魯世林 曾劍雄 邱雅

[摘要]香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為華文地區(qū)、亞洲乃至世界知名的研究型大學(xué)，在研究生科研水平的質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策等方面存在著一定的異同之處。在研究生科研水平質(zhì)量保障方面，兩校關(guān)注研究倫理問題，提供詳細的課程指導(dǎo)和服務(wù)并且有著嚴格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定；在評價機制方面，兩校認為課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵，學(xué)位論文是核心；在獎助政策方面，兩校對于研究生的學(xué)術(shù)支持以獎學(xué)金為主，激勵學(xué)生追求卓越，并為其提供貸款。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平的質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策對大陸高校提升研究生科研水平有一定的啟示：要加強理論指導(dǎo)與服務(wù)，建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系；要豐富課程評價方式，完善研究生科研水平評價機制；要提供研究資助和支持，完善研究生科研獎勵政策和體系。

[關(guān)鍵詞]科研水平；質(zhì)量保障；評價機制；獎勵政策

[中圖分類號]G643.6[文獻標識碼]A[文章編號]10054634（2019）040026071香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策1.1香港大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策1） 香港大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障。香港大學(xué)從各個方面對研究生科研質(zhì)量進行了充分的保障。在研究生院網(wǎng)站上，校方從管理條例和指導(dǎo)、研究倫理與知識產(chǎn)權(quán)政策、研究不端行為等方面對研究生的科研工作進行了規(guī)劃和指導(dǎo)。（1）研究倫理與知識產(chǎn)權(quán)政策。研究生進行學(xué)術(shù)研究應(yīng)該遵守研究倫理，大學(xué)所有成員包括研究生，都有義務(wù)遵守最高標準的專業(yè)研究指導(dǎo)以及道德準則。香港大學(xué)研究生需要遵守研究誠信原則，對其研究的各個方面負責(zé)并承擔責(zé)任；致力于堅持良好的研究實踐，研究項目設(shè)計必須遵循所有相關(guān)的道德準則；避免學(xué)校規(guī)定的多種研究不端行為。香港大學(xué)致力于促進知識交流和知識共享，并鼓勵大學(xué)與社區(qū)之間的知識交流和互利互惠。（2）課程要求與研究服務(wù)。香港大學(xué)研究生院為研究生的課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究提供了比較詳細的指導(dǎo)、方案和規(guī)定。研究生院課程旨在為所有學(xué)院的學(xué)生提供一些關(guān)于論文撰寫和學(xué)術(shù)寫作、研究技能和方法方面的基礎(chǔ)知識。香港大學(xué)研究生院為不擅長粵語的華人研究生提供粵語課程幫助其在日常生活中能用粵語與本地學(xué)生溝通、交流與討論。研究生院為研究生提供教學(xué)技能培訓(xùn)，為不同類別的研究生包括全日制學(xué)生、國際交換生、聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生等提供了不同且明確的休假規(guī)定和條例[1]。

2） 香港大學(xué)研究生科研評價機制。香港大學(xué)研究生科研評價機制主要體現(xiàn)在畢業(yè)論文的指導(dǎo)和評價方面。（1）論文提交規(guī)定。香港大學(xué)研究生院出版了《論文準備與提交：MPhil和博士生指南》等[2]，為研究生提供了多種意見和建議。當提交論文考試時，研究生需要按照要求向?qū)W院秘書遞交足夠多的論文副本。每個成功答辯后的學(xué)生應(yīng)提交一份經(jīng)校對和批準的論文給香港大學(xué)圖書館進行編目，然后由大學(xué)檔案館保管。成功完成學(xué)業(yè)的研究生另外還需要在圖書館存放論文的電子版。（2）論文評價程序。研究生可以期望有2～3位審查成員審查論文并向教師秘書提交單獨的書面報告，選擇審查員的程序很廣泛也很詳細。外部和內(nèi)部審查成員最多有6周時間提交報告，秘書有權(quán)在此期間做出提醒。根據(jù)論文審查委員會的要求，當所有報告收到之后，教務(wù)長秘書將根據(jù)需要組織口頭和書面測試。必須出席口頭考試的人員有詳細的規(guī)定，所有口試都有一名主席（該學(xué)院任命的論文審查委員會主席）。審查成員出席口頭考試，根據(jù)要求提供一些指導(dǎo)意見并向?qū)W院正式報告。學(xué)院考慮關(guān)于答辯研究生的書面論文、口試報告以及所需的任何書面考試結(jié)果，并向研究生研究委員會正式提出論文審查意見最終確定審查結(jié)果[1]。

3） 香港大學(xué)研究生科研獎勵政策。香港大學(xué)為研究生進行科學(xué)研究提供資助與獎學(xué)金政策。研究生獎學(xué)金使得香港大學(xué)能夠吸引優(yōu)秀的學(xué)生來進行研究生學(xué)習(xí)。香港大學(xué)為研究生提供的獎學(xué)金主要包括研究生獎學(xué)金、會議支持獎學(xué)金、研究資助局香港博士研究生獎學(xué)金計劃以及研究資助局研究生會議補助金、歐亞—太平洋大學(xué)聯(lián)盟獎學(xué)金、香港特別行政區(qū)政府獎學(xué)基金、富布賴特科學(xué)獎學(xué)金計劃、強生亞洲優(yōu)秀生命科技研究生論文獎。香港大學(xué)獎學(xué)金網(wǎng)站提供了豐富的獎學(xué)金信息。（1）李嘉誠獎學(xué)金。李嘉誠獎學(xué)金每年授予四篇博士論文和兩篇碩士論文。如果獎學(xué)金獲得者被發(fā)現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)或大學(xué)外有研究不端行為，大學(xué)可以撤銷其獎項。（2）杰出研究生獎。2002年研究生院設(shè)立了杰出研究生獎，對提交優(yōu)秀論文的研究生進行獎勵。學(xué)生由相關(guān)學(xué)院學(xué)位委員會提名，獎學(xué)金的標準取決于論文質(zhì)量與提名學(xué)生在所屬相關(guān)學(xué)科的其他表現(xiàn)。每年最多可頒發(fā)10個獎項，每個學(xué)院最多可提名4位杰出研究生獎。如果獎學(xué)金獲得者被發(fā)現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)或大學(xué)外有研究不端行為，大學(xué)可以撤銷其獎項[1]。

1.2香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策1） 香港中文大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障。香港中文大學(xué)有著比較嚴格的研究、知識產(chǎn)權(quán)與知識轉(zhuǎn)移政策。香港中文大學(xué)于2014年10月更新了“香港中文大學(xué)研究、知識產(chǎn)權(quán)與知識轉(zhuǎn)移政策”，從原則、程序和實施準則等方面進行了詳細的闡述和規(guī)定，包括調(diào)查和行為研究倫理指南。（1）學(xué)習(xí)時間和規(guī)定。學(xué)生必須熟悉“研究生課程總體規(guī)劃”和“全日制注冊研究生綜合信息管理規(guī)定”等文件。這些文件規(guī)定了課程要求、休假、畢業(yè)評估等方面的內(nèi)容。注冊、課程選擇、學(xué)習(xí)期限等方面的規(guī)定可以直接到研究生院辦公室進行咨詢。（2）課程選擇與要求。學(xué)生需完成研究生院規(guī)定的課程，已完成類似課程的學(xué)生可以提交申請，申請免修某些課程。但在任何情況下，學(xué)生的學(xué)習(xí)期限除特殊規(guī)定外都不會縮短。（3）課程評估和反饋。通過課程和教學(xué)評估問卷，收集學(xué)生對課程和課程教師的意見，結(jié)果將用于提高教學(xué)質(zhì)量和課程設(shè)計。畢業(yè)后，研究生院將要求所有研究生完成研究生課程調(diào)查。該調(diào)查是為了研究生培養(yǎng)的質(zhì)量保障，目的是收集學(xué)生對改進研究生課程質(zhì)量監(jiān)督和學(xué)習(xí)困難的反饋意見[3]。

2） 香港中文大學(xué)研究生科研水平評價機制。香港中文大學(xué)對研究生科研水平的評價主要體現(xiàn)在課程考核和畢業(yè)論文考核方面。（1）課程考核。學(xué)業(yè)評估可能采取各種形式：上課、寫作、實驗室表現(xiàn)、實地工作、研究論文、作業(yè)、考試、口頭辯論以及任何其他學(xué)術(shù)評估方法，在一個課程中可以使用多種評估方法；具體方法和相對權(quán)重需要在課程評估計劃中闡明，由課程負責(zé)人和研究生相關(guān)部門的評估小組批準。如果導(dǎo)師認為學(xué)生沒有取得令人滿意的進展，或者不太可能達到學(xué)位要求的標準，學(xué)生應(yīng)被要求停止學(xué)業(yè)，或者在攻讀博士的情況下可能被要求轉(zhuǎn)到碩士學(xué)位學(xué)習(xí)。研究生課程評估相關(guān)部門應(yīng)組建研究生課程評估小組處理成績上訴：希望成績上訴的學(xué)生應(yīng)該首先接觸課程負責(zé)老師，并與其討論雙方的期望和想法。如果雙方都不能通過這個非正式過程達成一致，學(xué)生可以從發(fā)布有關(guān)成績之日起兩周內(nèi)，通過研究生辦公室向評估小組提交正式的成績申訴。（2）研究論文寫作準備。研究生授予學(xué)位的資格由論文評審委員會根據(jù)以下原則評估：論文；口試；如有需要，可以書面檢查。研究生院在批準論文題目和提交日期后，將提名論文評估委員會成員，評估學(xué)位論文，并為學(xué)生提供闡釋論文的機會。論文提案及其口頭辯護可以根據(jù)不同學(xué)科的傳統(tǒng)采用不同的形式：在人文和社會科學(xué)方面，可以提交一份書面論文研究摘要（其中包括對研究方法的論述，也可能包括數(shù)據(jù)），隨后進行口頭審查；在自然科學(xué)方面，可以口頭介紹計劃和研究。論文審查委員會將進行口試，一般將在博士和碩士學(xué)生提交論文后兩個月內(nèi)進行。審查員通常需要五周的時間來評估論文。學(xué)生可以在GS平臺（學(xué)生）上檢查評估過程的進度。在收到所有審查員報告后，論文評估委員會主席將在4周內(nèi)決定最終成績，并向?qū)W生發(fā)送論文評審結(jié)果通知書通知學(xué)生最終評估結(jié)果和所需的后續(xù)行動，允許并重新提交論文的學(xué)生，必須重新提交論文以滿足論文評估委員會的要求，然后才能獲得學(xué)位[3]。

3） 香港中文大學(xué)研究生科研獎勵政策。香港中文大學(xué)提供各種類型的獎學(xué)金和獎勵，以表彰和鼓勵在創(chuàng)造力、社區(qū)服務(wù)、體育和領(lǐng)導(dǎo)等領(lǐng)域表現(xiàn)卓越的學(xué)生。香港特區(qū)政府為幫助有需要的學(xué)生承擔大學(xué)教育費用的一部分，根據(jù)高等學(xué)校資助計劃及無抵押貸款計劃，提供撥款和貸款。大學(xué)及其學(xué)院還管理本地和非本地學(xué)生的助學(xué)金、貸款和學(xué)生校園工作計劃，并向?qū)W生提供財政援助，讓他們參加暑期活動和海外學(xué)習(xí)，拓寬視野，或為有需要的學(xué)生提供住宿費用的一部分資助。（1）獎學(xué)金。為進一步維護香港的區(qū)域教育中心地位，政府自2008/2009學(xué)年起，向?qū)W生提供香港特區(qū)政府獎學(xué)金。在2015/2016學(xué)年，共有170名香港中文大學(xué)本科生和研究生獲得獎學(xué)金。另有634名學(xué)生獲得香港特別行政區(qū)政府頒發(fā)的人才發(fā)展獎學(xué)金等。大學(xué)及其學(xué)院在2015/2016學(xué)年期間向不同學(xué)科的學(xué)生頒發(fā)了8 800多項個人獎學(xué)金和獎品（不包括榮譽獎學(xué)金），總額約1.74億港元。（2）經(jīng)濟資助。大學(xué)還提供助學(xué)金和貸款，以幫助有資金需要的學(xué)生。[3]

2香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策比較2.1兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策相同點1） 質(zhì)量保障。關(guān)注研究倫理問題。對待研究生學(xué)術(shù)研究方面，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都非常關(guān)注研究倫理問題。兩校都認為研究倫理對于研究生的學(xué)術(shù)研究來說是一個非常重要的方面，在不同的文件和規(guī)定中都強調(diào)學(xué)術(shù)誠信、研究倫理等內(nèi)容。兩?，F(xiàn)在都有一套本校研究生和學(xué)術(shù)研究人員得以參考的研究倫理相關(guān)規(guī)定以及知識產(chǎn)權(quán)及政策等。可見，研究倫理是兩校研究生科研水平質(zhì)量保證的一項重要內(nèi)容。

詳細的課程指導(dǎo)和服務(wù)。作為研究生日常學(xué)習(xí)生活的兩項主要任務(wù)之一，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)對本校的課程學(xué)習(xí)給予了充分的關(guān)注。兩校都認為課程學(xué)習(xí)是研究生在校學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。香港大學(xué)為研究生提供了幾種不同的課程類型及詳細的課程選擇指導(dǎo)和課程學(xué)習(xí)指南，并從各方面保障課程學(xué)習(xí)的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。香港中文大學(xué)則從課程的管理程序等入手，為本校研究生提供一些課程學(xué)習(xí)的資源和平臺?？梢?，兩校都十分重視研究生課程學(xué)習(xí)，并給予了詳細的課程指導(dǎo)和服務(wù)。

嚴格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都十分關(guān)注學(xué)習(xí)休假規(guī)定。香港大學(xué)從不同類別的學(xué)位研究生和休假程序著手對研究生的學(xué)習(xí)休假進行了詳細的說明。香港中文大學(xué)則從課程學(xué)習(xí)和學(xué)位論文的要求出發(fā)詳解了學(xué)習(xí)休假規(guī)定的重要性以及學(xué)習(xí)休假的相關(guān)規(guī)定?？梢?，兩校研究生都有著嚴格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定。

2） 評價機制。課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵。課程是研究生科研水平評價機制的重要組成部分。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)為研究生課程學(xué)習(xí)和課程評估提供了一整套的方法和手段，對于課程修習(xí)、課程評審、成績認定、成績上訴等提出了一系列的要求。兩校都十分關(guān)注本校研究生學(xué)位獲得過程中課程學(xué)習(xí)和評估的重要性。

學(xué)位論文是核心。學(xué)位論文作為研究生學(xué)習(xí)和工作的兩項任務(wù)之一，與課程學(xué)習(xí)共同構(gòu)成了研究生日常生活的中心。學(xué)位論文寫作作為研究生考核和審查以及學(xué)位授予的關(guān)鍵流程，在研究生科研水平評價機制中占據(jù)著重要的位置。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生學(xué)位論文的寫作和審核中提供了詳細的指導(dǎo)，從論文寫作、研究倫理、論文評審、論文修改、論文提交等方面進行了詳細的規(guī)定。

3） 獎助政策。學(xué)術(shù)支持以獎學(xué)金為主。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)為就讀本校的研究生提供了豐厚的獎學(xué)金，以獎學(xué)金為主的形式支持本校研究生致力于學(xué)術(shù)研究。兩校都為申請和就讀本校的研究生提供了獎學(xué)金，設(shè)立了與獎學(xué)金相關(guān)的網(wǎng)站，不同的學(xué)院和專業(yè)還會有不同的獎學(xué)金支持。除此之外，香港特區(qū)政府等也為兩校提供了豐厚的獎學(xué)金。

激勵學(xué)生卓越發(fā)展。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)不僅有幾乎所有研究生都可申請的獎學(xué)金，還有專門激勵本校研究生追求卓越的獎學(xué)金。每年畢業(yè)典禮時，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都會頒發(fā)具有激勵作用的杰出研究生獎學(xué)金和其他類型的獎學(xué)金，以激勵學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)組織、社會服務(wù)等領(lǐng)域優(yōu)秀的研究生。可見，兩校都有致力于激勵學(xué)生卓越發(fā)展的獎勵政策。

提供貸款。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都為申請和就讀本校的研究生提供了申請貸款以解決學(xué)費問題的可行之徑。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都在其學(xué)校獎學(xué)金相關(guān)網(wǎng)站上提供了辦理貸款的相關(guān)流程和手段，為需要的學(xué)生提供了詳細的幫助。從這一點可以看出，兩校都十分關(guān)注本校學(xué)生的長遠發(fā)展，為優(yōu)秀的學(xué)生提供充分的機會以幫助其接受研究生教育。

2.2兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策不同點1） 質(zhì)量保障。研究倫理相關(guān)規(guī)定。雖然香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都十分關(guān)注研究生學(xué)術(shù)研究的研究倫理問題，但是在研究倫理的相關(guān)規(guī)定方面有一定的不同。香港大學(xué)對于研究倫理的規(guī)定更加靈活，認為國際上比較公認的已有研究倫理規(guī)定和近些年來學(xué)術(shù)界達成的相關(guān)共識都應(yīng)該得到遵守，并支持學(xué)術(shù)研究者積極參加相關(guān)的研究倫理會議，以了解最新最全的研究倫理相關(guān)規(guī)定。香港中文大學(xué)則有關(guān)于研究倫理和知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定文本，詳細地列舉出了本校研究者應(yīng)該遵守的研究倫理相關(guān)規(guī)定，規(guī)定比較全面，具有強烈的指導(dǎo)性。

課程指導(dǎo)和服務(wù)。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)雖然都將研究生課程作為研究生學(xué)位獲得的重要方面來對待，但是二者對于課程學(xué)習(xí)的指導(dǎo)和規(guī)定有一定的不同。香港大學(xué)將研究生應(yīng)該修習(xí)的課程類別和課程內(nèi)容都規(guī)定得十分詳細，并且在課程服務(wù)方面提供了粵語學(xué)習(xí)、英語寫作能力等課程幫助。香港中文大學(xué)則主要從課程學(xué)習(xí)相關(guān)要求、課程管理規(guī)定、課程成績上訴等方面進行了詳細闡述，對課程學(xué)習(xí)的管理規(guī)定很有參考意義。

2） 評價機制。課程評估。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都對研究生的課程評估進行了一定的規(guī)定，但是相比較而言香港中文大學(xué)對研究生課程評估的管理和規(guī)定更加詳細。香港中文大學(xué)對研究生課程的評估進行了詳細的規(guī)定，包括打分規(guī)定、成績分布、成績上訴等，而香港大學(xué)則規(guī)定較少。香港中文大學(xué)就課程評價參考了國際比較公認的SOLO評價方式，具有一定的前瞻性。因此，對于課程評估而言，香港大學(xué)可能更加靈活，香港中文大學(xué)可能更具操作化。

學(xué)位論文評審。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在學(xué)位論文評審方面都是非常國際化的，在評估程序等方面都比較成熟，但是也存在一定的不同之處。香港大學(xué)學(xué)位論文評審的規(guī)定較為靈活，并提供了一套提交和完成論文的指導(dǎo)規(guī)定；香港中文大學(xué)則在學(xué)位論文評審程序中重點強調(diào)了評審公正的重要性，重點提出了評審人員構(gòu)成以及上訴等內(nèi)容，十分關(guān)注流程的公平和公正。

3） 獎助政策。獎勵和支持政策。香港大學(xué)在獎學(xué)金網(wǎng)站上重點提供了供不同類別研究生申請的獎學(xué)金，而香港中文大學(xué)研究生院網(wǎng)站上則指出了可以兼職的工作崗位。在對獎學(xué)金的分類上，香港大學(xué)更偏向從申請者的類別出發(fā)進行劃分，香港中文大學(xué)則更偏向從獎項的類別上進行劃分。

2.3兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策異同點比較香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策方面存在著一定的相同之處，但也有一定的不同之處（見表1）。表1香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策異同點比較

比較維度 不同點香港大學(xué)香港中文大學(xué)相同點質(zhì)量保障研究倫理更加靈活、國際化規(guī)定全面、指導(dǎo)性強關(guān)注研究倫理問題課程指導(dǎo)和服務(wù)課程要求詳細、服務(wù)支持措施豐富課程學(xué)習(xí)管理規(guī)定詳細詳細的課程指導(dǎo)和服務(wù)學(xué)習(xí)休假規(guī)定無嚴格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定評價機制課程學(xué)習(xí)管理規(guī)定較少，靈活管理規(guī)定規(guī)范，詳細課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵學(xué)位論文評價程序較為靈活重點強調(diào)評審公平、公正學(xué)位論文是核心，有論文寫作指導(dǎo)獎勵政策獎勵和支持政策從申請者可選類別進行劃分從獎項類別上進行劃分學(xué)術(shù)支持以獎學(xué)金為主；激勵學(xué)生卓越發(fā)展；提供貸款2.4兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策異同點之原因探究探究香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生科研水平質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策等方面存在異同點的原因，可從全球化和本土化的背景和理論方面著手。

香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為華文地區(qū)和亞洲地區(qū)乃至世界非常有名的研究型大學(xué)，在研究生科研水平方面有著比較完善的管理體系，這是其相似點。中國香港是重要的國際金融、貿(mào)易和航運中心，是我國一座高度繁榮的國際大都市。在全球化的大背景下，中國香港一直與世界各地保持著緊密的聯(lián)系，因此在很大程度上受到全球化大背景的影響[4]。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為中國香港的兩所著名高校，在中國香港深入?yún)⒓拥饺蚧谋尘爸?，無疑受到了全球化的影響，而且其影響滲透到各個方面。兩所研究型大學(xué)充分借鑒世界已有成果，大力發(fā)展本地高等教育，在全球化的影響下其研究生科研水平的質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策都深深地受到了英美等發(fā)達國家一流大學(xué)的影響，成為華文地區(qū)國際化大學(xué)的重要排頭兵。

香港大學(xué)和香港中文大學(xué)的建校歷史可以反映出全球化和本土化之間的緊張關(guān)系，同時也可以反映出“全球本土化”這個概念的合理性。香港大學(xué)的歷史使其更加注重國際化，相對而言香港中文大學(xué)則是本土應(yīng)對全球化的重要成果。香港大學(xué)在學(xué)校管理制度和體系方面都深深地受到全球化的影響，在各項管理規(guī)定方面也更具靈活性和國際化，較少考慮本土的影響；香港中文大學(xué)的誕生就是本土化應(yīng)對全球化的重要標志，它更依托于華文地區(qū)的發(fā)展背景、語言特色和本土抗爭，植根于反對“殖民化”的時代特色。因此，香港中文大學(xué)的相關(guān)制度設(shè)計和管理規(guī)定既因為全球化吸收了一定的國際優(yōu)秀成果，同時也使其更具有批判性，這反映在很多文化符號、文化運動上，同樣也反映在研究生科研水平的相關(guān)規(guī)定上。香港中文大學(xué)在借鑒西方高校管理制度的基礎(chǔ)上使本校的相關(guān)管理制度更加規(guī)范化和制度化的過程，也就可能有更多的反思，這種國際化和本土化的沖突和反思在一定程度上可能使學(xué)校相關(guān)管理制度更加細致，而不必向香港大學(xué)一樣較少考慮文化沖突之類的情況。

不管怎樣，研究香港大學(xué)和香港中文大學(xué)兩所世界知名研究型大學(xué)研究生科研水平的質(zhì)量保障、評價機制與獎勵政策等，不僅可以更好地觀察到兩所高校相關(guān)政策的異同之處，更可以置身于歷史的發(fā)展和現(xiàn)實的前進中，繼往開來，與時俱進，勇攀高峰。

3對大陸高校完善研究生科研水平質(zhì)量保障體系、評價機制與獎勵政策的啟示3.1加強理論指導(dǎo)與服務(wù)，建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系高校應(yīng)該加強研究倫理培訓(xùn)和指導(dǎo)。作為學(xué)術(shù)研究過程中的重要法則，高校應(yīng)該加大對研究生的研究倫理培訓(xùn)和指導(dǎo)。雖然我國很多高校培養(yǎng)出了越來越多的優(yōu)秀研究生，他們在學(xué)術(shù)研究方面取得了世界矚目的成就，但是近些年來研究生甚至教師學(xué)術(shù)研究抄襲、作弊等現(xiàn)象仍然經(jīng)常出現(xiàn)，需要高校加強對研究生學(xué)術(shù)研究倫理的培訓(xùn)。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究倫理方面都有著十分明確的規(guī)定和指導(dǎo)，這一點非常值得我國大陸高校學(xué)習(xí)。高校應(yīng)該通過設(shè)置研究倫理培訓(xùn)課程、提供研究倫理指導(dǎo)等方式加強研究生研究倫理培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。對于不遵循研究倫理進行科學(xué)研究的學(xué)生，學(xué)校應(yīng)該對其進行批評教育直至開除學(xué)籍等，守住學(xué)術(shù)研究的紅線和底線。

高校要不斷完善課程指導(dǎo)和服務(wù)。課程指導(dǎo)和服務(wù)是研究生課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究的重要保障，高校應(yīng)該加強對研究生課程的指導(dǎo)和服務(wù)。我國很多高校在研究生課程指導(dǎo)和服務(wù)方面較為缺乏甚至不重視，在“輕教學(xué)、重科研”的風(fēng)氣下更需要予以關(guān)注。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生課程指導(dǎo)和服務(wù)方面通過提供課程指導(dǎo)、休假規(guī)定、設(shè)立輔助課程等方式來保障研究生的課程指導(dǎo)和服務(wù)，為我國大陸很多高校提供了有益的借鑒。高?？梢约哟髮ρ芯可n程的指導(dǎo)和服務(wù)，嚴格規(guī)定研究生課程的相關(guān)事項，提供本校研究生有需求的輔助課程和服務(wù)，完善課程指導(dǎo)和服務(wù)。高校在輔助課程提供、課程學(xué)習(xí)指導(dǎo)等方面應(yīng)該開展相關(guān)的培訓(xùn)課程，幫助學(xué)生更好地適應(yīng)本校的學(xué)習(xí)生活。

高校要建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)是高?，F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要組成部分，研究生科研水平質(zhì)量保障體系作為科研管理制度的重要組成部分對于現(xiàn)代大學(xué)制度完善具有十分重要的意義。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為世界一流研究型大學(xué)，在研究生科研水平質(zhì)量保障體系方面更為成熟，為我國大陸高校不斷建立和完善研究生科研水平質(zhì)量保障體系提供了一定的經(jīng)驗借鑒。

3.2豐富課程評價方式，完善研究生科研水平評價機制高校要不斷豐富課程評價方式。課程評價方式對于研究生課程學(xué)習(xí)的興趣、收獲都有著十分重要的影響，豐富的課程評價方式能夠有效地提升研究生的課程學(xué)習(xí)、科研能力和科研水平。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生課程的考核方式豐富多樣，口試、實踐活動、考試、口頭辯論等都可以成為課程的評價方式，這一點值得我國大陸很多高校學(xué)習(xí)和借鑒。高校要豐富課程的考核方式和評價方式，將課程學(xué)習(xí)與科學(xué)研究緊密結(jié)合起來，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和動力，為研究生的科學(xué)研究提供良好的基礎(chǔ)和條件。

高校要保障研究生進行高水平科學(xué)研究。通過各種方式保障高水平科學(xué)研究，對于研究生科研水平能力的提升具有十分重要的作用。我國很多高校在研究生研究論文寫作和畢業(yè)論文寫作方面并沒有采取具有引導(dǎo)性的鼓勵措施，導(dǎo)致研究生畢業(yè)論文，尤其是碩士研究生畢業(yè)論文的完成水平相對來說較低，甚至僅僅以滿足學(xué)校和教育部門的最低標準為要求。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)通過嚴格的方式保障研究生畢業(yè)論文的進行，在畢業(yè)論文提交要求、審核程序、審核方式等方面都有著十分嚴格的規(guī)定。我國大陸高校應(yīng)該加強研究生論文寫作的能力培養(yǎng)，積極采取各種方式保障研究生進行高水平科學(xué)研究。高校應(yīng)該在研究生高水平科學(xué)研究中提供相應(yīng)的資金支持等，支持研究生參加高水平國際會議并提供相應(yīng)的鼓勵措施，以開放、鼓勵和支持的態(tài)度促進研究生開展學(xué)術(shù)研究，而不能僅僅地通過發(fā)表高級別刊物才能夠畢業(yè)等方式來保障研究生科研水平。

高校要不斷完善研究生科研水平評價機制?？蒲兴皆u價機制的建立和完善不僅對于高校教師來說十分重要，對于在讀研究生來說也同樣十分重要。我國很多高校對于在讀研究生的科研水平不夠重視，沒有完善的研究生科研水平評價機制。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)采取了嚴格的要求和措施來保障研究生的課程和畢業(yè)論文的評價，其中很多要求和措施值得我國大陸高校學(xué)習(xí)和借鑒。我國大陸高校應(yīng)該不斷地創(chuàng)新課程的評價方式，加強研究生科研水平的過程培養(yǎng)，完善研究生科研水平評價機制。

3.3提供研究資助和支持，完善研究生科研獎勵政策和體系高校要為研究生提供研究資助和支持。研究資助和獎勵是保障研究生開展學(xué)術(shù)研究的重要方式和手段，充足的研究基金、項目和資金保障才能夠保障研究生開展高水平的科學(xué)研究。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)通過一系列獎勵和支持政策提供了研究生開展學(xué)術(shù)研究的條件和保障，同時激勵他們關(guān)注社會服務(wù)。目前，大陸高校對研究生的補助和支持水平相對香港來說是很低的，很多學(xué)生甚至因為家庭的經(jīng)濟原因而影響到學(xué)習(xí)和科研的進度，這都值得警醒。高校應(yīng)該加強對研究生的研究資助和支持，以保障研究生更好地開展科學(xué)研究，吸引更多的學(xué)生在大陸地區(qū)攻讀碩士博士學(xué)位。

高校要鼓勵高水平科學(xué)研究。高校應(yīng)該培養(yǎng)研究生開展高水平科學(xué)研究，鼓勵和獎勵研究生的高水平科學(xué)研究。我國很多高校對研究生的科學(xué)研究成果不夠重視，往往以最低課程要求和畢業(yè)要求來對待研究生的科研成果，沒有形成很好的激勵、帶動作用，國家優(yōu)秀博士論文等措施的鼓勵性有待進一步提高。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)對于研究生高水平的科學(xué)研究提供了獎勵，起到了帶動作用。我國大陸高校應(yīng)該進一步加強對研究生高水平科學(xué)研究的鼓勵和獎勵，激發(fā)和帶動更多研究生開展高水平科學(xué)研究。目前，大陸只有少數(shù)高校，例如上海交通大學(xué)等能夠提供資金以支持研究生參加國際會議并作匯報。高校應(yīng)該把研究生當做未來的研究者對待，為其開展高水平科學(xué)研究提供充分的鼓勵和支持。

高校要不斷地完善研究生科研獎勵政策和體系。研究生科研獎勵和體系對于研究生開展高水平科學(xué)研究、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有十分關(guān)鍵的作用。我國很多高校目前研究生科研獎勵和體系不夠成熟，對于研究生科研水平的資助和支持不夠充分，不夠體系化和制度化。我國大陸高校應(yīng)該進一步完善研究生科研獎勵政策和體系，鼓勵研究生開展高水平科學(xué)研究，提高研究生的科研水平和科研能力。

參考文獻

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[責(zé)任編輯劉冰]

A comparative study of quality assurance， evaluation

mechanism and incentive policy in graduate research level based on

the University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong

—英文副標題

LU Shilin1， ZENG Jianxiong2， QIU Ya3

（1. Graduate School of Education， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China；

2. Graduate School of Education， Dalian University of Technology， Dalian，Liaoning 116024， China；

3. University Office of Academic Affairs， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China）

AbstractAs the famous research universities in China， Asia and even the world， both University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong have some similarities and differences in quality assurance， evaluation mechanism and incentive policies for postgraduate research. In terms of the quality assurance of postgraduates′ scientific research， the two universities pay attention to the research ethics， provide detailed instruction and services， and have strict rules on study leave. In terms of the evaluation mechanism， the two universities consider that coursework is the key part and the dissertation is the core part. In terms of incentive policy， the academic support for graduate students in both schools is based on scholarships， encouraging students to their development and providing loans to them. The quality assurance， evaluation mechanism and incentive policy of graduate students at University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong have some enlightenment to improve the scientific research level of postgraduates in mainland universities. It is necessary to strengthen the theoretical guidance and service and establish the quality assurance system of postgraduate scientific research level. And the universities in mainland should improve the evaluation mechanism for graduate research， provide research funding and support， and improve graduate research incentive policies and systems.

Keywordsscientific research level； quality assurance； evaluation mechanism； incentive policy