時由不同的主管部門根據信息類別建立相應的信息系統(tǒng)進行收集，如科技報告管理系統(tǒng)、項目結題驗收系統(tǒng)、科技成果獎勵系統(tǒng)、科技統(tǒng)計調查系統(tǒng)、技術職稱申報系統(tǒng)及學術期刊管理系統(tǒng)等[1]。以科研信用不良信息為例，主要采集內容如表1 所示，其中，自然人采用身份證號作為信息采集標識，機構采用機構代碼作為信息采集標識。

關聯(lián)信用采集，如是否存在信貸不良記錄、合同履約不良記錄、欠稅逃稅、行政處罰等社會信用不良行為記錄，應通過社會信用信息公開平臺查詢。

3.建立科研信用信息數據庫統(tǒng)一標準

目前，國家層面并沒有制定科研信用數據的統(tǒng)一標準。為了避免地方科技管理部門之間出現(xiàn)科研信用信息傳遞和交流困難，有關部門應按照科研信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，制定科研信用信息數據庫全國統(tǒng)一標準，對科研人員、相關機構、組織等的科研信用信息進行記錄，明確規(guī)定科研活動相關主體的各項入庫科研信用信息的概念、科研失信行為的界定、科研信用信息的采集途徑、科研信用的評價標準等。

三、科研信用信息數據庫的管理

科研信用信息數據庫采集、保存、整理自然人或機構的科研信用信息，不可避免地涉及自然人的個人隱私及機構的商業(yè)機密，因此，要建立在法律允許框架內的科研信用信息數據庫管理體系及管理辦法[2]。

1.建立科研信用信息管理體系

科研信用信息數據庫的建設和管理是一個系統(tǒng)工程，科研信用主體信用評價應該是在綜合各方面的信用信息的基礎上做出的。但是由于各個部門采集的科研信用信息側重點不同，很難實現(xiàn)共享，因此，應建立由主管部門牽頭，相關部門參與的職責明確、高效協(xié)同的科研信用信息管理體系[3]。國家科技部為科研信用信息數據庫的主管部門，參與發(fā)布《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的相關部門為參與共建部門。

國家及地方建立科研信用信息征集管理機構。這個機構具有獨立的法人資格，屬于非盈利性單位。賦予該機構征集科研單位和科技人員信用信息的權利，并給予必要的政策扶持，使其逐步成為科技領域權威的征信機構。

2.建立科研信用信息公告制度

為懲戒學術不端行為、遏制科研失信行為、弘揚誠信的科學精神、接受社會大眾對科研信用的監(jiān)督與評價，應建立科研信用信息公告制度，定期分階段、分權限、分層次地公布科研信用主體的科研失信及科研守信的信息，并為各級政府部門及公眾提供科研信用主體的《科研信用報告》。

自然人在申報科技項目、科技獎項、技術職稱、評審專家時要出具信用報告；相關機構在申報科技項目、高新技術企業(yè)、工程中心、重點實驗室、科技獎勵時要出具信用報告。懲戒科研信用失信行為時要以信用報告為依據。

3.制定《科研信用信息基礎數據庫管理辦法》

科研信用信息基礎數據庫是我國科研信用體系的基礎設施，是全社會信用體系的重要組成部分，其管理及使用應依據國家相關法律規(guī)定?？蒲行庞眯畔⒒A數據庫管理辦法主要應包括以下內容：

科研信用信息報送和數據處理：規(guī)定各分支機構報送時間、渠道及數據處理規(guī)范。

科研信用信息查詢：規(guī)范科研信用信息查詢授權，分階段分權限實現(xiàn)信息共享，為實現(xiàn)跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。

科研信用信息使用有效期：分級別確定不良信息或失信記錄的合理保留時間，對終身記錄的，采用特殊辦法進行公示。

異議處理：科研信用主體對信用信息提出異議時，主管部門應及時核查；在異議處理期間暫時規(guī)避異議內容，待核查清楚后再行恢復或修改信用信息。

安全管理：制定相關信用信息報送、查詢、使用、安全管理等方面的管理制度和操作規(guī)程，建立保證科研信用數據庫及科研信用主體信息安全的管理制度。